《山東省安全評價過程控制考核標(biāo)準(zhǔn)(試行)》和《山東省安全評價報(bào)告質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn)(試行)》

1、山東省安全評價過程控制考核標(biāo)準(zhǔn)（試行）和山東省安全評價報(bào)告質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn)（試行）山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局二一年三月使用說明一、山東省安全評價過程控制考核標(biāo)準(zhǔn)（試行）的配套文件安全評價過程控制考核評分表，主要用于對安全評價機(jī)構(gòu)安全評價過程控制的考核評分。山東省安全評價報(bào)告質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn)（試行）的配套文件安全評價報(bào)告質(zhì)量考核評分表，主要用于對安全評價機(jī)構(gòu)出具的安全評價報(bào)告質(zhì)量的考核評分。具體使用方法請參閱各考核評分表的使用說明。二、省、市安監(jiān)部門在建設(shè)項(xiàng)目評審、安全生產(chǎn)許可證審查時，應(yīng)在安全評價報(bào)告質(zhì)量考核評分表中，根據(jù)評審項(xiàng)目類別選擇對應(yīng)的考核評分表，對安全評價報(bào)告質(zhì)量進(jìn)行考核。參加評審的專家要對評

2、價報(bào)告中存在的質(zhì)量問題提出具體意見。評審或許可證審查工作結(jié)束后7個工作日內(nèi)，將安全評價報(bào)告質(zhì)量考核評分表交同級安全評價機(jī)構(gòu)監(jiān)管處（科）存檔。三、各市安監(jiān)局每半年對考核的安全評價報(bào)告質(zhì)量情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總，并分別于每年7月10日和第二年1月0日填寫安全評價報(bào)告質(zhì)量考核情況統(tǒng)計(jì)表報(bào)省安監(jiān)局規(guī)劃科技處。目 錄一、山東省安全評價過程控制考核標(biāo)準(zhǔn)（試行）(一)安全評價過程控制考核標(biāo)準(zhǔn)3-8(二)安全評價過程控制考核評分表9-16二、山東省安全評價報(bào)告質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn)(試行)(一)山東省安全評價報(bào)告質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn)(適用于金屬非金屬地下礦山企業(yè)）、金屬非金屬地下礦山企業(yè)預(yù)評價19-21、金屬非金屬地下礦山企業(yè)驗(yàn)收評

3、價23-26、金屬非金屬地下礦山企業(yè)現(xiàn)狀評價27-30（二）山東省安全評價報(bào)告質(zhì)量考核評價表(適用于金屬非金屬地下礦山企業(yè)）、金屬非金屬地下礦山企業(yè)預(yù)評價評分表 (a) 31-36、金屬非金屬地下礦山企業(yè)驗(yàn)收評價評分表 (a) 37-41、金屬非金屬地下礦山企業(yè)現(xiàn)狀評價評分表 (a) 43-48、金屬非金屬地下礦山企業(yè)預(yù)評價評分表 (b) 49-55、金屬非金屬地下礦山企業(yè)驗(yàn)收評價評分表 (b) 57-62、金屬非金屬地下礦山企業(yè)現(xiàn)狀評價評分表 (b) 63-68（三）山東省安全評價報(bào)告質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn)(適用于危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)）、危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)預(yù)評價71-76、危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)驗(yàn)收評價77-83、危險(xiǎn)

4、化學(xué)品企業(yè)現(xiàn)狀評價85-90（四）山東省安全評價報(bào)告質(zhì)量考核評價表(適用于危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)）、危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)預(yù)評價評分表 (a) 93-96、危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)驗(yàn)收評價評分表 (a) 97-100、危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)現(xiàn)狀評價評分表 (a) 101-106、危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)預(yù)評價評分表 (b) 107-116、危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)驗(yàn)收評價評分表 (b) 117-123、危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)現(xiàn)狀評價評分表 (b) 125-131三、安全評價報(bào)告質(zhì)量考核情況統(tǒng)計(jì)表133 山東省安全評價過程控制考核標(biāo)準(zhǔn)(試行) 9 山東省安全評價過程控制考核標(biāo)準(zhǔn)(試行)考核要點(diǎn)考核內(nèi)容分值一、風(fēng)險(xiǎn)分析1、評價初訪（1）應(yīng)建立初訪管理制度，風(fēng)

5、險(xiǎn)分析前應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場初訪。10分（2）初訪應(yīng)有專職安全評價師參加。10分（3）初訪應(yīng)有影像記錄。記錄應(yīng)能體現(xiàn)初訪時間、雙方人員、被評價單位的主要建筑設(shè)施、項(xiàng)目周邊環(huán)境等。20分（4）初訪應(yīng)有紙質(zhì)記錄。記錄應(yīng)描述被評價單位基本概況（如地理位置、周邊環(huán)境、土地使用情況、法人性質(zhì)等），項(xiàng)目技術(shù)狀況（如技術(shù)來源、成熟程度、設(shè)計(jì)/施工/監(jiān)理單位、產(chǎn)業(yè)政策），裝置設(shè)施的安全狀況（如安全距離、生產(chǎn)現(xiàn)狀、有無重大安全隱患），安全機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員配備狀況，評價目的等，初訪人員及日期。20分2、風(fēng)險(xiǎn)分析（1）應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分析管理制度或程序文件。風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)在安全評價合同簽訂前進(jìn)行。10分（2）應(yīng)定期修訂和完善風(fēng)險(xiǎn)分析管理

6、制度或程序文件。10分（3）風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)明確責(zé)任部門和參與部門。10分（4）風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)有明確、具體的內(nèi)容和判斷準(zhǔn)則，并形成記錄。分析內(nèi)容應(yīng)包括：1）被評價單位基本概況，評價項(xiàng)目投資規(guī)模、地理位置、周邊環(huán)境、評價項(xiàng)目的評價類別、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特性；2）評價項(xiàng)目是否符合批準(zhǔn)的評價資質(zhì)和業(yè)務(wù)范圍，現(xiàn)有安全評價師專業(yè)構(gòu)成是否滿足評價項(xiàng)目需要，是否聘請相關(guān)技術(shù)專家，承接項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度及原因。3）項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)可行性分析（預(yù)測完成項(xiàng)目所需成本、評估被評價單位信用狀況）。應(yīng)按評價收費(fèi)的相關(guān)規(guī)定列出收費(fèi)指導(dǎo)價；被評價單位未報(bào)價或報(bào)價低于指導(dǎo)價的，應(yīng)列評價成本費(fèi)用預(yù)測表，詳細(xì)列出成本明細(xì)。4）項(xiàng)目的可行性結(jié)論。其中，經(jīng)濟(jì)可

7、行性應(yīng)以評價收費(fèi)的相關(guān)規(guī)定并結(jié)合評價成本費(fèi)用估算結(jié)果為判斷依據(jù)。5）分析人員、過程控制負(fù)責(zé)人簽字及日期。20分3、合同簽訂評價合同應(yīng)使用全省統(tǒng)一的合同范本，并采用統(tǒng)一編號。合同應(yīng)明確評價對象、評價范圍以及雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。20分二、評價實(shí)施1、評價項(xiàng)目組（1）應(yīng)建立并不斷改進(jìn)實(shí)施評價程序文件。10分（2）應(yīng)任命項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和成立評價項(xiàng)目組，并形成記錄。10分（3）項(xiàng)目組成員應(yīng)是專職安全評價師，專業(yè)配備應(yīng)能滿足項(xiàng)目要求，個別專業(yè)人員不足時應(yīng)聘請相應(yīng)的技術(shù)專家。10分（4)一類評價范圍的項(xiàng)目，項(xiàng)目組成員不得少于5人；二類評價范圍的，不得少于4人。 10分（5）項(xiàng)目組應(yīng)編制評價工作計(jì)劃，計(jì)劃內(nèi)容

