20XX年證券工作總結(jié)范文4篇

1、20XX年證券工作總結(jié)范文 4篇一、市場背景：市場環(huán)境趨暖，變革創(chuàng)生新機(jī)20xx年上半年，隨著證券市場改革實(shí)現(xiàn)重大突破，證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效，市場走出了近四 年來低迷不振的格局，步入新的歷史性的發(fā)展時期。市場日趨活躍，行業(yè)走出困境。20xx年1-6月，上證綜指從1161點(diǎn)上漲至1672點(diǎn)，漲幅達(dá)44;深證成指從2863點(diǎn) 上漲至4301點(diǎn)，漲幅達(dá)50。市場持續(xù)活躍，股票、基金、 權(quán)證及債券現(xiàn)券市場交易總額98825億元，較去年同期（32470億元）增長了 204。在市場強(qiáng)勁回升的有利條件下， 證券公司結(jié)束了近幾年的行業(yè)性虧損。股改進(jìn)入突破階段，市場面臨歷史轉(zhuǎn)折。到20xx年

2、6月底，股改上市公司市值占比已達(dá)到70o隨著管理層以股改為重點(diǎn)全面推進(jìn)資本市場基礎(chǔ)性、制度性建設(shè)，證券市場的 深層次矛盾和結(jié)構(gòu)性問題正在逐步解決，為市場的長期穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，帶來了前所未有的生機(jī)和活力。券商整治基本結(jié)束，行業(yè)格局重整。自xx年以來的證券公司綜合治理工作取得明顯成效，證券公司的違規(guī)經(jīng)營問 題得到有效遏制，證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)明顯釋放。同時，在扶優(yōu)汰 劣的監(jiān)管思路下，部分證券公司通過重組和創(chuàng)新業(yè)務(wù)快速增 強(qiáng)實(shí)力，行業(yè)集中度進(jìn)一步提高，行業(yè)競爭格局發(fā)生了根本性的變化。政策空前支持，創(chuàng)新力度加大。20xx年上半年，隨著新的公司法、證券法頒布實(shí)施，監(jiān)管層推出了一系列 的新政策、新措施，涉及拓

3、展入市資金渠道、吸引戰(zhàn)略投資 者、發(fā)展多層次市場體系等各個方面。同時，資產(chǎn)證券化、 融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)和創(chuàng)新產(chǎn)品也醞釀成熟或相 繼出臺，有力地增加了市場活躍程度，同時也為券商開辟了 新的業(yè)務(wù)空間和贏利渠道。二、20xx年上半年經(jīng)營情況（一）上半年總體財(cái)務(wù)指標(biāo)20xx年上半年，公司實(shí)現(xiàn)收入總額 28,97*x 元，支出 總額12,93*x 元，其中營業(yè)費(fèi)用10,32*x 元，實(shí)現(xiàn)利潤 總額16，04*x 元，比去年同期增加 18，17*x 元。其中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入 17,59*x 元，利潤8,79*x 元；固定收益證券總部實(shí)現(xiàn)收入10,53*x元，利潤8,75*x元；投資銀行總部實(shí)現(xiàn)

4、收入18*x元，利潤-16*x 元；企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入68*x元，利潤36*x元;證券投資部實(shí) 現(xiàn)收入39*x 元，利潤28*x 元。（二）上半年各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營情況1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：乘勢而上、穩(wěn)步增長（1）主要經(jīng)營業(yè)績實(shí)現(xiàn)收入17,59*x 元，利潤8,79*x 元。股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券成交金額億元較去年同期增長了212，市場占有率。，市場排名第3*x。6月末客戶資產(chǎn)總額億元，較期初增長了億元，增幅 為66,其中客戶資產(chǎn)凈流入億元，增幅20，客戶資產(chǎn)投資增值億元，增值率為46。同時，截至6月末，共托管了 2*x 上市公司億股的有限售條件流通股，總市值約為億元。(2)重點(diǎn)工作回顧以客戶增值為原則

5、，加強(qiáng)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的客戶開發(fā)和客戶盤 活工作。組織資源加強(qiáng)了咨詢服務(wù)的組織和推廣工作，積極 參與公司投資策略研究小組的工作，與研發(fā)中心共同組織公 司晨會，提高晨會摘要等咨詢產(chǎn)品的質(zhì)量，并推出了客 戶持倉前5*x股票投資周報(bào)等新的資訊產(chǎn)品，為營業(yè)部 提供了二類9種資訊產(chǎn)品和相應(yīng)的配送服務(wù)，大大豐富了營 業(yè)部的資訊產(chǎn)品線。同時，積極探索盤活客戶資產(chǎn)的有效方 法，策劃了 “睡眠客戶資產(chǎn)盤活競賽活動”。積極開拓新業(yè)務(wù)，搶占客戶資源，培養(yǎng)新利潤增長點(diǎn)。 強(qiáng)化營業(yè)部的營銷職能，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的營銷力度，上 半年累計(jì)代銷基金億元，其中富蘭克林國海彈性市值基金銷 售額達(dá)到億元。同時，制定了限售流通股托管業(yè)務(wù)的管

