合同審核流程及注意事項

1、 合同審核流程及注意事項 合同審核流程及注意事項 為了規(guī)范法務部合同審批流程和審核標準，提高法務工作的效率，最大限 度降低我司業(yè)務中存在的法律風險，特針對合同審核及管理工作做出如下要求: 一、合同審核流程 法務部日常工作中需要審核的文件包括業(yè)務類合同、 非業(yè)務類合同以及與 我司業(yè)務相關的宣傳資料等文本。現(xiàn)對各類合同的審核流程規(guī)定如下： 1、 業(yè)務類合同審核流程 業(yè)務類合同指與公司業(yè)務相關的各類合同，包括借款合同、信息咨詢服務 合同、金融服務合同、房屋抵押合同、個人出借咨詢服務合同以及與保理業(yè)務、 私募基金業(yè)務等有關的一系列合同或資料。業(yè)務類合同事關重大 ，一般由業(yè)務需 求部門通過企業(yè)郵箱向法務

2、總監(jiān)/副總監(jiān)提出，由法務總監(jiān)/副總監(jiān)根據(jù)需要決定 分配給法務部其他同事審核，法務部同事審核完并交由上級領導復審后通過企 業(yè)郵箱將法律意見回復給業(yè)務需求部門。 業(yè)務類合同初次審核的時限為2-3個工 作日，自法務部收到待審合同之日起算，復審的時間不計算在內。 2、 非業(yè)務類合同審核流程 非業(yè)務類合同指為了便于公司開展業(yè)務所需簽署的各類合同，包括房屋租 賃合同、裝2 修合同、采購合同、服務類合同等。業(yè)務需求部門將待審合同和已 批簽呈發(fā)送至法務部企業(yè)郵箱， 法務部收到合同后由合同管理部經(jīng)理根據(jù)職責 劃分將合同分配給法務部同事審核，法務部同事審核完后會將合同發(fā)給合同管 理部經(jīng)理復審，復審無異議后法務部同

3、事將已審合同通過企業(yè)郵箱反饋給業(yè)務 需求部門。非業(yè)務類合同審核時限一般為 1個工作日，重大復雜的合同為 3個 工作日，自法務部收到待審合同之日起算，復審的時間不計算在內。具體流程 請見下圖： 試傳 ComCredit 3、 合同簽署注意事項： （1 1）合同審核內容存在異議時的處理辦法： 法務部審核完合同后，如對方存在異議，業(yè)務需求 部門將合同再次發(fā)送至法務部郵箱，由負責初審 的同事進行二次審核和溝通，直到雙方確認無異 議；如對方提供的是制式合同或者對方明確提出 合同不能修改，為了不影響公司業(yè)務，業(yè)務需求部 門經(jīng)辦人將合同無法修改的意見反饋到法務部 郵箱，該合同才能簽署。 （2 2）簽署注意事

4、項：合同內容經(jīng)雙方確認 無異議后，業(yè)務需求部門將紙質版的合同（經(jīng)業(yè) 務經(jīng)辦部門經(jīng)辦人或部門領導簽字）和簽呈拿到 法務部，由合同初審同事和法務副總監(jiān)簽完字 后，負責合同檔案管理的法務專員將合同信息記 錄下來。待合同簽字蓋e 3 章流程走完，業(yè)務需求部 門經(jīng)辦人負責將簽呈及合同掃描件發(fā)送到法務 部郵箱，由負責合同檔案管理的法務專員負責歸 檔管理。 二、非業(yè)務類合同審核注意事項 為規(guī)范非業(yè)務類合同的審核流程，節(jié)約人力 和時間成本，提高工作效率，現(xiàn)對非業(yè)務類合同 試傳 ComCredit 審核時應注意的關鍵點進行歸納總結，以便法務 部同事參照執(zhí)行： （一）所有合同必備條款（通用） 1 1、部首部分：合

5、同當事人的基本信息，自然人 包括姓名、身份證號、聯(lián)系方式、住址等；法人 包括名稱、地址、聯(lián)系人、聯(lián)系方式等。對于特 定業(yè)務需要對方具備一定資質的，需要核實對方 的資質文件。 2 2、標的； 3 3、數(shù)量; 4 4、質量; 5 5、價款/ /報酬以及支付方式； 6 6、履行期限、地點和方式； 7 7、違約責任：根據(jù)平等互利的原則，制定公平 全面的違約條款，具體寫明約定的違約金數(shù)額、 比例及計算方法；違約金一般為合同金額的 20%20%，滯納金一般e 4 約定為日千分之三或日萬分之 五； 8 8、解決爭議的方法：原則上先協(xié)商后訴訟，訴 訟最好由我方所在地或合同簽訂地人民法院管 轄；仲裁和訴訟不可并

6、用。 （二）我司具體審核要求（通用） 試傳 ComCredit 1 1、 發(fā)票出具： 原則上對方應在我方付款之前或 同時向我方提供相應金額的正規(guī)發(fā)票； 2 2、合同款項：包括大寫（人民幣）和小寫（Y）， 貨幣符號與具體金額之間不能有空格； 3 3、合同生效：原則上經(jīng)雙方簽章時生效；合同 一式肆份以上； 4 4、結尾部分：需要簽字的，都必須由本人（法 定代表人或委托代理人）親筆簽名；需要蓋章的， 雙方都必須使用合格的印章（公章或合同專用 章），不得使用財務章或業(yè)務章等不合格印章； 注明合同簽約日期； 5 5、頁碼：標準格式為第* *頁 共* *頁； 6 6、合同頁眉或頁腳：不得出現(xiàn)對方公司標志。

