證券從業(yè)考試交易真題good

1、一、單選題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）1.（B）上海證券交易所正式成立。A1990年12月B1990年11月C1991年2月D1991年11月2.我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得（C）。A從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取B從證券登記結(jié)算公司的收益中提取C從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取D由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納3.關(guān)于證券投資者，以下說法錯(cuò)誤的是（D）。A投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券B投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券C投資者是買賣證券的主體D投資者是買

2、賣證券的客體4.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由（B）審核批準(zhǔn)。A交易所總經(jīng)理B交易所理事會(huì)C交易所會(huì)員大會(huì)D交易所會(huì)員管理部門5.提高市場透明度是加強(qiáng)證券市場（B）的重要措施。A流動(dòng)性B穩(wěn)定性C有效性D安全性6.關(guān)于會(huì)員交易席位的使用，下列說法中正確的是（D）。A與他人共用一個(gè)席位B會(huì)員轉(zhuǎn)讓其所有席位C將席位出租D會(huì)員在保留一個(gè)席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位7.證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括（D）。A經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證B董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料C境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息D持有5以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本

3、、注冊(cè)地址、法定代表人等信息8.各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（A）。A現(xiàn)貨交易B信用交易C期貨交易D期權(quán)交易9.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括（D）。A上市公司的詳細(xì)資料B公司和行業(yè)的研究報(bào)告C經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究D有關(guān)股票市場變動(dòng)態(tài)勢(shì)的內(nèi)部報(bào)告10.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買人委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（B）的罰款。A1倍以上5倍以下B3萬元以上30萬元以下C3萬元以上10萬元以下D1萬元以上10萬元以下11.深圳證券交易所證券投資基金的過戶費(fèi)為（

4、D）。A成交金額的0.05B成交金額的0.1C成交金額的0.15D012.股票買賣印花稅最后由（A）統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。A中國結(jié)算公司B證券交易所C中國證監(jiān)會(huì)D證券公司13.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括（D）。A業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性B證券經(jīng)紀(jì)商的中介性C客戶指令的權(quán)威性D業(yè)務(wù)價(jià)格的變動(dòng)性14.連續(xù)競價(jià)時(shí)，某只股票的賣出申報(bào)價(jià)格為15元，市場即時(shí)的最低買入申報(bào)價(jià)格為14.98元，則成交價(jià)格為（D）。A15元B14.98元C14.99元D不能成交15.已知某證券專營機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元，固定資產(chǎn)凈值為3億元，無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元，提取的損失準(zhǔn)備金為0.5億元，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

5、為0.4億元，長期投資為0.3億元。該證券專營機(jī)構(gòu)的凈資本是（A）億元。A17.91B18.41C18.90D20.8816.甲作為乙的代理人到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺(tái)為乙開立資金賬戶，下列關(guān)于其需提供的證卡的說法錯(cuò)誤的是（C）。A乙的身份證件及其復(fù)印件B甲的身份證件及其復(fù)印件C甲的證券賬戶卡及其復(fù)印件D乙的證券賬戶卡及其復(fù)印件17.假設(shè)X股票某時(shí)點(diǎn)的買賣申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如表1所示。定投資該股票的客戶錢大寶此時(shí)向交易系統(tǒng)發(fā)出限價(jià)買人指令，價(jià)格5.39元，數(shù)量2600股，那么成交情況為（C）。A成交300股，價(jià)格為5.39元B成交1800股，價(jià)格為5.35元C成交2300股，價(jià)格分別為2000股5.38元、

6、300股5.39元D成交2600股，價(jià)格分別為1800股5.35元、800股5.36元18.某只股票上日的收市價(jià)為9.05元，當(dāng)日集合競價(jià)中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位有5個(gè)，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個(gè)價(jià)格能使高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交，前4個(gè)價(jià)格能使與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日的集合競價(jià)的成交價(jià)是（A）元。A9.25B9.26C9.27D9.2819.以下各客戶委托中，最優(yōu)先的是（C）。A9時(shí)35分，11.25元買人B9時(shí)40分，11.30元買入C9時(shí)35分，11.30元買

