電大證券投資學(xué)考試小抄(精編完整版)電大《證券投資學(xué)》?？破谀?fù)習(xí)考試小抄

1、電大證券投資學(xué)考試小抄單選題1、世界最大的股票交易所是(b)a倫敦股票交易所b紐約股票交易所c東京股票交易所d香港聯(lián)合交易所2、(a)于1882年和瓊斯合伙創(chuàng)辦“道-瓊斯公司”和報(bào)紙午后新聞簡(jiǎn)訊。后改版為華爾街日?qǐng)?bào)。1884年首次編制美國(guó)股票價(jià)格平均指數(shù)，后成為著名的道-瓊斯股票指數(shù)。a查爾斯道b馬柯維茨c托賓d薩繆爾森3、中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是(d) a上海股份工所b上海公業(yè)公所c上海證券物品交易所d北平證券交易所 4、(a)認(rèn)為不管是股票還是商品價(jià)格的波動(dòng)，都與大自然的潮汐一樣，一浪跟著一波，周而復(fù)始，具有相當(dāng)程度的規(guī)律性，展現(xiàn)出周期循環(huán)的特點(diǎn)，任何波動(dòng)均有跡有循。a波浪理論b

2、隨機(jī)漫步理論c道氏股價(jià)波動(dòng)理論 d相反理論 5、按照證券投資品種的不同,可以把證券投資風(fēng)險(xiǎn)劃分為(a) a股票投資風(fēng)險(xiǎn)和債券投資風(fēng)險(xiǎn)b系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)c個(gè)人投資風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)構(gòu)投資風(fēng)險(xiǎn)d場(chǎng)內(nèi)交易風(fēng)險(xiǎn)和場(chǎng)外交易風(fēng)險(xiǎn) 6、按照證券投資風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生根源和造成影響的不同，可以把證券投資風(fēng)險(xiǎn)劃分為(b)a.股票投資風(fēng)險(xiǎn)和債券投資風(fēng)險(xiǎn)b.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)c.個(gè)人投資風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)構(gòu)投資風(fēng)險(xiǎn)d.場(chǎng)內(nèi)交易風(fēng)險(xiǎn)和場(chǎng)外交易風(fēng)險(xiǎn) 7、證券公司長(zhǎng)期投資按年末余額的(c)差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備；按稅后利潤(rùn)的（）提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。a5%,10%b2%,5%c1%,10% d10%,1%8、社會(huì)保障基金的投資范圍規(guī)定，用于

3、銀行存款和國(guó)債的投資比例是(b) a.不高于50%b.不低于50%c.不低于40% d.不低于10% 9、由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為(d) a私募發(fā)行b公募發(fā)行c自辦發(fā)行d承銷發(fā)行 10、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)包括證券登記公司、證券投資咨詢公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所、律師事務(wù)所、證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和(d)等機(jī)構(gòu)。a證券交易所b證券業(yè)協(xié)會(huì)c證券沙龍d證券公司 11、(b)是指?jìng)€(gè)人投資者通過購(gòu)買不同證券組合類型的投資基金，形成資金集合后再選擇證券品種進(jìn)行投資的方式。a直接投資b間接投資c機(jī)構(gòu)投資d個(gè)人投資 12、運(yùn)用組合投資理論，選擇各種證券，進(jìn)行匹配結(jié)合，可以(c) a杜絕風(fēng)險(xiǎn) b平衡風(fēng)險(xiǎn)c降

4、低風(fēng)險(xiǎn)d消除風(fēng)險(xiǎn) 13、新股在二級(jí)市場(chǎng)上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格是其(d) a最高價(jià)b最低價(jià)c開盤價(jià)d發(fā)行價(jià) 14、公司最近(b)連續(xù)盈利，發(fā)行的a股才可以上市交易。a兩年b三年 c四年d五年 15、上海證券交易目前規(guī)定：在開盤集合競(jìng)價(jià)的時(shí)間內(nèi)(b) a接受撤單申b不接受撤單申報(bào)c接受交易和撤單申報(bào)d不接受交易和撤單申報(bào)16、我國(guó)證券公司向客戶收取的a股交易的傭金最高為交易金額的(b) a1b2c3d4 17、投資者要進(jìn)行記賬式債券的買賣，就必須在(a)設(shè)立賬戶。 a證券交易所b中國(guó)人民銀行c工商銀行d中國(guó)銀行 18、債券代表債券投資人對(duì)公司資產(chǎn)的(d) a所有權(quán)b處置權(quán)c支配權(quán)d債

