11.內(nèi)部審核控制程序(參考模板)

1、11.內(nèi)部審核控制程序(參考模板)內(nèi)部審核掌握程序1 目的通過策劃和施行內(nèi)部審核，檢查質(zhì)量管理體系的施行是否符合策劃支配、標(biāo)準(zhǔn)的要求以及本公司確定的質(zhì)量體系要求，質(zhì)量體系是否得到有效施行和保持，以便準(zhǔn)時發(fā)覺問題，實(shí)行措施持續(xù)改良，因此根據(jù)gb/t19001-20*標(biāo)準(zhǔn)編制本程序。2 范圍本程序適用于本公司質(zhì)量管理體系審核。3 職責(zé)3.1 總經(jīng)理聘任經(jīng)培訓(xùn)合格的內(nèi)部質(zhì)量體系內(nèi)審員，并規(guī)定其職責(zé)。3.2 綜合管理部編制“內(nèi)部審核方案，并經(jīng)質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。3.3 在質(zhì)量負(fù)責(zé)人主持下，綜合管理部施行，并管理有關(guān)審核的文件、報告和資料。3.4 各相關(guān)部門協(xié)作完成審核，并對不合格項(xiàng)準(zhǔn)時實(shí)行措施。4 工作程

2、序4.1 總經(jīng)理聘任內(nèi)審員，被聘人員應(yīng)具有肯定資格、有管理工作閱歷、熟識審核工作，并經(jīng)過培訓(xùn)合格。審核員的選擇和審核的施行，應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性審核員不應(yīng)審核自己的工作。4.2 編制年度內(nèi)審方案4.2.1綜合管理部依據(jù)管理體系過程和區(qū)域的情況，以及以往審核的結(jié)果制訂“年度審核方案，報質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后印發(fā)并施行。一般狀況下，每年對管理體系及其所涉及的部門審核不少于1次，時間間隔不超過12個月，對重要部門依據(jù)總經(jīng)理的指令可臨時增加審核次數(shù)。4.2.2 當(dāng)出現(xiàn)以下狀況時，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人準(zhǔn)時組織進(jìn)展內(nèi)部審核。a) 本公司機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大改變時；b) 法律法規(guī)及其它外部要求變更時；c) 其

3、次、三方審核之前；d) 在認(rèn)證證書到期換證之前；e) 出現(xiàn)重大質(zhì)量事故，或發(fā)生顧客連續(xù)投訴時。4.2.3內(nèi)部審核的策劃，由綜合管理部制定審核方案，其中包括“年度內(nèi)審方案、“審核施行方案，其中包括審核職責(zé)、審核的目的和范圍、審核的根據(jù)、審核的主要工程準(zhǔn)時間支配、受審核的部門、審核條款、審核時間頻次、報告要求等內(nèi)容。4.3 審核預(yù)備4.3.1成立審核組，指定組長，成員適當(dāng)分工。組長負(fù)責(zé)本次審核的詳細(xì)組織工作。4.3.2 預(yù)備審核專用文件：審核方案、“審核檢查表、“不符合報告等。4.3.3 搜集審核的根據(jù)文件：質(zhì)量體系文件、法律法規(guī)、合同、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、方案和管理文件等。4.3.4審

4、核組長提早一周向受審核部門發(fā)出本次“內(nèi)部審核方案。4.3.5受審核部門收到“內(nèi)部審核方案后，要做好必要的預(yù)備工作。假設(shè)對審核日期和審核的主要工程有異議，應(yīng)提早兩天通知品質(zhì)部，經(jīng)協(xié)商后可以另行支配。4.4 審核施行4.4.1在審核組長的主持下，召開首次會議，宣布審核目的、方法、程序、日期支配及有關(guān)事項(xiàng)。做好記錄，到會人員簽到。4.4.2審核員依據(jù)“內(nèi)審檢查表進(jìn)展現(xiàn)場審核檢查，必要時還要增加相關(guān)內(nèi)容的檢查，確保審核的獨(dú)立性。4.4.3審核員通過交談、閱讀文件、檢查現(xiàn)場、搜集證據(jù)，核實(shí)被審核部門的管理體系的施行效果是否到達(dá)規(guī)定的要求，按規(guī)定做好記錄。4.4.4審核人員填寫“內(nèi)審檢查記錄表，假設(shè)發(fā)覺問

5、題，由該項(xiàng)工作的負(fù)責(zé)人或操確認(rèn)，以保證不符合項(xiàng)可以被理解，以利于訂正。4.4.5 審核完畢后，由審核組長召集審核組成員會議，爭論審核結(jié)果，確認(rèn)不合格項(xiàng)，并填寫“不合格項(xiàng)報告。4.4.6 由審核組長召開受審核部門負(fù)責(zé)人、審核組成員及有關(guān)人員會議末次會議，宣布審核結(jié)果。提出制訂訂正措施的建議。參與末次會議的人員和要求與首次會議一樣。4.5 審核報告4.5.1 審核報告由審核組長或受權(quán)的審核員編寫，經(jīng)審核組長簽署后，報質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。4.5.2審核報告的內(nèi)容包括：審核目的、范圍和日期、受審核部門、審核根據(jù)的文件、審核員名單、受審核部門聯(lián)絡(luò)人員、審核綜述及結(jié)論性看法、不合格項(xiàng)匯總表及訂正要求等。4.5

6、.3 審核報揭發(fā)放范圍：總經(jīng)理、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、各部門負(fù)責(zé)人、受審核部門、不合格項(xiàng)涉及的有關(guān)部門。4.6 審核后的跟蹤4.6.1 受審核部門管理者在收到“不合格項(xiàng)報告后，應(yīng)確保實(shí)行訂正措施，以消退已發(fā)覺的不合格及其產(chǎn)生的緣由，交審核員和質(zhì)量負(fù)責(zé)人確認(rèn)后，組織施行。4.6.2審核員跟蹤施行結(jié)果包括對所實(shí)行措施的驗(yàn)證和驗(yàn)證結(jié)果的報告，并填寫“訂正措施報告表中的相應(yīng)欄目。必要時，審核組長向質(zhì)量負(fù)責(zé)人報告，以便協(xié)調(diào)處理相關(guān)問題。4.6.3對短期內(nèi)不能訂正的不合格項(xiàng)，責(zé)任部門應(yīng)制訂訂正措施方案，交綜合管理部確認(rèn)后，按改良掌握程序施行訂正。審核員對其進(jìn)展跟蹤監(jiān)視，寫出跟蹤審核報告。4.6.4訂正措施方案的發(fā)放范圍：總經(jīng)理、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、各部門負(fù)責(zé)人、不合格項(xiàng)涉及的有關(guān)部門。4.7 體系審核報告、記錄、文件由品質(zhì)部按文件及記錄掌