建設工程監(jiān)理概論及合同

1、建設工程監(jiān)理概論及合同、信息管理建設工程監(jiān)理的概念一、定義所謂建設工程監(jiān)理，是指具有相應資質的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設單位的委托，承擔其項目管理工作，并代表建設單位對承建單位的建設行為進行監(jiān)控的專業(yè)化服務活動。 P1二、監(jiān)理概念要點1建設工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)。2建設工程監(jiān)理的實施需要建設單位的委托和授權。工程監(jiān)理企業(yè)在委托監(jiān)理的工程中擁有一定的管理權限，是建設單位授權的結果。3建設工程監(jiān)理的依據包括工程建設文件、有關的法律法規(guī)規(guī)章和標準規(guī)范、建設工程委托監(jiān)理合同和有關的建設工程合同。4建設工程監(jiān)理的范圍建設工程監(jiān)理范圍可以分為監(jiān)理的工程范圍和監(jiān)理的建設階段范圍。（1）工程范圍國家重點

2、建設工程大中型公用事業(yè)工程（項目總投資額在3000萬元以上）成片開發(fā)建設的住宅小區(qū)工程利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程（2）階段范圍投資決策階段的實施階段，但目前主要是建設工程施工階段。建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位和工程監(jiān)理企業(yè)各自承擔工程建設的責任和義務，最終將建設工程建成投入。（3）投資額在200萬以上的建設工程。 P2建設工程監(jiān)理的性質1、服務性2、科學性工程監(jiān)理企業(yè)應當由組織管理能力強、工程建設經驗豐富的人員擔任領導；應當有足夠數量的、有豐富的管理經驗和應變能力的監(jiān)理工程師組成的骨干隊伍；要有一套健全的管理制度；要掌握先進的管理理論、

3、方法和手段；要積累足夠的技術、經濟資料和數據；要有科學的工作態(tài)度和嚴謹的工作作風，要實事求是、創(chuàng)造性地開展工作。要有現代化的管理手段。3、獨立性在開展工程監(jiān)理的過程中，必須建立自己的組織，按照自己的工作計劃、程序、流程、方法、手段，根據自己的判斷，獨立地開展工作。、4、公正性公正性是社會公認的職業(yè)道德準則，也是監(jiān)理行業(yè)能夠長期生存和發(fā)展的基本職業(yè)道德準則。工程監(jiān)理企業(yè)應客觀、公正地對待監(jiān)理和委托單位和承建單位，在維護建設單位的合法權益時，不損害承建單位的合法權益。 P32 / 13建設工程監(jiān)理的作用1有利于提高建設工程投資決策科學化水平2有利于規(guī)范工程建設參與各方的建設行為3有利于促使承建單位

4、保證建設工程質量和使用安全4有利于實現建設工程投資效益最大化 P4建設工程監(jiān)理理論基礎工程監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師獨立、公正地要求，強調了對承建單位施工過程和施工工序的監(jiān)督、檢查和驗收。 P4現階段建設工程監(jiān)理的特點1建設工程加你的服務對象具有單一性（即只為建設單位服務）；2建設工程監(jiān)理屬于強制性推行的制度；3建設工程監(jiān)理具有監(jiān)督功能；4市場準入采取企業(yè)資質和人員資格雙重控制。 P4建設工程監(jiān)理發(fā)展趨勢1加強法制建設，走法制化的道路。2以市場需求為導向，向全方位、全過程監(jiān)理發(fā)展。3適應市場需求，優(yōu)化工程監(jiān)理企業(yè)結構。4加強培訓工作，不斷提高從業(yè)人員素質。5與國際慣例接軌，走向世界。 P5建設程序1

5、科學的建設程序應當在堅持“先勘察、后設計、再施工”的原則2建設工程各階段工作內容項目建議書階段可行性研究階段勘察設計階段建設準備階段施工安裝階段生產準備階段竣工驗收階段 P6工程監(jiān)理從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)特點建設工程監(jiān)理的實踐證明，沒有專業(yè)技能的人不能從事監(jiān)理工作；有一定專業(yè)技能，從事多年工程建設，具有豐富施工管理經驗或工程設計經驗的專業(yè)人員，如果沒有學習過工程監(jiān)理知識，也難以開展監(jiān)理工作。 P7監(jiān)理工程師的素質一、 較高的專業(yè)學歷和復合型的知識結構 二、豐富的工程建設實踐經驗三、良好的品德 P8監(jiān)理工程師的職業(yè)道德公正原則 P8監(jiān)理工程師的法律地位監(jiān)理工程師權利主要包括：（1）使用監(jiān)理工程師名稱；（

