新三板反饋問題回復(fù)模板

1、新三板標(biāo)準(zhǔn)反饋問題回復(fù)模板解讀（業(yè)務(wù)部分）2.1資質(zhì)請(qǐng)主辦券商、律師核查公司的以下事項(xiàng)并發(fā)表明確意見：（1）是否具有經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)所需的全部資質(zhì)、許可、認(rèn)證、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，對(duì)其齊備性、相關(guān)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性發(fā)表意見；（2）是否存在超越資質(zhì)、范圍經(jīng)營(yíng)的情況，是否存在相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)，公司的風(fēng)險(xiǎn)控制和規(guī)范措施，是否構(gòu)成重大違法行為；（3）是否存在無法續(xù)期的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響。模板一：（831903）（一）經(jīng)本所律師核查，公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)所需的全部資質(zhì)、許可如下表：序號(hào)證照編號(hào)/批準(zhǔn)號(hào)/注冊(cè)號(hào)發(fā)證日期/有效期發(fā)證機(jī)關(guān)目前是否有效1企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照3501051000192102014.10.21福州市工商行

2、政管理局有效2組織機(jī)構(gòu)代碼證55099547-92014.10.22-2018.10.21中華人民共和國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局有效3稅務(wù)登記證3501005509954792014.10.22福建省福州市鼓樓區(qū)國(guó)家稅務(wù)局與福建省福州市鼓樓區(qū)地方稅務(wù)局有效（二）根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的上市公司行業(yè)分類指引（2012年修訂版），公司所處行業(yè)是軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)（I65）。按照國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類GB/T4754-2011，公司所處行業(yè)為軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)（I65）。經(jīng)營(yíng)范圍：物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)研發(fā)、應(yīng)用，電子數(shù)碼安裝維修，電子數(shù)碼產(chǎn)品，電腦及配件，軟硬件開發(fā)及技術(shù)服務(wù)，數(shù)碼產(chǎn)品組裝，通訊設(shè)備

3、及相關(guān)產(chǎn)品的批發(fā)與零售，物業(yè)管理。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）根據(jù)公司說明并經(jīng)本所律師核查，該行業(yè)對(duì)公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)沒有特殊的資質(zhì)要求，故除公司已取得上述經(jīng)營(yíng)證照外，公司無需取得其他業(yè)務(wù)資質(zhì)、許可、認(rèn)證、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，其業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)開展合法有效。（三）根據(jù)公司法、中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例以及其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公司若依法經(jīng)營(yíng)，不違背相關(guān)法律、行政法規(guī)的要求被行政管理部門處以暫扣、吊銷資質(zhì)的行政處罰，則不存在相關(guān)證照無法續(xù)期的風(fēng)險(xiǎn)。模板二：（831908）一、核查經(jīng)過與核查資料本所律師核查了公司相關(guān)資質(zhì)文件；查看了公司的重大業(yè)務(wù)合同；現(xiàn)場(chǎng)查看了公司的主要產(chǎn)品；與公

4、司相關(guān)人員進(jìn)行了溝通。二、分析與結(jié)論根據(jù)公開轉(zhuǎn)讓說明書所述，公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)為羽絨、羽毛收購(gòu)、加工、銷售:服裝服飾、家紡設(shè)計(jì)、制造、加工、銷售、自營(yíng):公司目前主要產(chǎn)品是羽絨產(chǎn)品。經(jīng)核查，公司上述主要產(chǎn)品不屬于國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局發(fā)布的關(guān)于公布實(shí)行生產(chǎn)許可證制度管理的產(chǎn)品目錄的公告)(2012年第181號(hào)公告)內(nèi)的產(chǎn)品，因此公司上述產(chǎn)品不需要依據(jù)國(guó)務(wù)院發(fā)布的中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例的規(guī)定申請(qǐng)取得生產(chǎn)許可證。經(jīng)核查，公司及其控股子公司均已取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、開戶許可證:公司己取得對(duì)外貿(mào)易備案登記表、中華人民共和國(guó)海關(guān)進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人報(bào)關(guān)注冊(cè)登記證書。本所律