7、入D9時(shí)40分，11.25元買入20.（B）是營業(yè)部經(jīng)營管理的核心。A從業(yè)人員管理B經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理C內(nèi)部監(jiān)管控制D客戶開發(fā)維護(hù)21.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的情形不包括（A）。A侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券B在法定營業(yè)場所之外設(shè)立交易場所為客戶提供現(xiàn)場委托服務(wù)C將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用D違反規(guī)定為客戶開立賬戶22.自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由（B）受理。A證券業(yè)協(xié)會(huì)B開戶代理機(jī)構(gòu)C證券交易所D證監(jiān)會(huì)23.在（C）情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。A全價(jià)交易B市價(jià)交易C凈價(jià)交易D議價(jià)交易24.根據(jù)關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知的規(guī)定，首次公

8、開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向（D）詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B證券交易所C個(gè)人投資者D中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者25.召開股東大會(huì)的上市公司要提前（D）天刊登公告。A10B15C20D3026.根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，（B），投資者在指定的申購時(shí)間內(nèi)通過與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價(jià)格和申購數(shù)量繳足申購款，進(jìn)行申購委托。A申購日之前（不含該日）B申購當(dāng)日C申購日之前（含該日）D申購次日27.某投資者于2009年6月22日（星期一）買入某B種股票，按上海、深圳證券交易所交易規(guī)則，該股票的交收于（B）辦理。A6月22日B6月23

9、日C6月24日D6月25日28.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（D）股。A1000B2500C10000D2500029.A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是4元，A公司股票收盤價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10，即1.60元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為（C）元。A1B1.60C2D430.關(guān)于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說法錯(cuò)誤的是（D）。A申請(qǐng)材料送交日為T一5日前B向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T1日前C公告刊登日為T日D最后交易日為T+3日31.上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)根據(jù)每個(gè)股東

10、股票賬戶中的持股量，按照（A）自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。A無償送股比例B有償送股比例C有效送股比例D約定送股比例32.證券公司自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要指（C）。A合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C市場風(fēng)險(xiǎn)D經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)33.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（B）。A發(fā)行人的監(jiān)事B發(fā)行人的打字員C持有公司10股份的股東D公司的實(shí)際控制人34.證券公司要建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（B）。A風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)B風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值C敏感性指標(biāo)D風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值35.下列（C）不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。A為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離B嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股

11、票C必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶D加強(qiáng)監(jiān)管36.證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（C）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A1B2C3D537.下列關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法中，錯(cuò)誤的是（D）。A銀行間市場的自營買賣是指具有銀行問市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣B目前銀行間市場的交易品種主要是債券C采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交D交易手續(xù)簡單、清晰，費(fèi)時(shí)少38.證券公司進(jìn)行自營買賣證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依（D）自主選擇。A資金數(shù)量B交易量C交易品種D時(shí)間和條件39.如果證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作，其可能受到的

12、最嚴(yán)厲的處罰是（D）。A警告B罰款C沒收非法所得D撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可40.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣（C）億元。A2B3C5D1041.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)所發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（C）。A1B2C3D542.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（D）年。A5B10C15D2043.下列關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（A）。A定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易B以獲取傭

13、金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易C將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作D接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額44.證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照證券法的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（C）的罰款。A1萬元以上3萬元以下B3萬元以上5萬元以下C3萬元以上10萬元以下D10萬元以上15萬元以下45.以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（C）。A集合性B投資范圍有限定性和非限定性之分C綜合性D通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作46.充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保

