公司管理系統(tǒng)法律部門地職能及法律風險管理系統(tǒng)

1、公司法律部門的職能及法律風險管理公司是市場經濟中最活躍的主體， 一個快速發(fā)展的、經濟交換頻 繁的公司，都有自己的法律部門，它的法律部門的主要職責是什么 呢？是處理公司法律糾紛嗎？是管理公司經濟合同嗎？在對待公司 的法律部門上存在兩種不同的傾向， 第一，公司的法律人員認為公司 的法務被邊緣化，只是進行合同管理、工商管理、糾紛的處理。第二, 公司的管理者認為公司的法律部門在公司發(fā)展過程中只會踩剎車，不懂得加油們，使公司商業(yè)機會不能實現(xiàn)或受到干擾。 有的管理者認為 法律部門是公司非一線部門，一個類似后勤保障部門，一個防范和化 解風險的部門。管理者就會認為，法律部門不能與他們創(chuàng)造利潤的思 想競合起來，

2、法律部門是公司一個合同簽字的最后時刻， 才會得知某 項業(yè)務部門。以上者兩種傾向都不能全面的說明公司法律部門的作 用。公司法律部門的主要職責：(1) 協(xié)助企業(yè)領導人正確執(zhí)行國家法律、法規(guī)，對企業(yè)重大經營決 策提出法律意見；(2) 參與起草、審核企業(yè)重要的規(guī)章制度；(3) 管理企業(yè)合同，參加重大合同的談判和起草工作；(4) 參與企業(yè)的合并、分立、破產、投資、租賃、資產轉讓、招投 標及進行公司改制等涉及企業(yè)權益的重要經濟活動，處理有關法律事 務；(5) 辦理企業(yè)工商登記以及商標、專利、商業(yè)秘密保護等有關法律 事務；(6) 接受企業(yè)法定代表人的委托，代理企業(yè)的訴訟和非訴訟活動；(7) 在境外上市的股份

3、有限公司中，向董事會推薦企業(yè)法律顧問擔 任董事會秘書；(8) 配合企業(yè)有關部門對職工進行法制宣傳教育；(9) 開展與企業(yè)生產經營有關的法律咨詢；(10) 負責企業(yè)外聘律師的選擇、聯(lián)絡及相關工作；(11) 辦理企業(yè)領導人交辦的其他法律事務。以上可以看出 公司的法律部門的主要職責應當對公司進行合規(guī) 管理即公司的管理者的職責，是公司行為規(guī)范的法律指南針，其次才 是法律救濟職責。管理職能：對公司法律風險管控，包括決策的合法性分析、合同 管理、人員培訓，合規(guī)性監(jiān)控即監(jiān)督公司在反腐倡廉方面的問題。法律救濟：代理訴訟，仲裁，復議，調解。實現(xiàn)公司法律部門的職能取決于公司對法律部門的定位。公司的法律部門不僅承擔

4、著律師的職能，而且扮演者管理者的角色。他們在 提出法律意見時，不僅僅要評估法律上的風險，更會考慮公司的戰(zhàn)略、 公司的運營情況以及市場的變化等等，在綜合考慮各方面的因素后， 提出一個切實可行的方案。當業(yè)務部門遇到難題，他們應當咨詢法律 部門，法律部門絕對不能用“不行”來答復，既是時有問題的項目， 也應該考慮是不是有其他解決方案， 也要反復的研究，再回答行與不 行。公司的業(yè)務部門應對法律部門重視和尊敬， 因為法律部門能使他 們放心的在前面沖鋒，解除他們的后顧之憂，及時他們腳下有地雷， 也是他們知道地雷在那里，如何避開。例如諾基亞西子門公司，公司的法務部門加入董事會，公司內部 流程的制定、監(jiān)控員工的