6、2）依法自主執(zhí)行業(yè)務；（3）依法簽署工程監(jiān)理及相關文件并加蓋執(zhí)業(yè)印章；（4）法律、法規(guī)賦予的其他權利。監(jiān)理工程師的義務主要有：（1）遵守法律、法規(guī)，嚴格依照相關的技術標準和委托監(jiān)理合同開展工作；（2）恪守職業(yè)道德，維護社會公共利益；（3）在執(zhí)業(yè)中保守委托單位申明的商業(yè)秘密；（4）不得同時受聘于兩個及以上單位執(zhí)行業(yè)務；（5）不得出借監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書、監(jiān)理工程師注冊證書和執(zhí)業(yè)印章；（6）接受執(zhí)業(yè)繼續(xù)教育，不斷提高業(yè)務水平。 P10監(jiān)理工程的法律責任監(jiān)理工程師法律責任的表現行為主要有兩方面，一是違反法律法規(guī)的行為，二是違反合同約定的行為。 （一）違法行為工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行

7、監(jiān)理義務，對應當監(jiān)督檢查的項目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設單位造成損失的，應當承擔相應的賠償責任。 P10（二）違約行為如果監(jiān)理工程師出現工作過失，違反了合同約定，其行為將被視為監(jiān)理企業(yè)違約，由監(jiān)理企業(yè)承擔相應的違約責任 P11（三）安全生產責任如果監(jiān)理工程師有下列行為之一，則應當與質量、安全事故責任主體承擔連帶責任。違章指揮或者發(fā)出錯誤指令，引發(fā)安全事故的；將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字，造成工程質量事故，由此引發(fā)安全事故的；與建設單位或施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質量，從而引發(fā)安全事故的。P11監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試實行監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度的意義在

8、于：促進監(jiān)理人員努力鉆研監(jiān)理業(yè)務，提高業(yè)務水平；統一監(jiān)理工程師的業(yè)務能力標準；有利于公正地確定監(jiān)理人員是否具備監(jiān)理工程師的資格；合理建立工程監(jiān)理人才庫；便于同國際接軌，開拓國際工程監(jiān)理市場。 P12監(jiān)理工程師注冊監(jiān)理工程師注冊制度是政府對監(jiān)理從業(yè)人員實行市場準入控制的有效手段。 P13延續(xù)注冊的有效期同樣為3年工程監(jiān)理企業(yè)資質工程監(jiān)理企業(yè)資質是企業(yè)技術能力、管理水平、業(yè)務經驗、經營規(guī)模、社會信譽等綜合性實力指標。 工程監(jiān)理企業(yè)所擁有的專業(yè)技術人員數量主要體現在注冊監(jiān)理工程師的數量，這反映企業(yè)從事監(jiān)理工作的工程范圍和業(yè)務能力。工程監(jiān)理企業(yè)的資質按照等級分為綜合資質、專業(yè)資質和事務所資質。 P16

9、工程監(jiān)理企業(yè)的資質申請新設立的工程監(jiān)理企業(yè)申請資質，應當先到工商行政管理部門登記注冊并且取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照后，才能到建設行政主管部門辦理資質申請手續(xù)。 P24資質年檢結論工程監(jiān)理企業(yè)年檢結論分為合格、基本合格、不合格三種。 P25工程監(jiān)理企業(yè)經營活動基本準則工程監(jiān)理企業(yè)從事建設工程監(jiān)理活動，應當遵循“守法、誠信、公正、科學”的準則。P25公正工程監(jiān)理企業(yè)要做到公正，必須做到以下幾點：1要具有良好的職業(yè)道德；2要堅持實事求是；3要熟悉有關建設工程合同條款；4要提高專業(yè)技術能力；5要提高綜合分析判斷問題的能力。 P25企業(yè)市場開發(fā)（一）取得監(jiān)理業(yè)務的基本方式（二）工程監(jiān)理企業(yè)投標書的核心（三）要