14、證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中折算率最高的是（C）。A上證180指數(shù)成分股股票B交易所交易型開放式指數(shù)基金C國債D深證100指數(shù)成分股股票47.機(jī)構(gòu)客戶申請(qǐng)開立信用證券賬戶和信用資金賬戶時(shí)，應(yīng)向證券公司提交的材料不包括（B）。A加蓋公章的預(yù)留印鑒卡B專用于信用交易的銀行卡C填妥并加蓋機(jī)構(gòu)公章的“信用證券賬戶開戶申請(qǐng)表”、“信用資金賬戶開戶申請(qǐng)表”D銀行及機(jī)構(gòu)蓋章的客戶信用資金存管協(xié)議48.證券公司在向客戶融資、融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)合同中證券公司信息不含（C）。A法定代表人B聯(lián)系方式C公司營業(yè)執(zhí)照個(gè)人身份證件號(hào)碼D住所49.融資專用賬戶用于（C）。A記錄證券公司持有的擬向

15、客戶融出的證券和客戶歸還的證券B記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券C存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金D存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金50.全國銀行問債券質(zhì)押式回購期限最長為（D）天。A90B180C360D36551.銀行間債券市場債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（C）天。A30B61C91D18252.（D）是指在債券質(zhì)押式回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。A正回購方B賣出回購方C資金融入方D融券方53.深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購品種有（D）個(gè)。A8B9C10D1154.

16、下列選項(xiàng)中，不具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)的是（A）。A外資商業(yè)銀行B國有獨(dú)資商業(yè)銀行C股份制商業(yè)銀行D煙臺(tái)住房儲(chǔ)蓄銀行55.按照中國結(jié)算上海分公司的清算和交收模式，交收系統(tǒng)根據(jù)備付金賬戶當(dāng)日業(yè)務(wù)終了時(shí)的賬戶余額、當(dāng)日實(shí)收付和最低備付限額，計(jì)算該賬戶的可用余額。T1日可用余額等于（D）。A賬戶余額（T0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額）凍結(jié)金額最低備付限額B賬戶余額（T1應(yīng)收應(yīng)付資金凈額）凍結(jié)金額最低備付限額C賬戶余額（T0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額）凍結(jié)金額最低備付限額D賬戶余額（T0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額）凍結(jié)金額最低備付限額56.根據(jù)債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，債券回購交易按（D）進(jìn)行申報(bào)。A證券公司賬戶B

17、證券公司席位C投資者資金賬戶D投資者證券賬戶57.標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法規(guī)定，每（B）收市后，中國結(jié)算公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個(gè)有交易安排的星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A星期二B星期三C星期四D星期五58.按照標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法，標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式中的波動(dòng)率，與（A）有關(guān)。A上期最高收盤價(jià)和上期最低收盤價(jià)B本期最高收盤價(jià)和本期最低收盤價(jià)C上期開盤價(jià)和上期收盤價(jià)D上期收盤價(jià)和本期開盤價(jià)59.T+3滾動(dòng)交收適用于（D）。AA股B基金C債券DB股60.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶體系概述的說法，錯(cuò)誤的是（B）。A投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中，涉及向證券公司

18、借人證券或款項(xiàng)，需要向證券公司提交相應(yīng)的擔(dān)保物B客戶向證券公司融資買入證券時(shí)，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是現(xiàn)金C將所有客戶融資買入的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中，并將該賬戶內(nèi)的證券定義為信托財(cái)產(chǎn)，由證券公司名義所有D在證券公司自行維護(hù)投資者信用證券賬戶的基礎(chǔ)上，由中國結(jié)算公司維護(hù)投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用二、多選題（共60題40分，其中已標(biāo)明分值的20題每題1分，其余40題每題0.5分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）61.下列（AC）行為違反了證券交易必須遵守的公正原則。A有

19、關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請(qǐng)B交易能力強(qiáng)的交易主體法律地位較高C未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)D上市公司的董事長發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露62.下列關(guān)于場外交易市場的說法，正確的有（ACD）。（1分）A在場外交易市場上，交易方式有不同的形式B場外市場包括一級(jí)市場C場外交易市場包括店頭市場D柜臺(tái)市場是證券交易市場發(fā)展早期一種重要形式63.下列關(guān)于證券投資者的描述，正確的有（ABCD）。（1分）A投資者可以直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券B法人也可以買賣證券C國家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托D證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的基金64.在訂單匹配原