5、師經(jīng)核查后認(rèn)為，公司所從事的主營(yíng)業(yè)務(wù)不需要其他相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)、許可、認(rèn)證、特許經(jīng)營(yíng)權(quán);公司不存在超越資質(zhì)、范圍經(jīng)營(yíng)的情況:不存在無法續(xù)期的風(fēng)險(xiǎn)。模板三：（831917）（一）公司目前所擁有的相關(guān)資質(zhì)根據(jù)公司提供的相關(guān)資質(zhì)并經(jīng)本所律師核查，公司經(jīng)營(yíng)許可及資質(zhì)情況如下：序號(hào)經(jīng)營(yíng)權(quán)/資質(zhì)名稱授予單位.認(rèn)證單位時(shí)限1建筑智能化工程專業(yè)承包叁級(jí)北京市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)根據(jù)公司的說明，除上述證書外，公司無其它與公司主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的資質(zhì)證明。（二）是否存在超期、超范圍資質(zhì)經(jīng)營(yíng)的情況根據(jù)公司的說明并經(jīng)本所律師核查公司的主要業(yè)務(wù)合同及相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告，公司近兩年的主營(yíng)業(yè)務(wù)是為行業(yè)客戶提供能源管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)

6、、實(shí)施以及技術(shù)支持與服務(wù)，目前公司主要面向煙草行業(yè)，根據(jù)客戶的特點(diǎn)及需求，為客戶提供能源管理解決方案。經(jīng)本所律師充分查詢現(xiàn)有的相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定，未發(fā)現(xiàn)相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件對(duì)公司經(jīng)營(yíng)上述業(yè)務(wù)有需要申請(qǐng)相應(yīng)的政府許可和資質(zhì)審核的要求。截至本補(bǔ)充法律意見出具之日，公司正常經(jīng)營(yíng)和招投標(biāo)，不存在因不具有某類業(yè)務(wù)資質(zhì)而影響公司正常經(jīng)營(yíng)的情形。經(jīng)核查工商登記機(jī)關(guān)及稅務(wù)機(jī)關(guān)為公司出具的合規(guī)證明，公司正常進(jìn)行工商登記和納稅，不存在因超范圍或違法經(jīng)營(yíng)等違法違規(guī)行為而被工商、稅務(wù)等機(jī)構(gòu)進(jìn)行行政處罰的情形。本所律師認(rèn)為，公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)在公司的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)，不存在超期、超范圍經(jīng)營(yíng)的情形；公司實(shí)際經(jīng)

7、營(yíng)的業(yè)務(wù)并未有依照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件應(yīng)取得相應(yīng)資質(zhì)的要求。2.2技術(shù)請(qǐng)公司補(bǔ)充說明并披露公司產(chǎn)品所使用技術(shù)的研發(fā)過程、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員情況。請(qǐng)主辦券商和律師就公司產(chǎn)品所使用技術(shù)作進(jìn)一步核查，并就以下事項(xiàng)發(fā)表明確意見：（1）公司產(chǎn)品所使用的技術(shù)是否真實(shí)、合法；（2）公司產(chǎn)品所使用技術(shù)是否存有侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)情形，有無潛在糾紛。模板一：（831903）（一）經(jīng)公司確認(rèn)并經(jīng)本所律師核查，公司主要產(chǎn)品和技術(shù)情況如下表：序號(hào)產(chǎn)品名稱技術(shù)說明1遠(yuǎn)程視頻智能監(jiān)控系統(tǒng)系統(tǒng)由前端智能測(cè)距攝像機(jī)、巡航、長(zhǎng)焦、可控等攝像機(jī)以及管理監(jiān)控平臺(tái)組成，該系統(tǒng)通過可遠(yuǎn)程操控的高精密云臺(tái)、攝像機(jī)，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)工程項(xiàng)目進(jìn)行測(cè)