6、理及 獎勵措施，組織和支持營業(yè)部發(fā)揮當(dāng)?shù)貎?yōu)勢，抓住股改機(jī)遇 搶占寶貴的機(jī)構(gòu)客戶資源。目前已托管的限售股份市值近70億元，有意向正在開發(fā)中的上市公司1*x，限售股份余額約億股。完善風(fēng)控機(jī)制，加強(qiáng)日常監(jiān)控，促進(jìn)合規(guī)運(yùn)行。提出了 解決“非實(shí)名資金賬戶”及“異戶下掛(一掛多)賬戶”的資產(chǎn)提取等歷史遺留問題的實(shí)施方案；開展了權(quán)限管理專項(xiàng)自查，同時加強(qiáng)總部對營業(yè)機(jī)構(gòu)權(quán)限使用的日常監(jiān)控；建成并啟用“重要客戶管理系統(tǒng)”，對重要客戶、重要業(yè)務(wù)進(jìn) 行監(jiān)控和報(bào)備審批；針對權(quán)證等咼風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，進(jìn)一步加強(qiáng)證 券賬戶管理，防范違規(guī)操作；對營業(yè)部人員和崗位管理的制度進(jìn)行完善。開源節(jié)流，提高創(chuàng)利能力。根據(jù)公司倡導(dǎo)的“我為公司

7、多賺一分錢，我為公司多節(jié)省一分錢”的價值理念，對全系 統(tǒng)的營業(yè)費(fèi)用開支情況進(jìn)行及時跟蹤監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題及時調(diào) 整，確保營業(yè)費(fèi)用的開支控制在準(zhǔn)事業(yè)部制的費(fèi)用控制目標(biāo) 之內(nèi)。上半年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比增長，而營業(yè)費(fèi)用同比基本 持平人力資源費(fèi)和資產(chǎn)使用費(fèi)、行政及業(yè)務(wù)費(fèi)用均控制在準(zhǔn) 事業(yè)部制要求的控制目標(biāo)之內(nèi)。營業(yè)費(fèi)用得到了的控制，并 未隨著凈收入的大幅增長而明顯增長。2、固定收益業(yè)務(wù)：提前實(shí)現(xiàn)收入和品牌雙突破(1)主要經(jīng)營業(yè)績上半年實(shí)現(xiàn)收入 10,53*x 元，利潤8,75*x 元。累 計(jì)完成記帳式國債承銷億元、國開行金融債承銷41億元，在券商中排名分別居第 3和第4位，實(shí)現(xiàn)收入2*x元；銀行間債券市場交

8、易總量億元，比去年同期增長了，在證券公 司中排名第10位，累計(jì)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)券交易差價收入7,52*x元;完成*x企業(yè)債券主承銷及 4只債券分銷，實(shí)現(xiàn)承銷收入 249*x 元。(2)重點(diǎn)工作回顧完善準(zhǔn)事業(yè)部制度，加強(qiáng)部門內(nèi)部管理。成立固定收益 證券業(yè)務(wù)委員會，負(fù)責(zé)部門業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃與管理規(guī)范；制定了客戶管理、費(fèi)用管理、績效考核等管理辦法和固定收益證 券總部業(yè)務(wù)流程及規(guī)范。繼續(xù)加強(qiáng)項(xiàng)目儲備和客戶開發(fā)工作。對客戶進(jìn)行細(xì)分， 指定專門的客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)維護(hù)，加強(qiáng)與客戶的日常溝通，同 時開發(fā)了一批優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)客戶。上半年開發(fā)儲備企業(yè)債項(xiàng)目 *x，其中*x已經(jīng)簽署協(xié)議。債券銷售交易客戶新增工商 銀行等四家大型機(jī)構(gòu)客戶。提

