證劵考試資料試卷

1、2007證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)最新模擬試題1一、單選題（請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。）1.證券市場(chǎng)雖主要屬于資本市場(chǎng)，但與（1）市場(chǎng)關(guān)系密切。1.貨幣2.期貨3.期權(quán)4.商品2.為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，（3）于1995年4月18日發(fā)布了證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定。1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)2.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)3.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)4.國(guó)務(wù)院證券委、國(guó)家體改委3.投資基金的風(fēng)險(xiǎn)可能小于（1）。1.股票2.固定利率債券3.浮動(dòng)利率債券4.債券4.在名義利率相同的情況下，復(fù)利債券的實(shí)得利息比單利債券（2）。1.少2.多3.相同4.不確定5.貼現(xiàn)

2、債券的發(fā)行屬于（ 3）。1.平價(jià)方式2.溢價(jià)方式3.折價(jià)方式4.都不是6.已知價(jià)計(jì)算法中的“已知價(jià)”是指（4）。1.當(dāng)日的開盤價(jià)2.當(dāng)日的收盤價(jià)3.上一個(gè)交易日的開盤價(jià)4.上一個(gè)交易日的收盤價(jià)7.證券必須同時(shí)具備的兩個(gè)最基本特征是（2）。1.法律特征與經(jīng)濟(jì)特征2.法律特征與書面特征3.經(jīng)濟(jì)特征與書面特征4.經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征8.每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值是股票的（2 ）1.票面價(jià)值2.帳面價(jià)值3.清算價(jià)值4.內(nèi)在價(jià)值9.證券投資基金反映的是（4）關(guān)系。1.產(chǎn)權(quán)2.所有權(quán)3.債權(quán)債務(wù)4.委托代理10.有價(jià)證券具有（3）的經(jīng)濟(jì)和法律特征。1.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性2.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變

3、通性、非返還性3.產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性4.產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性11.某股價(jià)平均數(shù)，選擇ABC三種股票為樣本股，這三種股票的發(fā)行股數(shù)分別為10000萬股，8000萬股和5000萬股。某計(jì)算日，這三種樣本股的收盤價(jià)分別為8.00元，9.00元和7.60元，計(jì)算該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)。21.9.432.8.433.10.114.8.6912.買入債券后持有一段時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（2）。1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.贖回收益率13.公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（1）。1.信用公司債2.保證公司債3.參與公

4、司債4.收益公司債14.客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的（1），單獨(dú)立戶管理。1.商業(yè)銀行2.金融機(jī)構(gòu)3.證券公司4.工商銀行15.以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所即為（2）市場(chǎng)。1.直接融資2.間接融資3.資本4.貨幣16.經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣：（4）1.5億元2.2億元3.4億元4.5千萬元17.根據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定，股份有限公司的法寶代表人是（3）。1.總經(jīng)理2.監(jiān)事長(zhǎng)3.董事長(zhǎng)4.副董事長(zhǎng)18.證券公司的主要業(yè)務(wù)有（4）。1.承銷、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)2.審計(jì)驗(yàn)資、資產(chǎn)管理3.承銷、經(jīng)紀(jì)、投資咨詢4.承銷、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、投資咨詢、資產(chǎn)管理及其他業(yè)務(wù)19.安全性最高的有價(jià)

5、證券是（ 1）。1.國(guó)債2.股票3.公司債券4.企業(yè)債券20.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)在美國(guó)稱（1）。1.投資銀行2.商人銀行3.證券公司4.證券商21.專門為證券交易所提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的專門機(jī)構(gòu)，稱為（1）。1.中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)2.地方登記結(jié)算機(jī)構(gòu)3.交易所4.交易中心22.封閉式基金基金單位的交易方式是（2）。1.贖回2.證交所上市3.既可贖回，又可上市4.柜臺(tái)交易23.職業(yè)道德是人們?cè)诟鞣N職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)該遵守的（4）。1.職業(yè)紀(jì)律2.職業(yè)操守3.職業(yè)規(guī)范4.道德規(guī)范24.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于（4）。1.五年2.八年3.