8、量、計(jì)算和監(jiān)控，并進(jìn)行存儲(chǔ)和檢索，實(shí)現(xiàn)智能化測(cè)量、監(jiān)控和管理。遠(yuǎn)程測(cè)量：該系統(tǒng)利用智能測(cè)距攝像機(jī)和高清攝像機(jī)，通過管理平臺(tái)可遠(yuǎn)程對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行精確監(jiān)控測(cè)量，能計(jì)算三維空間內(nèi)兩點(diǎn)之間的距離，可標(biāo)定任意點(diǎn)的三維坐標(biāo)，通過觀測(cè)點(diǎn)和激光點(diǎn)精準(zhǔn)重合大大提高了測(cè)量的精準(zhǔn)度，并可對(duì)采礦、邊坡、基坑的作業(yè)面進(jìn)行遠(yuǎn)程實(shí)時(shí)監(jiān)控、并可進(jìn)行表面掃描，能夠快速將現(xiàn)場(chǎng)的信息轉(zhuǎn)換成可以處理的數(shù)據(jù)，建立與現(xiàn)場(chǎng)相符的三維模型。系統(tǒng)融合了動(dòng)態(tài)分析、激光掃描、遠(yuǎn)程網(wǎng)絡(luò)視頻監(jiān)控等先進(jìn)技術(shù)，可建立礦山從開采到閉礦、邊坡基坑從開挖到成形的全過程技術(shù)檔案，達(dá)到實(shí)際采挖圖像、數(shù)據(jù)和采挖狀態(tài)的高度一致，獲得嚴(yán)密、客觀、真實(shí)的數(shù)據(jù)，大大提高地質(zhì)

9、測(cè)量的精度,實(shí)現(xiàn)了真正的動(dòng)態(tài)監(jiān)管。遠(yuǎn)程實(shí)時(shí)監(jiān)控：1、利用巡航攝像機(jī)對(duì)鋼筋等建材加工場(chǎng)施工情況進(jìn)行實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，并可聯(lián)網(wǎng)查看，并可根據(jù)預(yù)先設(shè)置好軌跡自動(dòng)巡航掃描，減輕人員查看負(fù)擔(dān)。2、利用長(zhǎng)焦攝像機(jī)對(duì)施工電梯、塔吊的重要部件等進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控并可聯(lián)網(wǎng)查看，消除各種安全隱患。3、利用可控?cái)z像機(jī)對(duì)各個(gè)建設(shè)工地材料取樣區(qū)進(jìn)行監(jiān)控并可聯(lián)網(wǎng)查看，配合見證取樣系統(tǒng)，防止試件弄虛作假。2遠(yuǎn)程網(wǎng)絡(luò)考勤及身份識(shí)別系統(tǒng)該系統(tǒng)搭載高精度攝像機(jī)和感應(yīng)器，利用高精度人臉識(shí)別技術(shù)，結(jié)合該公司的遠(yuǎn)程網(wǎng)絡(luò)考勤系統(tǒng)，不僅可以快速進(jìn)行人臉識(shí)別，還可實(shí)現(xiàn)考勤網(wǎng)絡(luò)化異地精確管理，有效提高人員管理水平。在考勤系統(tǒng)中采用高精度人臉識(shí)別技術(shù)，對(duì)

10、人臉進(jìn)行掃描識(shí)別，自動(dòng)篩選出一張面部信息最為清晰的人臉圖像作為該人員的抓拍圖像，并上傳服務(wù)器比對(duì)，控制了冒名打卡的現(xiàn)象，其識(shí)別度高，識(shí)別迅速，有助于企業(yè)對(duì)員工考勤的管理。采用網(wǎng)絡(luò)化異地管理，對(duì)于有多個(gè)分部的企業(yè)可通過分配權(quán)限來安排各地區(qū)的管理者，方便掌握異地員工的考勤情況，員工出差到外地分部時(shí)，可同步平臺(tái)考勤數(shù)據(jù)，照常打卡考勤，實(shí)現(xiàn)異地同步考勤管理。提供webservice接口，支持二次開發(fā)（不受語(yǔ)言、平臺(tái)限制），可輕松與其他系統(tǒng)對(duì)接（如HR、ERP、OA、CRM）?？记跀?shù)據(jù)可自動(dòng)導(dǎo)入考勤系統(tǒng)，按月按部門自動(dòng)生成遲到早退曠工等異?？记趫?bào)表和出差加班報(bào)表。（二）經(jīng)本所律師核查，公司產(chǎn)品所使用的技