9、高研究報(bào)告的專業(yè)水準(zhǔn)和實(shí)效性，與研究、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 互動。重點(diǎn)著眼于研究報(bào)告的準(zhǔn)確性實(shí)效性，得到了市場認(rèn) 可，策略報(bào)告和專題報(bào)告對貨幣政策走向進(jìn)行了準(zhǔn)確的分析 和預(yù)判。同時積極參與了公司投資策略小組，集合理財(cái)方案 設(shè)計(jì)小組，股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的研究工作。加強(qiáng)合作與品牌創(chuàng)建。以中國固定收益證券網(wǎng)的名義與 證券時報(bào)社合作，成功舉辦了xx中國債市之星評選活動， 在成都舉辦了大型債券投資策略報(bào)告及客戶聯(lián)誼會。3、投行業(yè)務(wù)：抓住了市場機(jī)會，初步實(shí)現(xiàn)突破(1) 主要經(jīng)營業(yè)績上半年投資銀行總部完成西水股份、兩面針、五洲交通 *x，企業(yè)融資部完成冠城大通、康達(dá)爾、深圳華強(qiáng)、桂林 旅游*x ，合計(jì)*x上市公司股改保

10、薦項(xiàng)目，投資銀行總部完成桂柳工股改財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目。同時，二個投資銀行部門上半年積極開發(fā)儲備項(xiàng)目，合 計(jì)有*x股改項(xiàng)目已簽署協(xié)議或正在實(shí)施；在會審核ipo項(xiàng) 目*x，惠程電氣和三環(huán)；再融資項(xiàng)目*x;收購兼并財(cái)務(wù)顧 問 *x。(2) 重點(diǎn)工作回顧加大重點(diǎn)地區(qū)的客戶開發(fā)力度，實(shí)現(xiàn)股改收益。充分利 用公司資源，上半年以公司成立以來的最大力度進(jìn)行了地區(qū) 的項(xiàng)目開發(fā)，鞏固了投行業(yè)務(wù)的地區(qū)優(yōu)勢。股改業(yè)務(wù)方面，目前區(qū)內(nèi)共有2*x 上市公司，1*x完成股改，投資銀行總部擔(dān)任其中兩面針、五洲交通的股改 保薦機(jī)構(gòu)，擔(dān)任桂柳工、南化股份、北海國發(fā)股改財(cái)務(wù)顧問； 同時，投資銀行總部正在進(jìn)行桂東電力、世紀(jì)光華的股改財(cái) 務(wù)顧

11、問項(xiàng)目，爭取南方控股改保薦項(xiàng)目，加上企業(yè)融資部在 區(qū)內(nèi)完成和正在進(jìn)行的股改項(xiàng)目，公司在區(qū)內(nèi)的市場占有率 接近4*x;上半年區(qū)內(nèi)儲備項(xiàng)目也取得長足進(jìn)展，體現(xiàn)在三環(huán)ipo 項(xiàng)目已上報(bào)證監(jiān)會，桂林廣陸、柳州歐維姆、源安堂等公司 已達(dá)成ipo初步意向；同時投行業(yè)務(wù)部門和區(qū)政府國資委、金融辦、證監(jiān)局等 政府部門也建立了順暢的溝通渠道，為區(qū)內(nèi)后續(xù)業(yè)務(wù)發(fā)展奠 定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。為工作重心轉(zhuǎn)移做好了準(zhǔn)備。針對政策環(huán)境和業(yè)務(wù)形勢 的變化，投行部門及時調(diào)整策略，在努力爭取股改項(xiàng)目的同 時，及時更新上會的ipo項(xiàng)目材料，加快ipo、在融資等客 戶的開發(fā)和培育工作，逐漸將工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到企業(yè)改制、財(cái) 務(wù)顧問方面，爭取核心客

12、戶和優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目儲備。4、投資業(yè)務(wù)：把握機(jī)會、積極轉(zhuǎn)型(1) 主要經(jīng)營業(yè)績20xx年上半年，平均自營總規(guī)模2, 36*x元，收入總額39*x元，實(shí)現(xiàn)利潤28*x元。并完成了集合資產(chǎn)管理 計(jì)劃的產(chǎn)品設(shè)計(jì)，做好了申報(bào)準(zhǔn)備。(2) 重點(diǎn)工作回顧加強(qiáng)研究、積極提供決策支持和業(yè)務(wù)協(xié)作。堅(jiān)持macro選股原則，從選股、基本面深入研究、實(shí)地調(diào)研等方面把好 風(fēng)險(xiǎn)控制第一關(guān)，與研發(fā)中心一道挖掘市場投資機(jī)會，共同 進(jìn)行股票池維護(hù)，截止到 6月初，股票池上半年總收益率達(dá) 到。在關(guān)鍵時點(diǎn)正確研判大勢，為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供支持 積極參與公司每日晨會，積極參與投資策略小組的各項(xiàng)工作，為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和投資業(yè)務(wù)提供及時的資訊和研判穩(wěn)步

