市人民醫(yī)院內控管理系統(tǒng)建設方案[共5頁]

1、北海市人民醫(yī)院內控管理系統(tǒng)建設方案2017年 11月1目 錄1. 項目需求分析. 11.1. 項目建設背景. 11.2. 項目建設目標. 21.3. 項目建設原則. 41.3.1. 先進性. 41.3.2. 實用性. 51.3.3. 標準化. 61.3.4. 開放性. 61.3.5. 安全性. 71.3.6. 兼容性. 81.3.7. 共享性. 81.3.8. 保密性. 91.3.9. 可靠性. 91.3.10. 實時性. 91.3.11. 經濟性. 101.3.12. 可維護性. 101.3.13. 可擴展性.111.4. 項目建設現狀及內容. 121.4.1. 項目建設現狀及存在問題. 1

2、21.4.2. 建設規(guī)劃. 131.4.3. 項目建設內容. 131.4.4. 管控規(guī)則分析. 231.4.5. 功能交互集成分析. 251.4.6. 界面及配置管理分析. 262. 系統(tǒng)總體架構. 272.1. 系統(tǒng)技術路線、框架及結構. 272.1.1. 系統(tǒng)軟件架構圖. 272.1.2. 系統(tǒng)框架設計. 292.2. 基本功能模塊. 302.2.1. 預算管理. 302.2.2. 收入管理. 312.2.3. 支出管理. 322.2.4. 采購管理. 322.2.5. 合同管理. 332.2.6. 項目管理. 332.2.7. 配置管理. 342.2.8. 資產管理. 352.2.9.

3、標準管理. 362.2.10. 統(tǒng)計分析管理. 362.2.11. 資金財務考核管理. 362.2.12. 財務園地管理. 372.2.13. 財務核算在線監(jiān)督模塊. 3722.2.14. 系統(tǒng)管理. 382.2.15. 基礎資料管理. 382.3. 系統(tǒng)實施過程詳細要求. 392.3.1. 立項啟動階段. 392.3.2. 需求分析階段. 402.3.3. 概要設計階段. 422.3.4. 詳細設計階段. 422.3.5. 系統(tǒng)編碼、開發(fā)階段. 422.3.6. 項目測試階段. 432.3.7. 系統(tǒng)實施和試運行階段. 432.3.8. 項目驗收階段. 442.3.9. 系統(tǒng)正式運行及維護階

4、段. 452.3.10. 各階段輔助文檔. 452.3.11. 實施過程提交文件匯總. 462.4. 運行環(huán)境. 482.4.1. 硬件設備. 482.4.2. 軟件環(huán)境. 503. 系統(tǒng)建設實施計劃. 513.1. 夯實基礎. 513.2. 功能完善. 513.3. 全面發(fā)展. 514. 系統(tǒng)安全實施方案. 534.1. 環(huán)境和硬件層. 534.2. 網絡層. 534.3. 操作系統(tǒng)及基礎應用層. 534.4. 應用層. 554.5. 管理層. 575. 五、系統(tǒng)建設保障措施. 575.1. 系統(tǒng)測試方案. 575.1.1. 主要任務. 575.1.2. 主要工作. 575.2. 項目培訓方

5、案. 615.2.1. 培訓對象. 615.2.2. 培訓方式和地點. 615.2.3. 培訓設備. 625.2.4. 培訓教材. 625.2.5. 培訓課程. 625.2.6. 培訓質量保障. 625.3. 售后服務方案. 635.3.1. 售后服務要求. 635.3.2. 技術支持要求. 635.3.3. 電話熱線服務. 645.3.4. 互聯(lián)網在線服務. 645.3.5. 遠程在線診斷和故障排除服務. 6531. 項目需求分析1.1. 項目建設背景近年來，內部控制處于一個高速發(fā)展的時期，從各級領導到普通老百姓都對內部控制的發(fā)展給予了更多的期待和關注。全國各地陸續(xù)暴露出的各類違法違紀行為，

