建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收擅自使用的法律責(zé)任

1、建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收擅自使用的法律責(zé)任對(duì)于建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用的問(wèn)題，歷來(lái)為我國(guó)法律所禁止。 2005 年 1 月 1 日，最高人民法院的關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋 （ 以下簡(jiǎn)稱 “解釋 ”） 正式生效實(shí)施，其中第十三條、十四條對(duì)該類問(wèn)題在現(xiàn)有法律法規(guī)規(guī)定的基礎(chǔ)上進(jìn)行了進(jìn)一步規(guī)定，明確了此類情況下承發(fā)包雙方民事法律責(zé)任的范圍劃分和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移界線，這是繼建筑法、合同法、建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例等法律法規(guī)之后，又一調(diào)整該類問(wèn)題的重要法律依據(jù)，彌補(bǔ)了現(xiàn)有法律法規(guī)的不足，必將對(duì)建設(shè)工程實(shí)踐構(gòu)成一定的影響， 也會(huì)從一定意義上影響我國(guó)未來(lái)的建設(shè)工程立法。 下面將主要針對(duì)

2、解釋中的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合前述法律法規(guī)，對(duì)此類問(wèn)題承發(fā)包雙方的法律責(zé)任進(jìn)行論述，期望會(huì)對(duì)各位友友有益。一、最高院解釋中相關(guān)規(guī)定出臺(tái)的背景建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用的問(wèn)題，我國(guó)法律法規(guī)的規(guī)定是隨著實(shí)踐變化而不斷變化的。 1993 年由國(guó)務(wù)院發(fā)布的建筑安裝工程承包合同條例第十三條規(guī)定，工程未經(jīng)驗(yàn)收，發(fā)包方提前使用或擅自動(dòng)用，由此而發(fā)生的質(zhì)量或其他問(wèn)題，由發(fā)包方承擔(dān)責(zé)任。同年修訂的中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)合同法規(guī)定，工程未經(jīng)驗(yàn)收，提前使用，由此而發(fā)生質(zhì)量問(wèn)題的由發(fā)包方承擔(dān)責(zé)任?，F(xiàn)在看來(lái)，雖然上述規(guī)定可能有失于絕對(duì)或不盡合理，但明確了相應(yīng)的質(zhì)量爭(zhēng)議的法律責(zé)任，對(duì)于預(yù)防和處理該類糾紛還是起到了積極的作用

3、。現(xiàn)在上述兩部法律法規(guī)均已失效，取而代之的是中華人民共和國(guó)建筑法 （1997 年實(shí)施，以下簡(jiǎn)稱 “建筑法 ”） 、中華人民共和國(guó)合同法 （1999 年實(shí)施，以下簡(jiǎn)稱 “合同法 ”） 以及國(guó)務(wù)院的建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例 （2000 年實(shí)施，以下簡(jiǎn)稱 “條例 ”） ，這三部主要的法律法規(guī)均規(guī)定，建設(shè)工程竣工經(jīng)驗(yàn)收合格后，方可交付使用;未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格的，不得交付使用。對(duì)于發(fā)包人未經(jīng)竣工驗(yàn)收擅自使用發(fā)生質(zhì)量問(wèn)題的法律責(zé)任，只有建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例進(jìn)行了進(jìn)一步的規(guī)定：責(zé)令建設(shè)單位改正，處工程合同價(jià)款百分之二以上百分之四以下的罰款;造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任，而其對(duì)于民事責(zé)任的規(guī)定，可操作性并不強(qiáng)

4、，也未對(duì)承發(fā)包雙方的質(zhì)量責(zé)任范圍進(jìn)行劃分和界定，從這個(gè)角度上講，不能不說(shuō)是立法上的不足。那么問(wèn)題接著就涌現(xiàn)出來(lái)了：實(shí)踐中開(kāi)始出現(xiàn)了一些發(fā)包人擅自使用未經(jīng)竣工驗(yàn)收的工 程，其中有的還以此為由拒付工程款，有的發(fā)包人在使用后發(fā)生了質(zhì)量問(wèn)題，其嚴(yán)重程度不一，有的只是一般性的質(zhì)量問(wèn)題， 有的則是地基基礎(chǔ)或主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量問(wèn)題 ;造成質(zhì)量問(wèn)題的原因有的是因?yàn)榘l(fā)包人使用不善，有的則是由于承包人偷工減料造成的。人民法院在審理此類案件的時(shí)候，卻因?yàn)闆](méi)有明確的法律依據(jù)而感到無(wú)所適從，各地法院這個(gè)問(wèn)題的處理上掌握也不一致。鑒于前述實(shí)踐中遇到的問(wèn)題， 最高人民法院于 2005 年 1 月 1 日起實(shí)施的 解釋 對(duì)該類問(wèn)題