13、推進(jìn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的籌備工作。成立了客戶理 財(cái)中心籌備小組，在規(guī)范類券商獲得業(yè)務(wù)資格前，完成了全 部產(chǎn)品的設(shè)計(jì)及上報(bào)的準(zhǔn)備工作，并順利地完成了公司內(nèi)部 路演和相關(guān)托管銀行的初步交流溝通，完成了理財(cái)業(yè)務(wù)的軟 硬件配置預(yù)算、評估和招標(biāo)準(zhǔn)備等一系列工作。5、研究：整合研究資源，加強(qiáng)業(yè)務(wù)互動完善研發(fā)產(chǎn)品線，加強(qiáng)產(chǎn)品推廣。研發(fā)中心緊密關(guān)注市 場動態(tài)和熱點(diǎn)，根據(jù)機(jī)構(gòu)客戶和營業(yè)部客戶的需求，推出了 導(dǎo)航晨報(bào)、研發(fā)股票池及各類報(bào)告，為業(yè)務(wù)開發(fā)提 供了豐富、及時的資訊支持。同時，加快“走出去、市場化” 的步伐，通過研討會、巡回報(bào)告等多樣化形式加強(qiáng)產(chǎn)品推廣， 在電力、能源等行業(yè)領(lǐng)域形成了一定的優(yōu)勢和品牌。整合研

14、究資源，加強(qiáng)與業(yè)務(wù)部門互動。集合研發(fā)中心、 固定收益證券總部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、證券投資部等部門研究 力量，組成二級市場投資策略研究小組，為客戶開發(fā)和服務(wù) 提供了有力的支持。逐步探索針對重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)行業(yè)的研 究成果推廣，與債券、投行、經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)部門開始形成有效 的互動。充實(shí)研究隊(duì)伍、建設(shè)研發(fā)體系。上半年研發(fā)中心繼續(xù)引 入了一批研究骨干，擴(kuò)大研究范圍，提高深度研究能力，為 構(gòu)建優(yōu)秀的研究團(tuán)隊(duì)奠定了良好的基礎(chǔ)。并且、設(shè)立了合理分工的工作小組，制定了較為完整的研發(fā)工作流程和管理制 度，基本建立了比較完善的研發(fā)體系。（三）全力應(yīng)對訴訟案件，積極推進(jìn)增資擴(kuò)股上半年公司集中精力應(yīng)對啤酒花、成都人壽、中油銷售

15、 三個訴訟案件，通過大量的工作，爭取到了案件終止或再審， 緩解了公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保證了公司凈資本維持一定規(guī)模，為 公司業(yè)務(wù)發(fā)展和增資擴(kuò)股工作創(chuàng)造了有利的條件。公司在本年度啟動了增資擴(kuò)股的準(zhǔn)備工作。由于證券行 業(yè)的良好發(fā)展前景，以及公司自身的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)、贏利能力， 經(jīng)過公司董事會和管理班子的努力，與多家機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸和 商談，目前已有實(shí)力雄厚的機(jī)構(gòu)有意對公司增資，有望在下 半年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性操作階段。（四）以準(zhǔn)事業(yè)部制實(shí)施為契機(jī)，提升了綜合管理水平20xx年上半年，公司在業(yè)務(wù)部門推廣實(shí)施準(zhǔn)事業(yè)部制， 建立了職責(zé)分明、流程清晰、執(zhí)行迅速的權(quán)限授權(quán)體系，決 策效率明顯提高，執(zhí)行力明顯加強(qiáng)，人力資源、風(fēng)險(xiǎn)控制、

16、 財(cái)務(wù)管理、信息技術(shù)等方面的管理水平得以提升。費(fèi)用管理上一方面繼續(xù)推進(jìn)成本控制的工作，通過推行 事業(yè)部制、加強(qiáng)預(yù)算管理和費(fèi)用控制，倡導(dǎo)節(jié)約風(fēng)氣，有效 地控制了運(yùn)營成本；另一方面，針對良好的市場形勢和業(yè)務(wù) 機(jī)會，適度提高了合理的業(yè)務(wù)投入，強(qiáng)化投入產(chǎn)出。上半年 公司實(shí)現(xiàn)了較低成本的快速增長，公司的贏利能力大大增完善人才結(jié)構(gòu)，優(yōu)化激勵機(jī)制。上半年，公司根據(jù)業(yè)務(wù) 發(fā)展的重點(diǎn)，對組織體系適度調(diào)整，弓I進(jìn)了一批優(yōu)秀的業(yè)務(wù) 專才，組建了收購兼并部，充實(shí)了研發(fā)隊(duì)伍，恢復(fù)設(shè)置了資 產(chǎn)管理部。同時配合公司準(zhǔn)事業(yè)部制改革，在公司對準(zhǔn)事業(yè) 部授權(quán)的基礎(chǔ)上，結(jié)合各部門需求，人力資源部加強(qiáng)了對人 員招聘、薪酬和績效管理等

