2019年基金從業(yè)資格考試試題及答案：證券投資基金(備考12)

1、2019 年基金從業(yè)資格考試試題及答案：證券投資基金(備考 12 )1、() 是為市場參與者提供達成債券交易的電子平臺。A、中債綜合業(yè)務(wù)平臺B、中國現(xiàn)代化支付系統(tǒng)C、上海清算所客戶終端系統(tǒng)D中國外匯交易中心本幣交易系統(tǒng)2、關(guān)于債券結(jié)算日，下列說法錯誤的是 () 。A、結(jié)算日也稱交易交割日，是指債券交易雙方達成交易后實際 執(zhí)行債券交割和資金交收的日期B、 當(dāng)前，銀行間債券市場現(xiàn)券交易的結(jié)算日只有T+1這種C、T+1 結(jié)算是指在交易達成的次一營業(yè)日辦理債券結(jié)算D回購業(yè)務(wù)的結(jié)算分為兩次，第一次結(jié)算的執(zhí)行日稱為債券首 期交割日，第二次稱為債券到期交割日3、() 是一種交易雙方建立在相互了解和信任基礎(chǔ)上

2、的一種結(jié)算 方式，也是國外發(fā)達市場常用的一種結(jié)算方式。A、純?nèi)^戶B、見券付款C、見款付券D券款對付4、() 是指在結(jié)算日債券交割與資金支付同步實行并互為約束條 件的一種結(jié)算方式。A、純?nèi)^戶B、見券付款C、見款付券D券款對付5、() 是指交易雙方以約定的價格轉(zhuǎn)讓債券所有權(quán)的交易行為。A、分銷業(yè)務(wù)B、現(xiàn)券業(yè)務(wù)C、質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)D買斷式回購業(yè)務(wù)6、關(guān)于質(zhì)押式回購，下列說法錯誤的是 () 。A、質(zhì)押式回購是交易雙方實行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的一種短期 資金融通業(yè)務(wù)B、在回購期內(nèi)，資金融入方出質(zhì)的債券，回購雙方均不得動用C、質(zhì)押凍結(jié)期間債券的利息歸出質(zhì)方所有D對質(zhì)押式回購交易的首期結(jié)算應(yīng)選擇見款付券和券

3、款對付的 結(jié)算方式7、下列關(guān)于買斷式回購，說法準(zhǔn)確的是 () 。A、回購期間，交易雙方能夠現(xiàn)金交割B、回購期間，交易雙方能夠提前贖回C、可選擇的結(jié)算方式為券款對付、見券付款和見款付券 3種方 式D當(dāng)前買斷式回購的期限最長不得超過 6個月8、關(guān)于債券遠期交易，下列說法錯誤的是 () 。A、債券遠期交易是指交易雙方約定在未來某一日期，以約定價 格和數(shù)量買賣標(biāo)的債券的行為B、債券遠期交易從成交日至結(jié)算日的期限 (含成交日不含結(jié)算日) 為3360天C、遠期交易實行凈價交易，全價結(jié)算D遠期交易可選擇券款對付、見款付款和見券付款三種結(jié)算方式9、單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量 () 起，每增加 5 個百

4、 分點，該機構(gòu)應(yīng)同時向同業(yè)中心和中央結(jié)算公司書面報告并說明原因。A、10%B、15%C、20%D、30%10、歐洲的證券交易所是 () 。A、倫敦證券交易所B、泛歐洲證券交易所C、法蘭克福證券交易所D布魯塞爾證券交易所11、下列各交易所中， () 是一個完全采用電子交易、為新興產(chǎn)業(yè) 提供競爭舞臺、自我監(jiān)管、面向世界的證券市場。A、倫敦證券交易所B、紐約證券交易所C、東京證券交易所D納斯達克證券交易所12、世界第二大證券交易所是 () 。A、倫敦證券交易所B、紐約證券交易所C、東京證券交易所D納斯達克證券交易所13、境內(nèi)機構(gòu)投資者實行境外證券投資時，能夠委托境外投資顧 問為其服務(wù)，境外投資顧問理