20、則方面，根據(jù)各國證券市場的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要包括（ABCD）。A價(jià)格優(yōu)先原則B時(shí)間優(yōu)先原則C按比例分配原則D數(shù)量優(yōu)先原則65.根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，交易席位可分為（BC）。A無形席位B自營席位C代理席位D有形席位66.我國證券交易所的會(huì)員可享受下列（ACD）權(quán)利。（1分）A參加會(huì)員大會(huì)B按規(guī)定退回席位C對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)D對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督67.在我國，普通席位是用于（ACD）交易的席位。AA股股票BB股股票C國債D基金68.場內(nèi)交易和場外交易的主要區(qū)別在于（ACD）。（1分）A公開性B流動(dòng)性C組織性D集中性69.投資者作為委托人，必須履行的義務(wù)包括（

21、ABCD）。A認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書和證券交易委托代理協(xié)議，了解從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定B按要求如實(shí)提供證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核C履行交割清算義務(wù)，委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約D委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)70.下列關(guān)于報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)價(jià)位的說法中，正確的有（ABCD）。（1分）AA股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元B上海證券交易所B股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001美元C目前債券

22、現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為每100元面值價(jià)格D基金報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格71.下列可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為中，上海證券交易所和深圳證券交易所會(huì)予以重點(diǎn)監(jiān)控的有（ABC）。A可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券B以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易C委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易D一個(gè)或一個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易72.上市公司出現(xiàn)以下（ABCD）情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處

23、理。（1分）A最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)B最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告C公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)D公司董事會(huì)無法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議73.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密的資料包括（ABC）。A客戶開戶的基本情況B客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)C客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量D客戶個(gè)人的基本情況74.根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供（BD）。A投資者資金賬戶卡B委托人身份證C其他能證明投資者身份的材料D投資者證券賬戶卡75.股票、封閉式基金競價(jià)交易出現(xiàn)下列（BCD）情形之一的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基

24、金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買人、賣出金額最大5家會(huì)員營業(yè)部的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。（1分）A連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到15的BST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到15的C連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20的D證券交易所或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形76.證券公司違反證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，有下列（AB）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以

25、上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。A違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng)B向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場走勢(shì)做出確定性的判斷C未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款D推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)77.在證券交易委托代理協(xié)議中，乙方（證券公司營業(yè)部）要向甲方（客戶）做出的聲明和承諾包括（BCD）。A乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，實(shí)施銀證轉(zhuǎn)賬存取方式B乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)C乙方承諾遵守有關(guān)法

26、律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則D乙方的經(jīng)營范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對(duì)客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)客戶，不誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣78.托管人再次受托為其他合格投資者申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，須提交的材料包括（AD）。A證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表B托管人出具的授權(quán)委托書C經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件D合格投資者的委托書原件及復(fù)印件79.根據(jù)凈價(jià)交易的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額計(jì)算公式的要素有（ABD）。（1分）A債券面值B票面利率C債券期限D(zhuǎn)已計(jì)息天數(shù)80.下列關(guān)于申報(bào)時(shí)間的說法，正確的有（ABC

27、）。（1分）A上海證券交易所接受會(huì)員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：159：25、9：3011：30、13：0015：00B每個(gè)交易日9：209：25為開盤集合競價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)C深圳證券交易所接受會(huì)員競價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：1511：30、13：0015：00D每個(gè)交易日9：209：25、14：5715：00，深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理81.自然人申請(qǐng)變更證券賬戶注冊(cè)資料的，需要提供的資料有（ABC）。A客戶證券賬戶卡及復(fù)印件B新的有效身份證明文件及復(fù)印件C戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件D注冊(cè)登記證書