17、方面的指導(dǎo)和監(jiān)督，完成了薪資 改革試點(diǎn)工作，進(jìn)一步理順公司薪酬制度。上半年業(yè)務(wù)部門實(shí)施準(zhǔn)事業(yè)部制，同時由于市場比較活 躍，各項(xiàng)業(yè)務(wù)得到快速發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)管理部門為此積極應(yīng)對， 調(diào)整工作思路，加強(qiáng)了對各業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性審查 與稽核力度。上半年共完成了 *x總部部門*x項(xiàng)目，*x 營業(yè)部2*x項(xiàng)目的現(xiàn)場稽核。（五）思想政治工作進(jìn)一步加強(qiáng)，企業(yè)文化建設(shè)凸顯成效公司發(fā)展戰(zhàn)略清晰地解讀了公司的發(fā)展方向；上半年以來各主要業(yè)務(wù)部門通過實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)事業(yè)部制，極大地解放了生產(chǎn) 力，取得了較好的經(jīng)營業(yè)績。在上半年的經(jīng)營過程中，黨工 團(tuán)各級組織也積極發(fā)揮作用，組織了多層次多樣化的文體活 動，進(jìn)一步活躍了公司氛圍，全體

18、員工士氣振奮，對公司目 標(biāo)、發(fā)展戰(zhàn)略有了高度認(rèn)同，形成了“比上進(jìn)，比創(chuàng)利，比 貢獻(xiàn)”的積極向上的良好內(nèi)部文化氛圍。三、上半年工作中存在的問題雖然上半年公司取得了較好的成績，但我們要保持清醒 的頭腦，要認(rèn)識到公司整體的業(yè)務(wù)實(shí)力還不強(qiáng)，與競爭對手 還存在一定差距，對與公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)還有相當(dāng)?shù)木?離，還存在一些不足和問題。（一）資源整合與業(yè)務(wù)協(xié)同的力度尚需加強(qiáng)尚未建立有效的跨部門業(yè)務(wù)合作的機(jī)制。業(yè)務(wù)協(xié)作的操 作流程、成本分?jǐn)?、收入分配等無章可循，導(dǎo)致業(yè)務(wù)協(xié)作的 動力不足，效率偏低。缺乏統(tǒng)一的協(xié)調(diào)管理。資源整合與業(yè)務(wù)協(xié)作主要仍局限 于部門自發(fā)地推動，公司整體層面上沒有進(jìn)行系統(tǒng)的規(guī)劃和 組織，推動資

19、源共享、資源調(diào)度的力度還不夠。（二）客戶綜合開發(fā)與服務(wù)進(jìn)展緩慢單兵作戰(zhàn)，不能全面把握客戶需求，挖掘客戶價值。在 業(yè)務(wù)開發(fā)與客戶服務(wù)的過程中，主要還是各部門各自為陣， 沒有形成“兵團(tuán)作戰(zhàn)”的優(yōu)勢，特別是對于核心客戶的綜合 需求把握不足，信息溝通和協(xié)調(diào)機(jī)制不暢，在挖掘經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 客戶的投行業(yè)務(wù)價值，對投行業(yè)務(wù)客戶提供企業(yè)綜合理財(cái)服 務(wù)方面，還需要進(jìn)一步探索和推動?？蛻舴旨壒芾砗筒町惢?wù)的體系仍未建立。尚未建立 公司層面的客戶關(guān)系管理體系，客戶信息不準(zhǔn)確、不充分、 不集中，針對核心客戶服務(wù)的客戶經(jīng)理制度仍未全面推廣， 客戶服務(wù)的方法和手段還比較單薄。（三）對創(chuàng)新業(yè)務(wù)的前瞻性研究和準(zhǔn)備不足，對市場的快

20、 速反應(yīng)與應(yīng)變能力有待提高隨著市場創(chuàng)新力度加大，新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)會越來越多，對券商的業(yè)務(wù)模式和競爭格局可能產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。雖然由 于資格的限制，公司還不能參與部分創(chuàng)新業(yè)務(wù)，但是，各相 關(guān)部門對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的敏感度不高，缺乏前瞻性的研究， 對業(yè)務(wù)人員的新產(chǎn)品培訓(xùn)沒有到位，也沒有進(jìn)行必要的人員 和項(xiàng)目的儲備，對市場的快速反應(yīng)和應(yīng)變能力不足。（四）內(nèi)部管理仍需改進(jìn)公司的管理總體上還比較粗放，不夠精細(xì)。特別是業(yè)務(wù)部門準(zhǔn)事業(yè)部制實(shí)施后，對公司管理提出了更高的要求，目 前管理轉(zhuǎn)型仍處于摸索階段，還不同程度地存在管理缺位與 管理越位現(xiàn)象；公司缺乏統(tǒng)一的、有組織的品牌宣傳與推廣。品牌建設(shè) 跟不上業(yè)務(wù)發(fā)展的需要

