公司業(yè)務(wù)管理制度

1、精品辦公文檔業(yè)務(wù)管理制度總則1、為強(qiáng)化公司營銷管理，規(guī)范所屬人員工作程序，提高工作效率，特制定 本制度。2、本制度適用于營銷中心各部門的管理工作，求相關(guān)員工個(gè)遵守，維護(hù)制 度的嚴(yán)肅性。1、第一章日常管理為了建成一支作風(fēng)優(yōu)良、紀(jì)律嚴(yán)明、技術(shù)過硬的營銷團(tuán)隊(duì)，為使每名業(yè)務(wù)人員能夠得到及時(shí)的指導(dǎo)，根據(jù)營銷中心的工作特性，制定相應(yīng)的管理 制度，具體細(xì)則見營銷管理軟件實(shí)施細(xì)則。公司所有業(yè)務(wù)人員未經(jīng)許可嚴(yán)禁代理其它公司產(chǎn)品，若有違反一經(jīng)查實(shí)，立即開除。第二章費(fèi)用管理費(fèi)用管理是營銷業(yè)務(wù)管理工作中的重要環(huán)節(jié)， 對(duì)于控制營銷成本，提高經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)行為，具有重要的作用。1、公司實(shí)行收支兩條線管理，貨款必須直接打入公司指

2、定的賬戶，嚴(yán)禁各業(yè)務(wù)人員動(dòng)用貨款。如因具體原因須由業(yè)務(wù)人員支付的費(fèi)用 （如運(yùn)費(fèi)、會(huì) 議費(fèi)等），事前必須在營管部填寫營銷費(fèi)用支出申請(qǐng)表，有大區(qū)經(jīng)理 批準(zhǔn)后執(zhí)行，否則不予報(bào)銷。各種費(fèi)用必須按規(guī)定如實(shí)報(bào)銷，不得弄虛作假，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，處虛報(bào)款額五倍罰款，并解除勞動(dòng)合同。第三章合同管理為維護(hù)公司合法權(quán)益、避免經(jīng)濟(jì)損失及提高經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)公司營銷業(yè)務(wù)強(qiáng)化合同管理，嚴(yán)格合同管理操作程序。1、委托授權(quán)簽訂合同的授權(quán)實(shí)行委托代理制，由公司法人簽發(fā)授權(quán)書，授予營銷 副總及各區(qū)業(yè)務(wù)人員為委托代理人，全權(quán)對(duì)外簽訂合同。2、合同評(píng)審合同簽訂前，承辦人員應(yīng)全面審視各項(xiàng)合同條款，檢查是否符合國家經(jīng)濟(jì)合 同法和相關(guān)行業(yè)法規(guī)，有關(guān)

3、質(zhì)量保證、交貨、價(jià)格及付款方式期限等是否適宜, 然后擬出草案，按審批權(quán)限報(bào)送評(píng)審。3、合同簽訂注意事項(xiàng)（一）所有合同簽訂前，承辦人員應(yīng)全面了解對(duì)方的資信情況，在和客戶詳細(xì) 分析市場(chǎng)的基礎(chǔ)上商議的目標(biāo)（首次合作的必須填寫客戶檔案）。（二）使用公司統(tǒng)一制發(fā)的經(jīng)濟(jì)合同文本及附件，一式三份，一份交客戶, 份交營銷內(nèi)勤備案，一份由經(jīng)辦人員留存。（三）承辦人員簽訂合同，應(yīng)注意條款內(nèi)容，嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，表述明確，文字表達(dá)第四章信息傳遞控制信息傳遞控制主要內(nèi)容包括:（一）總裁辦公室為公司內(nèi)部信息收集和處理部門，應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)信息的收集、再整理、存檔工作。（二）各部門主要領(lǐng)導(dǎo)作為業(yè)務(wù)信息資源的負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)本單位信