6、十年4.二十年25.證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（4）。1.股票、債券和基金2.發(fā)行、自營(yíng)和基金管理3.承銷、咨詢和基金管理4.代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營(yíng)性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù)26.以下哪一種是證券交易所采取的組織方式？（1 ）1.經(jīng)紀(jì)制2.代理制3.做市商制4.自助制27.為了有效實(shí)施投資計(jì)劃并降低風(fēng)險(xiǎn)，基金辦法規(guī)定，1個(gè)基金投資于國(guó)家債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)凈值的（3）1.52.103.204.4028.美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)債期貨可交割債券的剩余期限不少于（1）年。1.152.103.304.2029.開放式基金的交易價(jià)格取決于（2）。1.基金總資產(chǎn)值2.基金單位凈資產(chǎn)值3.供求關(guān)系4.

7、其他30.金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源（2）。1.減少2.增加3.不變4.都不是31.為了加強(qiáng)證券市場(chǎng)的宏觀管理，統(tǒng)一協(xié)調(diào)有關(guān)政策，建立健全證券監(jiān)管工作制度，保護(hù)廣大投資者利益，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，國(guó)務(wù)院于（2 ）發(fā)布國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知。1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日32.證券承銷商的主要職能是 （1 ）。1.代理證券發(fā)行2.證券經(jīng)紀(jì)3.自營(yíng)交易4.投資咨詢33.注冊(cè)制，即所謂的公開管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開制度，它要求發(fā)行證券的公司提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一

8、切信息，主要以（ 4）為前提和核心。1.前三年財(cái)務(wù)報(bào)表2.發(fā)行當(dāng)年財(cái)務(wù)報(bào)表3.上市公告書4.招股說明書34.以下哪一因素是引起股市周期變動(dòng)的根本原因？（ 3）1.經(jīng)濟(jì)政策變動(dòng)2.投資周期波動(dòng)3.經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)4.對(duì)外貿(mào)易波動(dòng)35.在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（4）。1.股票股息2.財(cái)產(chǎn)股息3.負(fù)債股息4.建業(yè)股息36.以下哪一項(xiàng)不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)？（4 ）1.制定和修改證券交易所章程2.選舉和罷免會(huì)員理事3.審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告4.審定對(duì)會(huì)員的接納37.美國(guó)、日本、中國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的類型為（1）。1.分離型2.綜合型3.中間型4.集中型

9、38.資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以進(jìn)一步分為（4）。1.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)2.證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)3.短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)4.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)39.債券是由（3 ）出具的。1.投資者2.債權(quán)人3.債務(wù)人4.代理發(fā)行者40.在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券，這是對(duì)哪種風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償？（2 ）1.信用風(fēng)險(xiǎn)2.購買力風(fēng)險(xiǎn)3.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)4.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)41.證券市場(chǎng)雖主要屬于資本市場(chǎng)，但與（1）市場(chǎng)關(guān)系密切。1.貨幣2.期貨3.期權(quán)4.商品42.職業(yè)態(tài)度是從業(yè)人員對(duì)本職工作的（ 2）認(rèn)識(shí)、情感傾向和行為方式，也是一個(gè)人對(duì)其職業(yè)地位、職業(yè)理想、職業(yè)責(zé)任主觀認(rèn)識(shí)的心理表現(xiàn)。1.性質(zhì)2.價(jià)值3

10、.責(zé)任4.客觀43.按照基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金管理人由（4）機(jī)構(gòu)擔(dān)任。1.證券公司2.信托投資公司3.保險(xiǎn)公司4.基金管理公司44.影響期權(quán)價(jià)格的最主要原因是（3）。1.期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格2.標(biāo)的物資產(chǎn)的現(xiàn)價(jià)3.標(biāo)的物資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)4.合約的期限45.為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，（3 ） 于1995年4月18日發(fā)布了證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定。1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)2.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)3.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)4.國(guó)務(wù)院證券委、國(guó)家體改委46.不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是（2）。1.會(huì)員證券商2.非會(huì)員證券商3.會(huì)員證券承銷商4.會(huì)員證券自營(yíng)商47.根