28、及加蓋公章的復(fù)印件82.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（ABD）。（1分）A最根本的就是增強(qiáng)法制觀念，提高遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營意識(shí)，充分認(rèn)識(shí)到違法違規(guī)經(jīng)營可能造成的損失B要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，特別是業(yè)務(wù)操作規(guī)程，完善內(nèi)控制度，做到各項(xiàng)業(yè)務(wù)都有章可循C嚴(yán)格內(nèi)部管理，提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率D要加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，做到遵章守紀(jì)、規(guī)范操作83.股份發(fā)行登記包括（AB）。A首次公開發(fā)行登記B增發(fā)新股登記C送股登記D配股登記84.關(guān)于深圳證券交易所交易證券的托管制度，描述不正確的有（BD）。（1分）A深圳證券市場的投資者持有的證券需在自己選定的證券營業(yè)部托管，由證券營

29、業(yè)部管理其名下明細(xì)證券資料，投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的B投資者不可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任一證券營業(yè)部買入證券C投資者在任一證券營業(yè)部買人證券，這些證券就自動(dòng)托管在該證券營業(yè)部D投資者不可以將其托管證券從一個(gè)證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營業(yè)部托管85.關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)，以下說法正確的有（ABD）。A申購日后的第一個(gè)交易日（T+1日），由中國結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購資金凍結(jié)處理B當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過搖號(hào)抽簽，確定有效申購中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購一個(gè)申購單位新股C下午3點(diǎn)前，申購資金需全部到位；下午3點(diǎn)后，發(fā)行人及其主承銷商會(huì)同中國結(jié)算公司分公司和會(huì)計(jì)師事務(wù)所

30、對(duì)申購金額的到位情況進(jìn)行核查，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告D當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票86.主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告，包括（AC）。A在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告B向協(xié)會(huì)提交的推薦報(bào)告C在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)做出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告D經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所所審計(jì)的年度報(bào)告87.同時(shí)滿足（ABC）條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次（周一至周五）的轉(zhuǎn)讓方式。（1分）A規(guī)范履行信息披露義務(wù)B股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值C最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見D具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系

31、統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)88.股票網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行具有（AB）優(yōu)點(diǎn)。A經(jīng)濟(jì)性B高效性C市場性D連續(xù)性89.分紅派息公告內(nèi)容有（BCD）。A紅利派送規(guī)則B股權(quán)登記日C除權(quán)除息日D紅利發(fā)放日90.深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點(diǎn)有（ABCD）。（1分）A基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行B基金在上市后，投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)申購、贖回基金份額C通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購、申購、買入的基金份額登記在中國結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)D通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日

32、收市的基金份額凈值成交91.深圳證券交易所規(guī)定的ETF的申購、贖回清單應(yīng)包括的內(nèi)容有（ABCD）。（1分）A可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證金率B必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額C前一交易日的基金份額凈值D前一交易日的現(xiàn)金差額92.證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容有（ABC）。A股份編碼B股份名稱C上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量C轉(zhuǎn)讓股份指數(shù)93.證券自營業(yè)務(wù)的具體含義包括（BCD）。A各類證券公司都能從事的證券業(yè)務(wù)B是一種以盈利為目的的經(jīng)營行為C在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金D必須在以自己名義開設(shè)的

33、證券賬戶中進(jìn)行94.與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ABD）。A決策的自主性B交易的風(fēng)險(xiǎn)性C對(duì)象的廣泛性D收益的不確定性95.下列屬于操縱證券市場手段的有（BCD）。A假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)B集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣C與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易D在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易96.證券自營業(yè)務(wù)主要風(fēng)險(xiǎn)是（ACD）。A合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B政策風(fēng)險(xiǎn)C市場風(fēng)險(xiǎn)D管理風(fēng)險(xiǎn)97.證券自營業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象包括（ABCD）。（1分）A股票B債券C權(quán)證D證券投資基金98.證券的柜臺(tái)自營買賣具有的特點(diǎn)有（BD）。A比較集中B通常交易量