8、應(yīng)包括評價項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目概況、評價范圍、成員及分工、工作進(jìn)度等內(nèi)容，并經(jīng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、計(jì)劃審核人、過程控制負(fù)責(zé)人簽字。10分（6）項(xiàng)目組進(jìn)行現(xiàn)場考察、檢查、核查時不應(yīng)少于2人，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須參加。10分（7）項(xiàng)目組與被評價單位就評價和檢查結(jié)果交換意見應(yīng)形成記錄。記錄內(nèi)容應(yīng)包括時間、地點(diǎn)、人員、交換意見內(nèi)容及結(jié)果、交流的方式等內(nèi)容。10分2、前期準(zhǔn)備與現(xiàn)場考察（1）項(xiàng)目組應(yīng)根據(jù)評價項(xiàng)目的需要，收集相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和類比資料。 10分（2）項(xiàng)目組應(yīng)系統(tǒng)收集被評價單位的相關(guān)資料（含影像資料）。10分（3）項(xiàng)目組現(xiàn)場考察時，應(yīng)出示安全評價師上崗證。應(yīng)形成清晰、詳實(shí)的考察紙質(zhì)記錄，由被評價單位簽字確認(rèn)。記錄

9、應(yīng)包括以下內(nèi)容：收集的項(xiàng)目資料清單，查看過的原件清單，項(xiàng)目周邊情況，現(xiàn)狀和驗(yàn)收評價項(xiàng)目還應(yīng)有發(fā)現(xiàn)的安全隱患，雙方考察人員簽字及日期，技術(shù)負(fù)責(zé)人、過程控制負(fù)責(zé)人簽字及日期。20分（4）現(xiàn)場考察記錄應(yīng)有影像記錄。記錄應(yīng)能體現(xiàn)考察時間、雙方人員、被評價單位標(biāo)志性建筑、現(xiàn)場考察的主要過程、設(shè)備設(shè)施、安全設(shè)施或原始文件等。20分3、現(xiàn)場檢查（1）評價組應(yīng)在熟悉項(xiàng)目資料，經(jīng)現(xiàn)場考察后編制評價對象的現(xiàn)場安全檢查表。檢查表內(nèi)容應(yīng)全面，不得有重大遺漏。20分（2）現(xiàn)場檢查應(yīng)按照安全檢查表逐條進(jìn)行，并如實(shí)記錄評價對象實(shí)際情況，隱蔽工程應(yīng)查閱設(shè)計(jì)資料或現(xiàn)場詢問并記錄。20分（3）現(xiàn)場檢查應(yīng)有紙質(zhì)工作記錄。記錄應(yīng)包括

10、以下內(nèi)容：收集的項(xiàng)目資料內(nèi)容，查看過的原件清單，發(fā)現(xiàn)的安全隱患，檢查結(jié)果，檢查人員、技術(shù)負(fù)責(zé)人、過程控制負(fù)責(zé)人簽字及日期。20分（4）現(xiàn)場安全檢查應(yīng)有影像記錄。記錄應(yīng)能體現(xiàn)檢查時間、雙方人員及被評價單位的重要建筑設(shè)施、現(xiàn)場檢查的主要過程、設(shè)備設(shè)施、安全設(shè)施或原始文件等文字資料。20分（5）現(xiàn)場檢查表應(yīng)作為現(xiàn)場工作記錄的附表，表中應(yīng)列出安全評價師（專家）姓名、檢查日期及工時。20分4、現(xiàn)場核查（1）項(xiàng)目組應(yīng)在評價報(bào)告結(jié)論正式出具前，就交換意見中被評價單位需整改的內(nèi)容進(jìn)行現(xiàn)場核查，并如實(shí)記錄。核查紙質(zhì)記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：安全隱患整改情況和已采取的安全管理措施，未整改到位的隱患及整改計(jì)劃，核查結(jié)果，

11、核查人員、技術(shù)負(fù)責(zé)人、過程控制負(fù)責(zé)人簽字及日期。20分（2）現(xiàn)場核查應(yīng)有影像記錄。記錄應(yīng)能體現(xiàn)核查時間、雙方人員及被評價單位標(biāo)志性建筑、整改情況和原始文件等文字資料。20分5、評價回訪（1）應(yīng)建立回訪制度，制度應(yīng)明確回訪方式及要求?；卦L方式包括現(xiàn)場、電話、傳真、信函、郵件等多種形式。5分（2）評價結(jié)束后一年內(nèi)，評價機(jī)構(gòu)應(yīng)對被評價單位至少開展一次現(xiàn)場回訪活動。10分（3）回訪應(yīng)有服務(wù)質(zhì)量信息反饋表，真實(shí)反映被評價單位對安全評價服務(wù)滿意程度。5分（4）回訪人應(yīng)填寫回訪記錄。主要收集評價項(xiàng)目的評價質(zhì)量、對策措施的可操作性、對策措施的落實(shí)情況及實(shí)施效果等信息，供今后同類項(xiàng)目參考?；卦L時發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在重大

12、安全隱患以及不再具備安全生產(chǎn)條件的，應(yīng)及時告知企業(yè)和當(dāng)?shù)匕脖O(jiān)部門。10分（5）評價回訪應(yīng)有影像記錄。記錄應(yīng)能體現(xiàn)回訪時間、雙方人員及被評價單位標(biāo)志性建筑、整改情況等。10分三、報(bào)告審核1、報(bào)告校核（1）報(bào)告校核應(yīng)有相關(guān)程序或制度，對校核人員職責(zé)、校核方式提出明確要求。10分（2）應(yīng)保留校核后的電子文檔或書面文本。10分2、內(nèi)部審核（1）審核人員應(yīng)是非項(xiàng)目組成員。應(yīng)在評價組對報(bào)告校核后進(jìn)行內(nèi)部審核。10分（2）內(nèi)部審核應(yīng)包括以下內(nèi)容：評價依據(jù)是否充分、有效，危險(xiǎn)有害因素識別是否全面，評價單元劃分是否合理，評價方法選擇是否適當(dāng)，對策措施是否可行，結(jié)論是否正確，格式是否符合要求，文字是否準(zhǔn)確等。10

13、分（3）內(nèi)部審核應(yīng)有審核記錄，記錄審核意見、審核結(jié)論、簽字及日期等內(nèi)容，記錄應(yīng)保存完整。所審核的電子文檔應(yīng)保留審核和修改痕跡。10分3、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核（1）評價報(bào)告內(nèi)部審核修改完成后應(yīng)由技術(shù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核。10分（2）技術(shù)負(fù)責(zé)人審核應(yīng)包括以下內(nèi)容：現(xiàn)場收集的有關(guān)資料是否齊全、有效，危險(xiǎn)有害因素識別充分性、評價方法合理性、對策措施針對性、結(jié)論正確性及格式、文字等。10分（3）技術(shù)負(fù)責(zé)人審核應(yīng)有審核記錄，記錄審核意見、審核結(jié)論、簽字及日期等內(nèi)容，記錄應(yīng)保存完整。所審核的文檔應(yīng)保留審核和修改痕跡。10分（4）外部評審后的報(bào)告，應(yīng)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織項(xiàng)目組修改，做出修改說明，完成后由技術(shù)負(fù)責(zé)人審核簽字。1