5、權(quán) 19.把債券分為政府債券、金融債券和公司債券的依據(jù)是(a) a按債券發(fā)行人 b按債券體現(xiàn)內(nèi)容c按債券上市與否d按債券購(gòu)買者 20、債券代表債券投資者對(duì)公司資產(chǎn)的(d)a所有權(quán)b處置權(quán)c分配權(quán)d債權(quán) 21、封閉式基金具有固定的封閉期，通常在(d)年以上a10年b15年c20年d5年22、基金管理人和托管人之間的關(guān)系是(c)的關(guān)系。a所有者和監(jiān)督者b委托和受托c經(jīng)營(yíng)者和監(jiān)管者d委托代理 23、美國(guó)稱證券投資基金為(c) a證券投資信托基金b單位信托基金c共同基金d證券投資基金 24、(b)的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金a基金持有人b基金管理人c基金托管人d基金投資者 25、在金融期貨交易中

6、,大多數(shù)金融期貨合約采取(a)的結(jié)算方式a對(duì)沖b實(shí)物交割c現(xiàn)金交割d轉(zhuǎn)手交易 26、期貨合約是由(c)統(tǒng)一制定的a證券交易所b中國(guó)證監(jiān)會(huì)c期貨交易所 d財(cái)政部 27.(c)是基準(zhǔn)利率 a回購(gòu)利率和再貼現(xiàn)率b回購(gòu)利率和同業(yè)拆借利率c再貼現(xiàn)率和同業(yè)拆借利率d再貼現(xiàn)率,回購(gòu)利率和同業(yè)拆借利率 28、(b)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行，既不能提前,也不能推遲。a賣出期權(quán) b歐式期權(quán)c美式期權(quán)d看漲期權(quán) 29、一般來講，期權(quán)合約剩余的有效時(shí)間越長(zhǎng)，則期權(quán)價(jià)格越(a)a高b低c不變d不確定 30、實(shí)值期是指期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值為(b)a負(fù)b正c零d任意數(shù) 31、(d)不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)分析 a價(jià)格總水平分析b銀行貸款總額分

7、析c經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)分析d區(qū)位分析 32、gdp的三種計(jì)算方法是(c)a價(jià)值法,收入法,支出法 b價(jià)值法,收入法,生產(chǎn)法c支出法,收入法,生產(chǎn)法d價(jià)值法,支出法,生產(chǎn)法 33、k線圖的陽線表示(d)a開盤價(jià)高于收盤價(jià)開盤價(jià)等于收盤價(jià)c收盤價(jià)等于最低價(jià)d收盤價(jià)高于開盤價(jià) 34、(b)是用統(tǒng)計(jì)處理的方式，將若干天的股票價(jià)格加以平均，然后連接成一條線，用來觀察股價(jià)變動(dòng)趨勢(shì)a趨勢(shì)線b移動(dòng)平均線c漲跌比率d超買超賣線 35、以下哪個(gè)公式是凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算公式(b)a每股市價(jià)/每股收益 b凈利潤(rùn)/平均凈資產(chǎn)c主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)/主營(yíng)業(yè)務(wù)成本d凈利潤(rùn)/銷售 36、由心理線公式計(jì)算出來的百分比值，超過75時(shí)為超買，低于(

8、b)時(shí)為超賣a20b25c50 d.30 37、動(dòng)向指數(shù)又叫移動(dòng)方向指數(shù)或趨向指數(shù)，是屬于(c)的技術(shù)性指標(biāo)。a成交量分析b平均數(shù)分析c 趨勢(shì)分析d人氣分析 38、市盈率反映單靠普通股的收益要多長(zhǎng)時(shí)間才可收回購(gòu)買股票的投資，其投資收益率是多少，其計(jì)算公式為(a)a普通股每股市價(jià)/普通股每股收益b普通股每股收益/普通股每股市價(jià)c年度末股東權(quán)益/年度末普通股數(shù) d股東權(quán)益總額/資產(chǎn)總額 * 100% 39、若流動(dòng)比率大于1，則下列說法正確的是(a)a營(yíng)運(yùn)資金大于零b短期償債能力絕對(duì)有保障c速動(dòng)比率大于1d現(xiàn)金比率大于20% 40、二板市場(chǎng)最初是由(b)創(chuàng)建的。a英國(guó)b美國(guó) c加拿大d日本多選題1、

9、證券投資的功能包括(abcde)a籌集資金的功能b配置資本的功能c發(fā)展信用的功能d調(diào)控經(jīng)濟(jì)的功能e分散風(fēng)險(xiǎn)的功能2、資本證券是擁有一定量的資本所有權(quán)和收益索取權(quán)的憑證。資本證券包括(bde)a本票b股票 c支票d債券e基金 3、全額交易結(jié)算資金制度(ab)a是一種證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范制度b是我國(guó)證券公司的所有業(yè)務(wù)都必須遵守的制度c是世界上的發(fā)達(dá)國(guó)家普遍采用的制度d是有利于減少證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度 4、對(duì)于證券公司來說，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察主要體現(xiàn)在(abd)幾個(gè)方面a事先預(yù)警b實(shí)時(shí)監(jiān)控c內(nèi)部監(jiān)察d事后監(jiān)察 5、機(jī)構(gòu)投資者面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是(abcde)a經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) b自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)c承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)d內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)e結(jié)