34、較小C交易手續(xù)復(fù)雜D費(fèi)時(shí)較少99.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ABD）。A證券公司與客戶必須是“一對(duì)一”B具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定C要設(shè)定特定的投資目標(biāo)D必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作100.以下屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（BC）。A集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”B特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)C通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作D投資范圍有限定性和非限定性之分101. 管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定包括（BC）。102. A本集合計(jì)劃開始運(yùn)作的條件和日期B參與金額（比例）C收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式D集合計(jì)劃份額的面值為人民幣元102.在以下（AC）情況

35、下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。（1分）A客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶B客戶將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專用證券賬戶過戶至原有證券賬戶C專用證券賬戶注銷時(shí)將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶D客戶其他證券賬戶注銷時(shí)將賬戶內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過戶至專用證券賬戶103.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的（AD）以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。A現(xiàn)金B(yǎng)股票C基金D到期日在1年以內(nèi)的政府債券104.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶承擔(dān)的主要義務(wù)有（ABCD）。A按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)B保證委托資產(chǎn)來源的合法性C保證委托資產(chǎn)用途的合法性D不得非法匯集他人

36、資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃105.（BCD）應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。A中國證監(jiān)會(huì)B中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C證券交易所D期貨交易所106.建立客戶選擇與授信制度應(yīng)采取的措施包括（ABD）。A制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度B建立客戶信用評(píng)估制度C建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制補(bǔ)倉制度D明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式107.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括（ACD）。（1分）A制定完備的制度、規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行管理制度和業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)B對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實(shí)行雙人單崗復(fù)核、審批，并強(qiáng)制留痕C公司總部對(duì)業(yè)

37、務(wù)經(jīng)營情況、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和每個(gè)客戶的賬戶動(dòng)態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施D公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)營業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核108.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列（ABD）情形之一的，應(yīng)改正；拒不改正的，將受處罰。A委托其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B未按規(guī)定辦理客戶資產(chǎn)的托管C未按規(guī)定管理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)或者履行托管職責(zé)D未完成集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立即動(dòng)用客戶參與資金109.證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好。客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括（ABCD）等。A

38、基本資料B投資經(jīng)驗(yàn)C誠信記錄D還款能力110.關(guān)于證券交易所有監(jiān)管，下列說法正確的有（BC）。（1分）A證券交易所可以對(duì)每一證券的市場融資買人量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融資買入的價(jià)格作出限制性規(guī)定B證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對(duì)融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，對(duì)買賣證券的種類、融券賣出的價(jià)格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕C單一證券的市場融資買人量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令D融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部證

39、券的融資融券交易并公告111.中國結(jié)算上海分公司計(jì)算各證券公司的實(shí)際收付金額時(shí)，應(yīng)考慮的因素有（BCD）。A傭金B(yǎng)交易經(jīng)手費(fèi)C印花稅D證管費(fèi)112.在全國銀行間債券市場中，雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的參與者在現(xiàn)券買賣公開報(bào)價(jià)時(shí)，可以報(bào)出（ABC）。A債券的買賣實(shí)價(jià)B買賣數(shù)量C清算速度D交易對(duì)手名稱113.全國銀行間債券市場債券交易管理辦法第三十四條規(guī)定，債券回購業(yè)務(wù)參與者若有下列（ABCD）行為之一的，將受到相應(yīng)處分。A擅自從事借券等融券業(yè)務(wù)B擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券C制造并提供虛假資料和交易信息D操縱債券交易價(jià)格114.債券買斷式回購的特性對(duì)完善市場功能具有重要意義，主要表現(xiàn)在（BCD）。A有利于提高回購

40、的收益性B有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)C合理確定債券和資金的價(jià)格D有利于金融市場的流動(dòng)性管理115.全國銀行間市場買斷式回購的（BCD）由交易雙方確定。A到期交付方式B首期交易凈價(jià)C到期交易凈價(jià)D回購債券數(shù)量116.下列關(guān)于證券交易所回購交易標(biāo)準(zhǔn)券折算率的說法中，正確的有（ACD）。（1分）A中國結(jié)算公司與證券交易所協(xié)商后，可以修改根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式計(jì)算的折算率B標(biāo)準(zhǔn)券折算率每月公布一次C證券登記結(jié)算公司應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率D證券交易所應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率117.在全國銀行間債券市場，中央結(jié)算公司應(yīng)該做的工作有（ABCD）。A定期向中國人民銀行報(bào)告?zhèn)Y(jié)