4、息報(bào)送的組織和審核工作。各部門的業(yè)務(wù)秘書（或指定專門信息員）作為業(yè)務(wù)信息的責(zé)任 人，負(fù)責(zé)本單位的信息收集和報(bào)送工作。（三）為掌握公司日常經(jīng)營情況，保證住處披露的及時(shí)、準(zhǔn)確，公司業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)與董事會(huì)辦公室溝通反饋日常經(jīng)營情況。（四）所有內(nèi)部知情人在信息公開披露之前負(fù)有保守秘密的交務(wù)。第五章內(nèi)部審計(jì)控制內(nèi)部審計(jì)控制主要內(nèi)容包括:（一）風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)公司內(nèi)部審計(jì)，直接接受監(jiān)事會(huì)傳導(dǎo)。風(fēng)控部獨(dú)立于公司各業(yè)務(wù)部門之外，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào) 告、建議職能，并對(duì)監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)。（二）風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)人任免由監(jiān)事會(huì)決定。（三）風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)于每年四月底前向監(jiān)事會(huì)提交上一年度風(fēng)險(xiǎn)控制工

5、作報(bào)告, 風(fēng)控工作報(bào)告應(yīng)據(jù)實(shí)反映內(nèi)部審計(jì)部門在上一年度中所發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制的缺陷 及異常事項(xiàng)、對(duì)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及異常事項(xiàng)的處理建議及整改情況等內(nèi)容。（四）風(fēng)險(xiǎn)控制部通過定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司 各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)的有效運(yùn)行。（五）任何部門和人員不得拒絕、阻撓、破壞內(nèi)部風(fēng)控工作，對(duì)打擊、報(bào)復(fù)、 陷害風(fēng)控工作人員的行為必須制定嚴(yán)厲的處罰制度。（六）嚴(yán)格風(fēng)控人員獎(jiǎng)懲制度，對(duì)濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守的，應(yīng)追究 有關(guān)部門和人員的責(zé)任；對(duì)在風(fēng)控工作中表現(xiàn)突出的，應(yīng)予以適當(dāng)?shù)谋碚门c獎(jiǎng)勵(lì)。第六章電子信息系統(tǒng)控制電子信息系統(tǒng)控制主要內(nèi)容包括:（一）根據(jù)中華人民共和國計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全

6、保護(hù)條例等有關(guān)法律、法 規(guī)，結(jié)合公司信息系統(tǒng)的個(gè)體情況，制定了電子信息系統(tǒng)的管理規(guī)章、操作流程、 崗位手冊(cè)和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。（二）數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)的口令必須由信息技術(shù)中心專人掌握，并定期更換。操 作人員應(yīng)有互不相同的用戶名，定期更換操作口令，嚴(yán)禁操作人員泄露自己的操 作口令。禁止同一人掌管操作系統(tǒng)口令和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)口令。（三）建立和完善技術(shù)監(jiān)管系統(tǒng)，定期進(jìn)行獨(dú)立的對(duì)帳，核對(duì)交易數(shù)據(jù)、清算數(shù)據(jù)、保證金數(shù)據(jù)、證券托管數(shù)據(jù)以及會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的一致性和連續(xù)性。離崗人員必須嚴(yán)格辦理離崗手續(xù)，明確其離崗后的保密義務(wù)，退還全部技術(shù)資料。同時(shí)其負(fù) 責(zé)的信息系統(tǒng)的口令必須立即更換。（四）對(duì)交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)實(shí)施嚴(yán)格的安全保密

7、管理，交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)不得隨意更改。公司電腦部建立證券投資部交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫,并定期和不定期與財(cái)務(wù)部數(shù)據(jù)庫進(jìn)行核對(duì)，防止使用過程中產(chǎn)生誤操作或被非法篡改。 每個(gè)工作日結(jié)束后必須及時(shí) 對(duì)交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行備份。（五）指定專人負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)病毒防范工作，配置經(jīng)國家認(rèn)可的計(jì)算機(jī)病毒檢測(cè)、 清除工具，定期進(jìn)行病毒檢測(cè)。第七章客戶管理及事故處理管理（一）、每年初進(jìn)行一次客戶檔案整理工作，由各區(qū)域業(yè)務(wù)人員重新填寫客戶 檔案，由營管部整理存檔。運(yùn)作中如客戶情況有更改，須立即辦理更改手續(xù)重 新填寫.如果因業(yè)務(wù)人員沒有及時(shí)辦理客戶檔案變更，因此造成的公司損失有業(yè) 務(wù)人員全額承擔(dān)。（二）、對(duì)在業(yè)務(wù)開展過程中發(fā)生的各類事故，

