非銀行金融機(jī)構(gòu)信息科技情況調(diào)查問(wèn)卷

1、附件二：非銀行金融機(jī)構(gòu)信息科技情況調(diào)查問(wèn)卷一、機(jī)構(gòu)情況1、機(jī)構(gòu)成立背景；2、股權(quán)結(jié)構(gòu)；3、業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略及特點(diǎn)、與同業(yè)的對(duì)比情況； 財(cái)務(wù)公司作為攀鋼目前唯一控股的金融機(jī)構(gòu)，將在集團(tuán)戰(zhàn)略指導(dǎo)下，以滿足集團(tuán)金融需求為目的，在金融監(jiān)管的范圍內(nèi)，按照金融運(yùn)行規(guī)律，不斷更新發(fā)展思路，調(diào)整經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，提高為集團(tuán)提供綜合金融服務(wù)的能力，努力為攀鋼營(yíng)造相對(duì)可控的、協(xié)調(diào)發(fā)展外部金融環(huán)境。攀鋼財(cái)務(wù)公司目前廣泛開展存貸款、結(jié)算、票據(jù)承兌貼現(xiàn)、結(jié)售匯等業(yè)務(wù)，與同業(yè)相比，在傳統(tǒng)業(yè)務(wù)開展的多樣性、廣泛性、深入性具有一定的優(yōu)勢(shì)，但在債券承銷、有價(jià)證券投資等財(cái)務(wù)公司29條業(yè)務(wù)上比同業(yè)還有一定的差距。4、分支機(jī)構(gòu)設(shè)立及管理（含整體

2、管理和科技管理）情況。二、業(yè)務(wù)開展情況分別說(shuō)明各類業(yè)務(wù)名稱、業(yè)務(wù)內(nèi)容、信息系統(tǒng)支持情況、服務(wù)對(duì)象及客戶規(guī)模、對(duì)未來(lái)兩年客戶數(shù)量增長(zhǎng)情況的預(yù)期。三、科技部門情況1、內(nèi)部崗位設(shè)置與科技人員的對(duì)應(yīng)關(guān)系：序號(hào)崗位名稱職責(zé)是否設(shè)置a、b角12、科技人員學(xué)歷背景、獲得信息科技相關(guān)證書情況。四、信息科技制度建設(shè)情況請(qǐng)按照如下表格列舉信息科技相關(guān)制度、操作手冊(cè)，主要包括：信息科技管理制度、信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理制度、信息科技審計(jì)制度、信息科技操作手冊(cè)等。序號(hào)制度/操作手冊(cè)名稱發(fā)文文號(hào)發(fā)文/修訂時(shí)間1五、信息科技項(xiàng)目管理情況1、科技部門對(duì)信息科技項(xiàng)目的管理情況；2、業(yè)務(wù)部門對(duì)信息科技項(xiàng)目的參與情況。六、科技外包管理情

3、況1、外包管理歸口部門；2、外包范圍；3、外包采購(gòu)及合同簽訂過(guò)程簡(jiǎn)述（相應(yīng)的監(jiān)督和制約機(jī)制）；4、外包風(fēng)險(xiǎn)管理（外包管理制度、外包前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、外包過(guò)程中的質(zhì)量控制、外包后的服務(wù)評(píng)價(jià)）；5、外包合同的制定和管理（合同內(nèi)容審核、合同保管、知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及服務(wù)水平協(xié)議條款的制定）。七、生產(chǎn)數(shù)據(jù)管理情況1、生產(chǎn)數(shù)據(jù)的提取和銷毀流程；2、對(duì)于敏感數(shù)據(jù)的定義；3、敏感數(shù)據(jù)內(nèi)容；4、敏感數(shù)據(jù)保護(hù)措施。八、業(yè)務(wù)連續(xù)性管理情況1、應(yīng)急組織架構(gòu)建設(shè)；2、應(yīng)急預(yù)案制定與演練。九、請(qǐng)金融租賃公司、財(cái)務(wù)公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司、汽車金融公司及消費(fèi)金融公司作答1、主要出資人對(duì)機(jī)構(gòu)信息化建設(shè)及信息科技管理工作的參與情況；2、機(jī)構(gòu)與主要出資人之間科技管理職責(zé)邊界劃分情況。十、結(jié)合機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)開展和信息科技工作現(xiàn)狀，從管理層面和操作層面闡述信息科技工作的難點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以及對(duì)監(jiān)管部門的建議。另附：（1）組織架構(gòu)圖（2）最近一次開展信