14、0分4、過程控制負(fù)責(zé)人審核（1）技術(shù)負(fù)責(zé)人審核修改后應(yīng)由過程控制負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核。10分（2）過程控制負(fù)責(zé)人審核應(yīng)包括以下內(nèi)容：是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)分析，是否編制了項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，是否進(jìn)行了報(bào)告校核、審核，記錄是否完整，紙質(zhì)記錄和影像記錄是否滿足過程控制要求等。10分（3）過程控制負(fù)責(zé)人審核應(yīng)有審核記錄，記錄應(yīng)有報(bào)告名稱、審核意見、審核結(jié)論、簽字及日期等內(nèi)容，記錄應(yīng)保存完整。10分四、技術(shù)支撐1、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫（1）評價機(jī)構(gòu)應(yīng)建立基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)庫應(yīng)包括電子版或紙質(zhì)版，數(shù)據(jù)庫的應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：1）法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫。2）有關(guān)物質(zhì)特性、事故案例數(shù)據(jù)庫。3）其他數(shù)據(jù)庫。20分（2）應(yīng)對數(shù)據(jù)庫內(nèi)的資料進(jìn)

15、行分類管理，并建立相應(yīng)的目錄。5分（3）數(shù)據(jù)庫內(nèi)的資料應(yīng)與評價機(jī)構(gòu)的資質(zhì)范圍相適應(yīng)，滿足評價工作需要。5分（4）應(yīng)有專人負(fù)責(zé)信息的獲取、分類、識別和更新工作。5分（5）基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫應(yīng)及時進(jìn)行更新，數(shù)據(jù)庫應(yīng)至少三個月整理一次。5分（6）信息的獲取途徑應(yīng)多元化，包括圖書、政府網(wǎng)站、標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)站和一般網(wǎng)站等。5分（7）已作廢的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)有明確的標(biāo)識，并及時通知本單位員工。5分2、技術(shù)及軟件應(yīng)按照機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍需要配備各類軟件。25分3、檢測檢驗(yàn)及科研開發(fā)能力安全評價機(jī)構(gòu)應(yīng)具備一定的檢測檢驗(yàn)及科研開發(fā)能力。安全評價機(jī)構(gòu)應(yīng)按照業(yè)務(wù)范圍需要備齊各類技術(shù)裝備。需定期檢（校）驗(yàn)的裝備，應(yīng)在檢（校）驗(yàn)期內(nèi)。10分4、

16、協(xié)作支撐安全評價機(jī)構(gòu)如果自身不具備檢測檢驗(yàn)及科研開發(fā)能力，應(yīng)與有關(guān)的安全科學(xué)技術(shù)研究單位和具有相關(guān)檢測檢驗(yàn)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)簽訂技術(shù)協(xié)作協(xié)議，建立協(xié)作支撐渠道。10分五、作業(yè)文件作業(yè)文件應(yīng)齊全完整，滿足資質(zhì)業(yè)務(wù)范圍及領(lǐng)域需要。40分作業(yè)文件應(yīng)應(yīng)具有可操作性并不斷修改完善。 20分應(yīng)通過加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)，保證貫徹執(zhí)行。20分六、內(nèi)部管理1、人員管理（1）應(yīng)建立安全評價師管理制度，評價機(jī)構(gòu)應(yīng)與專職安全評價師建立勞動關(guān)系，依法簽訂勞動合同，連續(xù)繳納社會保險(xiǎn)或住房公積金。5分（2）安全評價師應(yīng)具有資格證書，且在有效期內(nèi)。評價機(jī)構(gòu)應(yīng)與安全評價師簽署保密協(xié)議，保守安全評價機(jī)構(gòu)和被評價單位的商業(yè)秘密，不得向第三者泄露。

17、5分（3）安全評價師管理制度應(yīng)從安全評價師業(yè)務(wù)素質(zhì)、人事關(guān)系、年度業(yè)績、資格考試、學(xué)習(xí)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則、職業(yè)道德、人員變更、處罰等方面做出要求，規(guī)范安全評價師從業(yè)行為。10分（4）技術(shù)專家管理制度應(yīng)在聘用管理、工作經(jīng)驗(yàn)、保密、服務(wù)等方面做出要求，規(guī)范技術(shù)專家從業(yè)行為。5分2、業(yè)績考核（1）應(yīng)建立業(yè)績考核管理制度和評價機(jī)構(gòu)、安全評價師、技術(shù)專家業(yè)績檔案。5分（2）評價機(jī)構(gòu)應(yīng)每年填寫安全評價工作業(yè)績表，及時統(tǒng)計(jì)和按時報(bào)送業(yè)績。5分（3）評價機(jī)構(gòu)應(yīng)按照關(guān)于建立安全評價和檢測檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)發(fā)揮技術(shù)支持作用情況統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度的通知要求準(zhǔn)確、完整填寫統(tǒng)計(jì)報(bào)表，并按要求及時報(bào)送安全評價機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門。5分3、業(yè)務(wù)培訓(xùn)（

18、1）應(yīng)建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度，并根據(jù)安全評價師職責(zé)明確其能力要求。業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度應(yīng)在培訓(xùn)方式、培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)記錄等方面提出要求。5分（2）評價機(jī)構(gòu)應(yīng)制訂并實(shí)施安全評價師業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃，定期培訓(xùn)，保存培訓(xùn)記錄和培訓(xùn)影像資料；應(yīng)定期審查和不斷改進(jìn)業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃，保證其適宜性和有效性。10分（3）安全評價師和技術(shù)專家業(yè)務(wù)培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括：法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，安全專業(yè)知識，安全評價過程控制文件，其它相關(guān)培訓(xùn)等。5分（4）評價機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)工作需要外聘技術(shù)專家授課，每年不少于3人次；應(yīng)安排安全評價師外出培訓(xùn)和參加學(xué)術(shù)交流、評價導(dǎo)則和重點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范更新宣貫班培訓(xùn)。5分4、信息通報(bào)評價機(jī)構(gòu)應(yīng)建立信息通報(bào)制度，明確上傳

19、下達(dá)的渠道和人員。5分5、跟蹤服務(wù)（1）應(yīng)建立跟蹤服務(wù)制度，保證投訴渠道暢通。5分（2）跟蹤服務(wù)制度內(nèi)容應(yīng)包括：有關(guān)實(shí)施部門、跟蹤服務(wù)內(nèi)容、跟蹤服務(wù)方式、信息收集整理、處理程序、糾正措施和處理記錄等。5分6、保密（1）應(yīng)建立保密制度，保守被評價單位的技術(shù)和商業(yè)機(jī)密。5分（2）保密制度內(nèi)容應(yīng)包括承諾、范圍、等級、資料管理、處罰等。5分7、資質(zhì)和印章管理（1）應(yīng)建立資質(zhì)管理制度，制度內(nèi)容應(yīng)包括資質(zhì)材料范圍、資質(zhì)材料保管、資質(zhì)材料管理、資質(zhì)材料使用登記、資質(zhì)材料復(fù)印和資質(zhì)材料銷毀等。5分（2）應(yīng)建立印章管理制度，制度內(nèi)容應(yīng)包括印章保管、印章使用程序、印章使用登記、印章資料銷毀、印章責(zé)任人等。5分（3