11、據(jù)我國(guó)證券法，證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)（2）以上的經(jīng)驗(yàn)。1.一年2.二年3.三年4.四年48.計(jì)算利息時(shí)，按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，逐期滾算的債券被稱為（ 2）。1.貼現(xiàn)債券2.復(fù)利債券3.單利債券4.累進(jìn)利率債券49.一般情況下，中央銀行采取寬松的貨幣政策將導(dǎo)致（1 ）1.股價(jià)水平上升2.股價(jià)水平下降3.股價(jià)水平不變4.股價(jià)水平盤整50.公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（ 1）。1.信用公司債2.保證公司債3.參與公司債4.收益公司債51.債券年利息收入與債券面額之比率稱為（1）。1.票面收益率2.直接收益率3.持有期收益率4.到期收益

12、率52.除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（21）。1.非累積優(yōu)先股2.非參與優(yōu)先股3.可贖回優(yōu)先股4.股息率固定優(yōu)先股53.證券信息公司管理、傳播的信息其共同的特點(diǎn)是（1）1.客觀性2.及時(shí)性3.真實(shí)性4.正確性54.公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是（3）。1.票面價(jià)值2.賬面價(jià)值3.清算價(jià)值4.內(nèi)在價(jià)值55.按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間，在債券到期時(shí)一次全部?jī)斶€本金的償債方式，被稱為（2 ）1.展期償還2.滿期償還3.全額償還4.部分償還56.原有企業(yè)改組為公司時(shí)，應(yīng)由注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)企業(yè)前（2 ）的財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)成果進(jìn)行審計(jì)并出具審計(jì)報(bào)告。1.二年2.三年

13、3.四年4.五年57.金融期權(quán)標(biāo)的物的數(shù)量比金融期貨標(biāo)的物的數(shù)量（3）。1.相等2.少3.多4.不定58.貼現(xiàn)債券通常在票面上（1），是一種折價(jià)發(fā)行的債券。1.不規(guī)定利率2.規(guī)定利率3.標(biāo)明折價(jià)率4.不標(biāo)明折價(jià)率59.股票未來收益的現(xiàn)值是股票的（ 4）1.票面價(jià)值2.帳面價(jià)值3.清算價(jià)值4.內(nèi)在價(jià)值60.德國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的類型為（2）。1.分離型2.綜合型3.中間型4.集中型61.期權(quán)交易中的選擇權(quán)，屬于交易中的（1）。1.買方2.賣方3.雙方4.第三方62.一般情況下，中央銀行采取緊縮的貨幣政策將導(dǎo)致（2 ）1.股價(jià)水平上升2.股價(jià)水平下降3.股價(jià)水平不變4.股價(jià)水平盤整63.政府為了實(shí)施某

14、種特殊政策而發(fā)行的國(guó)債是（ 4）1.赤字國(guó)債2.建設(shè)國(guó)債3.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債4.特種國(guó)債64.公司清算時(shí)每個(gè)股份所代表的實(shí)際價(jià)值，是股票的（3 ）1.票面價(jià)值2.帳面價(jià)值3.清算價(jià)值4.內(nèi)在價(jià)值65.看跌期權(quán)的買方對(duì)標(biāo)的金融資產(chǎn)具有（2）的權(quán)利。1.買入2.賣出3.持有4.都有66.未知價(jià)計(jì)算法中的“未知價(jià)”是指：（2）。1.當(dāng)日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的開盤價(jià)2.當(dāng)日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的收盤價(jià)3.下一個(gè)交易日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的開盤價(jià)4.下一個(gè)交易日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的收盤價(jià)67.以下哪一項(xiàng)不是證券交易所的職能？（3 ）1.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施2.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則3.決定每日開

15、盤價(jià)4.管理和公布市場(chǎng)信息68.以下哪一項(xiàng)不是證券交易所理事會(huì)的職責(zé)？（ 2）1.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議2.選舉和罷免會(huì)員理事3.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則4.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃69.經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事單一的（1）。1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)3.證券承銷業(yè)務(wù)4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)70.為規(guī)范股份有限公司境內(nèi)上市外資股的發(fā)行及交易，保護(hù)投資人的合法權(quán)益，1995年12月25日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第189號(hào)發(fā)布了（2），它對(duì)于我國(guó)境內(nèi)上市外資股的發(fā)展與管理具有重要意義。1.境內(nèi)及境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行辦法2.國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定3

