證券公司開立客戶賬戶關(guān)注問題及監(jiān)管要求答案100分

1、，、單項選擇題1. 根據(jù)證券公司開立客戶賬戶規(guī)范，證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織客戶回訪工作，對新開客戶賬戶應(yīng)當在賬戶（）完成回訪。A. 開通前B. 開通后10個工作日內(nèi)C. 開通后5個工作日內(nèi)D. 開通后3個工作日內(nèi)2. 根據(jù)證券公司開立客戶賬戶規(guī)范，從事客戶賬戶見證的工 作人員必須滿足相應(yīng)要求，其中不包括（）。金 A.可以為營銷人員B.為證券公司的正式員工 C.具有證券從業(yè)資格D.經(jīng)培訓(xùn)合格后方可上崗】、多項選擇題3. 證券公司開立客戶賬戶規(guī)范對證券公司針對新開戶客戶賬戶開通前需完成的回訪工作的回訪內(nèi)容提出了明確的要求，包括（）等。口 B.提醒客戶自行設(shè)置和妥善保管密碼兩 C.確認客戶開戶方式 D.

2、確認客戶身份；客戶委托他人代理開戶的，應(yīng)向客戶確認代理人身份及代理權(quán)限出 E.確認客戶開戶為其真實意愿4. 下列屬于證券公司開立客戶賬戶規(guī)范中對證券公司內(nèi)部控 制要求的是（）。兩 A.證券公司應(yīng)制定統(tǒng)一的開戶流程和服務(wù)標準，并建立相應(yīng)的復(fù)核機制/ B.證券公司應(yīng)當對客戶賬戶開戶進行集中統(tǒng)一管理，指導(dǎo)、監(jiān)督分支機構(gòu)嚴格執(zhí)行客戶賬戶開戶 制度“ C.證券公司應(yīng)建立健全客戶賬戶開戶內(nèi)部責(zé)任追究機制自 D.證券公司應(yīng)按照完全、可靠、可用的原則，建立完善客戶賬戶開戶相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)/ E.證券公司發(fā)現(xiàn)已開立的客戶賬戶不符合相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定或合同約定，對客戶賬戶采取限期規(guī)范等措施三、判斷題5.

3、 根據(jù)證券公司開立客戶賬戶規(guī)范，證券公司應(yīng)當及時、準確、完整地為每個客戶單獨建立紙質(zhì)檔案，妥善保管客戶檔案和資料，為客戶保密。（）正確錯誤6. 根據(jù)證券公司開立客戶賬戶規(guī)范，證券公司以一名工作人 員面見客戶的，應(yīng)由開戶見證人員以遠程實時視頻方式共同完成見證。（）正確錯誤7. 根據(jù)證券公司開立客戶賬戶規(guī)范，證券公司采取見證方式 為客戶辦理開戶手續(xù)，應(yīng)采集并妥善保存能真實反應(yīng)其見證過程的影響資料；面見客戶的工作人員應(yīng)在客戶開戶文件上簽字留痕。（）” 正確 錯誤8. 根據(jù)證券公司開立客戶賬戶規(guī)范，客戶委托他人代理開戶 的，證券公司應(yīng)采取必要措施對代理人進行投資者教育，是否對客戶 本人進行投資者教育根據(jù)客戶本人意見確定。（ ）1 正確站錯誤9. 證券公司開立客戶賬戶規(guī)范發(fā)布前，關(guān)于資金賬戶開立的 相關(guān)規(guī)定，只在證監(jiān)會發(fā)布的關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定 中有所涉及，缺乏系統(tǒng)規(guī)范。（）正確忙 錯誤10. 證券公司開立客戶賬