5、行為是法務部門的重要職責。 公司幾乎所有 的決定、策略在出臺前都要得到法律部門的認可， 沒有法務部門的認 可，公司的老總不會在文件上簽字，這份文件蓋不上公司的章。在諾 基亞西子門公司，公司的法務部門被視為對公司的業(yè)務由增值的、 且 不可或缺的關鍵性部門，公司的法務部門所提供的支持不僅僅是法律 的支持，也包括戰(zhàn)略的和運營方面的咨詢， 公司法務部門是在法律和 業(yè)務的交叉提供抉擇支持。西子門公司對法務部門的定位，滿足了公司快速擴張的需要。公 司業(yè)務的快速發(fā)展，法務部門的定位起很大作用。公司法務部門最重要的作用是管理職能， 此管理職能和其他諸如 技術、人力、財務管理職能不同，它是一個綜合性的交叉管理職

6、能。 現(xiàn)代公司管理最重要的理論就是風險管控理論。公司的風險主要有自 然風險、商業(yè)風險、法律風險等。其中前兩種風險分別以不可抗力和 市場因素為特征，而法律風險是以承擔法律責任為特征的。因此，建立法律風險控制體系是現(xiàn)代化大公司的必然要求。風險管理由來已久，近來更是成為管理學的熱點，風險管理應用 到公司管理的各個方面。公司的法律事務管理涉及到公司管理成的各 個環(huán)節(jié)，一個公司的戰(zhàn)略、人力資源、財務、原材料及產品的營銷， 沒有一個不涉及法律風險問題的。在我國的大量的公司的法務工作并 沒得到公司管理層的重視，甚至被邊緣化。簡單的認為，公司法律部 門就是管理合同及處理法律事務，甚至把法律部門當作合同管理科。

7、 把公司法律部門作為公司重要的管理部門，在公司設專門的法律機 構，公司的法律機構應列席公司的辦公會議， 應向公司的最高機構負 責。隨著我國社會主義市場經濟的不斷發(fā)展和法制體系的逐步完善， 市場競爭日趨激烈和復雜，做為市場主體的公司面臨的各種風險也迅 速增加，作為公司風險管理的法律風險也迅速增加。法律風險管理和 控制對于公司的經營安全和可持續(xù)發(fā)展具有不可替代的作用。國資委已明確把法律風險列為公司面臨的五大風險 （戰(zhàn)略風險、財務風險、市 場風險、運營風險、法律風險）之一，要求加強公司法律風險建設，把 建立法律風險管理體系作為當前公司法制建設的一項十分緊迫的、重要的任務。能否合理的、有效的控制公司在

8、決策、經營過程中可能面 臨的法律風險，做到依法決策、經營，又能保證公司持續(xù)、快速的發(fā) 展，是衡量公司決策、經營水平的重要標志。公司法律風險管理體系建設的指導思想是必須按照公司戰(zhàn)略的 要求，緊緊圍繞公司生產、經營、管理的實踐，從公司發(fā)展的戰(zhàn)略性 和全局性著眼，有計劃、有步驟地進行法律風險管理體系建設，不斷 提高公司的法律風險管理的核心競爭力，為公司的實現(xiàn)新的目標保駕 護航。公司法律風險體系建設的目標是根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略要求和公司 法律工作的實際情況來制定?？傮w的目標應是，針對不斷化的內外部 環(huán)境，運用科學的方法，全面系統(tǒng)的識別、分析公司面臨的法律風險， 為公司的科學決策、依法經營 提供法律保障。以

9、制度、流程建設為 重點，形成法律風險管理的長效機制，實現(xiàn)對公司法律風險的有效控 制。法律風險管理體系的是一系列制度、流程、活動構成的有機整體， 涉及公司運營的各個方面，是一項復雜的系統(tǒng)工程，需要統(tǒng)籌考慮， 合理實施。才能達到預期目標。其整體思路是運用科學工具的方法， 全面客觀的識別和分析公司所面臨的法律風險，統(tǒng)籌制訂風險管理措 施并根據(jù)措施要求建立或完善制度、流程，從而構成一個可以協(xié)調運 做的有機體，即法律風險管理體系。<<中央企業(yè)全面風險管理指引的出臺，在央企影響力和政府 導向的作用下，風險管理將引起國內公司 的普遍重視，而隨著國內 經濟和社會法制化水平的日益提高，法律風險管理也