20、）應(yīng)建立資質(zhì)使用登記表和印章使用登記表。10分（4）應(yīng)認(rèn)真履行相關(guān)手續(xù)，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)借或出租資質(zhì)和印章。10分七、檔案管理1、檔案管理（1）應(yīng)制訂檔案管理程序或制度，應(yīng)明確相關(guān)部門和人員的職責(zé)。5分（2）檔案管理內(nèi)容應(yīng)包括檔案分類、檔案歸檔、檔案借閱、檔案更改、檔案復(fù)制、檔案統(tǒng)計(jì)、檔案保存、檔案銷毀等。5分（3）安全評價師和技術(shù)專家履歷材料、學(xué)歷和專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任材料，安全評價師受獎材料、處分材料及業(yè)績考核、培訓(xùn)記錄應(yīng)存入人事檔案。10分（4）上級來文、機(jī)構(gòu)上報(bào)材料和發(fā)放的文件、機(jī)構(gòu)承攬的項(xiàng)目所形成的材料及簽訂的合同、安全評價報(bào)告及評價過程形成的相關(guān)資料、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)及圖書、重要設(shè)備、儀

21、器的隨機(jī)文件材料等檔案應(yīng)存入技術(shù)檔案。10分2、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)管理（1）應(yīng)建立并不斷改進(jìn)獲取法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)控制程序，明確相關(guān)部門和人員職責(zé)。5分（2）法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)控制程序應(yīng)包括法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)與其他要求的種類、內(nèi)容、獲取途徑、整理、識別與登錄、更新等內(nèi)容。5分（3）獲取的法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)填寫記錄。5分（4）應(yīng)編制適用的法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)目錄，并定期更新。5分3、過程控制文件和記錄管理（1）應(yīng)建立并不斷改進(jìn)文件和資料控制程序，明確相關(guān)部門和人員的職責(zé)。10分（2）過程控制文件內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)分析、實(shí)施評價、報(bào)告審核、技術(shù)支撐、作業(yè)文件、內(nèi)部管理、檔案管理和檢查改進(jìn)等八個方面，符合安全評價過程控制文

22、件編寫指南（安監(jiān)總規(guī)劃字2005177號）要求。10分（3）文件資料控制內(nèi)容應(yīng)包括文件編制要求、文件編制、審核和批準(zhǔn)、文件管理、文件更改、外來文件的控制、文件和資料的編號、文件和資料的借閱、文件的保存期限和密級、記錄的格式和要求等內(nèi)容。10分（4）過程控制記錄應(yīng)便于查詢，避免損壞、變質(zhì)或遺失，明確記錄保存期限。5分（5）明確工作過程中記錄的編目、歸檔、保存及處理實(shí)施控制要求，保證記錄的完整、有效。5分（6）記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識明確。5分（7）歸檔的照片、錄音帶、錄像帶應(yīng)備有文字說明，重要的電子版檔案應(yīng)每季度用光盤或硬盤備份。5分八、檢查改進(jìn)1、內(nèi)部審查（1）評價機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并不斷改進(jìn)內(nèi)部審查程序

23、，應(yīng)制定內(nèi)部審查控制要求。5分（2）內(nèi)部審查程序內(nèi)容應(yīng)包括內(nèi)部審查依據(jù)、內(nèi)部審查內(nèi)容、實(shí)施內(nèi)部審查程序、內(nèi)部審查頻次、糾正措施要求、預(yù)防措施要求等。10分（3）內(nèi)部審查應(yīng)形成記錄（包括紙質(zhì)記錄和影像記錄），記錄包括內(nèi)部審查表、糾正措施處理單、預(yù)防措施處理單。10分（4）內(nèi)部審查每年至少進(jìn)行一次。5分2、投訴申訴處理（1）評價機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并不斷改進(jìn)投訴申訴處理程序5分（2）投訴申訴處理程序內(nèi)容應(yīng)包括：投訴申訴內(nèi)容、投訴申訴處理部門和責(zé)任人、原因分析及處理、提出糾正措施和驗(yàn)證預(yù)防措施等。5分（3）應(yīng)有投訴處理單，記錄應(yīng)保存完整。5分說明：、本考核標(biāo)準(zhǔn)適用于對山東省范圍內(nèi)依法開展的安全評價活動的檢查，

24、包括定期考核、專項(xiàng)檢查和安全評價資質(zhì)復(fù)審換證考核。、本考核標(biāo)準(zhǔn)滿分為1000分，考核得分在800分（含）以上為合格，低于800分為不合格。、“現(xiàn)場檢查”第3、4項(xiàng)和“現(xiàn)場核查”考核得分合計(jì)低于35分（不含）的，整個考核結(jié)果為不合格。安全評價過程控制考核評 分 表考核單位：安全評價機(jī)構(gòu)： 年 月 日山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局制 16 填 表 說 明一、此考核評分表用于省安監(jiān)局組織的對安全評價機(jī)構(gòu)安全評價過程控制的考核。二、考核評分表由參與考核的專家填寫。三、考核評分表“現(xiàn)場檢查”第3、4項(xiàng)或“現(xiàn)場核查”考核得分合計(jì)低于35分（不含）的為否決項(xiàng)，整個考核結(jié)果為不合格，其他項(xiàng)目仍應(yīng)完成考核。四、考核評

25、分表滿分為1000分，考核得分在800分（含800分）以上的為合格，低于800分的為不合格。安全評價過程控制考核評分表考核要點(diǎn)分值評分標(biāo)準(zhǔn)考核評分一、風(fēng)險(xiǎn)分析1、評價初訪第一項(xiàng)10分未初訪或時機(jī)不對的扣本項(xiàng)10分及下列3項(xiàng)50分第二項(xiàng)10分無專職安全評價師參與的扣5分第三項(xiàng)20分無影像記錄的扣20分，每小項(xiàng)不全的扣5分。第四項(xiàng)20分每小項(xiàng)記錄不全的扣4分；（預(yù)評價項(xiàng)目無相關(guān)項(xiàng)的不扣分）2、風(fēng)險(xiǎn)分析第一項(xiàng)10分未分析或分析時機(jī)不對的扣本項(xiàng)10分及第（4）項(xiàng)20分第二項(xiàng)10分無相關(guān)程序文件的扣10分第三項(xiàng)10分機(jī)構(gòu)規(guī)定不明確的扣10分第四項(xiàng)20分記錄內(nèi)容不全的每小項(xiàng)扣4分，小項(xiàng)內(nèi)內(nèi)容不全的扣14分