16、.股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則4.股份有限公司境外上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則第二部分：多選題請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。1.決定基金運(yùn)作費(fèi)率高低的因素有（145）。1.基金規(guī)模2.基金風(fēng)險(xiǎn)3.基金價(jià)格4.基金表現(xiàn)5.最低投資額2.我國(guó)的外資股包括（34）。1.紅籌股2.存托憑證3.境內(nèi)上市外資股4.境外上市外資股3.我國(guó)的公司法規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以和票面金額（13）。1.相等2.無關(guān)3.超過票面金額4.低于票面金額4.期貨價(jià)格的特點(diǎn)是（134）。1.預(yù)期性2.隱密性3.連續(xù)性4.權(quán)威性5.根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是（134）。1.發(fā)行主體2.票面額3.股份

17、4.持有人6.我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)有（12345）。1.上證綜合指數(shù)2.深圳綜合指數(shù)3.上證30指數(shù)4.深證成分股指數(shù)5.恒生指數(shù)7.股票的未來收益包括（123）。1.未來股息收入2.資本利得收入3.股本增值收益4.清算價(jià)值8.（23）是不能流通轉(zhuǎn)讓的。1.基本建設(shè)債券2.財(cái)政債券3.特種債券4.保值債券5.國(guó)庫券9.證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為（12）。1.各類公司債券2.地方債券3.普通股股票4.中央政府的債券10.證券發(fā)行市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者主要有（1345）。1.證券公司2.政策性銀行3.共同基金4.企業(yè)5.事業(yè)單位11.按照發(fā)行主體的不同，債券可以分為（245）。1.城市債券2.金融債券

18、3.農(nóng)村債券4.公司債券5.政府債券12.影響期權(quán)價(jià)格的主要因素有（12345）。1.期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格2.標(biāo)的物資產(chǎn)的現(xiàn)價(jià)3.標(biāo)的物資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)4.合約的期限5.無風(fēng)險(xiǎn)利率13.影響債券償還期限的因素主要有（235）。1.債券票面金額2.資金使用方向3.市場(chǎng)利率變化4.債券發(fā)行主體5.債券變現(xiàn)能力14.國(guó)債按償還期限可以分為（234）。1.限期國(guó)債2.中期國(guó)債3.短期國(guó)債4.長(zhǎng)期國(guó)債5.展望國(guó)債15.普通股票的基本特征為，普通股票是（124）。1.最基本、最重要的股票2.標(biāo)準(zhǔn)的股票3.收益最高的股票4.風(fēng)險(xiǎn)最大的股票16.每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱謂（234）。1.內(nèi)在價(jià)值2.賬面價(jià)

19、值3.股票凈值4.每股凈資產(chǎn)17.證券交易所對(duì)證券交易行為的管理主要包括以下內(nèi)容（124）。1.反欺詐2.反壟斷3.反操縱4.反內(nèi)幕交易5.反聯(lián)手做莊18.（2345）不屬于擔(dān)保證券。1.保證公司債2.收益公司債3.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債4.信用公司債5.可轉(zhuǎn)換公司債19.國(guó)債按資金用途可以分為（1245）。1.赤字國(guó)債2.建設(shè)國(guó)債3.永久國(guó)債4.特種國(guó)債5.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債20.我國(guó)證券交易所的理事會(huì)具有以下職權(quán)（345）。1.制定和修改證券交易所章程2.選舉和罷免會(huì)員理事3.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議4.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則5.審定對(duì)會(huì)員的接納21.備兌憑證的構(gòu)成要素是（12345）。1.發(fā)行主體2.

20、標(biāo)的物3.發(fā)行規(guī)模4.協(xié)議價(jià)格5.認(rèn)股比率22.國(guó)際債券的種類有（45）。1.全球債券2.本國(guó)債券3.美國(guó)債券4.外國(guó)債券5.歐洲債券23.普通股票股東享有的權(quán)利主要是（1234）。1.公司重大決策的參與權(quán)2.公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)3.選擇管理者4.其他權(quán)利24.股價(jià)平均數(shù)的種類有（125）。1.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)2.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)3.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)4.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)5.修正股價(jià)平均數(shù)25.債券寬限期以后，發(fā)行人可以自由決定償還時(shí)間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為（24）。1.定期償還2.任意償還3.定時(shí)償還4.隨時(shí)償還5.按期償還26.場(chǎng)外交易市場(chǎng)具有以下幾個(gè)特征（135

