內(nèi)部稽核管理程序

1、版本修訂起草審核核準(zhǔn)日期頁(yè)次章節(jié)內(nèi)容目的：為維護(hù)現(xiàn)行系統(tǒng)之有效且持續(xù)之運(yùn)作，特訂定本程序。范圍：本程序適用于本公司各項(xiàng)系統(tǒng)之內(nèi)部稽核的實(shí)施與管理。. 權(quán)責(zé)： 負(fù)責(zé)制訂年度審核計(jì)劃 : 管理代表。 負(fù)責(zé)執(zhí)行內(nèi)部稽核工作及及對(duì)被稽核部門之跟催作業(yè)：稽核小組。全公司各部門：被稽核部門。 稽核結(jié)果的效果確認(rèn)：管理代表。四. 定義： 內(nèi)部稽核，由公司內(nèi)部人員組成稽核小組，針對(duì)公司內(nèi)部系統(tǒng)之檢核，決定各 項(xiàng)活動(dòng)與相關(guān)之成果，是否與原先計(jì)劃表一致及這些計(jì)劃事項(xiàng)是否有效地付諸實(shí) 施，且適時(shí)達(dá)成目標(biāo)。五. 內(nèi)容： 管理代表指定專人成立稽核小組，統(tǒng)籌有關(guān)內(nèi)部稽核事宜，稽核小組成員需施以必要之訓(xùn)練，使內(nèi)部稽核系統(tǒng)

2、能有效且順利運(yùn)作?；巳藛T需具備下列資格：A. 曾受內(nèi)部稽核人員訓(xùn)練，且擁有證書者。其資格審定方式，依據(jù)教育培訓(xùn)程序方式辦理。B. 對(duì)受稽核部門無(wú)直接使用管理權(quán)者?；藭r(shí)機(jī)原則上每半年至少一次。若需臨時(shí)增加 , 須經(jīng)管理代表審決，認(rèn)為必要時(shí)得實(shí)施臨時(shí)稽核。 管理代表依公司年度目標(biāo)方針，擬定出年度稽核計(jì)劃表，并呈總經(jīng)理核準(zhǔn)后分布實(shí)施。稽核小組依年度計(jì)劃表所排定之進(jìn)度，執(zhí)行稽核作業(yè)，在每次稽核前 ,由稽核小組稽核通知單如（附件一） 發(fā) 出并依稽核核檢查清單如 （ 附件二）各項(xiàng)內(nèi)容執(zhí)行?；送旰蟛⒌糜苫诵〗M與被稽核單位相關(guān)人員召開檢討會(huì)，有關(guān)各項(xiàng)不良問題點(diǎn)雙方簽認(rèn)后，由稽核小組 匯總,開立矯正行動(dòng)

3、通知單如 （附件五） ，并復(fù)印三份。一份呈管理代表，一份發(fā)文被稽核部門，一份稽 核小組自存。被稽核單位接到不良問題點(diǎn)之矯 正行動(dòng)通知單后，應(yīng)于兩天內(nèi)對(duì)不良問題進(jìn)行分析及所出糾正行動(dòng)。 各項(xiàng)稽核結(jié)果由稽核小組匯總 ,并作成內(nèi)部稽核核報(bào)告如（附件四）, 呈總經(jīng)理核準(zhǔn)后，并列入管理審查會(huì)議 進(jìn)行提報(bào)檢討?；税l(fā)現(xiàn)之不良問題點(diǎn)由受稽核部門執(zhí)行正措施，完成后，另由稽核小組實(shí)施復(fù)核作業(yè)，相關(guān)矯正行動(dòng)通知 單送管理代表簽核批示后歸檔。下年度審核計(jì)劃之?dāng)M定，由管理代表于于次年 1 月中旬制訂公布實(shí)施。 有關(guān)本程序之內(nèi)部稽核程序詳如 （ 附件三）。六. 相關(guān)文件：教育培訓(xùn)程序管理評(píng)審控制程序七. 附件：稽核通知

4、單（附件 1） 見ISO9001:2000 KT-QP-01-02-B稽核檢查清單（ 附件 2）內(nèi)部稽核程序（ 附件 3） 內(nèi)部稽核核報(bào)告 （ 附件 4） 矯正行動(dòng)通知單（附件 5）見 ISO9001:2000 KT-QP-01-04-B八. 實(shí)施：本程序經(jīng)呈總經(jīng)理核準(zhǔn)后實(shí)施，修改時(shí)亦同。附件二 稽核核檢查清單受審核部門： 審核日期： 頁(yè)次： / 審核項(xiàng)目： ISO 9001 ISO 14001 其它系統(tǒng) 要求相關(guān)文件審核內(nèi)容或問題審核結(jié)果觀察/ 建議項(xiàng)目編號(hào)符合不符合不適用總經(jīng)理管理代表 審核小組被審核單位稽核員： 受審核部門主管： 附件三 內(nèi)部稽核程序總經(jīng)理 管理代表 審核小組 被審核單位政策目標(biāo)方針年度審核工 作計(jì)劃核準(zhǔn)內(nèi)部審核 報(bào)告核準(zhǔn)跟催結(jié)案歸檔相關(guān)部門執(zhí)行 糾正行動(dòng)。內(nèi)部稽核核報(bào)告受稽核單位單位負(fù)責(zé)人稽核日期年月日稽核范圍稽核項(xiàng)目與ISO文件對(duì)應(yīng)條款附件四頁(yè)次:審 核 概 況 與 結(jié) 論管理代