2007年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案

1、2007年證券從業(yè)資格考試證券交易真題及答案第一部分：?jiǎn)芜x題請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題05分。1在證券交易所的交易市場(chǎng)中，交易地點(diǎn)和進(jìn)場(chǎng)參加交易的人員都是（）。a大量的b偶爾的c多變的d固定的2在三級(jí)清算模式中，（）是指由證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))辦理的證券清算。a一級(jí)清算b二級(jí)清算c三級(jí)清算d四級(jí)清算3證券營業(yè)部的電腦管理包括（）。a制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理b崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度c硬件管理、軟件管理d營業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理4（）不屬于交易費(fèi)用。a委托手續(xù)費(fèi)b傭金c承銷

2、費(fèi)d過戶費(fèi)5證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的角度來看一般可分（）a證券自營風(fēng)險(xiǎn)和代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn)b基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)c系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)d信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)6（）不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。a堅(jiān)持了解客房原則b忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)c為客房保密d代理客房決策7一筆回購交易涉及兩個(gè)交易主體、（）交易契約行為。a一次b三次c四次d二次8依據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預(yù)測(cè)的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過（）。a國務(wù)院規(guī)定的利率水平b同期銀行存款利率水平c10(某些特殊行業(yè)不低于9)d同期國庫券的利率水平9從處理方式來看，證券公司都以（）為對(duì)手辦理清算與交割、交收。a證監(jiān)會(huì)

3、b交易所或清算機(jī)構(gòu)c另一證券公司d上市公司10中國證監(jiān)會(huì)于1998年制定并頒布了證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)，從 （） 等方面對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。a管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境b硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理c人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理d管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理11以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。a抵押品b質(zhì)押物c交換物d本金12回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)。這種報(bào)價(jià)方式的一個(gè)缺陷是不能直接反映回購的（）。a收益與風(fēng)險(xiǎn)b成本與風(fēng)險(xiǎn)c收益與流動(dòng)性d

4、收益與成本13在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（）營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。a第一個(gè)b中間一個(gè)c倒數(shù)第二個(gè)d最后一個(gè)14證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（）。a數(shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng)b機(jī)型、容量、數(shù)量c機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠d運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度15根據(jù)規(guī)定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的（）。a地方債券b企業(yè)債券c國際債券d金融債券16集中交易市場(chǎng)是有組織的市場(chǎng)，這種市場(chǎng)主要是指（）a證券交易所b證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)c場(chǎng)外交易d柜臺(tái)市場(chǎng)17在年度報(bào)告中，對(duì)持股（）以上的法人股東，應(yīng)介

5、紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況。a2b5c8d1018證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（）人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的（）。a1 5%b3 8%c5 10%d2 10%19（）是正確的。a證券自營業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存7年。b證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所。c證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度。d不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將受到罰款甚至?xí)和Ｗ誀I業(yè)務(wù)1年至2年的處罰。20（）是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一。a證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，即刻對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查

6、b經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書c經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)的必備條件，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我審核d證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法第26條的規(guī)定，制作并向證交所報(bào)送有關(guān)文件21我國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣（）億元。a1b2c3d422以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。a抵押品b保證金c交換物d本金23證券的柜臺(tái)自營買賣比較分散，通常（）。a交易量較大，交易手續(xù)簡(jiǎn)單b交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜c交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單d交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜24目前，我國證券

7、交易所采用的是（）模式。a法人結(jié)算b企業(yè)結(jié)算c投資者結(jié)算d銀行結(jié)算25工作地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆。a4 10b5 10c4 15d10 426準(zhǔn)確地說，（）是申請(qǐng)自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。a全部業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”b一半業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”c主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”d一半主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”27證券營業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分（）。a職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)、離職培訓(xùn)b業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)c在崗培訓(xùn)、離崗培訓(xùn)d自學(xué)、專人輔導(dǎo)28系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（）a利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹

8、風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn)b企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)c經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)d基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)29在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是（）的。a合一b相同c聯(lián)動(dòng)d分解30上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后（）內(nèi)編制完成中期報(bào)告。a60日b30日c90日d120日31非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（）。a利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn)b企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)又稱經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)又稱信用風(fēng)險(xiǎn)c基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)d基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)32根據(jù)公司法的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立采?。?） 設(shè)立的原則。a登記b行政許可c注冊(cè)d協(xié)議33機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保護(hù)地之間

9、的距離應(yīng)大于（）米。a10b15c20d534證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括（）a制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查b事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查c制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查d事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查35標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（）折合相加而成。a公式b折算率c面值d現(xiàn)值36（）屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。a發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述b證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將有利的價(jià)格留作自營，將不利的價(jià)格留給投資者c發(fā)行人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易d證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自營帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券37（）不得開立b股帳戶。a外國法人、自然人和其他組織b港澳

10、臺(tái)地區(qū)的法人、自然人和其他組織c中國法人、自然人及其他組織d定居在國外的中國公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人。38中國證監(jiān)會(huì)于1998年制定并頒布了（），從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個(gè)方面對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。a證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)b營業(yè)部機(jī)房管理規(guī)范(試行)c證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)管理規(guī)范(試行)d證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范39證券營業(yè)部電腦的軟件管理包括（）。a機(jī)型、容量、數(shù)量b運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度c運(yùn)作效率快速；行情分析系統(tǒng)先進(jìn)、齊全；業(yè)務(wù)處理過程快捷、

11、準(zhǔn)確d機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠40證券買賣雙方在交易達(dá)成之后，于下一營業(yè)日進(jìn)行證券和價(jià)款的收付，完成交收的交收方式稱為（）。a當(dāng)日交收b次日交收c例行日交收d特約日交收41目前，我國對(duì)（）實(shí)行t+3交收方式。aa股bb股c基金券d債券42清算是交割、交收的基礎(chǔ)和（）。a保證b后續(xù)c內(nèi)容d完成43準(zhǔn)確地說，（）是申請(qǐng)自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。a由具有從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金驗(yàn)資證明b由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資本或證券營運(yùn)資金驗(yàn)資證明c由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財(cái)

12、務(wù)狀況變動(dòng)表d正式開業(yè)未超過1年的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起到報(bào)送時(shí)止的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明44證券的回購交易實(shí)際是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。a股票b公司債券c有價(jià)證券d可轉(zhuǎn)換債券45中國證監(jiān)會(huì)于（）年制定并頒布了證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)，從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個(gè)方面對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。a1997b1998c1999d199646準(zhǔn)確地說，（）是申請(qǐng)自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。a機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)b機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證(副本

13、)c機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書d國家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書47證券公司自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是（）。a決策的限制性b收益的不穩(wěn)定性c交易的持久性d買賣的間接性48證券營業(yè)部電腦的硬件管理包括（）。a機(jī)型、容量、數(shù)量b機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠c運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度d運(yùn)作效率快速；行情分析系統(tǒng)先進(jìn)、齊全；業(yè)務(wù)處理過程快捷、準(zhǔn)確49證券營業(yè)部經(jīng)營管理一般包括（）a制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理b崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度c營業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理d硬件管理、軟件管理50證券營

14、業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括（）。a道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求b道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)c知人善任、能位相適、認(rèn)真考評(píng)、獎(jiǎng)罰分明d職業(yè)道德、社會(huì)公德、社會(huì)責(zé)任心5a上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）日內(nèi)編制完成年度報(bào)告。a120b60c90d1505b證券服務(wù)部籌建期為（）個(gè)月。a3b5c6d953（）不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。a股東名冊(cè)登錄b交易過戶c發(fā)放現(xiàn)金紅利d非交易過戶54信用交易風(fēng)險(xiǎn)又可分為（）a被詐騙風(fēng)險(xiǎn)、虧損風(fēng)險(xiǎn)、違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)b被詐騙風(fēng)險(xiǎn)、虧損風(fēng)險(xiǎn)、交割風(fēng)險(xiǎn)c被詐騙風(fēng)險(xiǎn)、虧損風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)d基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)55上海證券