41、算情況B及時(shí)為參與者提供債券托管服務(wù)C為賬戶所有人保密D及時(shí)為參與者提供本息兌付和賬務(wù)查詢等服務(wù)118.下列關(guān)于上海市場債券買斷式回購履約金歸屬的說法中，符合規(guī)則的有（ACD）。（1分）A雙方均履約，保證金退還雙方B融資方履約，融券方申報(bào)不履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金C融資方無力履約，融券方履約，保證金歸融券方D雙方均無力履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金119.關(guān)于清算與交收的區(qū)別，下列說法正確的有（AC）。A清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算B交收的結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付金額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移C交收是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付金額（包括證券與價(jià)款）的收付D清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移120.深圳市場權(quán)證結(jié)算包括（BCD）。A遠(yuǎn)

42、期結(jié)算B代理結(jié)算C擔(dān)保結(jié)算D直接參與結(jié)算三、判斷題（共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分）121.債券回購交易與股票交易類似。（B）122.可轉(zhuǎn)換債券的持有者要在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)請(qǐng)求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。（B）123.融資融券業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。（B）124.證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，不直接將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。（A）125.證券公司一旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。（B）126.證券

43、公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員要報(bào)送相關(guān)材料，對(duì)這些材料進(jìn)行初審的是證券交易所會(huì)員管理部門。（A）127.在我國的證券交易所，專用席位主要是經(jīng)營基金買賣的席位。（B）128.投資者有權(quán)在任何情況下變更和撤銷委托。（B）129.從國際上來看，委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。（A）130.集合競價(jià)的特點(diǎn)是，每一筆買賣委托輸入電腦撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。（B）131.投資者依法享有資金賬戶中資金存取自由，且該資金可以以現(xiàn)金或銀證轉(zhuǎn)賬方式自其資金賬戶回到其同名銀行結(jié)算賬戶。（B）132.在實(shí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管方式的情況下，投資者可以在與證券公司有存管協(xié)議的若干家商業(yè)銀

44、行中選擇一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行。（A）133.大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)證券交易所確認(rèn)。（A）134.深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金交易為0.O1元人民幣，B股交易為0.01港元。（B）135.證券賬戶一旦遺失，可按規(guī)定要求辦理掛失手續(xù)。（A）136.在深圳證券交易所托管證券公司制度下，投資者在一證券營業(yè)部買人證券后，可以在任一證券營業(yè)部賣出該證券。（B）137.凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。（A）138.出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的5以上的交

45、易異常情況，或者行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。（B）139.電話委托方式中不需要填寫委托書。（B）140.投資者需要通過其托管商業(yè)銀行領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。（B）141.證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入。（B）142.定價(jià)發(fā)行按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則確定認(rèn)購成功者。（B）143.發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)?。如做回?fù)馨才?，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗(yàn)資當(dāng)日通知證券交易所。（A）144.投資者通過深圳證券交易所認(rèn)購取得（以及日后交易取得）的上市開放基金份額以投資者的深圳證券賬戶記

46、載，登記在中國結(jié)算深圳分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)中，托管在證券營業(yè)部。（A）145.上證50ETF的買賣申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元，實(shí)行5的漲跌幅限制。（B）146.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。（A）147.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購期內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以發(fā)行價(jià)格填寫委托單，認(rèn)購?fù)瓿汕翱梢猿穯?。（B）148.非交易過戶的可轉(zhuǎn)債在過戶的當(dāng)日可進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。（B）149.網(wǎng)上增發(fā)新股的優(yōu)先認(rèn)購應(yīng)與普通申購分別掛牌、分開申報(bào)，兩者最終申購權(quán)及價(jià)格的確定是不同的。（B）150.客戶資金賬戶中的資金由于用于股票買賣，所以