7、 （三）合同審核意見反饋規(guī)范用語 1、合同審核后未出現(xiàn)法律問題：您好，合同已審核無異議，請知悉。 2、對方提供的制式合同無法修改：您好，為了維護我司的合法權益 法務部已從專業(yè)角度提示合同中存在的法律風險 ，因對方不同意我司 的修改建議，e 5 為了我司業(yè)務的順利進展，貴部門自行決定是否簽署該合 同，法務部意見僅做參考。 3、合同審核后存在法律問題：您好，合同已審核，請見附件（附件 以修訂版合同或法律意見書的形式提供） （四）各類合同審核關鍵點 房屋租賃合同 1 1、 部首部分：明確寫明出租方和承租方（一般 為我司） 的基本信息， 包括雙方的姓名或名稱 （全 稱） 、地址、聯(lián)系方式、聯(lián)系人等。

8、需要出租方 提供房產(chǎn)證、身份證復印件用于核實存檔； 2 2、 租賃房屋的基本情況：名稱、數(shù)量、坐落位 置、面積、裝修及設施使用情況； 3 3、 房屋租賃期限：明確至年、月、日； 4 4、 房屋交付時間：合同簽訂后的某年某月某日； 5 5、 免租期（房屋需要裝修時）：明確至年、月、 日； 6 6、 租金支付標準：按月/ /年/ /期支付，金額包括大 寫（人民幣* * ）和小寫（Y*元）,且金額與計 量單位之間不能有空格； 7 7、 租金支付方式：現(xiàn)金或轉賬支付，轉賬需要 提供出租方的賬戶信息； 8 8、 租賃保證金/ /押金（如有）：出租方應在收到 保證6 金/ /押金時向承租方提供收據(jù)； 9

9、9、 租賃物的維修：一般情況下由出租人履行租 賃物的維修義務； 1010、 租賃物的改造：承租人改造租賃物的，應經(jīng) 出租人的書面同意; 1111、 轉讓或轉租： 出租人在租賃期間轉讓該租賃 房屋的，承租人仍有權使用該租賃房屋； 承租人 未經(jīng)出租人的同意，不得轉租； 1212、 續(xù)租：承租人應在租賃期滿前一定期限內 （一般為 3030 天）提出； 1313、 違約責任：出租人延期交付房屋、承租人逾 期支付租金時違約金的支付標準。 房屋裝修合同 1 1、 部首部分：明確寫明發(fā)包方和承租方雙方的 基本信息，包括雙方的姓名或名稱（全稱）、地 址、聯(lián)系方式、聯(lián)系人等； 2 2、 工程概況：包括工程的地址

10、、裝修面積、裝 修規(guī)格、承包方式等； 3 3、 施工期限：具體到年、月、日； 4 4、 工程質量要求：應達到國家、當?shù)鼗驅I(yè)的 質量標準； 7 5 5、 裝修工程價款：金額包括大寫（人民幣 * * ） 和小寫（Y*元）,且金額與計量單位之間不能 有空格。價款的明細可通過報價單的形式提供， 且報價單必須與合同正文以及簽呈中的金額一 AfiAfi ComCredit 致； 6 6、價款支付方式：一般按工程進度支付；現(xiàn)金 或轉賬付款（轉賬應注明承包人賬戶的基本信 息）； 7 7、發(fā)包方的工作：提供設計圖紙、裝修所需水 電設備、監(jiān)督檢查工程進度等； 8 8、 承包方的工作：提供資質證明、保證設施完 好

11、、按質按量施工、不得發(fā)包等； 9 9、 工期順延：列舉因各方原因導致順延的情形; 1010、 驗收：明確驗收標準； 1111、 保修：明確保修的期限和范圍； 1212、 違約責任：承包方未按期完成施工、發(fā)包方 逾期付款時違約金的計算標準。 購銷合同 1 1、 部首部分：明確寫明買賣雙方的基本信息， 包括雙方的姓名或名稱（全稱）、地址、聯(lián)系方 式、聯(lián)系人等； 2 2、 貨物的基本要求：具體寫明牌號、商標、生 產(chǎn)廠e 8 家、型號、規(guī)格、等級、花色、是否成套產(chǎn) 品；單價；數(shù)量；總價（大、小寫）等； 3 3、 貨物的總價款： 大寫 （人民幣* * ） 和小寫 （Y* 試傳 ComCredit 元）,

12、且金額與計量單位之間不能有空格； 4 4、貨物的質量：技術質量要求要明確、具體； 5 5、包裝方式：應適合于運輸； 6 6、交貨方式：一般由賣方運貨至買方指定地點； 7 7、交貨地點：買方指定明確的地點； 8 8、交貨時間：具體到年、月、日； 9 9、價款支付方式：現(xiàn)金或轉賬（轉賬寫明賣方 開戶行、賬戶名、賬號等基本信息）； 1 10 0、價款支付時間：具體到年、月、日，一般由 買方收到貨物并檢驗合格后支付貨款； 1111、 價款支付地點： 貨物交付的地點或其他約定 地點； 1212、售后服務：售后服務的內容、期限、費用支 付標準； 1313、 違約責任： 賣方交付的貨物存在權利或質量 瑕疵、賣方遲延交付貨物、買方遲延受領貨物、 買方遲延支付價款等情形下買賣各方違約責任 的承擔方式（違約金注明計算方式）。 服務合同 e 9 1 1、部首部分：明確寫明委托方和受托方雙方的 基本信息，包括雙方的姓名或名稱（全稱）、地 試傳 ComCredit 址、聯(lián)系方式、聯(lián)系人等； 2 2、服務內容及要求； 3 3、服務期限：具體到年、月、日； 4 4、服務費金額：金額