15、交易所對(duì)參與回購交易進(jìn)行委托“買賣”的數(shù)量規(guī)定為：（）交易數(shù)量必須是(1手為1000元面額國債)及其整數(shù)倍。不符合交易數(shù)量要求的申報(bào)為無效申報(bào)。a1手b10手c100手d1000手56按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。a政策風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)，系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)b基本風(fēng)險(xiǎn)，非基本風(fēng)險(xiǎn)c系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)d基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)57證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營買賣的風(fēng)險(xiǎn)可分為（）a系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)b基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)c信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)d基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)58在基金（）的基礎(chǔ)上，再加一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的買價(jià)和賣價(jià)。a資產(chǎn)凈值

16、b資產(chǎn)總值c負(fù)債凈值d負(fù)債總值59證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個(gè)營業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱為（）a當(dāng)日交收b次日交收c例行日交收d特約日交收60（）不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。a充當(dāng)證券買賣的媒介b提供咨詢服務(wù)c獲取一定的利潤d穩(wěn)定證券市場(chǎng)61所謂證券市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)主要就是指市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。因此，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為證券交易的（）。a系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)b非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)c基本風(fēng)險(xiǎn)d主要風(fēng)險(xiǎn)62上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。a公司制b會(huì)員制c合同制d承包制63（）是為了方便那些無法進(jìn)行例行交收的客戶(如異地客戶)而設(shè)立的。a當(dāng)日交收b次日交收c特約日交收d發(fā)行日交收64下

17、述（）不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)。a選擇交易對(duì)手的自主性b選擇交易品種的自主性c選擇交易方式的自主性d選擇交易價(jià)格的自主性65證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是（）。a靈活性b收益性c持久性d穩(wěn)定性66深圳證券交易所債券回購的交易單位規(guī)定為（）及其整數(shù)倍為交易單位。a1手b10手c100手d1000手67假如某投資者在深圳證券交易所市場(chǎng)做國債回購交易，買入14天回購品種，到時(shí)這筆交易的回購價(jià)為100.23元,計(jì)算回購年收益率.a5%b6%c7%d8%68債券回購交易的開展會(huì)提高國債的（）。a風(fēng)險(xiǎn)b收益率c成本d流動(dòng)性69（）形式不屬于自助委托。a當(dāng)面委托b磁卡委托c電腦自助委托

18、d遠(yuǎn)程終端委托70（）是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的符合標(biāo)準(zhǔn)的條件。a證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在近半年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為b證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營、分帳管理c設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)專用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施d在近1年內(nèi)未受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰第二部分：多選題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。1由于風(fēng)險(xiǎn)的起因不同，證券公司從事證券自營買賣的風(fēng)險(xiǎn)一般可分為（）。a市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)b經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)c政策法律風(fēng)險(xiǎn)d基本風(fēng)險(xiǎn)2在我國，根據(jù)交易席位的報(bào)盤方式，有（）。a自營席位b代理席位c普通席位d有形席位e無形席位3營業(yè)部員工應(yīng)遵守的工作及組織紀(jì)律主

19、要包括（）。a日常工作紀(jì)律和服務(wù)規(guī)范b員工績(jī)效考核制度c經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程d信息系統(tǒng)管理規(guī)章4在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（）。a委托人b受托人c授權(quán)人d代理人5屬于證券公司自營業(yè)務(wù)范圍的有（）。a自營買賣上市證券b柜臺(tái)自營買賣c在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時(shí)，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入d在配股過程中，因協(xié)議中要求包銷，證券公司購入投資者未配部分6三級(jí)清算模式中，整個(gè)證券市場(chǎng)清算系統(tǒng)的參與者包括（）a證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)b證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)c代理銀行d異地資金集中清算中心e投資者7清算、交割、交收中的禁止行為包括（）。a資金透支b提取存款c實(shí)物券欠庫d交收指令對(duì)盤8下面

