期貨有限責(zé)任公司IB專(zhuān)員績(jī)效考核管理辦法

1、期貨有限責(zé)任公司ib專(zhuān)員績(jī)效考核管理辦法為充分發(fā)揮證券ib網(wǎng)點(diǎn)優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)ib渠道建設(shè)，抓住期權(quán)上市的機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)模式由通道銷(xiāo)售向?qū)I(yè)化和產(chǎn)品化的轉(zhuǎn)型，公司在總結(jié)過(guò)去開(kāi)展ib業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，制定了本辦法。對(duì)ib專(zhuān)員和ib團(tuán)隊(duì)，公司的建設(shè)和管理的思路是以期權(quán)和其它金融衍生產(chǎn)品上市為契機(jī)和突破，加強(qiáng)對(duì)ib專(zhuān)員的選聘，依據(jù)ib專(zhuān)員的定薪因素確定相對(duì)穩(wěn)定的基本薪酬，強(qiáng)化專(zhuān)業(yè)技能和服務(wù)能力的訓(xùn)練、提升，逐步轉(zhuǎn)變通道銷(xiāo)售為產(chǎn)品和服務(wù)的銷(xiāo)售，并以資產(chǎn)規(guī)模和專(zhuān)業(yè)銷(xiāo)售能力為主要考核指標(biāo)。一、ib專(zhuān)員的基本薪酬依據(jù)其能力、經(jīng)驗(yàn)、職級(jí)、客戶(hù)資產(chǎn)規(guī)模等定薪因素，按照公司的薪酬管理辦法予以確定和管理。其標(biāo)準(zhǔn)薪

2、酬中的30%為績(jī)效工資，根據(jù)以下確定的考核指標(biāo)按季考核和發(fā)放。各指標(biāo)基準(zhǔn)分值見(jiàn)下表：序號(hào)考核指標(biāo)基準(zhǔn)分及加分?jǐn)?shù)據(jù)提供部門(mén)1營(yíng)業(yè)部季度日均權(quán)益50+10結(jié)算部2產(chǎn)品銷(xiāo)售15+10營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)管理總部3專(zhuān)業(yè)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)待添加的隱藏文字內(nèi)容325+5ib營(yíng)業(yè)部4學(xué)習(xí)和培訓(xùn)10營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)管理總部考核指標(biāo)具體要求：1、營(yíng)業(yè)部季度日均權(quán)益： 所服務(wù)ib營(yíng)業(yè)部期貨客戶(hù)總權(quán)益（日均權(quán)益）較上季度不變得30分，每增長(zhǎng)50萬(wàn)元，多加5分，此項(xiàng)最多不超過(guò)60分，權(quán)益下降不倒扣分。2、產(chǎn)品銷(xiāo)售：營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)管理總部根據(jù)每個(gè)產(chǎn)品的特性制定銷(xiāo)售或服務(wù)方案及考核指標(biāo)，ib團(tuán)隊(duì)根據(jù)任務(wù)完成情況予以考核。若當(dāng)季無(wú)營(yíng)銷(xiāo)產(chǎn)品，此項(xiàng)得10分。3、

3、專(zhuān)業(yè)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)：ib專(zhuān)員每季度至少應(yīng)開(kāi)展三次講座、培訓(xùn)或產(chǎn)品服務(wù)的主題營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)。培訓(xùn)、講座活動(dòng)要求規(guī)模在10人以上，單次活動(dòng)最少三名存量客戶(hù)，兩名潛在客戶(hù)。培訓(xùn)課件、簽到表、照片、培訓(xùn)總結(jié)（ib營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)）按季度匯總至ib事業(yè)部，根據(jù)活動(dòng)數(shù)量及效果進(jìn)行打分，最高不超過(guò)30分。4、學(xué)習(xí)和培訓(xùn)：該項(xiàng)指標(biāo)考核ib專(zhuān)員自身參加學(xué)習(xí)和培訓(xùn)情況，由公司營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)管理總部統(tǒng)一組織和考核。若當(dāng)季無(wú)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，此項(xiàng)得5分。5、考核結(jié)果按照百分制計(jì)算，得分結(jié)果直接對(duì)應(yīng)績(jī)效工資的百分比。二、ib專(zhuān)員業(yè)績(jī)提成計(jì)算方法基本依據(jù)以往的框架，并增加產(chǎn)品和服務(wù)的銷(xiāo)售提成：ib專(zhuān)員業(yè)績(jī)提成=凈留存手續(xù)費(fèi)對(duì)應(yīng)比例+產(chǎn)品銷(xiāo)售