21、）。1.是分散的無形市場(chǎng)2.采取經(jīng)紀(jì)商制3.擁有眾多的證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)4.以競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行證券交易5.管理比較寬松27.證券投資基金的當(dāng)事人主要有（123）。1.基金持有人2.基金管理人3.基金托管人4.基金發(fā)起人28.會(huì)員制證券交易所設(shè)立以下機(jī)構(gòu)（134）。1.會(huì)員大會(huì)2.董事會(huì)3.理事會(huì)4.監(jiān)察委員會(huì)5.紀(jì)律檢查委員會(huì)29.證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括（1234）。1.證券發(fā)行人2.個(gè)人投資者3.機(jī)構(gòu)投資者4.證券中介機(jī)構(gòu)30.證券發(fā)行市場(chǎng)的部分組成是（123）。1.證券發(fā)行人2.證券投資者3.證券中介機(jī)構(gòu)4.證券管理機(jī)構(gòu)31.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)和金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，不得直接進(jìn)入股票市場(chǎng)

22、的金融機(jī)構(gòu)是（1234）。1.商業(yè)銀行2.保險(xiǎn)公司3.政策性銀行4.財(cái)務(wù)公司32.金融期權(quán)的種類主要有（12345）。1.金融期貨合約期權(quán)2.外幣期權(quán)3.股票指數(shù)期權(quán)4.利率期權(quán)5.股票期權(quán)33.根據(jù)我國(guó)證券法，綜合類證券公司可以經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)為（1234）。1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)3.證券承銷業(yè)務(wù)4.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)34.按計(jì)息方式分類，債券可以分為（1245）。1.單利債券2.復(fù)利債券3.特種債券4.貼現(xiàn)債券5.累進(jìn)利率債券35.可轉(zhuǎn)換證券的特點(diǎn)是（1245）。1.有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限2.持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換3.可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股4.市價(jià)變動(dòng)頻繁

23、5.可轉(zhuǎn)換成普通股36.作為一種成效卓著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點(diǎn)是（134）。1.規(guī)模效益2.較高收益3.分散風(fēng)險(xiǎn)4.專家管理37.一次性付息債券的利息支付形式有（123）。1.單利計(jì)息，到期支付本息2.無息債券3.貼現(xiàn)債券4.息票債券5.浮動(dòng)利率債券38.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要表現(xiàn)在（12345）。1.履約保證不同2.投資者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同3.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同4.標(biāo)的物不同5.盈虧的特點(diǎn)不同39.債券與股票的區(qū)別表現(xiàn)在（12345）。1.權(quán)利2.目的3.期限4.收益5.風(fēng)險(xiǎn)40.普通股票的功能是（12）。1.籌資功能2.投資功能3.投機(jī)功能4.保值功能41.根據(jù)投資目標(biāo)

24、劃分，證券投資基金可分為（234）。1.衍生基金2.成長(zhǎng)型基金3.收入型基金4.平衡型基金42.股息的具體形式有（1345）。1.現(xiàn)金股息2.配股3.財(cái)產(chǎn)股息4.負(fù)債股息5.建業(yè)股息43.流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它的特征是（134）。1.自由轉(zhuǎn)讓2.主要吸收儲(chǔ)蓄資金3.通常不記名4.自由認(rèn)購5.無面值44.契約型基金的當(dāng)事人有（124）。1.管理人2.托管人3.承銷公司4.投資者45.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（34）。1.開放式基金2.封閉式基金3.契約型基金4.公司型基金46.影響認(rèn)股權(quán)證價(jià)值的因素主要有（1345）。1.普通股的市價(jià)2.認(rèn)股數(shù)量3.剩余有效期

25、間4.換股比率5.認(rèn)股價(jià)格47.目前，我國(guó)證券公司的管理模式主要是（124）。1.業(yè)務(wù)總部式2.分公司式3.單一式4.結(jié)合式48.債券的性質(zhì)可以概括為（13）。1.屬于有價(jià)證券2.是一種真實(shí)資本3.是債權(quán)的表現(xiàn)4.是所有權(quán)憑證5.是一種參與經(jīng)營(yíng)的資格49.證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括（2345）。1.信用風(fēng)險(xiǎn)2.政策風(fēng)險(xiǎn)3.利率風(fēng)險(xiǎn)4.周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)5.購買力風(fēng)險(xiǎn)50.股票價(jià)格指數(shù)的計(jì)算方法可分為以下幾種（12345）。1.相對(duì)法2.綜合法3.計(jì)算期加權(quán)4.基期加權(quán)5.幾何加權(quán)51.普通股股東的義務(wù)是（1234）。1.遵守公司章程2.依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金3.除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退