5、進(jìn)行了進(jìn)一步的明確規(guī)定，明晰了此類情況下承發(fā)包雙方民事法律責(zé)任的范圍劃分和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移界線。其中第十三條規(guī)定： “建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用后，又以使用部分質(zhì)量不符合約定為由主張權(quán)利的，不予支持 ; 但是承包人應(yīng)當(dāng)在建設(shè)工程的合理使用壽命內(nèi)對(duì)地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量承擔(dān)民事責(zé)任 ”; 第十四條進(jìn)一步規(guī)定：當(dāng)事人對(duì)建設(shè)工程實(shí)際竣工日期有爭(zhēng)議的，按照以下情形分別處理：（三）建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用的，以轉(zhuǎn)移占有建設(shè)工程之日為竣工日期 ”。二、建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收發(fā)包人擅自使用的，承發(fā)包雙方在法定的責(zé)任范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用的，承發(fā)包雙方應(yīng)承

6、擔(dān)什么樣的民事法律責(zé)任 ? 既有法律法規(guī)的規(guī)定過(guò)于泛泛，解釋明確了這個(gè)問(wèn)題，即建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用的，部分免除承包人的質(zhì)量責(zé)任，發(fā)包人就擅自使用部分的除地基基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)以外的質(zhì)量問(wèn)題承擔(dān)責(zé)任，并且自工程轉(zhuǎn)移占有之日視為實(shí)際竣工日期。（一 ）建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用的，部分免除承包人的質(zhì)量責(zé)任1、竣工驗(yàn)收是建設(shè)單位 （ 發(fā)包人 ） 的法定義務(wù)，竣工驗(yàn)收合格是建設(shè)工程合法使用的前提建設(shè)工程關(guān)系國(guó)計(jì)民生，在社會(huì)生活中占有非常重要的位置，因此建設(shè)工程承包合同不僅取決于承發(fā)包雙方當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，還要受到國(guó)家法律、行政法規(guī)、強(qiáng)制性工程標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的干預(yù)，建設(shè)工程施工完成后

7、，法律規(guī)定必須履行竣工驗(yàn)收程序，經(jīng)竣工驗(yàn)收合格后才能交付使用。合同法第二百七十九條規(guī)定 “建設(shè)工程竣工后，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)根據(jù)施工圖紙及說(shuō)明書(shū)、國(guó)家頒發(fā)的施工驗(yàn)收規(guī)范和質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及時(shí)進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收合格的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)按照約定支付價(jià)款，并接收該建設(shè)工程。建設(shè)工程竣工經(jīng)驗(yàn)收合格后，方可交付使用;未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格的，不得交付使用”， 建筑法和條例也作出了類似的規(guī)定。所謂的竣工驗(yàn)收，一般是指建設(shè)工程施工完成后，施工單位自檢合格并提交竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，由建設(shè)單位組織施工、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等單位對(duì)完成工程進(jìn)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)(規(guī)范 )強(qiáng)制性規(guī)定的符合性、施工承包合同質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)符合性和設(shè)計(jì)文件設(shè)計(jì)