10、熟悉有關建設工程合同條款（四）要提高專業(yè)技術能力（五）要提高綜合分析判斷問題的能力 P25企業(yè)市場發(fā)展（一）取得監(jiān)理業(yè)務的基本方式（二）工程監(jiān)理企業(yè)投標書的核心工程監(jiān)理企業(yè)投標書的核心內容是反映管理服務水平高低的監(jiān)理大綱，尤其是主要的監(jiān)理對策。監(jiān)理大綱中主要的監(jiān)理對策是指：根據監(jiān)理招標文件的要求，針對業(yè)主委托監(jiān)理工程的特點，初步擬定的該工程監(jiān)理工作的指導思想，主要的管理措施、技術措施，擬投入的監(jiān)理力量以及為搞好該項工程建設而向業(yè)主提出的原則性的建議等。 P26建立項目監(jiān)理機構的步驟監(jiān)理單位在組建項目監(jiān)理機構時，一般按以下步驟進行：（一）確定項目監(jiān)理機構目標（二）確定監(jiān)理工作內容（三）項目監(jiān)理機

11、構的組織結構設計 P35按專業(yè)內容分解的直線制監(jiān)理組織形式總監(jiān)理工程師結構工程監(jiān)理組水暖電監(jiān)理組裝飾工程監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專項監(jiān)理組專業(yè)監(jiān)理組項目監(jiān)理機構的人員配備及職責分工項目監(jiān)理機構中配備監(jiān)理人員的數量和專業(yè)應根據監(jiān)理的任務范圍、內容、期限以及工程的類別、規(guī)模、技術復雜程度、工程環(huán)境等因素綜合考慮，并應符合委托監(jiān)理合同中對監(jiān)理深度和廣度的要求，能體現項目監(jiān)理機構的整體素質，滿足監(jiān)理目標控制的要求。 P41（1）項目監(jiān)理機構的人員結構決策階段、設計階段的監(jiān)理，具有高級職稱及中級職稱的人員應占絕大多數；施工階段的監(jiān)理，可有較多的初級職稱人員從事實際操作。（2）項目監(jiān)

12、理機構監(jiān)理人員數量的確定1.影響項目監(jiān)理機構人員數量的主要因素有工程建設強度、建設工程復雜程度、監(jiān)理單位的業(yè)務水平、項目監(jiān)理機構的組織結構和任務職能分工等。2.項目監(jiān)理機構人員數量的確定方法。項目監(jiān)理機構人員數量確定的關鍵在于編制項目監(jiān)理機構監(jiān)理人員需要量定額。 P42項目總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員應分別履行以下職責：1. 確定項目監(jiān)理機構人員的分工和崗位職責；2. 主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃、審批項目監(jiān)理實施細則，并負責管理項目監(jiān)理機構的日常工作；3. 審查分包單位的資質，并提出審查意見；4. 檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，根據工程項目的進展情況可進行人員調配，對不稱職的人

13、員應調換其工作；5. 主持監(jiān)理工作會議，簽發(fā)項目監(jiān)理機構的文件和指令；6. 審定承包單位提交的開工報告、施工組織設計、技術方案、進度計劃；7. 審核簽署承包單位的申請、支付證書和竣工結算；8. 審查和處理工程變更；9. 主持或參與工程質量事故的調查；10. 調解建設單位與承包單位的合同協議、處理索賠、審批工程延期；11. 組織編寫并簽發(fā)監(jiān)理月報、監(jiān)理工作階段報告、專題報告和項目監(jiān)理工作總結；12. 審核簽認分部工程和單位工程的質量檢驗評定資料，審查承包單位和竣工申請，組織監(jiān)理人員對待驗收的工程項目進行質量檢查，參與工程項目的竣工驗收；13. 主持整理工程項目的監(jiān)理資料。 P42專業(yè)監(jiān)理工程師職

14、責1. 負責編制本專業(yè)的監(jiān)理實施細則；2. 負責本專業(yè)監(jiān)理工作的具體實施；3. 組織、指導、檢查和監(jiān)督本專業(yè)監(jiān)理員的工作、當人員需要調整時，向總監(jiān)理工程師提出建議；4. 審查承包單位提交的設計本專業(yè)的計劃、方案、申請、變更，并向總監(jiān)理工程師提出報告；5. 負責本專業(yè)分項工程驗收及隱蔽工程驗收；6. 定期向總監(jiān)理工程師提交本專業(yè)監(jiān)理工作實施情況報告，對重大問題及時向總監(jiān)理工程師匯報和請示；7. 根據本專業(yè)監(jiān)理工作實施情況做好監(jiān)理日記；8. 負責本專業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總及整理，參與編寫監(jiān)理月報；9. 核查進場材料、設備、構配件的原始憑證、檢測報告等質量證明文件及其質量情況，根據實際情況認為有必要