26、股4.法律、行政法規(guī)及公司章程應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)52.參加場(chǎng)外交易的證券商包括（345）。1.證券經(jīng)紀(jì)商2.會(huì)員證券商3.非會(huì)員證券商4.證券承銷商5.專門買賣政府債券、地方政府債券及地方公共罷休債券的證券商53.以下哪些機(jī)構(gòu)是證券發(fā)行市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)（1235）。1.證券承銷商2.會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)3.律師事務(wù)所4.投資咨詢公司5.土地評(píng)估機(jī)構(gòu)54.證券公司的主要業(yè)務(wù)有（12345）。1.承銷業(yè)務(wù)2.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)3.自營(yíng)業(yè)務(wù)4.資產(chǎn)管理5.投資咨詢55.信息披露的基本要求是（123）。1.全面性2.真實(shí)性3.時(shí)效性4.公正性56.股票的收益率一般高于債券，這是因?yàn)楣善泵媾R的（135）風(fēng)險(xiǎn)比債券大得多。1

27、.周期波動(dòng)2.信用3.經(jīng)營(yíng)4.購買力5.財(cái)務(wù)57.金融期貨的類型主要有（145）。1.外匯期貨2.股票期貨3.股價(jià)期貨4.利率期貨5.股價(jià)指數(shù)期貨58.普通股票的功能是（12）。1.籌資功能2.投資功能3.投機(jī)功能4.保值功能59.按股東享有的權(quán)利不同，股票可分為（12）。1.普通股票2.優(yōu)先股票3.記名股票4.不記名股票60.債券票面金額定得較小，將會(huì)（1234）。1.有利于小額投資者購買2.發(fā)行工作量大3.持有者分布面廣4.印刷費(fèi)用較高5.適宜私募發(fā)行三、是非題請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案，每題0.5分。1.1982年2月，美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所開辦堪薩斯價(jià)值線綜合指數(shù)期貨，這標(biāo)志著股價(jià)

28、指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生。1.正確 2.錯(cuò)誤2.投資基金是專門為中小投姿者設(shè)計(jì)的直接投資工具。1.正確 2.錯(cuò)誤3.在金融期權(quán)交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。1.正確 2.錯(cuò)誤4.封閉式基金的首次發(fā)行價(jià)同股票一樣可以有溢價(jià)。1.正確 2.錯(cuò)誤5.對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為國(guó)有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會(huì)。1.正確 2.錯(cuò)誤6.運(yùn)作費(fèi)不列入基金營(yíng)運(yùn)成本。1.正確 2.錯(cuò)誤7.證券投資基金的資產(chǎn)交由基金管理人保管。1.正確 2.錯(cuò)誤8.從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有10名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師（不含

29、分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師）。1.正確 2.錯(cuò)誤9.根據(jù)證券法，國(guó)家對(duì)證券公司實(shí)行分類管理，證券公司可分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司兩類。1.正確 2.錯(cuò)誤10.我國(guó)公司法規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的股票，必須為記名股票。1.正確 2.錯(cuò)誤11.普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。1.正確 2.錯(cuò)誤12.期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。1.正確 2.錯(cuò)誤13.公司債券只有長(zhǎng)期的，沒有短期的，因?yàn)楣景l(fā)行債券是為了籌集資本的需要。1.正確 2.錯(cuò)誤14.認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。1.正確 2.錯(cuò)誤15.期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而獲得了買或賣的權(quán)利，但

30、不承擔(dān)必須買或賣的義務(wù)。1.正確 2.錯(cuò)誤16.公司型基金不是法人1.正確 2.錯(cuò)誤17.契約型基金是通過基金章程來規(guī)范當(dāng)事人行為的。1.正確 2.錯(cuò)誤18.市價(jià)波動(dòng)幅度越大，市價(jià)高于認(rèn)購價(jià)格的可能性越大，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值就越小。1.正確 2.錯(cuò)誤19.累進(jìn)利率債券的利率隨著時(shí)同的推移，后期利率將比前期利率更高。1.正確 2.錯(cuò)誤20.發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債。1.正確 2.錯(cuò)誤21.可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份不隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。1.正確 2.錯(cuò)誤22.開放式基金通常不上市交易。1.正確 2.錯(cuò)誤23.在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為揚(yáng)基債券，在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券。1.正確 2.錯(cuò)