10、算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 6、我國(guó)股市散戶眾多的弊病在于(abcd)a投機(jī)性強(qiáng)，容易導(dǎo)致股市狂漲狂跌b易受莊家左右c不利于參與對(duì)上市公司治理結(jié)構(gòu)的改革d換手率高 7、2 股份公司的組織機(jī)構(gòu)一般由(abc)組成a股東大會(huì)b董事會(huì)c監(jiān)事會(huì)d經(jīng)理班子 8、3 股票場(chǎng)外交易的形式，包括(acd)a柜臺(tái)市場(chǎng)b第二市場(chǎng)c第三市場(chǎng)d第四市場(chǎng) 9、發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要有(abc)a資金使用方向b市場(chǎng)利率變化c債券變現(xiàn)能力d發(fā)行費(fèi)用10、確定債券票面金額，要考慮的因素有(bcd) a資金使用方向 b發(fā)行對(duì)象c市場(chǎng)資金供給情況d發(fā)行費(fèi)用 11、對(duì)于商業(yè)銀行所從事的基金業(yè)務(wù)，目前主要指(bd)，由中國(guó)人民銀行

11、和中國(guó)證監(jiān)會(huì)一起共同實(shí)行監(jiān)管職責(zé)。a基金發(fā)行b基金托管c基金申購(gòu)d基金代銷e基金贖回12、封閉式基金按照發(fā)行對(duì)象和范圍來劃分，可以分為(cd)a網(wǎng)上發(fā)行b網(wǎng)下發(fā)行c公募發(fā)行d私募發(fā)行e包銷發(fā)行 13、利率期貨的種類包括(abcd) a國(guó)庫(kù)券期貨b歐洲美元定期存款期貨c美國(guó)中期國(guó)債期貨d美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)債期貨 14、股票指數(shù)期貨的套利交易包括(abc)a跨月份套利b跨市場(chǎng)套利c跨品種套利d跨合約套利 15、某投資人預(yù)期某種標(biāo)的物價(jià)格將下降，他可以(bc)a賣出看跌期權(quán)b賣出看漲期權(quán)c買入看跌期權(quán)d買入看漲期權(quán) 16、國(guó)民經(jīng)濟(jì)總體指標(biāo)主要有(bcd)。agdp和工業(yè)增加值b失業(yè)率和通貨膨脹c貨幣供應(yīng)量d

12、國(guó)際收支 17、下列屬于圖形分析方法的有(abc)a線形圖b柱狀圖ck線圖d超買超賣線 18、下列關(guān)于隨機(jī)指數(shù)的說法正確的是(abd) a隨機(jī)指數(shù)是一種較短期，敏感指標(biāo)b分析比較全面d隨機(jī)指數(shù)的典型背馳準(zhǔn)確性頗高 19、對(duì)于上市公司最重要的財(cái)務(wù)指標(biāo)包括(abd)a每股收益b每股凈資產(chǎn)c流動(dòng)比率d凈資產(chǎn)收益率 e存貨周轉(zhuǎn)率 20、債券的主要形式有(abcde)a普通債券b浮動(dòng)利率票據(jù)c可轉(zhuǎn)換債券d零息票債券e雙幣債券等形式 判斷題1、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。如股票和債券等。 錯(cuò)誤2、有價(jià)證券是指經(jīng)證券機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，并在證券交易所注冊(cè)登記，獲得交易所內(nèi)公開買賣資格的

13、證券。 錯(cuò)誤 3、息社會(huì)自身的發(fā)展必然要求突破實(shí)物資本的限制，實(shí)現(xiàn)社會(huì)財(cái)富的虛擬化和信用化，才能滿足網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展要求，形成與信息社會(huì)相適應(yīng)的財(cái)富存在形式。正確 4、資本證券是擁有一定量的資本所有權(quán)和收益索取權(quán)的憑證。它包括股票、債券、基金證券及其衍生品種。正確 5、x財(cái)政部頒布的“證券公司財(cái)務(wù)制度”中規(guī)定了證券公司應(yīng)提取壞賬準(zhǔn)備。提取壞賬準(zhǔn)備的標(biāo)準(zhǔn)是按照每年年末應(yīng)收賬款余額的3% 錯(cuò)誤 6.1998年8月，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)了證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)體制改革方案，決定理順監(jiān)管體制，完善監(jiān)管體系，加強(qiáng)對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)的集中統(tǒng)一監(jiān)管。根據(jù)這一方案，中國(guó)人民銀行的證券監(jiān)管職能全部移交證監(jiān)會(huì)；撤消國(guó)務(wù)院證券委，其職能