8、要求符合性進(jìn)行檢查或考核的程序，其過(guò)程應(yīng)邀請(qǐng)政府質(zhì)量監(jiān)督主管部門(mén)進(jìn)行監(jiān)督。按我國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定，建設(shè)工程施工完成后進(jìn)行竣工驗(yàn)收應(yīng)符合以下要求(1)完成工程設(shè)計(jì)和合同約定的各項(xiàng)內(nèi)容 ;(2)工程質(zhì)量符合有關(guān)法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)， 符合設(shè)計(jì)文件及合同要求， 并提出工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 ;(3) 有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料，有工程使用的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的質(zhì)量合格資料和試驗(yàn)報(bào)告;(4)有施工、勘察、設(shè)計(jì)單位簽署的質(zhì)量檢驗(yàn)合格或優(yōu)良報(bào)告，對(duì)于委托監(jiān)理的工程項(xiàng)目，有監(jiān)理單位簽署的質(zhì)量檢驗(yàn)合格或優(yōu)良報(bào)告;(5)有施工單位簽署的工程質(zhì)量保修書(shū);(6)城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門(mén)對(duì)工程

9、是否符合規(guī)劃設(shè)計(jì)要求進(jìn)行檢查，并出具認(rèn)可文件;(7)有公安消防、環(huán)保等部門(mén)出具的認(rèn)可文件或者準(zhǔn)許使用文件;(8) 建設(shè)行政主管部門(mén)及其委托的工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)等有關(guān)部門(mén)責(zé)令整改的問(wèn)題全部整改完畢。 竣工驗(yàn)收是建設(shè)單位的法定義務(wù)，是全面考核工程施工工作的重要環(huán)節(jié)，也是工程從施工階段轉(zhuǎn)入使用階段的重要標(biāo)志。2、建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用的，承包人的部分質(zhì)量責(zé)任免除，但承包人仍應(yīng)在法定的質(zhì)量責(zé)任范圍內(nèi)承擔(dān)民事責(zé)任解釋第十三條的規(guī)定，明確了工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收擅自使用的，承發(fā)包雙方的責(zé)任范圍，包含兩層意思：一是承包人的部分質(zhì)量責(zé)任免除，即發(fā)包人僅對(duì)未經(jīng)竣工驗(yàn)收擅自使用部分的質(zhì)量問(wèn)題承擔(dān)責(zé)任二是建設(shè)

10、工程合理使用壽命內(nèi)地基基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)的質(zhì)量責(zé)任不管發(fā)包人是否未經(jīng)竣工驗(yàn)收擅自使用，均 由承包人負(fù)責(zé)。對(duì)于前述第一層意思，在解釋起草和征求意見(jiàn)的過(guò)程中，主要有兩種不同的觀點(diǎn)：一種認(rèn)為發(fā) 包人未經(jīng)竣工驗(yàn)收擅自使用應(yīng)對(duì)全部工程質(zhì)量問(wèn)題承擔(dān)責(zé)任，理由是發(fā)包人的這種行為違反了法律強(qiáng)制性規(guī)定，應(yīng)承擔(dān)加重的責(zé)任 ;另一種認(rèn)為發(fā)包人未經(jīng)竣工驗(yàn)收擅自使用的，應(yīng)對(duì)使用部分承擔(dān)質(zhì)量責(zé)任，理由是在這種情況下，發(fā)包人擅自使用的可能是全部工程，也可能是一幢建筑物的一部分，還可能只是多幢建筑物中的一幢，如果在這種情況下要求發(fā)包人承擔(dān)全部質(zhì)量責(zé)任可能導(dǎo)致一些承包人利用這一點(diǎn)規(guī)避質(zhì)量責(zé)任，也是不公平的，最高人民法院采納了后一種

11、觀點(diǎn)，筆者認(rèn)為是正確的。對(duì)于前述第二層意思，主要是依據(jù)建筑法第六十條的規(guī)定：建筑物在合理使用壽命內(nèi)，必須確保地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)的質(zhì)量， 這是我國(guó)法律強(qiáng)制性規(guī)定承包人必須承擔(dān)的質(zhì)量責(zé)任， 同時(shí) 建筑法還規(guī)定，在建筑物的合理使用壽命內(nèi)，因質(zhì)量不合格造成損害的，責(zé)任者要承擔(dān)賠償責(zé)任，這個(gè)責(zé)任者當(dāng)然主要是指承包人。解釋第十三條的規(guī)定中同時(shí)提到了幾個(gè)專業(yè)術(shù)語(yǔ)： “地基基礎(chǔ) ” 、 “主體結(jié)構(gòu) ”和 “合理使用壽命”分別是什么 ?發(fā)生爭(zhēng)議的如何來(lái)確定 ?地基基礎(chǔ)是兩個(gè)工程專業(yè)術(shù)語(yǔ)的組合，按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)建筑地基基礎(chǔ)設(shè)計(jì)規(guī)范的規(guī)定，地基是指是指支承基礎(chǔ)的土體或巖體，地基按是否經(jīng)過(guò)處理分為天然地基和人工地基（經(jīng)