31、誤24.我們把專門為證券的交易和發(fā)行提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的法人，稱為中央登記結(jié)算公司。1.正確 2.錯(cuò)誤25.證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由基金管理人管理和運(yùn)用。1.正確 2.錯(cuò)誤26.基金的風(fēng)險(xiǎn)可能小于股票。1.正確 2.錯(cuò)誤27.行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。1.正確 2.錯(cuò)誤28.運(yùn)作費(fèi)率是在基金運(yùn)作過程中，根據(jù)實(shí)際情況確定的。1.正確 2.錯(cuò)誤29.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與商業(yè)銀行在媒介資金的側(cè)重點(diǎn)上不盡相同。商業(yè)銀行因其自身性質(zhì)和業(yè)務(wù)特點(diǎn)而側(cè)重于中、長(zhǎng)期資本市場(chǎng)。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)媒介資金側(cè)重點(diǎn)則是短期資金市場(chǎng)。1.正確 2.錯(cuò)誤30.封閉式基金管理人因故

32、退任或被撤換，又無新的管理人承繼，該基金可以提前終止。1.正確 2.錯(cuò)誤31.從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)中的專職人員不得少于20人，其中職齡人員（非離退休人員）不得少于10人。1.正確 2.錯(cuò)誤32.對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。1.正確 2.錯(cuò)誤33.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。1.正確 2.錯(cuò)誤34.在證券法頒布實(shí)施之前，我國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)包括專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司及兼營(yíng)證券業(yè)務(wù)的信托投資公司。1.正確 2.錯(cuò)誤35.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的功能作用主要體現(xiàn)在提供信貸資金以促進(jìn)生產(chǎn)、構(gòu)造證券市場(chǎng)、優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集

33、中等方面。1.正確 2.錯(cuò)誤36.清算費(fèi)用是在基金契約中事先確定的。1.正確 2.錯(cuò)誤37.一般來說，當(dāng)市場(chǎng)利率下跌時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格也會(huì)跟隨下跌。1.正確 2.錯(cuò)誤38.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)，債權(quán)人不是公司的內(nèi)部構(gòu)成分子。1.正確 2.錯(cuò)誤39.歐式期權(quán)可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行。1.正確 2.錯(cuò)誤40.證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管以及對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管。1.正確 2.錯(cuò)誤41.債券的特征之一是參與性。1.正確 2.錯(cuò)誤42.基金管理人應(yīng)具有獨(dú)立的法人地位。1.正確 2.錯(cuò)誤43.貨幣基金的收益隨市場(chǎng)利率的下跌

34、而上升，隨市場(chǎng)利率的上調(diào)而下降。1.正確 2.錯(cuò)誤44.債是當(dāng)事人之間產(chǎn)生的一種特定的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。1.正確 2.錯(cuò)誤45.期貨交易的目的是為生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)籌集必要的資金及為暫時(shí)閑置的貨幣資金尋找生息獲利的投資機(jī)會(huì)。1.正確 2.錯(cuò)誤46.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)包括證券商和證券公司。1.正確 2.錯(cuò)誤47.所謂金融期貨，是指以各種金融商品如外匯、債券、股價(jià)指數(shù)等作為交易對(duì)象的期貨交易方式。1.正確 2.錯(cuò)誤48.如果股票以面值發(fā)行，則股票面值總和即為公司的資本總額。1.正確 2.錯(cuò)誤49.開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。1.正確 2.錯(cuò)誤50.投資者衡量基金運(yùn)作效率的主要依據(jù)是基金管理費(fèi)的高低。1.正確