15、時對進場材料、設備、構配件進行平行檢驗，合格時予以簽認；10. 負責本專業(yè)的工程計量工作，審核工程計量的數據和原始憑證。 P43監(jiān)理員職責1. 在專業(yè)監(jiān)理工程師的指導下開展現場監(jiān)理工作；2. 檢查承包單位投入工程項目的人力、材料、主要設備及其使用、運行狀況，并做好檢查記錄；3. 復核或從施工現場直接獲取工程計量的有關數據并簽署原始憑證；4. 按設計圖及有關標準，對承包單位的工藝過程或施工工序進行檢查和記錄，對加工制作及工序施工質量檢查結果進行記錄；5. 擔任旁站工作，發(fā)現問題及時指出并向專業(yè)監(jiān)理工程師報告；6. 做好監(jiān)理日記和有關的監(jiān)理記錄。 P43項目監(jiān)理機構組織協調的工作內容系統內部的協調

16、和系統外部的協調，系統外部的協調又分為進外層協調和遠外層協調。監(jiān)理單位“主內”協調工程項目內各方面的協調；建設單位“主外”協調工程項目之外的各方面協調，如政府有關部門、社會團體、工程毗鄰單位等屬于工程項目之外的單位。P43建設工程監(jiān)理組織協調的方法：1. 會議協調法2. 交談協調法3. 書面協調法4. 訪問協調法5. 情況介紹法 P44監(jiān)理手段1. 見證2. 旁站3. 巡視4. 平行檢驗5. 指令文件 P46主動控制與被動控制的關系在建設工程實施過程中，應當認真研究并制定多種主動控制措施，尤其要重視那些基本上不需要耗費資金和事件的主動控制措施，如組織、經濟、合同方面的措施，并力求加大主動控制在

17、控制過程中的比例。 P49建設工程進度控制的含義建設工程進度控制的目標可以表達為：通過有效的進度控制工作和具體的進度控制措施，在滿足投資和質量要求的前提下，力求使工程實際工期不超過計劃工期，或整個建設工程按計劃的時間動用。 P52建設工程質量控制的含義建設工程質量控制的目標，就是通過有效的質量控制工作和具體的質量控制措施，在滿足投資和進度要求的前提下，實現工程預定的質量目標。 對于合同約定的質量目標，必須保證其不得低于國家強制性質量標準的要求。 P53建設工程設計階段和施工階段的特點1. 設計階段的特點（1）設計工作表現為創(chuàng)造性地腦力勞動。設計勞動投入量與設計產品的質量之間并沒有必然的聯系。（

18、2）設計階段是決定建設工程價值和使用價值的主要階段。（3）設計階段是影響建設工程投資程度的關鍵階段。（4）設計工作需要反復協調。（5）設計質量對建設工程總體質量有決定性影響。2.施工階段的特點施工階段是以執(zhí)行計劃為主的階段。 P54建設工程目標控制的措施采取組織措施、技術措施、經濟措施、合同措施等四方面措施組織措施是其他各類措施的前提和保障。 P56風險的定義風險有以下兩種定義：（1）風險就是與出現損失有關的不確定性；（2）風險就是在給定情況下和特定時間內，可能發(fā)生的結果之間的差異（或實際結果與預期結果之間的差異）。風險要具備兩方面條件：一是不確定性； 二是產生損失后果，否則就不能稱為風險。

19、P59建設工程風險對策（一）風險回避（二）損失控制損失控制的概念 P64（四）風險轉移 風向轉移分為非保險轉移和保險轉移兩種形式。 P65建設工程監(jiān)理工作文件的構成建設工程監(jiān)理工作文件包括監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則。 P67監(jiān)理大綱監(jiān)理大綱應該包括如下主要內容：（1）擬派往項目監(jiān)理機構的監(jiān)理人員情況介紹。（2）擬采用的監(jiān)理方案。包括項目監(jiān)理機構的方案、三大目標的具體控制方案、合同的管理方案、組織協調的方案等。（3）將提供給業(yè)主的監(jiān)理階段性文件。 P67監(jiān)理實施細則項目監(jiān)理機構應編制監(jiān)理實施細則。編制監(jiān)理實施細則的依據是：（1）已批準的監(jiān)理規(guī)劃；（2）與專業(yè)工程相關的標準、設計文件和技術資料；（3）施工組織設計。監(jiān)理實施細則應包括的主要內容是：專業(yè)工程的特點；監(jiān)理工程的流程；監(jiān)理工作控制要點及目標值；監(jiān)理工作的方法及措施。 P67建設工程監(jiān)理規(guī)劃的有以下幾方面作用：（1）指導項