21、。第二部分20xx年下半年工作安排市場與行業(yè)環(huán)境：長期全面復(fù)蘇，短期謹(jǐn)慎樂觀20xx年上半年，股票二級市場自谷底快速回升，結(jié)束了持續(xù)4年的低迷行情。同時，股權(quán)分置改革和券商綜合治理 接近尾聲，解決了市場和行業(yè)歷史遺留的重大問題，標(biāo)志著 證券市場開始全面的復(fù)蘇，開始步入一個新的歷史性的發(fā)展 階段，證券行業(yè)也面臨前所未有的發(fā)展機(jī)遇。從短期來看， 下半年市場整體可能進(jìn)入階段性調(diào)整，但有望繼續(xù)維持活躍 狀態(tài);創(chuàng)新業(yè)務(wù)推出的力度加大、頻率加快，證券行業(yè)的競 爭格局發(fā)生變化。因此，整體上講，未來證券公司的經(jīng)營環(huán) 境機(jī)遇大于挑戰(zhàn)。（一）市場的有利因素1、證券市場的生態(tài)環(huán)境有了根本性的改善股權(quán)分置改革接近尾聲

22、，逐步解決了多年來制約和困擾 資本市場發(fā)展的重大制度性障礙，監(jiān)管層抓住股改的有利時 機(jī)，進(jìn)一步規(guī)范上市公司控股股東行為，加大清理大股東占用上市公司資金的力度，努力解決上市公司違規(guī)擔(dān)保等問 題，上市公司治理得到顯著改善，上市公司質(zhì)量有所提高。2、市場人氣激活，有望繼續(xù)保持活躍狀態(tài)資金推動和上市公司贏利向好是上半年股票市場快速上漲的動力，對行業(yè)分析師預(yù)期和市場情緒形成了強(qiáng)烈影響 同時，隨著管理層大力推動合規(guī)資金入市，證券投資基金規(guī) 模穩(wěn)步增長，qfii、保險(xiǎn)公司及其資產(chǎn)管理公司、企業(yè)年金、社?；鸬葯C(jī)構(gòu)投資者發(fā)展迅速，多元化的機(jī)構(gòu)投資者格局 已經(jīng)初步形成，在人民幣長期升值的狀況下，資金供給有充 足

23、保障；另外，新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)和交易體系的創(chuàng)新也會不斷 激活市場，市場整體有望繼續(xù)保持活躍狀態(tài)。3、創(chuàng)新業(yè)務(wù)層出不窮，為券商提供了的業(yè)務(wù)機(jī)會一方面，隨著etf加速擴(kuò)容，資產(chǎn)證券化、融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)入實(shí)施，以及股指期貨等新產(chǎn)品逐步醞釀成熟，交易制 度創(chuàng)新逐步推出，下半年創(chuàng)新業(yè)務(wù)層出不窮；另一方面，隨著ipo重新開閘，市場融資功能恢復(fù)，在新的公司法、證券法等法規(guī)環(huán)境中，后股改時代的上市公司資本運(yùn)作 的需求更加強(qiáng)烈、資本運(yùn)作手段日趨多樣化，私募、并購、 非上市股權(quán)的投資和交易等市場機(jī)會呼之欲出。創(chuàng)新業(yè)務(wù)為 券商提供了的業(yè)務(wù)機(jī)會和贏利增長點(diǎn)。4、行業(yè)治理使部分優(yōu)質(zhì)券商獲得了相對優(yōu)勢為時近2年的證券公司綜合治

24、理工作已取得明顯成效。證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)明顯釋放，一批高風(fēng)險(xiǎn)證券公司得以穩(wěn)妥處置 證券公司的違規(guī)經(jīng)營問題得到有效遏制。在監(jiān)管部門實(shí)施分 類監(jiān)管的背景下，部分穩(wěn)健、優(yōu)質(zhì)的證券公司通過重組實(shí)現(xiàn) 規(guī)模擴(kuò)張，并在創(chuàng)新業(yè)務(wù)的開展方面獲得了先發(fā)優(yōu)勢，部分 創(chuàng)新類證券公司開始涉足集合理財(cái)計(jì)劃、資產(chǎn)證券化、權(quán)證 創(chuàng)設(shè)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，獲得了顯著的收益。隨著監(jiān)管政策的放松， 部分規(guī)范類證券公司將獲得從事創(chuàng)新業(yè)務(wù)的資格，不同證券 公司在創(chuàng)新業(yè)務(wù)上的競爭實(shí)力將逐步顯示出來。證券公司年 終工作總結(jié)客戶經(jīng)理匯報(bào) 20XX年證券工作總結(jié)范文（2） 時光荏苒，20xx年很快就要過去了，回首過去的一年， 內(nèi)心不禁感慨萬千。時間如梭，轉(zhuǎn)眼