35、 2.錯(cuò)誤51.開放式基金有固定的期限。1.正確 2.錯(cuò)誤52.有面額股票的發(fā)行價(jià)格必須高于票面金額 .1.正確 2.錯(cuò)誤53.為了保證股票發(fā)行及上市交易的公正性，對(duì)同一股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)評(píng)估工作可由同一機(jī)構(gòu)承擔(dān)。股票公開發(fā)行與上市交易的公司，無權(quán)自行選擇已取得證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估許可證的機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，應(yīng)由當(dāng)?shù)刈C管辦指定。1.正確 2.錯(cuò)誤54.契約型基金是通過基金契約來規(guī)范當(dāng)事人行為的。1.正確 2.錯(cuò)誤55.經(jīng)紀(jì)類證券公司可經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)義務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)等。1.正確 2.錯(cuò)誤56.契約型基金設(shè)有董事會(huì)。1.正確 2.錯(cuò)誤57.根據(jù)證券法，國(guó)家對(duì)證券公司

36、實(shí)行分類管理，證券公司可分為專營(yíng)證券公司和兼營(yíng)證券公司兩類。1.正確 2.錯(cuò)誤58.綜合類證券公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣5億元。1.正確 2.錯(cuò)誤59.綜觀各國(guó)情況，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的類型可分為中間型與集中型兩類。1.正確 2.錯(cuò)誤60.認(rèn)股權(quán)證的剩余有效期間越長(zhǎng)，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值就越大。1.正確 2.錯(cuò)誤61.期貨交易的目的是為不愿承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)者與經(jīng)營(yíng)者提供穩(wěn)定成本、保住盈利從而保證生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常進(jìn)行的保值機(jī)會(huì)，發(fā)現(xiàn)和形成價(jià)格，同時(shí)也為一部分投機(jī)者提供投機(jī)獲利的機(jī)會(huì)。1.正確 2.錯(cuò)誤62.中央證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是以營(yíng)利為目的的法人。1.正確

37、2.錯(cuò)誤63.從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)必須是已取得省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)管理部門（或受托的計(jì)劃單列市國(guó)有資產(chǎn)管理部門）授予正式資產(chǎn)評(píng)估資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)。兼營(yíng)評(píng)估業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須設(shè)有獨(dú)立的資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)部門；評(píng)估機(jī)構(gòu)中的專職人員不得少于10人，其中職齡人員（非離退休人員）不得少于5人。專職人員超過17人的評(píng)估機(jī)構(gòu)，其中職齡人員所占比列不少于三分之一；評(píng)估機(jī)構(gòu)的實(shí)有資本不得少于30萬元人民幣，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不得少于5萬元人民幣，自取得從事證券業(yè)務(wù)資格之年起，每年從業(yè)務(wù)收入中計(jì)提不少于4的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。1.正確 2.錯(cuò)誤64.所謂儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)是指國(guó)家、銀行、公司等持有的儲(chǔ)備性外匯資產(chǎn)因匯率變動(dòng)而使其實(shí)際價(jià)值減少的可能性。

38、1.正確 2.錯(cuò)誤65.從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是無限的，而他可能取得的盈利卻是有限的，僅限于他所支付的期權(quán)費(fèi)。1.正確 2.錯(cuò)誤66.債券不是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。1.正確 2.錯(cuò)誤67.封閉式基金的規(guī)模在發(fā)行后未經(jīng)法定程序認(rèn)可，不能再增加發(fā)行。1.正確 2.錯(cuò)誤68.公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。1.正確 2.錯(cuò)誤69.一般來說，當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負(fù)擔(dān)。1.正確 2.錯(cuò)誤70.股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來價(jià)值。1.正確 2.錯(cuò)誤參考答案說明：我們所提供的答案僅供參考，并不保證其準(zhǔn)確性。如有疑問，請(qǐng)以相關(guān)

39、權(quán)威資料為準(zhǔn)。一、單選題（1）1； （2）3； （3）1； （4）2； （5）3； （6）4； （7）2； （8）2；（9）4； （10）3； （11）2； （12）2； （13）1； （14）1； （15）2； （16）4；（17）3； （18）4； （19）1； （20）1； （21）1； （22）2； （23）4； （24）4；（25）4； （26）1； （27）3； （28）1； （29）2； （30）2； （31）2； （32）1；（33）4； （34）3； （35）4； （36）4； （37）1； （38）4； （39）3； （40）2；（41）1； （42）2； （43）4； （44）3； （45）3； （46）2； （47）2； （48）2；（49）1； （50）1