20、 （） 是新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。a市場(chǎng)性b連通性c經(jīng)濟(jì)性d公平性9（）行為屬于操縱市場(chǎng)行為。a證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易b證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為制造證券的虛假價(jià)格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買虛賣c證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣d證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以抬高或壓低證券交易價(jià)格為目的，連續(xù)交易某種證券e證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券10股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有（）。a交易性過戶b同一賬戶明細(xì)賬轉(zhuǎn)戶c非交易性過戶d賬戶掛失轉(zhuǎn)戶15投資者委托買賣證券時(shí)要支付（）。a委托手續(xù)費(fèi)b傭金c過戶費(fèi)d印花稅16在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)有

21、（）a認(rèn)真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議b堅(jiān)持了解客戶原則c忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)d接受客戶全權(quán)委托e代客戶保密17集合競(jìng)價(jià)時(shí)的基準(zhǔn)價(jià)格必須同時(shí)滿足（）條件。a成交量最大b最高買入價(jià)與最低賣出價(jià)相同c高于該價(jià)格的所有買方有效委托和低于該價(jià)格的所有賣方有效委托全部成交d與該價(jià)格相同的委托一方全部成交18證券交易所對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員有權(quán)給予（）處分或處罰。a警告b罰款c通報(bào)d暫停參加場(chǎng)內(nèi)交易e取消會(huì)員資格19證券回購二次清算的步驟包括（）。a回購初始交易當(dāng)日的清算b回購初始交易次日的清算c回購到期日的清算d回購到期次日的清算20證券營業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（）。a客戶需求調(diào)查b對(duì)客戶的一般化服務(wù)c對(duì)客戶

22、的個(gè)性化服務(wù)d客戶服務(wù)的創(chuàng)新21在證券交易市場(chǎng)上，有一些以金融衍生工具為對(duì)象的交易，它們主要包括（）。a金融期貨b金融期權(quán)c股票d債券e存托憑證22在我國，根據(jù)交易席位經(jīng)營的證券種類，它們可以分為（）a自營席位b代理席位c普通席位d特別席位e證券席位23證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)所遵循的原則包括（）。a凈額清算原則b差額清算原則c錢貨兩清原則d款券兩訖原則24（）屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的禁止性行為。a集中資金優(yōu)勢(shì)買賣證券，影響證券交易價(jià)格的行為b以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易的行為c證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的行為d委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代

23、為買賣證券的行為e非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為25在受理委托時(shí)，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗(yàn)對(duì)（）a本人工作證b本人居民身份證c股票帳戶卡d資金帳戶卡26證券回購交易，是指?jìng)I賣雙方在成交同時(shí)就約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向成交。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。a證券出售者b證券持有者c融資者d資金需求者27下述（）說法是正確的。a自營業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價(jià)差獲利的經(jīng)營行為。b在從事自營業(yè)務(wù)

24、時(shí)，證券公司必須首先擁有資金或證券。c作為自營業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有上市證券。d作為自營業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有非上市證券。28證券公司自營業(yè)務(wù)決策的自主性特點(diǎn)，表現(xiàn)在（）。a交易行為的自主性b選擇交易品種的自主性c選擇交易方式的自主性d選擇交易價(jià)格的自主性29按開設(shè)證券帳戶的投資主體分類，可分為（）類型。a自然人帳戶b法人帳戶c境外投資者帳戶d基金帳戶e證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)帳戶30現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有（）。a拍賣競(jìng)價(jià)b招標(biāo)競(jìng)價(jià)c集合競(jìng)價(jià)d連續(xù)競(jìng)價(jià)31證券的柜臺(tái)自營買賣（）。a通常交易量較小b僅為債券買賣c費(fèi)時(shí)較多d比較集中32我國目前的證券交易交收方式有（）。at十0bt十1ct十2dt十333證券公司自

25、營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。a決策的自主性b投資的方便性c交易的風(fēng)險(xiǎn)性d收益的不穩(wěn)定性34上市公司的董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容（）a可靠b真實(shí)c完整d充實(shí)e準(zhǔn)確35三級(jí)清算模式包含（）。a證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)b異地資金集中清算中心c證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)d投資者36禁止任何金融機(jī)構(gòu)以（）等方式從事證券回購交易。a租券b借券c自有債券d轉(zhuǎn)債37證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理主要包括（）等方面內(nèi)容。a制度建設(shè)b內(nèi)部監(jiān)查c行業(yè)檢查d崗位責(zé)任制38在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有（）a如實(shí)填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商審查b足額交存交易資金c可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易d接受交易結(jié)果e履行交割清算義務(wù)39證券交易所競(jìng)

