工廠程序文件——糾正與預(yù)防措施控制程序A1

1、階文件糾正與預(yù)防措施控制程序文件編號(hào) :版次 : A/1頁數(shù): 共 5 頁制訂部門 :制 訂 人 :制訂日期 : 2017-04-26核準(zhǔn) / 日期審核 / 日期文件發(fā)行章文件編號(hào)CYX-SAP-01頁次1/5糾正與預(yù)防措施控制程序版 / 次A/1文件修改記錄序號(hào)修改 版次修改 頁數(shù)修改內(nèi)容描述修改人核準(zhǔn)人生效日期1A/0ALL新版制訂2014-3-012A/1ALL結(jié)合 EICC 新版標(biāo)準(zhǔn)，完善文件內(nèi)容2017-5-02文件編號(hào)CYX-SAP-01頁次2/5糾正與預(yù)防措施控制程序版 / 次A/11、目的 :公司事故、不符合項(xiàng)等發(fā)生后的原因分析、調(diào)查，確保得到及時(shí)糾正、控制，提出糾正和預(yù)防措施

2、，使其得到徹底解決，預(yù)防再發(fā)2、范圍: 本程序適用于事故、不符合發(fā)生的各類糾正預(yù)防措施的控制3、定義 :3.1 預(yù)防措施 : 指對(duì)事物在進(jìn)行活動(dòng)前所對(duì)該活動(dòng)將出現(xiàn)的問題采取必要的控制措施。3.2 糾正措施 : 指對(duì)已出現(xiàn)的問題 , 所進(jìn)行的及時(shí)解決的措施。4、職責(zé) :4.1 品質(zhì)部：負(fù)責(zé)質(zhì)量 /HSF 方面的糾正和預(yù)防措施的歸口管理。4.2 人事行政課：負(fù)責(zé)環(huán)境 / 職業(yè)健康安全方面的糾正和預(yù)防措施的歸口管理。4.3 品質(zhì)部和人事行政課負(fù)責(zé)對(duì)糾正和預(yù)防措施進(jìn)行協(xié)調(diào)、 記錄和監(jiān)視， 具體負(fù)責(zé)組織識(shí)別 采取糾正和預(yù)防措施需要的分析活動(dòng)， 督促責(zé)任部門采取糾正和預(yù)防措施， 對(duì)措施進(jìn)行 登記并負(fù)責(zé)跟蹤

3、驗(yàn)證。4.4 管理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)實(shí)施糾正和預(yù)防措施，并進(jìn)行協(xié)調(diào)。4.5 事故、不符合等責(zé)任部門負(fù)責(zé)制訂和實(shí)施糾正和預(yù)防措施。4.6 管理評(píng)審的糾正和預(yù)防措施由管理者代表指定部門 / 人員負(fù)責(zé)驗(yàn)證。4.7 內(nèi)審不合格的糾正和預(yù)防措施由審核組負(fù)責(zé)驗(yàn)證。5、內(nèi)容及要求 :5.1 立項(xiàng)的時(shí)機(jī) 在以下情況（但不局限于）應(yīng)發(fā)出糾正及預(yù)防措施單或工傷事故調(diào)查表要求 糾正、預(yù)防，糾正及預(yù)防措施單或工傷事故調(diào)查表發(fā)出前至少應(yīng)得到組長以上 權(quán)責(zé)人員確認(rèn)：5.1.1 HSF 管控不符合要求時(shí)，以及 HSF檢測(cè)不合格時(shí)；5.1.2 當(dāng)接收到內(nèi)部員工、外部供應(yīng)商、客戶等相關(guān)投訴時(shí)5.1.3 環(huán)境/ 職業(yè)健康安全監(jiān)測(cè)結(jié)果

4、不符合相關(guān)規(guī)定或發(fā)生相關(guān)方投訴時(shí)。5.1.4 未達(dá)到公司質(zhì)量 /HSF/環(huán)境/ 職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)或預(yù)期之工作目標(biāo)時(shí)。5.1.5 質(zhì)量/HSF/環(huán)境/ 職業(yè)健康安全審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)目（包括日常審核、內(nèi)審、 客戶審核、第三方認(rèn)證審核） 。5.1.6 嚴(yán)重違反公司體系文件要求事項(xiàng)。5.1.7 管理評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的待改進(jìn)項(xiàng)目。5.1.8 資料分析所識(shí)別出需改進(jìn)之處。文件編號(hào)CYX-SAP-01頁次3/5糾正與預(yù)防措施控制程序版 / 次A/15.1.9 其它的有關(guān)人員認(rèn)為有必要進(jìn)行質(zhì)量 /HSF/環(huán)境/ 職業(yè)健康安全改進(jìn)或質(zhì)量 /HSF/環(huán)境/ 職業(yè)健康安全信息處理的項(xiàng)目，經(jīng)評(píng)審可行時(shí)。5.2 責(zé)

5、任單位糾正與預(yù)防措施擬定、評(píng)審5.2.1 環(huán)境/ 職業(yè)健康安全方面的由人事行政課組織調(diào)查分析，其它方面實(shí)際或潛在的 不合格由管理者代表組織調(diào)查分析，并判定責(zé)任歸屬部門。5.2.2 公司內(nèi)責(zé)任單位收到糾正及預(yù)防措施單或工傷事故調(diào)查表后，需在規(guī)定 的時(shí)間內(nèi)完成問題根本原因追查與分析、糾正和預(yù)防措施的擬定、審核，并交 還給糾正及預(yù)防措施單或工傷事故調(diào)查表發(fā)起單位；涉及到環(huán)境/ 職業(yè)健康安全方面的不符合，還應(yīng)采取措施減少所造成的環(huán)境 / 職業(yè)健康安全影響或 者是消除環(huán)境 / 職業(yè)健康安全影響、恢復(fù)原狀。糾正和預(yù)防措施的完成時(shí)間根據(jù) 采取的措施而定，可立即采取對(duì)策的需要在 3 個(gè)工作日內(nèi)完成，對(duì)于需更新

