公司合規(guī)性評價管理制度

1、公司 合規(guī)性評價管理制度第一章 總則第一條 為了定期評價公司（以下簡稱“公司”） 所有活動、產品和服務中適用的法律法規(guī)和其他要求遵守的 情況，有效控制危險因素和環(huán)境因素，保證公司職業(yè)健康安 全和環(huán)境目標的實現(xiàn)并符合法律、法規(guī)及標準和其他要求， 特制度本制度。第二條 本制度適用于公司職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體 系運行有關活動、過程、產品及服務中的遵守相關環(huán)境法律 法規(guī)、標準和其他要求的評價。第二章 管理職責第三條 管理者代表負責合規(guī)性評價活動的領導和組織 工作。第四條 安全環(huán)保部負責職業(yè)健康安全、環(huán)境管理合規(guī) 性評價活動的具體實施工作。第五條 公司各部門、事業(yè)部、專業(yè)化公司、項目部負 責對本單位適

2、用法律法規(guī)的遵守情況進行評價，并將本單位 合規(guī)性評價結果上報公司安全環(huán)保部。第三章 管理程序第六條 合規(guī)性評價的時機與形式（一） 合規(guī)性評價每年至少進行一次，可單獨進行，也 可結合安全環(huán)境檢查、內部審核、管理評審進行。（二） 當出現(xiàn)下列情況之一時，可增加合規(guī)性評價頻次： 1、公司活動、產品和服務發(fā)生重大變化時；2、 發(fā)生重要環(huán)境事故及有關環(huán)境問題的投訴；3、 當法律法規(guī)、標準及其他要求發(fā)生變化時。（三） 安全環(huán)保部按要求及時召集有關單位和人員參加 評價活動。（四） 公司各部門、事業(yè)部、專業(yè)化公司、項目部負責 按要求做好本單位的資料準備等工作，對于發(fā)現(xiàn)的不符合項 及時采取糾正措施。第七條 合規(guī)性

3、評價的內容和方法：（一） 定期對現(xiàn)行管理制度 / 控制措施進行評價，評價其 是否響應和滿足適用法規(guī)“強條”和其他“剛性要求”。（二） 將外部檢查和審核、公司專項檢查、審計、考核 中提出的問題和不符合項進行分類：不滿足適用法規(guī)“強條” 和其他“剛性要求”的問題列為“違規(guī)項”，其他問題列為 “違紀項”。（三） 定期對指標 /參數(shù)監(jiān)測結果進行匯總，列出檢測“不 合規(guī)”結果。（四） 定期對本單位已識別、但沒有條件 /能力執(zhí)行的適 用法規(guī)“強條”和其他“剛性要求”的事項進行回顧，列出未執(zhí)行/未治理 /未控制事項清單。（五） 發(fā)生重大不符合 / 事件時，應對其進行分析和匯總， 列出其中的“違規(guī)項”清單。（

4、六） 發(fā)生相關方索賠、投訴、處罰、媒體曝光等事件 時，應對事件產生的原因進行分析和匯總，列出其中的“違 規(guī)項”清單。第八條 合規(guī)性評價記錄包括（一）上述（合規(guī)性評價的內容和方法）中形成的記錄。 （二）環(huán)境、職業(yè)健康安全檢測報告。（三） 本單位工作總結（評價本單位守法情況的分析數(shù) 據(jù)、結果等內容）。（四） 管理評審輸入資料（評價組織守法情況的分析數(shù) 據(jù)、結果等內容）等。第九條 合規(guī)性評價輸出（一） 由安全環(huán)保部組織有關人員根據(jù)合規(guī)性評價記錄 的資料，對公司執(zhí)行職業(yè)健康安全、環(huán)境法律、法規(guī)和標準 的情況進行評價。并編制合規(guī)性評價報告，經管理者代 表審核，最高管理者批準，由安全環(huán)保部發(fā)至相關部門。（

5、二） 合規(guī)性評價報告應包括評價目的、評價依據(jù)、評 價時間、參加評價的人員、 評價內容和評價結論意見等。 其中，評價內容主要包括以下信息：1 、本單位適用的相關法律法規(guī)、強條和其他要求的情況，以及遵守情況；2、 已辨識危險因素和環(huán)境因素的控制情況；3、 監(jiān)視、測量結果；4、 相關事件記錄和違反法律法規(guī)和其他要求的記錄； 5 、信息反饋，包括顧客、周邊鄰居的投訴、上級主管部門對我公司的評價等；6、 改進、預防和糾正措施的狀況，包括合理化建議， 對日常發(fā)現(xiàn)的不符合項采取的糾正和預防措施的實施及其 有效性的監(jiān)控結果；7、 對重大事件的處理和改進措施。第四章 附則第十條 本制度由公司安全環(huán)保部負責解釋。

6、 第十一條 本制度自印發(fā)之日起執(zhí)行。附件：合規(guī)性評價報告模板公司 合規(guī)性評價報告(年度)批 準：審 核：編 制：年月日時 間主持人 一、評價目的地 點二、評價依據(jù)三、參加評審人員四、合規(guī)性評價內容：（一）法律法規(guī)、標準規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程適用性和執(zhí)行情 況評價1、 職業(yè)健康安全、環(huán)境法律法規(guī)變更情況2、 公司安全管理制度、操作規(guī)程清單和變更情況3、 法律法規(guī)、標準規(guī)范、安全規(guī)章制度、操作規(guī)程的適用情況和遵 守情況（二） 上年度環(huán)境管理體系外審情況（三） 公司重要環(huán)境因素的控制情況（四） 公司職業(yè)健康安全重要危險因素控制情況（五） 目標實現(xiàn)和違反法律法規(guī)和其他要求的情況：（六） 顧客、周邊鄰居投訴、環(huán)保局等相關