26、價(jià)的結(jié)果有（）的可能。a全部成交b推遲成交c不成交d部分成交40證券交易所會(huì)員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。a具有會(huì)員資格b具有高水平的進(jìn)場(chǎng)交易人員c具有一定量的證券買賣d具有一定水平的證券交易分析師e繳納席位費(fèi)41根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕人員。a發(fā)行人董事會(huì)決議的打字員b證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員c通過報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員d為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師42股票的發(fā)行和交易應(yīng)遵循的原則是：（）。a公開b公平c公正d誠實(shí)信用43在我國，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。a自有資金不少于人民幣2億元b具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須

27、的場(chǎng)所c主要管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格d中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件44證券經(jīng)紀(jì)商有（）作用。a充當(dāng)證券買賣的媒介b代替客戶進(jìn)行決策c向客戶融資融券d提供咨詢服務(wù)5。穩(wěn)定證券市場(chǎng)45按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。a政策風(fēng)險(xiǎn)b基本風(fēng)險(xiǎn)c系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)d經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)46根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及（）。a證券回購的券種b證券回購的交易時(shí)間c以券融資方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量d以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量47證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有（）的可能。a全部成交b推遲成交c不成交d部分成交48證券回購交易的另一方面是（）暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的

28、使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購期滿時(shí)歸還對(duì)方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。a融券方b資金供應(yīng)者c證券購入者d資金貸出者49現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有（）a拍賣競(jìng)價(jià)b招標(biāo)競(jìng)價(jià)c集合競(jìng)價(jià)d連續(xù)競(jìng)價(jià)50營業(yè)部安全保衛(wèi)制度的基本內(nèi)容一般包括（）。a營業(yè)場(chǎng)所的安全保衛(wèi)要求b重要憑證、支票、印鑒的保管制度c票券運(yùn)送的安全保衛(wèi)制度d安全保衛(wèi)值班的制度51證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)接受投資者委托后的申報(bào)競(jìng)價(jià)原則是（）a時(shí)間優(yōu)先b價(jià)格優(yōu)先c客戶優(yōu)先d委托優(yōu)先52根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開的（）信息屬于內(nèi)幕信息。a發(fā)行人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化b中國人民銀行作出降低存貸款利率的決定c發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營

29、性或者非經(jīng)營性虧損d持有發(fā)行人2的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2以上的事實(shí)e涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng)53根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中（）。a清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算b清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算c清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算d清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算54針對(duì)證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過事先設(shè)立（）、（）、（）、（）等一系列指標(biāo)來實(shí)施監(jiān)控。a資本充實(shí)率b資產(chǎn)負(fù)債率c資金周轉(zhuǎn)率d資產(chǎn)速動(dòng)比率55上海證券交易所推出的回購品種除了91天國債回購和182

30、天國債回購?fù)?，還有（）。a14天國債回購b28天國債回購c7天國債回購d3天國債回購56（）是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一。a具有不低于2000萬元人民幣的凈資本b具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金c具有不低于2000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金d具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)e具有不低于1000萬元人民幣的凈資本57證券營業(yè)部業(yè)務(wù)操作規(guī)程的基本內(nèi)容主要包括（）。a規(guī)定業(yè)務(wù)操作人員的操作原則b明確業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)遵守的操作規(guī)定c提出對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行組織管理的要求d制定業(yè)務(wù)操作人員必須遵守的職業(yè)道德58下面（）是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。a市場(chǎng)性b連通性c經(jīng)濟(jì)性d