6、工 治具、需時(shí)評(píng)估和測(cè)試、 或更新文件等方面的對(duì)策， 必須于 20 個(gè)工作日內(nèi)完成。 糾正及預(yù)防措施單或工傷事故調(diào)查表發(fā)起單位主管收到責(zé)任單位的書 面回復(fù)時(shí)，應(yīng)對(duì)其原因的真實(shí)性、糾正與預(yù)防措施的可行性及有效性進(jìn)行評(píng)審， 如經(jīng)評(píng)審發(fā)現(xiàn)其回復(fù)的內(nèi)容空洞無力、泛泛的口號(hào)而已，則應(yīng)退回并要求其重 新檢討，這種評(píng)審在必要時(shí)可進(jìn)行實(shí)際情況的審核（本條款對(duì)所有的糾正及 預(yù)防措施單均適用） 。5.2.3 公司內(nèi)部發(fā)出的糾正及預(yù)防措施單或工傷事故調(diào)查表 ，需在 3 個(gè)工作日 內(nèi)予以回復(fù)，對(duì)于正在產(chǎn)生的不符合行為，則必須立即停止作業(yè)并采取糾正行 動(dòng)；與客戶、相關(guān)方等相關(guān)的糾正及預(yù)防措施單或工傷事故調(diào)查表 ，則 按

7、客戶要求的期限完成。5.2.4 質(zhì)量/HSF/環(huán)境/ 職業(yè)健康安全審核和管理評(píng)審要求的糾正與預(yù)防行動(dòng)分別參照 內(nèi)部審核控制程序和管理評(píng)審程序執(zhí)行。5.2.6 各部門還需要就本部門潛在的可能發(fā)生的不符合、 不希望發(fā)生的情況擬定相應(yīng)的 預(yù)防措施并落實(shí)。5.2.7 在責(zé)任單位制定相關(guān)措施后， 必要時(shí)應(yīng)由責(zé)任部門組織效果驗(yàn)證， 用以確定措施 的有效性，如果無效，還需要重新進(jìn)行分析。5.3 糾正與預(yù)防措施執(zhí)行5.3.1 責(zé)任單位根據(jù)其所擬定的糾正與預(yù)防措施執(zhí)行實(shí)際的糾正行動(dòng)與預(yù)防改進(jìn)行動(dòng)， 在措施執(zhí)行過程中需不時(shí)檢討措施的有效性。5.3.2 糾正與預(yù)防行動(dòng)應(yīng)在計(jì)劃的期限內(nèi)完成， 如果在計(jì)劃期限內(nèi)不能完成

8、的， 應(yīng)作出 說明；與客戶、相關(guān)方等有關(guān)的事項(xiàng)不能按期完成的，應(yīng)說明原因并擬定計(jì)劃文件編號(hào)CYX-SAP-01頁次4/5糾正與預(yù)防措施控制程序版 / 次A/1實(shí)施方案，盡早完成。5.3.3 無論計(jì)劃 / 方案有多好，如果實(shí)施 / 執(zhí)行不到位，那么就不可能達(dá)成預(yù)期的目的，所以在措施實(shí)施過程中，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)作好督促與指導(dǎo)，以便能達(dá)到預(yù)期的目 的。5.4 效果驗(yàn)證5.4.1 責(zé)任部門在糾正與預(yù)防措施完成后， 應(yīng)自行對(duì)措施有效性進(jìn)行驗(yàn)證， 如未達(dá)到預(yù) 期目的或認(rèn)為還有改進(jìn)空間時(shí)，則進(jìn)行下一輪的 PDCA循環(huán)。5.4.2 糾正及預(yù)防措施單或工傷事故調(diào)查表發(fā)起單位或指定人員應(yīng)根據(jù)責(zé)任 單位回復(fù)的完成日期對(duì)

9、其措施執(zhí)行的有效性進(jìn)行驗(yàn)證，如未達(dá)到預(yù)期改進(jìn)目的， 應(yīng)要求其重新檢討原因、并擬定相應(yīng)的糾正與預(yù)防措施進(jìn)行新一輪的糾正與改 進(jìn)。5.4.4 經(jīng)客戶、 相關(guān)方等驗(yàn)證的措施無效或效果不佳時(shí)， 亦需重新檢討并實(shí)施相應(yīng)的措 施，并將相關(guān)信息反饋給客戶、相關(guān)方等。5.4.5 驗(yàn)證的結(jié)果應(yīng)作成記錄并予保存，確保在需要時(shí)能獲得。5.5 標(biāo)準(zhǔn)化5.5.1 隨著糾正和預(yù)防措施的實(shí)施，對(duì)于永久性措施，需按文件資料與記錄控制程 序進(jìn)行程序或文件修改，從而保證措施持續(xù)執(zhí)行。5.5.2 在實(shí)施糾正措施過程中采用的防呆設(shè)備設(shè)施，應(yīng)將具體的操作方法寫進(jìn)相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書 , 并使之文件化和標(biāo)準(zhǔn)化，以預(yù)防再次發(fā)生同樣不良。5.5.3 品質(zhì)部和人事行政課將所有這些糾正預(yù)防措施的完成情況及有關(guān)信息提交給管 理評(píng)審。5.6 所有的糾正與預(yù)防措施相關(guān)資料均需匯集或分類匯集并保存，具體由各糾正及預(yù) 防措施單工傷事故調(diào)查表發(fā)起單位