26、3、合同簽訂20分未采用全省統(tǒng)一合同范本和統(tǒng)一編號的各扣5分，合同內(nèi)容不明確的扣10分二、評價實(shí)施1、評價項(xiàng)目組第一項(xiàng)10分無相關(guān)程序文件的扣10分第二項(xiàng)10分無項(xiàng)目組或負(fù)責(zé)人任命記錄的扣10分第三項(xiàng)10分專業(yè)配備不合要求的扣10分第四項(xiàng)10分人數(shù)不足的扣10分第五項(xiàng)10分內(nèi)容不全的每項(xiàng)扣2分第六項(xiàng)10分現(xiàn)場工作人員少于2人或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人未參加的，每次扣4分第七項(xiàng)10分每次協(xié)商過程記錄不全的每小項(xiàng)扣1分。2、前期準(zhǔn)備與現(xiàn)場考察第一項(xiàng)10分法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)不完整、失效的每個扣1分第二項(xiàng)10分需要存檔的被評價單位資料未簽字或蓋章確認(rèn)的扣10分第三項(xiàng)20分記錄內(nèi)容不全的每小項(xiàng)扣5分 （預(yù)評價項(xiàng)目可以初訪記錄

27、代替，專職安全評價師可以是1人）第四項(xiàng)20分無影像記錄的扣20分，每小項(xiàng)不全的扣5分（預(yù)評價項(xiàng)目可由初訪影像記錄代替）被評價單位不允許拍照的應(yīng)在評價合同中注明或由其主管部門簽字聲明，則不扣分，檢查、核查按此規(guī)定執(zhí)行。3、現(xiàn)場檢查第一項(xiàng)20分檢查表編制內(nèi)容每缺一個方面扣5分，有重大遺漏的扣20分。預(yù)評價項(xiàng)目（1）-（5）項(xiàng)不扣分。第二項(xiàng)20分未如實(shí)填寫的每項(xiàng)扣2分第三項(xiàng)20分記錄內(nèi)容每小項(xiàng)不全的扣4分第四項(xiàng)20分無影像記錄的扣20分，每小項(xiàng)不全的扣4分第五項(xiàng)20分記錄內(nèi)容每小項(xiàng)不全的扣4分4、現(xiàn)場核查第一項(xiàng)20分整改核實(shí)時機(jī)不對的及未核實(shí)的扣本項(xiàng)20分及下列項(xiàng)20分記錄內(nèi)容每小項(xiàng)不全的扣4分。整

28、改計(jì)劃未經(jīng)被評價單位簽字（蓋章）確認(rèn)的扣5分。預(yù)評價項(xiàng)目（1）-（2）項(xiàng)不扣分。第二項(xiàng)20分無影像記錄的扣20分，每小項(xiàng)不全的扣5分5、評價回訪第一項(xiàng)5分未建立回訪制度的扣5分第二項(xiàng)10分未按時回訪的扣10分第三項(xiàng)5分無服務(wù)質(zhì)量信息反饋表的扣5分第四項(xiàng)10分回訪記錄內(nèi)容不全的每項(xiàng)扣2分，發(fā)現(xiàn)隱患未反映的扣5分第五項(xiàng)10分無影像記錄的扣10分，每小項(xiàng)不全的扣3分三、報(bào)告審核1、報(bào)告校核第一項(xiàng)10分無相關(guān)程序或制度的扣10分第二項(xiàng)10分未保留修改痕跡的扣10分2、內(nèi)部審核第一項(xiàng)10分人員要求、審核時機(jī)不符合的各扣5分第二項(xiàng)10分每缺少一項(xiàng)審核內(nèi)容扣2分第三項(xiàng)10分審核記錄每缺少一項(xiàng)扣1分，未保留審

29、核稿和修改痕跡的扣5分3、技術(shù)負(fù)責(zé)人審核第一項(xiàng)10分審核時機(jī)不對的扣10分第二項(xiàng)10分每缺少一項(xiàng)各扣2分，總扣10分為止第三項(xiàng)10分審核記錄缺少每項(xiàng)各扣1分，未保留審核稿和修改痕跡的扣5分第四項(xiàng)10分無修改說明和審核簽字的各扣5分；報(bào)告不評審的，本項(xiàng)不扣分4、過程控制負(fù)責(zé)人審核第一項(xiàng)10分審核時機(jī)不對的扣10分第二項(xiàng)10分每缺少一項(xiàng)扣2分第三項(xiàng)10分每缺少一項(xiàng)扣2分四、技術(shù)支撐1、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫第一項(xiàng)20分每類數(shù)據(jù)庫電子版和紙質(zhì)版缺少的扣4分第二項(xiàng)5分?jǐn)?shù)據(jù)庫資料未分類的扣5分 第三項(xiàng)5分與資質(zhì)范圍不適應(yīng)的扣5分第四項(xiàng)5分無專人負(fù)責(zé)的扣5分第五項(xiàng)5分無更新記錄的扣5分第六項(xiàng)5分?jǐn)?shù)據(jù)庫內(nèi)容未及時獲取的

30、扣5分第七項(xiàng)5分作廢的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)未明確標(biāo)識及傳達(dá)的扣5分2、技術(shù)及軟件25分未按業(yè)務(wù)范圍配備的，每缺一類扣10分3、檢測檢驗(yàn)及科研開發(fā)能力10分每缺一種技術(shù)裝備扣1分，未在檢（校）驗(yàn)期內(nèi)的裝備每種扣1分4、協(xié)作支撐10分未提供能力證明或協(xié)作協(xié)議的扣10分五、作業(yè)文件第一項(xiàng)40分作業(yè)文件每缺1項(xiàng)扣10分第二項(xiàng)20分無相應(yīng)版本或修訂單的每缺1個扣5分第三項(xiàng)20分無培訓(xùn)記錄的每缺1個扣5分六、內(nèi)部管理1、人員管理第一項(xiàng)5分無安全評價師管理制度的扣5分，未簽訂勞動合同或繳納“四險(xiǎn)或一金”的扣5分第二項(xiàng)5分有1人不能出示的扣3分，未簽署保密協(xié)議的扣2分第三項(xiàng)10分管理制度內(nèi)容或相關(guān)記錄不全的每小項(xiàng)扣1分

31、第四項(xiàng)5分無技術(shù)專家管理制度的扣5分，制度內(nèi)容或相關(guān)記錄不全的每小項(xiàng)扣1分2、業(yè)績考核第一項(xiàng)5分無業(yè)績考核管理制度的扣5分，業(yè)績檔案不全的每項(xiàng)扣2分第二項(xiàng)5分報(bào)送不及時的扣5分第三項(xiàng)5分報(bào)送不及時的扣5分3、業(yè)務(wù)培訓(xùn)第一項(xiàng)5分無業(yè)務(wù)培訓(xùn)制度的扣5分，制度內(nèi)容或相關(guān)記錄不全的每小項(xiàng)扣1分第二項(xiàng)10分無培訓(xùn)計(jì)劃的扣3分，缺少1個方面培訓(xùn)記錄的扣1分，未定期審查改進(jìn)的扣2分第三項(xiàng)5分培訓(xùn)內(nèi)容不全的每項(xiàng)扣1分第四項(xiàng)5分未外聘技術(shù)專家授課的扣3分，未外出培訓(xùn)的扣2分4、信息通報(bào)5分無信息通報(bào)制度的扣5分5、跟蹤服務(wù)第一項(xiàng)5分無跟蹤服務(wù)制度的扣5分第二項(xiàng)5分制度內(nèi)容或相關(guān)記錄不全的每小項(xiàng)扣1分6、保密第一