31、公平性59局域網(wǎng)安全管理重點(diǎn)是（）。a用戶權(quán)限設(shè)定和限制b“系統(tǒng)管理員”用戶口令及權(quán)限限制c網(wǎng)絡(luò)入侵防范d數(shù)據(jù)備份管理60證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)防范的措施從總體上來說包括（）。a要明確界定權(quán)限范圍b要有量化指標(biāo)和各種技術(shù)性措施c要有一套完善的內(nèi)部監(jiān)控體系d提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率第三部分：是非題請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案，每題0.5分1只有證券交易所的會(huì)員才能進(jìn)場(chǎng)參與交易，因此，證券交易所中的交易是非公開的1正確2錯(cuò)誤2流動(dòng)性是證券交易的特征之一1正確2錯(cuò)誤3在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時(shí)間是由證券公司和投資者商定的1正確2錯(cuò)誤4證券公司在進(jìn)行自營買賣時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定價(jià)格1

32、正確2錯(cuò)誤5證券公司委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場(chǎng)行為1正確2錯(cuò)誤6證券交易的特征，就表現(xiàn)在通過證券交易可以及時(shí)獲得收益1正確2錯(cuò)誤7上海證券交易所規(guī)定，回購交易的委托數(shù)量必須是10萬元整1正確2錯(cuò)誤8認(rèn)股權(quán)證的交易都是在證券交易所進(jìn)行的1正確2錯(cuò)誤9如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)決定的信息尚未公開，則該信息屬于內(nèi)幕信息1正確2錯(cuò)誤10目前，我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易1正確2錯(cuò)誤11證券公司在代理客戶進(jìn)行回購交易時(shí)產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由客戶承擔(dān)1正確2錯(cuò)誤12證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物1正確2錯(cuò)誤13客戶的委托指令若未能全部成交，只要當(dāng)日還未收盤，

33、證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行指令1正確2錯(cuò)誤14回購到期日前，客戶應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金賬戶1正確2錯(cuò)誤15證券自營業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為1正確2錯(cuò)誤16證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)經(jīng)過申請(qǐng)籌建和營業(yè)兩個(gè)階段1正確2錯(cuò)誤17證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金1正確2錯(cuò)誤18可轉(zhuǎn)換債券是指由股票轉(zhuǎn)換而來的債券1正確2錯(cuò)誤19證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場(chǎng)行為1正確2錯(cuò)誤20證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；但可以以承包和租賃方式經(jīng)營1正確2錯(cuò)誤2

34、1折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來加以確定的用現(xiàn)券市場(chǎng)價(jià)格來確定折算率從理論上來講比較合理1正確2錯(cuò)誤22證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個(gè)方面1正確2錯(cuò)誤23金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股價(jià)指數(shù)期貨三種1正確2錯(cuò)誤24基金有封閉式與開放式之分1正確2錯(cuò)誤25資金透支是交割中的禁止行為1正確2錯(cuò)誤26我國現(xiàn)有的兩個(gè)證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置就是標(biāo)準(zhǔn)化的1正確2錯(cuò)誤27買賣基金券是證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)中的禁止行為1正確2錯(cuò)誤28證券經(jīng)紀(jì)商可以對(duì)大戶或超級(jí)大戶融資1正確2錯(cuò)誤29收益率在債券回購交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益，對(duì)于以

35、資融券方面而言是其固定的融資成本1正確2錯(cuò)誤30上海證券交易所目前的回購交易品種有六個(gè)1正確2錯(cuò)誤31系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個(gè)方面著手1正確2錯(cuò)誤32從目前我國證券市場(chǎng)的實(shí)際情況來看，信用交易主要以融券方式為主1正確2錯(cuò)誤33證券回購交易的標(biāo)準(zhǔn)券是一種非虛擬的回購綜合債券1正確2錯(cuò)誤34委托人若不如期履行交割手續(xù)，即為違約1正確2錯(cuò)誤35證券公司一旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位1正確2錯(cuò)誤36證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定時(shí)間、條件自主決定其買賣證券的交易方式1正確2錯(cuò)誤37證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈資本和不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)1正確2錯(cuò)誤38證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物1正確2錯(cuò)誤39在我國，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立所應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2億元1正確2錯(cuò)誤40債券回購交易的方式與股票交易的方式一致1正確2錯(cuò)誤41從時(shí)間發(fā)生及