25、間又將跨過一個年度之 坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果，但也算經(jīng)歷了一段不 平凡的考驗(yàn)和磨礪。非常感謝公司給我這個成長的平臺，令 我在工作中不斷的學(xué)習(xí)，不斷的進(jìn)步，慢慢的提升自身的素 質(zhì)與才能，回首過往公司陪伴我走過人生很重要的一個階 段，使我懂得了很多，領(lǐng)導(dǎo)對我的支持與關(guān)愛，令我明白到 人間的溫情，在此我向公司的領(lǐng)導(dǎo)以及全體同事表示最衷心 的感謝，有你們的協(xié)助才能使我在工作中更加的得心應(yīng)手， 也因?yàn)橛心銈儯拍芰畹焦镜陌l(fā)展更上一個臺階為了新一年能夠有目標(biāo)、有目的、有成效的工作，取得 更好的成績，特制定計(jì)劃如下：1. 帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節(jié)禮貌， 要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客

26、戶覺得你是真心地關(guān)心他， 縮短營銷人員與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引 導(dǎo)2. 做好宣傳，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范，做好來電咨 詢和新客戶的預(yù)約開戶工作。定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護(hù) 工作3. 做好溝通匯報(bào)，工作無小事，對重要事項(xiàng)做好記錄 并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員，做到不遺漏、不延誤。二自身素質(zhì)方面在認(rèn)真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質(zhì)。 不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提 高自己的證券業(yè)務(wù)水平1. 多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)專業(yè)知識2. 多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券營銷人員 只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好

27、更深入 的完成任務(wù)3. 多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。從而不斷進(jìn)步，自己超越自證券公司個人工作總結(jié)范文 20XX年證券工作總結(jié)范文（3）隨著年齡的增長和各種工作經(jīng)驗(yàn)的積累，使我對自己的 要求也更加嚴(yán)格。我所在的部門是證券公司的核心部門，我 的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更 不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成重大災(zāi)難性 后果。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之 一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng) 的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進(jìn)步！在

28、信息技術(shù)部工作的時間里，使我感覺到了自己每天都在進(jìn)步！而除了日常維護(hù)外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這 樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真 認(rèn)真再認(rèn)真，嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來進(jìn)行實(shí)際操 作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，*x年我個人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。在我做好 自己工作的同時，還用我?guī)啄陙碓谛畔⒓夹g(shù)部工作中的經(jīng)驗(yàn) 來幫助其他的同事，同事們有什么樣的問題，只要問到我， 我都會細(xì)心的予以解答。當(dāng)我有問題弄不明白的時候，也會 十分虛心的向其他同事請教。對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條 給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百?jì)的把自己 不會的

29、學(xué)會，不懂的弄懂。下面我對*x這一年來所做的工作作一個簡單的總結(jié)：1、反洗錢系統(tǒng)建設(shè)根據(jù)中國人民銀行反洗錢中心要求，證券公司必需建立 反洗錢監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況，所以在 選擇和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報(bào) 價是20萬，有一個專門的維護(hù)團(tuán)隊(duì)，有很強(qiáng)的實(shí)力，但是 每年的維護(hù)費(fèi)就達(dá)2萬。而新意公司的報(bào)價是 4萬，維護(hù)實(shí) 力也不錯，每年產(chǎn)生維護(hù)費(fèi)4千元。同時也咨詢了其他公司， 價格都在15萬元以上。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選 擇了價格適當(dāng)?shù)男乱夤痉聪村X系統(tǒng)，但是中國人民銀行反 洗錢中心正式報(bào)送時間為 *x年10月1日起正式報(bào)送，在 新意公司產(chǎn)品開發(fā)和測試時間上

30、就相當(dāng)?shù)木o迫，只要新意公 司開發(fā)出一個新的升級包，我們就馬上加班加點(diǎn)的開始測 試，目的就是為了趕在正式報(bào)送之前能正式測試通過，時間 非常的緊迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一個新的測 試包，我馬上升級后就開始報(bào)送，成功了！而且是很順利的 報(bào)送成功了，我馬上又重新核了一下數(shù)據(jù)，再報(bào)送，真的成 功了，劉工、王總和我們部門全體人員都松了一口氣。要知 道我們都是快要放棄新意產(chǎn)品而改用恒生公司的產(chǎn)品的，而 且合同傳真都傳過去了，后來劉工馬上給恒生公司回了一個 電話。從使用新意公司反洗錢系統(tǒng)這件事來看，我們部門在 選擇和考慮產(chǎn)品時，是充分的考慮到公司成本和需求的問 題。2、三方存管系統(tǒng)建設(shè)“券商托管證券