10、必將成為公司 風險管理的重要組成部分。法律風險管理涉及到公司經營的多個方面， 具體來說，公司應做 到如下幾個方面工作：一是關注政策動向和司法環(huán)境，不僅是國內的， 還包括國際化過程中所涉及的其他國家和地區(qū)；二是廣泛研究公司 法律風險管理的相關案例，包括重視并能有效識別、評估、防范法律 風險管理而取得重大效益的案例， 以及忽視法律風險管理、缺乏管理 程序系統(tǒng)而致使公司遭受重大損失的案例； 三是加強合同管理，從合 同的談判、簽訂、履行、審批、管理、糾紛解決等多方面加強管理， 充分提高工作效能，確保公司 對合同目的的實現(xiàn)具備合理預期，使 公司在締約、履約以及糾紛解決過程中保持法律優(yōu)勢， 最大幅度地降

11、低合同風險；四是加強知識產權風險管理，關注公司和競爭對手的知 識產權情況，掌握知識產權法律法規(guī)及相關政策， 從法律上能對知識 產權進行慎重考量，同時對侵犯本公司知識產權的行為應當建立侵權 調查及法律追究程序機制；五是綜合考查與法律風險管理相關的人 員，以便做到規(guī)范管理和有效授權，加強對員工法律意識及知識的培 訓與考核，將法律風險管控能力納入管理層的績效考核范疇。法律風險管理的基本流程，按照國資委 中央企業(yè)全面風險管理 指引的規(guī)程，其基本流程包括以下主要工作：（一）收集風險管理初始信息；（二）進行風險評估；（三）制定風險管理策略；（四）提出和實施風險管理解決方案；（五）風險管理的監(jiān)督與改進。具體

12、如下，在風險管理初始信息的收集上在法律風險管理初始信息收集方面， 公司應廣泛收集國內外公司忽視 法律法規(guī)風險、缺乏應對措施導致公司蒙受損失的案例，并至少收集與 本公司相關的以下信息：（一）國內外與本公司 相關的政治、法律環(huán)境；（二）影響公司 的新法律 法規(guī)和政策；（三）員工道德操守的遵從性；（四）本公司簽訂的重大協(xié)議 和有關貿易合同；（五）本公司發(fā)生重大法律糾紛案件的情況；（六）公司 和競爭對手的知識產權情況。公司對收集的初始信息應進行必要的篩選、提煉、對比、分類、組 合，以便進行風險評估。在風險評估上，公司應對收集的法律風險管理初始信息進行風險評 估。風險評估包括風險辨識、風險分析、風險評價

13、三個步驟。風險辨識 是指查找公司 各業(yè)務單元、各項重要經營活動及其重要業(yè)務流程中有 無風險，有哪些風險。風險分析是對辨識出的風險及其特征進行明確的 定義描述，分析和描述風險發(fā)生可能性的高低、風險發(fā)生的條件。風險 評價是評估風險對公司 實現(xiàn)目標的影響程度、風險的價值等。進行風 險辨識、分析、評價，應將定性與定量方法相結合。定性方法可采用問 卷調查、集體討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標桿比較、 管理層訪談、由專人主持的工作訪談和調查研究等。定量方法可采用統(tǒng) 計推論（如集中趨勢法）、計算機模擬（如蒙特卡羅分析法）、失效模式與影響分析、事件樹分析等。進行風險定量評估時，應統(tǒng)一制定各風險的 度

14、量單位和風險度量模型，并通過測試等方法，確保評估系統(tǒng)的假設前 提、參數(shù)、數(shù)據(jù)來源和定量評估程序的合理性和準確性。要根據(jù)環(huán)境的 變化，定期對假設前提和參數(shù)進行復核和修改，并將定量評估系統(tǒng)的估 算結果與實際效果對比，據(jù)此對有關參數(shù)進行調整和改進。風險分析應 包括風險之間的關系分析，以便發(fā)現(xiàn)各風險之間的自然對沖、風險事件發(fā)生的正負相關性等組合效應，從風險策略上對風險進行統(tǒng)一集中管 理。公司應對風險管理信息實行動態(tài)管理，定期或不定期實施風險辨識、 分析、評價，以便對新的風險和原有風險的變化重新評估。制定風險分析戰(zhàn)略，風險管理策略，指公司根據(jù)自身條件和外部環(huán) 境，圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略，確定風險偏好、風險承受