4、提成凈留存手續(xù)費(fèi)=（直銷(xiāo)客戶(hù)留存手續(xù)費(fèi)- ib營(yíng)業(yè)部中間介紹業(yè)務(wù)服務(wù)費(fèi)-相關(guān)稅費(fèi)）+（相關(guān)居間客戶(hù)留存手續(xù)費(fèi)-相關(guān)稅費(fèi)-居間返傭-ib營(yíng)業(yè)部中間介紹業(yè)務(wù)服務(wù)費(fèi)）產(chǎn)品銷(xiāo)售提成=（單個(gè)產(chǎn)品銷(xiāo)售金額銷(xiāo)售提成比例）注：相關(guān)稅費(fèi)包括營(yíng)業(yè)稅及附加、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、投資者保障基金、軟件使用費(fèi)等三、為加強(qiáng)ib專(zhuān)員團(tuán)隊(duì)建設(shè)，充分發(fā)揮渠道優(yōu)勢(shì)，公司對(duì)于所在營(yíng)業(yè)部年度日均權(quán)益在500萬(wàn)（含）以上，且績(jī)效考核達(dá)標(biāo)的ib專(zhuān)員，可以晉升其為區(qū)域經(jīng)理，鼓勵(lì)其發(fā)展團(tuán)隊(duì)。新增ib專(zhuān)員可以在同一家營(yíng)業(yè)部，也可以派駐其他營(yíng)業(yè)部，但必須保證對(duì)口營(yíng)業(yè)部至少有一名專(zhuān)職ib專(zhuān)員。新增ib專(zhuān)員工資、福利、社保公積金等相關(guān)人力成本由所在團(tuán)隊(duì)承擔(dān)5

5、0%（在團(tuán)隊(duì)凈留存手續(xù)費(fèi)中扣除）。注：1、單個(gè)ib專(zhuān)員視同一人的團(tuán)隊(duì)，兩名及兩名以上ib專(zhuān)員的提成比例與團(tuán)隊(duì)總權(quán)益掛鉤。2、ib專(zhuān)員招聘采取“期貨公司統(tǒng)一招聘、區(qū)域經(jīng)理推薦、所在證券營(yíng)業(yè)部推薦” 三形式相結(jié)合的方式進(jìn)行。3、區(qū)域經(jīng)理負(fù)責(zé)所派駐各ib專(zhuān)員日常管理及考核，若其所管理區(qū)域期貨客戶(hù)總權(quán)益達(dá)2000萬(wàn)元，則晉升為區(qū)域ib總監(jiān)。四、ib專(zhuān)員業(yè)績(jī)提成比例按季度考核確定，根據(jù)當(dāng)季日均權(quán)益確定下季度提成比例。自2014年6月30日起，季度日均權(quán)益在500萬(wàn)元以下的，下季度提成比例為15%，季度日均總權(quán)益達(dá)到500萬(wàn)元，下季度提成比例提高至20%，每超過(guò)200萬(wàn)元，提成比例增加一個(gè)百分點(diǎn)，提成比例

6、最高上限為30%。團(tuán)隊(duì)權(quán)益合并計(jì)算，按適用比例計(jì)算團(tuán)隊(duì)總提成，團(tuán)隊(duì)所屬成員由區(qū)域經(jīng)理根據(jù)其業(yè)績(jī)確定提成收入。公司可根據(jù)區(qū)域經(jīng)理績(jī)效考核以及地區(qū)情況調(diào)整其工資。五、公司從派駐ib團(tuán)隊(duì)或?qū)T所在營(yíng)業(yè)部新增客戶(hù)凈留存手續(xù)費(fèi)（ib專(zhuān)員到崗之后新增客戶(hù)公司分成部分，扣除相關(guān)稅費(fèi)）中提取15%作為年終績(jī)效獎(jiǎng)金，按照年終績(jī)效考核結(jié)果提出分配方案，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后發(fā)放。團(tuán)隊(duì)內(nèi)部分配方案由區(qū)域經(jīng)理根據(jù)該團(tuán)隊(duì)總獎(jiǎng)金提出分配方案，報(bào)ib事業(yè)部確認(rèn)后發(fā)放。六、ib團(tuán)隊(duì)月度可控費(fèi)用額度不超過(guò)新增客戶(hù)上月凈留存公司分成部分及其他凈收入的15%，當(dāng)月可控費(fèi)用結(jié)余可結(jié)轉(zhuǎn)到下月，但不跨年度，新聘人員給予3個(gè)月緩沖期。七、派駐ib專(zhuān)員所在營(yíng)業(yè)部平均客戶(hù)日均權(quán)益增長(zhǎng)速度應(yīng)超過(guò)公司業(yè)務(wù)部門(mén)平均水平，否則，年終考評(píng)時(shí)將扣發(fā)其年終績(jī)效獎(jiǎng)金，并視情況進(jìn)行降薪、降職等處罰。八、若團(tuán)隊(duì)中出現(xiàn)違規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)事故、重大客戶(hù)投訴、法律糾紛等事項(xiàng)，致使公司受