工程施工過(guò)程中工程索賠及管理探討

1、    工程施工過(guò)程中工程索賠及管理探討    李燕霞 張東東 司娟摘要：隨著國(guó)家計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的徹底轉(zhuǎn)變，工程施工單位也隨之越來(lái)越重視工程索賠的工作。本文就工程施工過(guò)程中的工程索賠及管理進(jìn)行了系統(tǒng)的探討和研究。關(guān)鍵詞：施工工程；工程索賠；管理中圖分類號(hào)：tu198文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： a引言工程索賠是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的一種普遍現(xiàn)象，也是工程承包商的一種正當(dāng)權(quán)益和要求。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，建筑市場(chǎng)中的工程索賠，是一種普遍現(xiàn)象。工程索賠，通常是指在工程合同履行過(guò)程中，合同當(dāng)事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同或者由于其他非自身因素而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，通過(guò)合同規(guī)

2、定的程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時(shí)間補(bǔ)償要求的行為。一、工程索賠原則1、根據(jù)招標(biāo)文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書中應(yīng)包含索賠名稱、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無(wú)須附有詳細(xì)的計(jì)算資料和證明。這樣，使監(jiān)理工程師通過(guò)意向書就可以把整個(gè)事件的起因、地點(diǎn)及索賠方向有大致了解。2、索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時(shí)施工單位負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)。3、索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后要及時(shí)收集證據(jù)，收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分；所有工程費(fèi)用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場(chǎng)工程監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄和計(jì)算資料及相關(guān)的證明材料。二、

3、工程索賠的原因分析由于工期施工過(guò)程較長(zhǎng)、環(huán)節(jié)復(fù)雜、施工面廣、不確定因素較多，因此，引起索賠的因素也比較多。大致歸納有如下幾種：1、當(dāng)事人違約當(dāng)事人違約常常表現(xiàn)為沒(méi)有按照合同約定履行自己的義務(wù)。發(fā)包人違約常常表現(xiàn)為沒(méi)有為承包人提供合同約定的施工條件、未按照合同約定的期限和數(shù)額付款等。工程 師未能按照合同約定完成工作。如未能及時(shí)發(fā)出圖紙、指令等也視為發(fā)包人違約。承包人違約的情況則主要是沒(méi)有按照合同約定的質(zhì)量、期限完成施工，或者由于不當(dāng)行為給發(fā)包人造成其他損害。例如，在某世界銀行貸款的項(xiàng)目中，采用fidic合同條件，合同規(guī)定發(fā)包人為承包人提供三級(jí)路面標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)場(chǎng)公路。由于發(fā)包人選定的工程局在

4、修路中存在問(wèn)題，現(xiàn)場(chǎng)交通道路在相當(dāng)一段時(shí)間內(nèi)未達(dá)到合同標(biāo)準(zhǔn)。承包人的車輛只能在路面塊石墊層上行駛，造成輪胎嚴(yán)重超常磨損，承包人提出索賠工程師批準(zhǔn)了對(duì)196條輪胎及其他零配件的費(fèi)用補(bǔ)償，共計(jì)20萬(wàn)美元。2、 工程變更工程在施工中，因?yàn)榈乜钡淖兓c環(huán)境的影響，或業(yè)主提出更高的質(zhì)量要求等各種原因，從而產(chǎn)生工程變更，是工程索賠的主要原因。此類工程變更比較普遍，可以說(shuō)任何工程都會(huì)發(fā)生。由于工程變更，可能會(huì)造成工程量的增減，使工程投入發(fā)生變化，對(duì)原合同單價(jià)產(chǎn)生影響；而業(yè)主提出更高的質(zhì)量要求，會(huì)改變?cè)瓉?lái)的施工工藝，產(chǎn)生新技術(shù)、新材料、新設(shè)備等，造成工程成本的增加和減少。3、合同缺陷合同缺陷表現(xiàn)為合同文件規(guī)定