32、項(xiàng)5分無保密制度的扣5分第二項(xiàng)5分制度內(nèi)容或相關(guān)記錄不全的每小項(xiàng)扣1分7、資質(zhì)和印章管理第一項(xiàng)5分無資質(zhì)管理制度的扣5分，制度內(nèi)容不全的每小項(xiàng)扣1分第二項(xiàng)5分無印章管理制度的扣5分，制度內(nèi)容不全的每小項(xiàng)扣1分第三項(xiàng)10分無相關(guān)登記表的各扣5分第四項(xiàng)10分轉(zhuǎn)借或出租資質(zhì)和印章的扣10分七、檔案管理1、檔案管理第一項(xiàng)5分無檔案管理程序或制度及職責(zé)不明確的扣5分第二項(xiàng)5分程序或制度內(nèi)容不全的每小項(xiàng)扣1分第三項(xiàng)10分專職評價師和技術(shù)專家檔案內(nèi)容不全的每項(xiàng)各扣1分第四項(xiàng)10分技術(shù)檔案內(nèi)容不全的每項(xiàng)扣2分2、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)管理第一項(xiàng)5分無程序文件的扣5分，職責(zé)不明確的扣3分第二項(xiàng)5分程序內(nèi)容不全的每小項(xiàng)扣1分第

33、三項(xiàng)5分記錄不全的每項(xiàng)扣1分第四項(xiàng)5分目錄未定期更新，有失效的每個扣1分3、過程控制文件和記錄管理第一項(xiàng)10分無程序文件的扣10分，職責(zé)不明確的扣5分第二項(xiàng)10分過程控制文件內(nèi)容不全的每項(xiàng)扣2分第三項(xiàng)10分文件資料控制內(nèi)容不全的每項(xiàng)扣2分，機(jī)打與手填要求不明確的扣2分第四項(xiàng)5分缺少每個過程控制記錄的扣1分第五項(xiàng)5分缺少每個工作記錄的扣1分第六項(xiàng)5分字跡模糊、標(biāo)識不明的每個扣1分第七項(xiàng)5分無文字說明的扣3分 ，未定期備份的扣2分八、檢查改進(jìn)1、內(nèi)部審查第一項(xiàng)5分無程序文件的扣5分第二項(xiàng)10分內(nèi)容不全的每項(xiàng)扣2分第三項(xiàng)10分每缺1個記錄扣5分第四項(xiàng)5分少于1次的扣5分2、投訴申訴處理第一項(xiàng)5分無程

34、序文件的扣5分 第二項(xiàng)5分內(nèi)容不全的每項(xiàng)扣1分第三項(xiàng)5分無投訴處理單的扣5分考核意見考核總分：，是否合格：是否，不合格原因：總分低于800分存在否決項(xiàng)?？己擞涗浖耙庖姡海ㄌ顚懖幌拢闪砀郊垼＜液炞郑?年月日山東省安全評價報(bào)告質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn)(試行)（危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)） 90 山東省安全評價報(bào)告質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn)（適用于危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)預(yù)評價）序號考核內(nèi)容考核要點(diǎn)分值一基本要求（否決項(xiàng)）1安全評價資質(zhì)要求評價機(jī)構(gòu)應(yīng)在批準(zhǔn)的資質(zhì)及安全評價業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展評價活動；外省甲級資質(zhì)安全評價機(jī)構(gòu)還應(yīng)經(jīng)過山東省安監(jiān)局的備案。2安全評價報(bào)告與實(shí)際情況符合性安全評價報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)客觀、公正、真實(shí)的反映被評價對象的實(shí)際情況。3評

35、價報(bào)告格式要求安全評價報(bào)告格式、簽章、印制應(yīng)符合安全評價通則、安全預(yù)評價導(dǎo)則、危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全評價細(xì)則的規(guī)定要求。4評價報(bào)告附件要求安全評價報(bào)告的附件要真實(shí)、準(zhǔn)確、完整并在有效期內(nèi)。有政府規(guī)劃文件（選址意見書或規(guī)劃許可文件）；有滿足評價要求的區(qū)域位置圖（與周邊環(huán)境關(guān)系位置圖）、總圖和工藝流程（簡）圖。二報(bào)告正文質(zhì)量考核安全評價概述1.1安全評價工作經(jīng)過應(yīng)說明安全評價目的、前期準(zhǔn)備情況、對象及范圍、工作經(jīng)過和程序。10分1.2建設(shè)單位基本情況應(yīng)準(zhǔn)確、簡明介紹建設(shè)單位的基本狀況，包括：單位名稱、單位類型、單位地址、法定代表人、企業(yè)概況等單位基本情況，建設(shè)項(xiàng)目的投資單位組成及出資比例，現(xiàn)有的生

36、產(chǎn)裝置、儲存設(shè)施、基礎(chǔ)設(shè)施情況，建設(shè)單位安全許可情況、安全標(biāo)準(zhǔn)化情況等。20分1.3建設(shè)項(xiàng)目概況（1）論述項(xiàng)目來由和國家產(chǎn)業(yè)政策情況。10分（2）簡述建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)上采用的主要技術(shù)、工藝（方式）和國內(nèi)、外同類建設(shè)項(xiàng)目水平對比情況。30分（3）描述建設(shè)項(xiàng)目所在的地理位置、用地面積和生產(chǎn)規(guī)模。對擬建項(xiàng)目與周邊建筑物、設(shè)施的安全防護(hù)距離情況通過文字和圖示進(jìn)行說明。對擬建項(xiàng)目與危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例（以下簡稱條例）“八大場所、區(qū)域”的安全距離符合性進(jìn)行描述評價確認(rèn)。描述總圖布置情況，描述該項(xiàng)目生產(chǎn)裝置、設(shè)備、設(shè)施、倉庫、罐區(qū)、公用及輔助設(shè)施、道路等的位置及其相對位置，列表說明主要設(shè)備設(shè)施的安全間距及其法

37、規(guī)符合性。擬建項(xiàng)目與原生產(chǎn)、儲存裝置間關(guān)系應(yīng)表述清楚。擬建項(xiàng)目所在地的自然條件（氣象、水文地質(zhì)、抗震設(shè)防等）。40分（4）闡述建設(shè)項(xiàng)目涉及的主要原輔材料和品種（包括產(chǎn)品、副產(chǎn)品、中間產(chǎn)品）名稱、數(shù)量、儲存情況。原輔材料一覽表，應(yīng)包括名稱、規(guī)格、狀態(tài)、包裝方式、危險(xiǎn)貨物編號、年使用量、最大儲存量、儲存方式、儲存地點(diǎn)、儲存條件、運(yùn)輸方式等內(nèi)容；對混合物和使用商品名的必須標(biāo)明其主要成分，且清楚無遺漏。產(chǎn)品（含副產(chǎn)品、中間產(chǎn)品）一覽表，應(yīng)包括名稱、規(guī)格、狀態(tài)、包裝方式、危險(xiǎn)貨物編號、年產(chǎn)量、最大儲存量、儲存方式、儲存地點(diǎn)、儲存條件、運(yùn)輸方式等內(nèi)容；對混合物和使用商品名的要標(biāo)明其主要成分。20分（5）描