14、并入證監(jiān)會(huì)。 正確 7、xxx“證券公司財(cái)務(wù)制度”中規(guī)定：證券公司自營(yíng)證券可根據(jù)自營(yíng)證券的總市價(jià)低于總成本的差額，按年提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備。 正確 8、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。正確 9、做市商制度是不同于競(jìng)價(jià)交易方式的一種證券交易制度，一般為柜臺(tái)交易市場(chǎng)所采用。 正確 10、同時(shí)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，必須在經(jīng)營(yíng)這些業(yè)務(wù)時(shí)實(shí)行嚴(yán)格的“防火墻”制度。 正確 11、委托型或間接型投資是指?jìng)€(gè)人投資者通過購(gòu)買不同證券組合類型的投資基金，形成資金集合后再選擇證券品種進(jìn)行間接投資的方式。 正確 12、利率固定的情況下，預(yù)期未來市場(chǎng)利率水平要上升，意味著今后股票的行市

15、上升 錯(cuò)誤 13、運(yùn)用組合投資理論，選擇各種證券，進(jìn)行匹配結(jié)合，以便有效地杜絕投資中的風(fēng)險(xiǎn)，增加投資收益。 錯(cuò)誤 14、股票流通價(jià)格是反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)動(dòng)向的“晴雨表”。正確 15、證券清算和交割兩個(gè)過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算。正確 16、在公司股權(quán)日益分散的情況下，一般要掌握公司的50%的股份，就可以實(shí)現(xiàn)對(duì)公司的控股。 錯(cuò)誤 17、目前,證券交易所每日開盤時(shí)采用連續(xù)競(jìng)價(jià)方式,在日常交易中采用集合競(jìng)價(jià)方式。錯(cuò)誤 18、進(jìn)利率債券的利率隨著時(shí)間的推移，后期利率將比前期利率更高，呈累進(jìn)狀。 正確 19、現(xiàn)債券的實(shí)際利息是發(fā)行價(jià)格與票面金額的差額。正確 20、債券償還期限是指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本金之日止的時(shí)間

16、。 錯(cuò)誤 21、開放式基金的投資人可以在首次發(fā)行結(jié)束后，立即向投資管理人或中介機(jī)構(gòu)提出購(gòu)買和贖回申請(qǐng)。 錯(cuò)誤22、我國(guó)規(guī)定開放式基金的申購(gòu)手續(xù)費(fèi)不得超過申購(gòu)金額的5%，實(shí)際操作中，一般低于2%。 正確 23、開放式基金可以進(jìn)行長(zhǎng)期投資，封閉式基金不能全部用來投資。 錯(cuò)誤 24、基金管理人與基金托管人之間是委托與受托關(guān)系。 錯(cuò)誤 25、歐洲美元定期存款期貨的最小變動(dòng)價(jià)位是0.01%。正確 26、世界上首次推出外匯期貨的交易所是芝加哥期貨交易所。 錯(cuò)誤 27、股票指數(shù)期貨到期后采用“現(xiàn)金結(jié)算”，而不用股票作實(shí)物交割。正確28、歐式期權(quán)的購(gòu)買者只能在期權(quán)到期日這一天行使其權(quán)利。 正確 29、剩余期限對(duì)期權(quán)價(jià)格的影響直接作用在時(shí)間價(jià)值上，對(duì)期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值并無影響。正確 30、一般地說，標(biāo)的資產(chǎn)的收益率越高，看漲期權(quán)的價(jià)格越高。錯(cuò)誤 31、( )每股收益多,意味著分紅一定也多。 錯(cuò)誤32、二板市場(chǎng)上市標(biāo)準(zhǔn)高，同時(shí)有高風(fēng)險(xiǎn)性。 錯(cuò)誤 33、處于行業(yè)生命周期幼稚期的企業(yè)更適合投資人而非投機(jī)者 錯(cuò)誤34、“不做假賬”是會(huì)計(jì)人員的基本職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則，所有會(huì)計(jì)人員必須以誠(chéng)信為本，操守為重，堅(jiān)持準(zhǔn)則，不做假賬。 正確35、與在以上，大勢(shì)屬空頭市場(chǎng)。與在以下，大勢(shì)屬多頭市場(chǎng)。錯(cuò)誤 36、當(dāng)六日強(qiáng)弱指標(biāo)下降至?xí)r，表示股市有超賣現(xiàn)