12、過(guò)人工處理 ）;基礎(chǔ)是指將結(jié)構(gòu)所承受的各種作用傳遞到地基上的結(jié)構(gòu)組成部分。 主體結(jié)構(gòu)一般是指對(duì)建筑物的安全和使用構(gòu)成直接影響的主要結(jié)構(gòu)，如建筑工程中的承重墻、梁、柱;道路工程中的路基、路面;橋梁工程中的墩 （柱）、承（橋 ）臺(tái)、蓋梁、預(yù)制（現(xiàn)澆）梁板、拱橋橋拱等等。地基基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)是建筑物的主要組成部分，有一系列國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行規(guī)定，要求地基基礎(chǔ)必須具有足夠的承載力 ;主體結(jié)構(gòu)必須具有足夠的強(qiáng)度、剛度和穩(wěn)定性，以保證建筑物的安全、正常使用。合理使用壽命即合理使用年限，一般是指建設(shè)工程的設(shè)計(jì)單位按國(guó)家或部頒強(qiáng)制性的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和設(shè)計(jì)合同的約定進(jìn)行設(shè)計(jì)，據(jù)此確定的地基基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)、其他

13、重要部位及當(dāng)時(shí)的施工工藝和技術(shù)水平條件所決定的該工程正常使用的最低年限。對(duì)于合理使用壽命的確定， 目前國(guó)家還沒(méi)有統(tǒng)一規(guī)定， 筆者認(rèn)為應(yīng)根據(jù)設(shè)計(jì)文件注明的合理使用年限來(lái)確定，因?yàn)樵O(shè)計(jì)文件是設(shè)計(jì)單位接受建設(shè)單位的委托，根據(jù)國(guó)家強(qiáng)制性的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和設(shè)計(jì)合同的要求來(lái)進(jìn)行設(shè)計(jì)的，是最能準(zhǔn)確表明該工程正常使用年限的文件依據(jù)。條例第二十一條第二款也明確規(guī)定 “設(shè)計(jì)文件應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家規(guī)定的設(shè)計(jì)深度要求，注明工程合理使用年限”。對(duì)于發(fā)生的質(zhì)量問(wèn)題是否屬于地基基礎(chǔ)或主體結(jié)構(gòu)的質(zhì)量責(zé)任爭(zhēng)議，或者設(shè)計(jì)文件中未注明合理使 用年限引發(fā)的爭(zhēng)議，筆者認(rèn)為應(yīng)按照國(guó)家或部頒強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，由原設(shè)計(jì)單位認(rèn)定，原設(shè)計(jì)單位不能認(rèn)定的

14、，可通過(guò)司法鑒定來(lái)確定。（二 ）建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用的，風(fēng)險(xiǎn)隨之轉(zhuǎn)移一般來(lái)講，標(biāo)的物的所有權(quán)自標(biāo)的物交付時(shí)起轉(zhuǎn)移，其毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)隨之轉(zhuǎn)移。對(duì)于建設(shè)工程而言，竣工驗(yàn)收標(biāo)志著承包人施工任務(wù)的完成和發(fā)包人對(duì)該工程接管并使用的開(kāi)始，即工程的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任由承包人轉(zhuǎn)移給了發(fā)包人。發(fā)包人接收后，同時(shí)意味著承包人已經(jīng)履行完畢合同義務(wù)，從而享有按合同約定請(qǐng)求支付工程價(jià)款的權(quán)利。 建設(shè)工程實(shí)踐中， 有的發(fā)包人為了提前獲得投資效益， 不顧法律的強(qiáng)制性規(guī)定，未經(jīng)驗(yàn)收就擅自使用竣工的工程，客觀上造成了一定的安全隱患，還有的發(fā)包人以工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收為由拒絕支付工程價(jià)款。 在這種情況下， 發(fā)包人承擔(dān)相應(yīng)的民