38、述建設(shè)項(xiàng)目選擇的工藝流程和選用的主要裝置（設(shè)備）和設(shè)施的布局及其上下游生產(chǎn)裝置的關(guān)系。對工藝過程的反應(yīng)原理、反應(yīng)方程式進(jìn)行描述。上下游生產(chǎn)裝置的關(guān)系從工藝流程、物料的合理和平衡性進(jìn)行描述。50分（6）描述建設(shè)項(xiàng)目配套和輔助工程名稱、能力（或者負(fù)荷）、介質(zhì)（或者物料）來源。從土建、電氣、氣（風(fēng)）、熱、給排水、制冷、消防、電訊、維修化驗(yàn)、采暖通風(fēng)、自控儀表等方面進(jìn)行描述。50分（7）應(yīng)介紹建設(shè)項(xiàng)目選用的主要裝置（設(shè)備）和設(shè)施名稱、型號（或者規(guī)格）、材質(zhì)、數(shù)量和主要特種設(shè)備。主要設(shè)備一覽表中注明名稱、型號（規(guī)格）、數(shù)量、工作參數(shù)、介質(zhì)、材質(zhì)等；特種設(shè)備在備注中明確或單獨(dú)列表注明。20分（8）應(yīng)描述原

39、料、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品或者儲存的危險(xiǎn)化學(xué)品的理化性能指標(biāo)。搜集、整理建設(shè)項(xiàng)目涉及的原料、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品或者儲存的危險(xiǎn)化學(xué)品的物理性質(zhì)、化學(xué)性質(zhì)、危險(xiǎn)性和危險(xiǎn)類別及數(shù)據(jù)來源。20分（9）應(yīng)說明危險(xiǎn)化學(xué)品包裝、儲存、運(yùn)輸?shù)募夹g(shù)要求。搜集、整理建設(shè)項(xiàng)目涉及的原料、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品或者儲存的危險(xiǎn)化學(xué)品包裝、儲存、運(yùn)輸?shù)募夹g(shù)要求及信息來源。10分小計(jì)280分2危險(xiǎn)、有害因素的辨識2.1危險(xiǎn)、有害因素的辨識結(jié)果及依據(jù)說明（1）物質(zhì)的危險(xiǎn)、有害特性。對所涉及的危險(xiǎn)化學(xué)品（原料、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品或者儲存的危險(xiǎn)化學(xué)品）進(jìn)行分類并列出主要危險(xiǎn)有害特性；明確危險(xiǎn)有害物質(zhì)的分布情況。20分（2）危險(xiǎn)、有害因素

40、的辨識。應(yīng)參照企業(yè)職工傷亡事故分類gb6441，并結(jié)合生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼gb/t13861，綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，對擬建項(xiàng)目可能存在的主要危險(xiǎn)、有害因素進(jìn)行辨識與分析。確認(rèn)擬建項(xiàng)目存在的主要危險(xiǎn)有害因素種類；列出各區(qū)域的主要危險(xiǎn)有害因素分布表。20分2.2重大危險(xiǎn)源應(yīng)根據(jù)危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識gb18218和國家局關(guān)于開展重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見（安監(jiān)管協(xié)調(diào)字200456號）等規(guī)定辨識分析重大危險(xiǎn)源。20分小計(jì)60分3評價單元劃分及評價方法選擇3.1評價單元劃分根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際情況和安全評價的需要，可以將建設(shè)項(xiàng)目外部安全條件、總平面

41、布置、主要裝置（設(shè)施）、公用工程劃分為評價單元。評價單元應(yīng)涵蓋全部評價內(nèi)容。20分3.2評價方法選擇評價方法選擇正確、合理,并說明每個單元采用的評價方法。20分小計(jì)40分4定性、定量分析4.1定性、定量分析危險(xiǎn)、有害程度的結(jié)果（1）固有危險(xiǎn)程度的分析：1)定量分析建設(shè)項(xiàng)目中具有爆炸性、可燃性、毒性、腐蝕性的化學(xué)品數(shù)量、濃度（含量）、狀態(tài)和所在的作業(yè)場所（部位）及其狀況（溫度、壓力）。2)定性分析建設(shè)項(xiàng)目總的和各個作業(yè)場所的固有危險(xiǎn)程度。3）通過計(jì)算，定量分析建設(shè)項(xiàng)目安全評價范圍內(nèi)和各個評價單元的固有危險(xiǎn)程度。30分（2）風(fēng)險(xiǎn)程度的分析。應(yīng)根據(jù)已辨識的危險(xiǎn)、有害因素，運(yùn)用合適的安全評價方法，定性

42、、定量分析和預(yù)測各個安全評價單元以下幾方面內(nèi)容：1)建設(shè)項(xiàng)目出現(xiàn)具有爆炸性、可燃性、毒性、腐蝕性的化學(xué)品泄漏的可能性；2)出現(xiàn)具有爆炸性、可燃性的化學(xué)品泄漏后具備造成爆炸、火災(zāi)事故的條件和需要的時間；3)出現(xiàn)具有毒性的化學(xué)品泄漏后擴(kuò)散速率及達(dá)到人的接觸最高限值的時間；4)出現(xiàn)爆炸、火災(zāi)、中毒事故造成人員傷亡的范圍。30分（3）運(yùn)用安全檢查表、預(yù)先危險(xiǎn)性分析等評價方法對各評價單元進(jìn)行定性和定量分析。高溫、高壓、化學(xué)反應(yīng)危險(xiǎn)性（度）高的關(guān)鍵生產(chǎn)裝置和重點(diǎn)生產(chǎn)部位，易燃易爆場所，重大危險(xiǎn)源場所等必須采用定量方法（如道氏化學(xué)法、事故后果模擬分析等）進(jìn)行危險(xiǎn)程度和安全距離計(jì)算，得出相應(yīng)結(jié)論。60分（4）

43、列舉、分析的典型事故案例應(yīng)具有針對性。20分4.2建設(shè)項(xiàng)目安全條件（1）建設(shè)項(xiàng)目外部情況的搜集、調(diào)查和整理。根據(jù)事故造成人員傷亡的范圍，搜集、調(diào)查和整理在此范圍的建設(shè)項(xiàng)目周邊24小時內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營活動和居民生活的情況；搜集、調(diào)查和整理生產(chǎn)裝置和儲存設(shè)施與條例規(guī)定的“八大場所、區(qū)域”的間距符合性。20分（2）內(nèi)在的危險(xiǎn)、有害因素和可能發(fā)生的各類事故，對周邊單位生產(chǎn)、經(jīng)營活動或者居民生活的影響。10分（3）建設(shè)項(xiàng)目周邊單位生產(chǎn)、經(jīng)營活動或者居民生活對建設(shè)項(xiàng)目投入生產(chǎn)或者使用后的影響。10分（4）建設(shè)項(xiàng)目所在地的自然條件對建設(shè)項(xiàng)目投入生產(chǎn)或者使用后的影響。10分4.3安全可靠性分析（1）分析擬選擇的主要