5、應(yīng)符合經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達 () 年以上， 最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)很多于 () 億美元或等值貨幣。A、3;100B、3;50C、5;100D、5;5014、負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人，其理應(yīng)滿足最近 () 年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、 監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。A、1B、2C、3D、5 15、關(guān)于逐筆全額結(jié)算方式，下列說法準(zhǔn)確的是 ()I. 在交收時點，買賣雙方應(yīng)付資金和證券都符合要求的，完成 交收II. 任何一方或雙方結(jié)算參與人應(yīng)付資金或應(yīng)付證券不足的，交 收失敗皿.交收期不靈活I(lǐng)V .證券登記結(jié)算機構(gòu)不作為雙方的共同對手方，不提供交收擔(dān) 保A、I、

6、I、皿B、I、皿、VC、I、皿、VD、I、I、V16、基金與券商簽訂交易單元租用合同，向券商支付的費用中不 包括 () 。A、擔(dān)保費B、過戶費C、交易傭金D證管費17、證券公司向客戶收取的傭金 (包括代收的證券交易監(jiān)管費和 證券交易所手續(xù)費 ) 不得高于證券交易金額的 () 。A、1 %oB、2%。C、3%D、5%18、國債現(xiàn)券、企業(yè)債 (含可轉(zhuǎn)債券 ) 、國債回購以及以后出現(xiàn)的 新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由 () 制定。A、證券公司B、證券交易所C、中國證券業(yè)協(xié)會D國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)19、對于優(yōu)先股交易的登記過戶費，上海市場和深圳市場均按照 普通股下調(diào) () 向買賣雙方投資者分別收取。

7、A、10%B、20%C、50%D、70%20、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所上市交易的下列證券中， 投資者買賣證券須繳納證券交易印花稅的有 () 。A、A股B、基金C、可轉(zhuǎn)化債券D企業(yè)債現(xiàn)貨21、關(guān)于ETF申購/贖回的過戶費，下列說法錯誤的是()。A、在上海市場，ETF申購/贖回時，過戶費按照相對應(yīng)組合證券過戶面額的0.5%。向投資者收取B、在深圳市場向債券ETF收取過戶費C、在上海市場，在各ETF成立后3年內(nèi)按正常標(biāo)準(zhǔn)減半征收， 且僅對涉及滬市成分股票的 ETF收取過戶費D在深圳市場，ETF申購/贖回的過戶費按證券過戶面值的 0.25 %。 向投資者收取22、關(guān)于見款付券的說法，錯誤的是 (

8、) 。A、是一種對付券方有利的結(jié)算方式B、采用見款付券方式往往是收券方信用比付券方要好C、在見款付券結(jié)算方式下，因為付款方資金可能會出現(xiàn)銀行資 金在途時間，所以有一個結(jié)算寬限期D該方式在收券方對付券方比較信賴的情況下能夠采用23、QDII 基金境外投資流程中的第一 步是 () 。A、基金會計在各投資市場開市前將頭寸余額告知基金經(jīng)理B、基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)下單給券商C、基金會計接收券商發(fā)送的成交回報D境外托管行和券商同時將結(jié)算結(jié)果反饋給管理人1、【準(zhǔn)確答案】 D【答案解析】本題考查債券結(jié)算的框架。中國外匯交易中心的本 幣交易系統(tǒng)是為市場參與者提供達成債券交易的電子平臺2、【準(zhǔn)確答案】 B【答案解

9、析】本題考查債券結(jié)算的重要日期。選項 B錯誤，當(dāng)前， 銀行間債券市場現(xiàn)券交易的結(jié)算日有 T+0和T+1兩種3、【準(zhǔn)確答案】 A【答案解析】本題考查純?nèi)^戶。純?nèi)^戶是一種交易雙方建立 在相互了解和信任基礎(chǔ)上的一種結(jié)算方式，也是國外發(fā)達市場常用的 一種結(jié)算方式4、【準(zhǔn)確答案】 D【答案解析】本題考查券款對付的概念。券款對付是指在結(jié)算日 債券交割與資金支付同步實行并互為約束條件的一種結(jié)算方式5、【準(zhǔn)確答案】 B【答案解析】本題考查現(xiàn)券業(yè)務(wù)。現(xiàn)券業(yè)務(wù)，即債券的即期交易， 是指交易雙方以約定的價格轉(zhuǎn)讓債券所有權(quán)的交易行為6、【準(zhǔn)確答案】 D【答案解析】本題考查質(zhì)押式回購。選項 D錯誤，對質(zhì)押式回購 交