15、事法律責(zé)任的時(shí)間界定成為應(yīng)該明確的問(wèn)題， 解釋第十四條第三款規(guī)定，建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用的，以轉(zhuǎn)移占有建設(shè)工程之日為竣工日期，這就明確了此種情況下實(shí)際竣工日期的確定，也即此種情況下工程的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任轉(zhuǎn)移由發(fā)包人承擔(dān)，并且承包人有權(quán)按合同約定要求支付工程價(jià)款及相應(yīng)利息。三、建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任竣工驗(yàn)收是建設(shè)單位的法定義務(wù)，并且，建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格后才能使用，發(fā)包人未經(jīng)竣工驗(yàn)收擅自使用的，除承擔(dān)前述民事法律責(zé)任外，還要承擔(dān)行政法律責(zé)任，條例第五十八條明確規(guī)定： “違反本條例規(guī)定，建設(shè)單位有下列行為之一的，責(zé)令改正，處工程合同價(jià)款百分之二以上百分之四以下

16、的罰款 ; 造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任 ;（一）未組織竣工驗(yàn)收，擅自交付使用的;（ 二）驗(yàn)收不合格，擅自交付使用的 ;（ 三 ）對(duì)不合格的建設(shè)工程按照合格工程驗(yàn)收的 ”。四、對(duì)發(fā)包人未經(jīng)竣工驗(yàn)收，擅自使用的法律責(zé)任認(rèn)定還要求其主觀上存在過(guò)錯(cuò)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則是民法理論中一項(xiàng)基本的歸責(zé)原則，是指行為人僅在有過(guò)錯(cuò)的情況下才承擔(dān)民事責(zé)任，沒(méi)有過(guò)錯(cuò)就不承擔(dān)民事責(zé)任，它適用于一般的侵權(quán)或違約行為。發(fā)包人未經(jīng)竣工驗(yàn)收，擅自使用的法律責(zé)任是適用過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則來(lái)認(rèn)定的，除了要求發(fā)包人有未經(jīng)竣工驗(yàn)收，擅自使用的行為外，還要求發(fā)包人對(duì)此種行為是明知的，即主觀上存在過(guò)錯(cuò)。五、正確理解和運(yùn)用法律關(guān)于此類問(wèn)題規(guī)定的現(xiàn)實(shí)意義解

17、釋的實(shí)施，彌補(bǔ)了我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定的不足，其第十三、十四條和現(xiàn)行法律法規(guī)構(gòu)成了處理此類問(wèn)題的法律責(zé)任體系，可操作性較強(qiáng)，特別是明確了此類問(wèn)題的民事責(zé)任范圍劃分和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，必將在司法實(shí)踐中起到重要的作用。因此，正確理解和運(yùn)用解釋及現(xiàn)行法律法規(guī)，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義：1、對(duì)于發(fā)包人而言，建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收不得擅自使用，否則會(huì)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，已經(jīng)使用的，也不必對(duì)因承包人原因造成的地基基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量缺陷而發(fā)愁，這部分責(zé)任是必須由承包人來(lái)承擔(dān)的 ;2、對(duì)于承包人而言，不能企圖利用法律規(guī)定來(lái)規(guī)避質(zhì)量缺陷責(zé)任，而應(yīng)該嚴(yán)格合同管理，加強(qiáng)施工質(zhì)量控制，確保工程質(zhì)量合格，努力實(shí)現(xiàn)合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn);3、對(duì)于設(shè)計(jì)單位而言，應(yīng)按條例的規(guī)定在設(shè)計(jì)文件中注明建筑物的合理使用壽命（年限） ，避免不必要的爭(zhēng)議;另外，承包人對(duì)地基基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任僅是針對(duì)施工質(zhì)量缺陷來(lái)說(shuō)的，設(shè)計(jì)單位仍需對(duì)因設(shè)計(jì)缺陷所引起的質(zhì)量問(wèn)題承擔(dān)責(zé)任 ;4、 人民法院在審理此類案件的時(shí)候， 應(yīng)準(zhǔn)確把握 解釋 的規(guī)定， 特別是對(duì)于像 “