44、技術(shù)、工藝或者方式和裝置、設(shè)備、設(shè)施的安全可靠性。30分（2）分析擬選擇的主要裝置、設(shè)備或者設(shè)施與危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)過程、儲存過程的匹配情況。20分（3）分析擬為危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)或者儲存過程配套和輔助工程能否滿足安全生產(chǎn)的需要。20分4.4生產(chǎn)工藝裝置自動化控制分析評價對規(guī)定范圍內(nèi)的危險(xiǎn)生產(chǎn)工藝進(jìn)行辨識確認(rèn)，并對擬采取的自控裝置的滿足性、可靠性進(jìn)行分析評價。對其它生產(chǎn)工藝裝置自動化控制的可靠性進(jìn)行分析。20分小計(jì)280分5安全評價對策措施、建議和結(jié)論5.1對策措施與建議(1)應(yīng)列出可研提出的對策措施。(2)報(bào)告補(bǔ)充的對策措施與建議。應(yīng)包括以下幾個方面的內(nèi)容：1)建設(shè)項(xiàng)目的選址；2)選擇的主要技術(shù)、工

45、藝或者方式和裝置、設(shè)備、設(shè)施；3)危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)或者儲存過程配套和輔助工程；4)建設(shè)項(xiàng)目中主要裝置、設(shè)備、設(shè)施的布局；5)重大危險(xiǎn)源管理、事故應(yīng)急救援措施和器材、設(shè)備；6)從業(yè)人員安全素質(zhì)及安全管理；7)自動化控制及安全聯(lián)鎖系統(tǒng)；8)其他方面。60分5.2結(jié)論（1）應(yīng)簡要列出主要危險(xiǎn)、有害因素評價結(jié)果，指出評價對象應(yīng)重點(diǎn)防范的重大危險(xiǎn)有害因素，明確應(yīng)重視的安全對策措施建議，明確評價對象潛在的危險(xiǎn)、有害因素在采取安全對策措施后，能否得到控制以及受控的程度如何。20分（2）評價結(jié)論應(yīng)從項(xiàng)目選址、總圖布局、生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、安全設(shè)施、配套和輔助工程等方面是否符合安全要求作出明確的結(jié)論。30分5.3

46、與建設(shè)單位交換意見主要包括：（1）應(yīng)就建設(shè)項(xiàng)目安全評價中各個方面（項(xiàng)目概況、危險(xiǎn)有害分析、對策措施及建議、評價結(jié)論等）的情況，與建設(shè)單位交換意見；（2）與建設(shè)單位對建設(shè)項(xiàng)目安全評價中某些內(nèi)容達(dá)不成一致意見時，應(yīng)在安全評價報(bào)告中如實(shí)說明建設(shè)單位的意見及其理由；（3）建設(shè)單位應(yīng)予確認(rèn)，在報(bào)告封面（或本部分）蓋章或簽字。10分小計(jì)120分6安全評價報(bào)告附件6.1危險(xiǎn)、有害因素分析過程辨識應(yīng)全面、正確。40分6.2選用的安全評價方法簡介(1)根據(jù)安全評價范圍內(nèi)和各個評價單元的情況正確選用安全評價方法（評價范圍涵蓋全面）；(2)介紹所選用的安全評價方法，并對其中的公式、符號、取值加以說明。20分6.3定

47、性、定量分析危險(xiǎn)有害程度過程(1)詳細(xì)描述各個評價單元進(jìn)行定性、定量分析危險(xiǎn)有害程度的過程；(2)對各個評價單元中的高溫、高壓、化學(xué)反應(yīng)危險(xiǎn)性（度）高的關(guān)鍵生產(chǎn)裝置和重點(diǎn)生產(chǎn)部位，易燃易爆場所，重大危險(xiǎn)源場所等必須采用定量方法（如道氏化學(xué)法、事故后果模擬分析等）進(jìn)行危險(xiǎn)程度和安全距離計(jì)算的過程。60分6.4評價依據(jù)應(yīng)準(zhǔn)確列出評價所依據(jù)的現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及標(biāo)準(zhǔn)目錄。20分6.5收集的文件、資料目錄收集的文件、資料目錄應(yīng)全面，特別是建設(shè)單位提供的文件、資料。10分6.6區(qū)域位置圖周邊單位、居民、設(shè)施要標(biāo)注全面,名稱、方位、距離應(yīng)準(zhǔn)確。10分6.7總平面布置圖(1)應(yīng)滿足評價要求；(2)

48、應(yīng)標(biāo)明重要的生產(chǎn)裝置、儲存裝置、變配電、控制室、水池、泵房、主次道路及消防道路等位置（間距）。30分6.8工藝流程（簡）圖工藝流程（簡）圖應(yīng)能滿足評價要求。20分6.9其他安全許可、核準(zhǔn)（備案）、地理位置圖等其他資料及證明文件。10分小計(jì)220分總分1000分說明：1、本考核標(biāo)準(zhǔn)滿分為1000分，考核得分在700分（含）以上的為合格，低于700分的為不合格。2、報(bào)告不涉及的考核項(xiàng)目所對應(yīng)的分值保留，按滿分計(jì)。山東省安全評價報(bào)告質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn)（適用于危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)驗(yàn)收評價）序號考核內(nèi)容考核要點(diǎn)分值一基本要求（否決項(xiàng)）1安全評價資質(zhì)要求評價機(jī)構(gòu)應(yīng)在批準(zhǔn)的資質(zhì)及安全評價業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展評價活動；外省甲級

49、資質(zhì)安全評價機(jī)構(gòu)還應(yīng)經(jīng)過山東省安監(jiān)局的備案。2安全評價報(bào)告與實(shí)際情況符合性安全評價報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)客觀、公正、真實(shí)的反映被評價對象的實(shí)際情況。3評價報(bào)告格式要求安全評價報(bào)告格式、簽章、印制應(yīng)符合安全評價通則、安全驗(yàn)收評價導(dǎo)則、危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全評價細(xì)則的規(guī)定要求。4評價報(bào)告附件要求安全評價報(bào)告的附件要真實(shí)、準(zhǔn)確、完整并在有效期內(nèi)。有縣級以上建設(shè)（規(guī)劃）主管部門出具的規(guī)劃文件；具備設(shè)計(jì)資質(zhì)單位出具的總圖和工藝流程（簡）圖（施工或竣工圖）；特種設(shè)備、消防、防雷防靜電驗(yàn)收文件。二報(bào)告正文質(zhì)量考核1安全評價概述1.1安全評價工作經(jīng)過應(yīng)說明安全評價目的、前期準(zhǔn)備情況、對象及范圍、工作經(jīng)過和程序。10分1.2建設(shè)單位基本情況應(yīng)準(zhǔn)確、簡明介紹建設(shè)單位的基本狀況，包括：單位名稱、單位類型、單位地址、法定代表人、企業(yè)概況等單位基本情況，建設(shè)項(xiàng)目的投資單位組成及出資比例，安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和安全管理狀況，原有生產(chǎn)裝置、儲存設(shè)施、基礎(chǔ)設(shè)施情況，建設(shè)單位安全許可情況、安全標(biāo)準(zhǔn)化情況等。20分1.3建設(shè)項(xiàng)目概況準(zhǔn)確全面概述建設(shè)項(xiàng)目的基本情況，包括：（1）基本情況：描述項(xiàng)目的設(shè)立許可及文件，安全設(shè)施設(shè)計(jì)審查許可及文件，試生產(chǎn)方案備案許可及文件；開工、完工、試生產(chǎn)時間；設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位及資質(zhì)符合情