8、業(yè)務(wù)人員必須在第一時(shí)間逐級(jí)向 營銷副總匯報(bào)，再采取相應(yīng)的措施，并將處理方案形成書面文字經(jīng)營銷副總批準(zhǔn) 后執(zhí)行，費(fèi)用報(bào)銷時(shí)，需附上批準(zhǔn)材料、情況說明、相關(guān)證據(jù)及票據(jù)。未經(jīng)批準(zhǔn) 擅自處理的，費(fèi)用不予報(bào)銷。第八章內(nèi)部控制效果的檢查和評(píng)估1、董事會(huì)負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況, 對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任；每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工 作，并形成相應(yīng)的專門報(bào)告。董事會(huì)應(yīng)對(duì)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和公司風(fēng)控部門等對(duì)公司 內(nèi)部控制提出的問題和建 議認(rèn)真研究并督促落實(shí)。2、監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)公司財(cái)務(wù)情況和 內(nèi)部控制建設(shè)及執(zhí)行情況實(shí)施必要的檢

9、查， 督促董事會(huì)、經(jīng)理人員及時(shí)糾正內(nèi)部 控制缺陷，并對(duì)督促檢查不力等情況承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3、風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)從以下幾個(gè)方面，對(duì)公司總體內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行評(píng)估:（一）控制環(huán)境一一指影響內(nèi)部控制效果的各種綜合因素?？刂骗h(huán)境是其他控 制要素發(fā)揮作用的基礎(chǔ)，直接影響到內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行及內(nèi)部控制目標(biāo)的實(shí) 現(xiàn)。主要包括：董事會(huì)的結(jié)構(gòu)；經(jīng)理層的職業(yè)道德、誠信及能力；經(jīng)理層的管理哲學(xué)經(jīng)營風(fēng)格；聘雇、培訓(xùn)、管理員工及劃分員工權(quán)責(zé)的方式；信息溝通體系等。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估一一指公司對(duì)可能導(dǎo)致內(nèi)部控制目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)的內(nèi)、外部因素 進(jìn)行評(píng)估，以確認(rèn)這些因素的影響程度及發(fā)生的可能性， 其評(píng)估結(jié)果可協(xié)助公司定必要的內(nèi)部控制制度。

10、（三）控制活動(dòng)一一指協(xié)助經(jīng)理層確保其指令已被執(zhí)行的政策或程序，主要包 括核準(zhǔn)、驗(yàn)證、調(diào)節(jié)、復(fù)核、定期盤點(diǎn)、記錄核對(duì)、職能分工、保障資產(chǎn)安全及計(jì)劃、預(yù)算、與前期效果的比較等內(nèi)容。（四）信息及溝通一一內(nèi)部控制必須能產(chǎn)生規(guī)劃、監(jiān)督等所需的信息，并使信 息需求者能適時(shí)取得相關(guān)信息，主要包括與內(nèi)部控制目標(biāo)有關(guān)的財(cái)務(wù)及非財(cái)務(wù)信在公司內(nèi)部的傳遞及向外傳遞。（五）監(jiān)督一一指對(duì)內(nèi)部控制的效果進(jìn)行評(píng)估的過程，包括評(píng)估控制環(huán)境是否 良好，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是否及時(shí)、準(zhǔn)確，內(nèi)部控制活動(dòng)是否適當(dāng)、確實(shí)，信息及溝通系是否好順暢等。監(jiān)督可分為持續(xù)性監(jiān)督及專項(xiàng)監(jiān)督， 持續(xù)性監(jiān)督是經(jīng)營過程中的行監(jiān)督，包括經(jīng)理層的日常管理與監(jiān)督，員工履行