5、不嚴(yán)謹(jǐn)、合同中的遺漏或錯(cuò)誤。在這種情況下，工程師應(yīng)當(dāng)給予解釋，如果這種解釋將導(dǎo)致成本增加或工期延長(zhǎng)，則承包人可以為此提出索賠，工程師應(yīng)給予證明，發(fā)包人應(yīng)給予補(bǔ)償。一般情況下，業(yè)主作為合同起草人，他要對(duì)合同中的缺陷負(fù)責(zé)，除非其中有非常明顯的含糊或其他缺陷，根據(jù)法律可以推定承包商有義務(wù)在投標(biāo)前發(fā)現(xiàn)并及時(shí)向業(yè)主指出。某路橋工程，承、發(fā)包雙方簽訂了工程施工合同，合同中約定“發(fā)包方負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)周邊村民關(guān)系，保證施工順利進(jìn)行。若因村民阻撓造成的損失需要由發(fā)包方承擔(dān)。在路基施工中因承包方使用強(qiáng)夯施工，影響到附近村民正常生活，發(fā)生村民阻撓施工、要求賠償事件，造成停工3天、補(bǔ)償村民費(fèi)用2.5萬(wàn)元。承包方向發(fā)包方提出

6、了工期和費(fèi)用的索賠。因合同中未明確發(fā)生村民阻撓施工應(yīng)由造成事件的責(zé)任方承擔(dān)，因此，經(jīng)承、發(fā)包雙方多次談判，發(fā)包方最終承擔(dān)了該事件的2.5萬(wàn)元損失并順延了工期。三、工程索賠的管理方法某建設(shè)施工土方工程中，承包商在合同標(biāo)明有松軟石的地方?jīng)]有遇到松軟石，因此工期提前1個(gè)月。但在合同中另一未標(biāo)明有堅(jiān)硬巖石的地方遇到更多的堅(jiān)硬巖石，開挖工作變得更加困難，由此造成了實(shí)際生產(chǎn)率比原計(jì)劃低得多，經(jīng)測(cè)算影響工期3個(gè)月。由于施工速度減慢，使得部分施工任務(wù)拖到雨季進(jìn)行,按一般公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)推算，又影響工期2個(gè)月。為此，承包商可以提出索賠。1、理由要充分充分的理由是成功索賠的關(guān)鍵因素，是對(duì)索賠作出解釋。如果理由不充分，往往

7、不能說(shuō)服監(jiān)理工程師或業(yè)主，甚至根本都不能自圓其說(shuō)，肯定不會(huì)成功。如果索賠前能和監(jiān)理或業(yè)主進(jìn)行溝通，會(huì)取得意想不到的效果。所以，施工單位要善于尋找機(jī)會(huì)，熟悉合同，以便能夠準(zhǔn)確提出索賠的理由。2、事件要清楚理由充分是索賠的前提條件，施工單位在提出索賠報(bào)告時(shí)，其索賠事件一定要描述清楚，措施要明確，給索賠計(jì)算提供依據(jù)。相反，容易給工程索賠造成困難，業(yè)主可能因此不予認(rèn)可。所以，索賠事件是索賠報(bào)告的重要組成部分。整個(gè)事件提出中，需要做大量的調(diào)查、取證等工作。同一個(gè)事件，站在不同的立場(chǎng)可能會(huì)有不同的理解和看法，為此，施工單位在提出索賠時(shí)，要注意避重就輕，以有利于自己的方面多作闡述，以達(dá)到成功索賠的目的。3、

8、證據(jù)要齊全索賠能否成功，其索賠證據(jù)也非常關(guān)鍵，證據(jù)是對(duì)索賠強(qiáng)有力的保證。上述的工程案例中，可以提供的索賠證據(jù)有：招標(biāo)文件、工程合同及附件、業(yè)主認(rèn)可的施工組織設(shè)計(jì)、工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等；工程各項(xiàng)有關(guān)設(shè)計(jì)交底記錄，變更圖紙，變更施工指令等；施工計(jì)劃及現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施情況記錄；工程停水、停電和干擾事件影響的日期及恢復(fù)施工的日期；工程預(yù)付款、進(jìn)度款撥付的數(shù)額及日期記錄；工程圖紙、圖紙變更、交底記錄的送達(dá)份數(shù)及日期記錄；工程有關(guān)施工部位的照片及錄象等；工程現(xiàn)場(chǎng)氣候記錄，有關(guān)天氣的溫度、風(fēng)力、降雨雪量等；工程材料采購(gòu)、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場(chǎng)、驗(yàn)收、使用等方面的憑據(jù)等等。4、計(jì)算要準(zhǔn)確工程索賠是一個(gè)比較漫長(zhǎng)的過(guò)程，在和業(yè)