15、度、風險管理有效性 標準，選擇風險承擔、風險規(guī)避、風險轉移、風險轉換、風險對沖、風 險補償、風險控制等適合的風險管理工具的總體策略，并確定風險管理所需人力和財力資源的配置原則。一般情況下，對戰(zhàn)略、財務、運營和 法律風險，可采取風險承擔、風險規(guī)避、風險轉換、風險控制等方法。公司應根據(jù)不同業(yè)務特點統(tǒng)一確定風險偏好和風險承受度，即公司愿意承擔哪些風險，明確風險的最低限度和不能超過的最高限度，并據(jù)此確定風險的預警線及相應采取的對策。確定風險偏好和風險承受度， 要正確認識和把握風險與收益的平衡，防止和糾正忽視風險，片面追求收益而不講條件、范圍，認為風險越大、收益越高的觀念和做法；同時, 也要防止單純?yōu)橐?guī)

16、避風險而放棄發(fā)展機遇。公司應根據(jù)風險與收益相平 衡的原則以及各風險在風險坐標圖上的位置， 進一步確定風險管理的優(yōu) 選順序，明確風險管理成本的資金預算和控制風險的組織體系、人力資 源、應對措施等總體安排。公司 應定期總結和分析已制定的風險管理 策略的有效性和合理性，結合實際不斷修訂和完善。其中，應重點檢查 依據(jù)風險偏好、風險承受度和風險控制預警線實施的結果是否有效，并 提出定性或定量的有效性標準。實施法律風險管理的解決方案， 公司應根據(jù)風險管理策略，針對各類風險或每一項重大風險制定風險管理解決方案。方案一般應包括風險解決的具體目標，所需的組織領導，所涉及的管理及業(yè)務流程，所需 的條件、手段等資源

17、，風險事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應對措施 以及風險管理工具（如：關鍵風險指標管理、損失事件管理等 ）。制定公司法律風險解決的內控方案，應滿足合規(guī)的要求，堅持經 營戰(zhàn)略與風險策略一致、風險控制與運營效率及效果相平衡的原則，針 對重大風險所涉及的各管理及業(yè)務流程，制定涵蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施；對其他風險所涉及的業(yè)務流程，要把關鍵環(huán)節(jié)作為控制點，采 取相應的控制措施。公司制定法律風險內控措施，一般至少包括以下內容：（一）建立內控崗位授權制度。對內控所涉及的各崗位明確規(guī)定授權的對 象、條件、范圍和額度等，任何組織和個人不得超越授權做出風險性決 定；（二）建立內控報告制度。明確規(guī)定報告人與接受報

18、告人，報告的時間、內容、頻率、傳遞路線、負責處理報告的部門和人員等；（三）建立內控批準制度。對內控所涉及的重要事項，明確規(guī)定批準的程序、條件、 范圍和額度、必備文件以及有權批準的部門和人員及其相應責任；（四）建立內控責任制度。按照權利、義務和責任相統(tǒng)一的原則，明確規(guī)定各 有關部門和業(yè)務單位、崗位、人員應負的責任和獎懲制度；（五）建立重大風險預警制度。對重大風險進行持續(xù)不斷的監(jiān)測，及時發(fā)布預警信 息，制定應急預案，并根據(jù)情況變化調整控制措施；（六）建立健全以總法律顧問制度為核心的公司 法律顧問制度。大力加強公司 法律風險防 范機制建設，形成由公司 決策層主導、公司 總法律顧問牽頭、公司 法 律顧問提供業(yè)務保障、全體員工共同參與的法律風險責任體系。完善公 司 重大法律糾紛案件的備案管理制度；（七）建立重要崗位權力制衡制 度，明確規(guī)定不相容職責的分離。主要包括：授權批準、業(yè)務經辦、會 計記錄、財產保管和稽核檢查等職責。 對內控所涉及的重要崗位可設置 一崗雙人、雙職、雙責，相互制約；明確該崗位的上級部門或人員對其 應采