10、易的首期結(jié)算應(yīng)選擇見券付款或券款對付的結(jié)算方式，到期結(jié)算應(yīng) 選擇見款付券和券款對付的結(jié)算方式7、【準(zhǔn)確答案】 C【答案解析】本題考查買斷式回購。選項 AB錯誤，買斷式回購 期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回 ;選項 D 錯誤，按規(guī)定， 當(dāng)前買斷式回購的期限最長不得超過 91天，具體期限由交易雙方確定8、【準(zhǔn)確答案】 B【答案解析】本題考查債券遠期交易。選項 B錯誤，債券遠期交 易從成交日至結(jié)算日的期限（含成交日不含結(jié)算日）為2365天9、【準(zhǔn)確答案】 B【答案解析】本題考查債券借貸業(yè)務(wù)。單個機構(gòu)自債券借貸的融 入余額超過其自有債券托管總量的 30%（含）或單只債券融入余額超過該 只債券

11、發(fā)行量 15%（含） 起，每增加 5 個百分點，該機構(gòu)應(yīng)同時向同業(yè)中 心和中央結(jié)算公司書面報告并說明原因10、【準(zhǔn)確答案】 A【答案解析】本題考查歐洲主要交易市場。倫敦證券交易所是世 界四大證券交易所之一，歐洲的證券交易所，歷史可追溯至 1801 年11、【準(zhǔn)確答案】 D【答案解析】本題考查美洲主要交易市場。納斯達克證券交易所 始建于 1971 年，是一個完全采用電子交易、為新興產(chǎn)業(yè)提供競爭舞臺、 自我監(jiān)管、面向世界的證券市場12、【準(zhǔn)確答案】 C【答案解析】本題考查亞洲主要交易所。東京證券交易所是世界 第二大證券交易所13、【準(zhǔn)確答案】 C【答案解析】本題考查基金公司實行境外證券投資的交易與

12、結(jié)算。 境內(nèi)機構(gòu)投資者能夠委托符合下列條件的投資顧問實行境外證券投資： (1) 在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè) 務(wù);(2) 所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂雙邊監(jiān)管合 作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系 ;(3) 經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù) 達 5 年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)很多于 100 億美元或 等值貨幣 ;(4) 有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范， 最近 5 年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事 項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查14、【準(zhǔn)確答案】 C【答案解析】本題考查基金公司實行境外證券投資的交易與結(jié)算。

13、 托管人能夠委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè) 務(wù)： (1) 在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券 監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管 ;(2) 最近一個會計年度實收資本很多于 10 億美元或等 值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模很多于 1000 億美元或等值貨幣 ;(3) 有充足的 熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員 ;(4) 具備安全保管資產(chǎn)的條件 ;(5) 具備 安全、高效的清算、交割水平 ;(6) 最近 3 年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大 處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查15、【準(zhǔn)確答案】 D【答案解析】本題考查全額結(jié)算方式。交收期靈活16、【準(zhǔn)確答案】 A【答案解析】本題考

14、查場內(nèi)證券交易與結(jié)算涉及的費用?；鹜?過與券商簽訂交易單元租用合同，獲得投資交易的路徑?；鹦枰?券商支付交易傭金，還需要支付過戶費、經(jīng)手費、證管費、印花稅等 交易成本17、【準(zhǔn)確答案】 C【答案解析】本題考查傭金。證券公司向客戶收取的傭金 ( 包括 代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費 ) 不得高于證券交易金額的 3%o18、【準(zhǔn)確答案】 B【答案解析】本題考查傭金。國債現(xiàn)券、企業(yè)債 (含可轉(zhuǎn)債券 )、 國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易 所制定并報中國證監(jiān)會和原國家發(fā)展計劃委員會備案，備案 15 天內(nèi)無 異議實施19、【準(zhǔn)確答案】 B【答案解析】本題考查過戶費。對于優(yōu)先股交易的登記過戶費， 上海市場和深圳市場均按照普通股下調(diào)20%即0.016 %。)向買賣雙方投資者分別收取20、【準(zhǔn)確答案】 A【答案解析】本題考查印花稅。印花稅是根據(jù)中華人民