11、其職務(wù)時(shí)所采取的監(jiān)督等； 專監(jiān)督是由公司內(nèi)部相關(guān)人員或外部相關(guān)機(jī)構(gòu)就某一特定目標(biāo)進(jìn)行的監(jiān)督。4、風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)于每年三月底前完成對(duì)上一年度內(nèi)部控制的評(píng)估工作 并分別向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)提交內(nèi)部控制報(bào)告和風(fēng)控工作報(bào)告。上述報(bào)告至少應(yīng)包括對(duì)第二十二條所列五個(gè)方面的評(píng)價(jià)及對(duì)公司內(nèi)部控制總體 效果的結(jié)論性意見。5、董事會(huì)應(yīng)就上述內(nèi)部控制報(bào)告召開專門的董事會(huì)會(huì)議并形成決議。第九章賬目管理1、業(yè)務(wù)人員應(yīng)該對(duì)自己經(jīng)手的賬目做詳細(xì)的記錄。業(yè)務(wù)往來賬目屬公司機(jī)密。不得內(nèi)部交流和外傳。每天的回款業(yè)務(wù)應(yīng)在當(dāng)天記入業(yè)務(wù)日志，確保賬目的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。業(yè)務(wù)人員與營管部每兩月至少對(duì)賬一次。營管部安排專人打印出當(dāng)次時(shí)間段內(nèi)的流水

12、情況，交與業(yè)務(wù)人員并作登記；相關(guān)業(yè)務(wù)人員對(duì)清賬目后，雙方簽字確認(rèn)，由營管部存檔。1、第十章媒體廣告宣傳的管理加強(qiáng)對(duì)媒體廣告宣傳的管理，使之有計(jì)劃、有控制地達(dá)到預(yù)期的宣傳效果。廣告制作由產(chǎn)品經(jīng)理提出申請(qǐng)，由企劃部負(fù)責(zé)制作申報(bào)審批廣告發(fā)布前填寫廣告發(fā)布申請(qǐng)表，報(bào)營銷副總批準(zhǔn)。3、實(shí)施 3.1、業(yè)務(wù)人員負(fù)責(zé)與發(fā)布媒體簽訂正式嚴(yán)密的廣告發(fā)布合同，和同包括發(fā)布的 媒體、時(shí)間段、位置、次數(shù)、費(fèi)用、違約責(zé)任、監(jiān)控措施、電視臺(tái)賬號(hào)、開戶行、 聯(lián)系電話、聯(lián)系人等內(nèi)容，同事必須在合同中要求對(duì)方不得變更合同要求， 如有 變更必須在變更前書面通知我公司，否則按違約處理。3.2、業(yè)務(wù)人員應(yīng)認(rèn)真監(jiān)控廣告合同內(nèi)容的執(zhí)行情況

13、，發(fā)現(xiàn)與所簽訂合同不符情 況及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告并妥善處理。第十一章會(huì)議管理營銷例會(huì)1.1公司實(shí)行銷售例會(huì)制度，原則上銷售例會(huì)每一個(gè)月舉行一次。業(yè)務(wù)經(jīng)理和業(yè) 務(wù)主管/代理主管都要參加，周一上午召開周例會(huì)，周五下午一周工作總結(jié)會(huì)。1.2本年度會(huì)議時(shí)間初步定為: 20XX 年11月2日、20XX 年3月1日、8月2日、12月1日、 1.3例會(huì)的主要內(nèi)容包括：下一階段需或計(jì)劃、階段性業(yè)務(wù)總結(jié)（工作述職）、 市場(chǎng)狀況分析、當(dāng)前工作部署、對(duì)賬、報(bào)銷以及特殊問題處理。原則上不按規(guī)定 辦理完有關(guān)公務(wù)不允許再次出差，以保持嚴(yán)謹(jǐn)、有序、積極的業(yè)務(wù)工作習(xí)慣。業(yè)務(wù)會(huì)議業(yè)務(wù)會(huì)議是指業(yè)務(wù)大區(qū)定期召開的業(yè)務(wù)交流會(huì)議。每月至

14、少召開一次。推廣會(huì)議3.1推廣會(huì)議指各省召開的投融交流會(huì)和業(yè)務(wù)人員組織的本公司產(chǎn)品推廣會(huì)。應(yīng) 充分發(fā)揮會(huì)議作用，達(dá)到提高公司形象和促進(jìn)產(chǎn)品銷售的目的。3.2業(yè)務(wù)人員確定參加或組織會(huì)議前，必須提前一周提出會(huì)議計(jì)劃申請(qǐng)，并填寫推廣會(huì)申請(qǐng)表逐級(jí)報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批，交營管部存檔；業(yè)務(wù)人員還應(yīng)提供當(dāng)次 會(huì)議的客戶簽到表（或照片），在會(huì)議結(jié)束后隨推廣會(huì)總結(jié)表報(bào)銷。4、會(huì)議總結(jié)和費(fèi)用管理 4.1公司參加的會(huì)議應(yīng)作會(huì)議總結(jié)表。4.2會(huì)議期間發(fā)生的費(fèi)用按照公司規(guī)定行使報(bào)銷。第十二章信息收集與反饋1、公司全體員工都有責(zé)任與義務(wù)收集市場(chǎng)信息、客戶意見建議，并按規(guī)定填寫 信息反饋表。2、收集整理 2.1推廣部負(fù)責(zé)收集整理