31、，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思 想，目的是充分保護(hù)投資者，也讓資金更安全，投資者更放 心。從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線，我們部門都是 走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測試和正式上 線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開 展而努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式 上線了工商銀行、交通銀行、建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行，中國銀 行準(zhǔn)生產(chǎn)測試已完成，現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤測試階段，很快就可 正式上線。3、公司總部端和營業(yè)部端財(cái)務(wù)憑證自動錄入由于財(cái)務(wù)實(shí)行了新的會計(jì)準(zhǔn)則和公司三方存管的正式 上線，要求公司總部和營業(yè)部端均能實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)憑證自動導(dǎo)入 的功能。在了解公司的需求后，和新意

32、公司聯(lián)系升級事宜且 進(jìn)展順利。目前新意綜合管理平臺財(cái)務(wù)憑證自動導(dǎo)入功能總部端 已實(shí)現(xiàn)，營業(yè)部端已于 XX年1月初升級完成，正在測試和 試用階段，估計(jì)可正式投入使用。4、配合公司數(shù)據(jù)集中工程5、配合公司ups更換工程6、公司數(shù)據(jù)集中后，獨(dú)立存管的升級事宜主要解決新增兩家營業(yè)部后，總部和營業(yè)部差異問題。 已完成，其它功能正在優(yōu)化中。7、財(cái)務(wù)系統(tǒng)實(shí)行新的會計(jì)準(zhǔn)則后，財(cái)務(wù)系統(tǒng)的升級和 改造財(cái)務(wù)系統(tǒng)實(shí)行新的會計(jì)準(zhǔn)則后，對公司財(cái)務(wù)系統(tǒng)作了一 次比較大的變動。新增加一臺web服務(wù)器，營業(yè)部和總部端由以前的必需在單機(jī)上安裝金蝶客戶端才能登陸的方式改 為直接輸入ip地址和端口號就可以登陸的方式。這樣對于 維護(hù)起

33、來就更加的容易。對財(cái)務(wù)明細(xì)科目也作了相應(yīng)的變 動，營業(yè)部端打印機(jī)都由原來的本機(jī)打印改為支持 windowsXX系統(tǒng)下的網(wǎng)絡(luò)打櫻&公司各樓層交換機(jī)更換工程9、 安裝公司病毒監(jiān)控系統(tǒng)以及廣域網(wǎng)ftp下載中心10、配合公司遠(yuǎn)程開戶系統(tǒng)建設(shè)11、配合中行外幣轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)建設(shè)12、給營業(yè)部統(tǒng)計(jì)客戶資產(chǎn)13、機(jī)房日常維護(hù)和巡視，日志填寫、數(shù)據(jù)備份、值班等我有渴望學(xué)習(xí)新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司 發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動的時候。我都會第一個站出來，不論 加班到幾點(diǎn)，我都從來沒有任何怨言。因?yàn)槲抑?，我需?學(xué)習(xí)和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學(xué) 習(xí)新業(yè)務(wù)的機(jī)會，做好各項(xiàng)新業(yè)務(wù)的測試工作，不給整

34、個部 門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo) 交給的每一項(xiàng)任務(wù)。也受到了同事們的好評。但是也存在一些不足：1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強(qiáng)。3、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒注重對要害問題總結(jié)，并 形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動， 提高部門的工作效率。4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識， 做到知識的不斷更新。改進(jìn)措施：1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí) 踐中成長。2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。3、在工作中善于總結(jié)，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。

35、4、主動爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實(shí)施機(jī)會，在實(shí)踐中學(xué) 習(xí)。5、加強(qiáng)和各營業(yè)部以及服務(wù)部的溝通。新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo)，那就是要加緊學(xué) 習(xí)，更好的充實(shí)自己，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時期的挑 戰(zhàn)。明年會有的機(jī)會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自 己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實(shí)實(shí)，目光不能只限于 自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我 也會向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長補(bǔ)短，相互交流好的工作經(jīng) 驗(yàn)，共同進(jìn)步。爭取更好的工作成績。11月證券公司工作總結(jié)20XX年證券工作總結(jié)范文（4）首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境， 讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認(rèn)識。其次，我還要

36、 感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們 不僅僅是理念上有了長足的進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部 柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來的工 作情況總結(jié)一，完善營業(yè)部柜臺整體形象配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè)，我們柜臺不僅在 裝修和著裝儀容儀表上堅(jiān)持做到公司的各項(xiàng)要求，而且對存 量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程更加 合理有效規(guī)范，目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接 待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺一對一服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù) 資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬 戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了 更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客