6、也為各地政府部門內部控制不足和存在的問題敲響了具有現實意義的警鐘。為配合北海市人民醫(yī)院深化行政體制改革的迫切需要，積極推動和建設職能科學、結構優(yōu)化、廉潔高效、人民滿意的服務型政府單位，切實貫徹落實十八大提出的“健全權力運行制約和監(jiān)督體系”、“讓權力在陽光下運行”的工作任務，加快涉及公共財政領域的配套改革,是有效推進政治經濟體制改革的重要突破口。為此，財政部以財會（2012）21號印發(fā)行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范（試行），自 2014年 1月 1日起施行，并于 2013年 7月 19 日召開全國行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范實施動員視頻大會，開啟了我國行政事業(yè)單位內部控制建設的全面時代。行政事業(yè)單位內部控

7、制規(guī)范(試行)的頒布與實施，標志著社會主義市場經濟體制的完善，首先表現為政府職能的轉變已成現實，全行業(yè)時代推行和實施內部控制的機遇期已趨于成熟。以推行和開展有效內部控制、提升管理效率和水平的科學管理機制，已開始逐步從企業(yè)管理領域的應用，逐步拓展到了包括政府公共服務管理領域的、全社會各個領域的管理工作中來。北海市人民醫(yī)院內部控制是一個單位內部的管理控制系統(tǒng)，它涵蓋單位內部的各項經濟業(yè)務，是一種以預防為主的制度，是風險管理的必要環(huán)節(jié)。近幾年，北海市人民醫(yī)院為了提高管理，也在著手對行政事業(yè)單位的內部控制進行梳理，在提高會計信息質量，保護資產的安全、完整，防止、發(fā)現、糾正錯誤與舞弊，確保有關法律法規(guī)和

8、規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行等方面采取了一些辦法、措施、程序和制度。這一系列措施的出臺彰顯北海市人民醫(yī)院對建立內部控制規(guī)范高度重視，為內部控制系統(tǒng)的建立起到了良好開端。11.2. 項目建設目標近幾年，行政事業(yè)單位的內控意識才漸漸逐步形成，從目前形勢看，行政事業(yè)單位人員編制本身就少的情況，致使內部控制建設的任務主要落在財務人員身上，有的單位連負責現金和總賬的人員都沒有配備齊全，更不用說專門的內控人才。對權力的監(jiān)督和制約是內控的本質，是為了把權力關進制度的籠子，是為了建設廉潔高效、人民滿意的服務型正度。行政事業(yè)單位過去是法人說了算，干部職工缺乏對內部控制的全面了解和正確認識，法人也不愿意讓制度束縛自己的手腳

9、，特別是涉及到部分人的利益，以至于沒人來推動這項工作。現今進入高速發(fā)展的信息化時代，我們更應該利用信息化的益處構架內控信息化平臺，認真貫徹落實內部控制規(guī)范的各項要求，不斷提高內部管理水平。因此，加強行政事業(yè)單位以資金管控為核心的內部控制體系建設，通過信息化手段控制，建立一個有效的“免疫”系統(tǒng)，既是保護好干部隊伍的必然要求，也是政府加強財政資金管理的必然趨勢。目前北海市人民醫(yī)院在內控管理上還存在如下方面的問題：（1）單位內控業(yè)務的缺失，如：對預算控制數來源方面基礎工作還較薄弱，需單位業(yè)務人員手工方式逐條錄入人大批復后的預算作為單位項目執(zhí)行的控制數，工作量大、效率低下、數據準確性和可靠性低、質量沒有保障等諸多弊端。在單位內部的預算編審環(huán)節(jié)，缺少預算編審的內部控制，缺少上下級和本級預算的磋商過程；缺少年中預算調整和上年結轉的控制管理環(huán)節(jié)，造成主管部門和預算單位不能構成完整的單位支出控制數。（2）缺少對審核角色責任的界定，在單位內控的支出申請管理、合同管理、采購管理等核心業(yè)務環(huán)節(jié)過程中缺少在審核時對審核角色責任的界定，造成業(yè)務流程和內控流程不暢。相關崗位的職責權限不夠明確，難于將已建立的內部控制規(guī)范落實到位和持續(xù)的實施。（3）單位內部控制業(yè)務與市財政局業(yè)務的脫節(jié)，單位支出申請環(huán)節(jié)與市財政局中的支出申請系統(tǒng)脫節(jié)，給單位業(yè)務人員造成大量的重復工作；實際支付結果未從市財政局去