15、相關(guān)市場(chǎng)信息，通過每次例會(huì)反饋；必要時(shí)寫出專項(xiàng)報(bào) 告。3、反饋 3.1市場(chǎng)推廣部負(fù)責(zé)對(duì)所收集的信息，按公司規(guī)定程序進(jìn)行反饋;3.2營銷內(nèi)勤負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理客戶的投訴及其它突發(fā)事項(xiàng);3.3反饋信息需進(jìn)行各部門協(xié)作處理的，由市場(chǎng)推廣部負(fù)責(zé)與其它部門進(jìn)行協(xié)調(diào);3.4對(duì)突發(fā)事件處理完的記錄，由營銷內(nèi)勤負(fù)責(zé)保管、存檔。第十三章業(yè)務(wù)規(guī)范私募基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額。 除基金合同另有約定外，每份基金份額具有 同等的合法權(quán)益。1、從事私募基金業(yè)務(wù)，投資者、基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)訂立書面的基金 合同，明確約定各自的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)事宜?；鸷贤瑧?yīng)當(dāng)包括證券投資基金法第九十三條、第九十四條規(guī)定的必備內(nèi)容。2、除

16、基金合同對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的托管事項(xiàng)另有約定外， 私募基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由符合證 券投資基金法規(guī)定的基金托管人進(jìn)行托管。3、基金管理人可以自行推介、銷售基金份額，也可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理?；鸸芾砣恕⒒痄N售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施確保投資者符合本辦法的規(guī)定，向 投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基 金?；鸸芾砣?、基金銷售機(jī)構(gòu)不得以虛假、片面、誤導(dǎo)、夸大的方式宣傳推介4、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得使用報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳 播媒體形式或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介基金。5、私募基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定及時(shí)辦理相關(guān)備

17、案手續(xù)經(jīng)備案的私募基金，單只規(guī)模超過1億元人民幣或者基金份額持有人人數(shù) 超過50人的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。1、第十四章業(yè)務(wù)交接管理因工作崗位調(diào)整或離職等原因，原業(yè)務(wù)區(qū)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人工作崗位變更時(shí)須按照本規(guī)定辦理業(yè)務(wù)交接手續(xù)，并及時(shí)通知其他相關(guān)部門業(yè)務(wù)一經(jīng)交接，接任業(yè)務(wù)人員全權(quán)負(fù)責(zé)該業(yè)務(wù)區(qū)的一切業(yè)務(wù)工作，原業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人有責(zé)任和義務(wù)協(xié)助其做好原先業(yè)務(wù)相關(guān)問題（往來賬目、調(diào)換貨）的處理工作。業(yè)務(wù)交接程序3.1接到業(yè)務(wù)交接指令后，交接雙方應(yīng)在領(lǐng)導(dǎo)安排的期限內(nèi)做好往來賬目和實(shí)地 交接工作，不得無故拖延。3.2原業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人須清理好往來賬目，主動(dòng)與接任業(yè)務(wù)人員接洽，有責(zé)任和義務(wù) 介紹該區(qū)域目前的業(yè)務(wù)狀況和預(yù)期發(fā)展情況。3.3、業(yè)務(wù)交接雙方須全面核查業(yè)務(wù)往來賬目，按公司業(yè)務(wù)往來賬目管理的規(guī)定 核對(duì)各類明細(xì)，核對(duì)無誤后雙方簽字確認(rèn)，然后交營管部存檔。4.、凡因業(yè)務(wù)交接工作不清造成的公司損失，接任業(yè)務(wù)人員負(fù)主要責(zé)任，同時(shí)公 司有權(quán)視情況追究原業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的責(zé)任，觸犯法律的移交司法部門處理。5原業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人在業(yè)務(wù)