9、主多次談判中難免討價(jià)還價(jià)，如果索賠計(jì)算不準(zhǔn)確，甚至自相矛盾，會(huì)使自己陷入比較尷尬的境地，甚至被業(yè)主推翻而落空。計(jì)算準(zhǔn)確就是要告訴業(yè)主要索賠的內(nèi)容和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償費(fèi)用。如人機(jī)料等直接費(fèi)用、間接費(fèi)、管理費(fèi)、利潤(rùn)、稅金；工期延誤造成設(shè)備閑置臺(tái)班費(fèi)、折舊費(fèi)、誤工費(fèi)、履約保函延期費(fèi)用； 因搶工而產(chǎn)生的措施費(fèi)、大型設(shè)備進(jìn)出場(chǎng)費(fèi)、使用臺(tái)班費(fèi)等；因物價(jià)上漲造成的原材料調(diào)差費(fèi)用； 因環(huán)境因素影響的計(jì)日工費(fèi)用、措施費(fèi)等；因工程科研項(xiàng)目，發(fā)生的科研攻關(guān)費(fèi)、試驗(yàn)費(fèi)等；總部管理費(fèi)等等。5、時(shí)間要及時(shí)按照f(shuō)idic條款以及施工合同的相關(guān)要求，對(duì)索賠時(shí)間都有明確規(guī)定，一般在索賠事件第一次發(fā)生后的28天內(nèi)，承包商將他的索賠意向以書

10、面形式通知工程師，同時(shí)呈交業(yè)主。四、加強(qiáng)工程索賠管理的措施1、嚴(yán)格控制工程變更不論是合同范圍的變換，還是設(shè)計(jì)要求的變化，亦或工程進(jìn)度方面的改變，都會(huì)給施工索賠帶來(lái)嚴(yán)重的損害，減少索賠事件的發(fā)生，項(xiàng)目管理者必須按照合同行事，要求業(yè)主不能隨便發(fā)生變更，合同的變更很可能引發(fā)索賠，而對(duì)于那些不能夠避免的工程變更，項(xiàng)目管理者必須嚴(yán)格按先前合同規(guī)定的條款執(zhí)行，涉及到工程價(jià)款的變更，要采用一個(gè)公平的方式，明確相關(guān)的支付方式，取得合同雙方的一致統(tǒng)一，這樣才能減少糾紛的可能性。2、嚴(yán)格管理合同合同一旦簽訂，其法律效力即生效，從而為合同的執(zhí)行提供了準(zhǔn)則和依據(jù)，合同簽訂后雙方必須嚴(yán)格遵守，否則出現(xiàn)問(wèn)題就可能導(dǎo)致索賠

11、。想要避免索賠問(wèn)題的發(fā)生，建筑企業(yè)在合同簽訂之前，認(rèn)真研究相關(guān)條款，盡可能避免索賠的發(fā)生或者減少建筑工程的損失，從而保障企業(yè)的利益。3、做好項(xiàng)目管理的基礎(chǔ)工作建筑企業(yè)管理部門要對(duì)可能引起索賠事件的項(xiàng)目進(jìn)行系統(tǒng)管理，詳細(xì)的做好記錄，索賠一旦發(fā)生，公司相關(guān)部門要收集索賠的證據(jù)和資料，選擇合理的索賠方法，這對(duì)索賠的全過(guò)程來(lái)說(shuō)，是非常重要的。項(xiàng)目管理的基礎(chǔ)工作做好了，即便發(fā)生索賠事件，也可以做到從容應(yīng)對(duì)。項(xiàng)目管理水平的高低直接影響到承包商的盈虧。結(jié)束語(yǔ)建筑工程施工過(guò)程中的索賠，是一項(xiàng)復(fù)雜的問(wèn)題，同時(shí)也是一項(xiàng)具有很強(qiáng)系統(tǒng)性的工作。因此，建筑工程的索賠工作中，建筑企業(yè)應(yīng)對(duì)施工圖紙、合同等一系列文件進(jìn)行充分理解，一切按照合同辦事。建筑企業(yè)的相關(guān)負(fù)責(zé)人要踏實(shí)做好索賠的基礎(chǔ)工作，嚴(yán)格按合同辦事。施工索賠的存在是與合同管理同時(shí)存在的，