11、術(shù)均基于公司合法擁有的專利、著作權(quán)。1.專利根據(jù)公司提供專利證書，并經(jīng)本所律師核查，截至本補(bǔ)充法律意見書出具之日，公司持有的由中華人民共和國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局核發(fā)的專利所有權(quán)情況如下：專利名稱證書號(hào)專利號(hào)專利類型授權(quán)公告日基于雙光同軸實(shí)現(xiàn)的遠(yuǎn)程測(cè)距系統(tǒng)及其測(cè)距激光點(diǎn)定位方法第1243416號(hào)ZL201110214682.2發(fā)明專利2013.07.312.著作權(quán)根據(jù)公司提供的計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)證書，并經(jīng)本所律師核查，截至本補(bǔ)充法律意見書出具之日，公司擁有中華人民共和國(guó)國(guó)家版權(quán)局審核的計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)情況如下：軟件名稱證書編號(hào)開發(fā)完成日期首次發(fā)表日期取得方式權(quán)利范圍登記號(hào)遠(yuǎn)程視頻智能監(jiān)控系統(tǒng)簡(jiǎn)稱：視頻監(jiān)控系

12、統(tǒng)V1.0軟著登字第0710336號(hào)2011.08.13未發(fā)表原始取得全部權(quán)利2014SR041092（三）根據(jù)公司的書面確認(rèn)并經(jīng)本所律師核查，未發(fā)現(xiàn)有第三人對(duì)公司擁有的專利、著作權(quán)提出異議，未因侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到過行政處罰，公司不存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重大訴訟、仲裁或行政處罰案件。本所律師認(rèn)為：公司擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)真實(shí)、合法，未侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不存在糾紛或潛在糾紛。模板二：（831908）一、公司產(chǎn)品所使用的技術(shù)是否真實(shí)、合法公司已取得授權(quán)的專利共十項(xiàng)。經(jīng)檢索國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局設(shè)立的"中國(guó)專利查詢系統(tǒng)"()，上述專利的權(quán)屬均屬于公司，上述專利均在專利保護(hù)期

13、限內(nèi)。公司擁有的專利的主要發(fā)明人出具了說明，確認(rèn)他們作為該等專利的發(fā)明人，在生產(chǎn)與研發(fā)過程中獨(dú)立自主的進(jìn)行發(fā)明和創(chuàng)造，專利所包含的技術(shù)均系其自主研發(fā)，不存在侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情形。因此，本所律師認(rèn)為，公司產(chǎn)品所使用的技術(shù)真實(shí)合法。二、公司產(chǎn)品所使用技術(shù)是否存有侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)情形，有無潛在糾紛(一)核查經(jīng)過與核查資料本所律師核查了公司出具的關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)的說明、公司及其控股子公司提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書:本所律師在中國(guó)商標(biāo)網(wǎng)、中國(guó)專利查詢系統(tǒng)、當(dāng)?shù)氐娜嗣穹ㄔ壕W(wǎng)站進(jìn)行了查詢。(二)分析與結(jié)論1、經(jīng)本所律師核查，公司己取得相應(yīng)商標(biāo)、專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬證書。2、根據(jù)公司出具的關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)的說明并經(jīng)

14、本所律師核查，公司不存在侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情形，不存在產(chǎn)權(quán)糾紛或潛在糾紛;公司目前不存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的訴訟或糾紛，亦無他人主張公司侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的訴訟或糾紛。綜上，本所律師認(rèn)為，公司產(chǎn)品所使用技術(shù)不存有侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)情形，無潛在糾紛。模板三：（831917）所使用的技術(shù)是否真實(shí)合法公司的研發(fā)過程已在其公開轉(zhuǎn)讓說明書“第二節(jié)公司業(yè)務(wù)”之“一、業(yè)務(wù)情況”之“（四）生產(chǎn)或服務(wù)的流程及方式”中披露。公司的核心技術(shù)人員已在法律意見“十、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)（一）關(guān)聯(lián)交易1.主要關(guān)聯(lián)方”中披露。本所律師對(duì)公司管理層進(jìn)行了訪談，并核查了公司業(yè)務(wù)合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明文件及公司的投標(biāo)文件等資料，公司的產(chǎn)品主要包括

15、能源管理系統(tǒng)、軟件產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)等，所使用的技術(shù)包括硬件系統(tǒng)搭建、軟件技術(shù)等，大多數(shù)均為公司自主研發(fā)所得；另有部分非自主研發(fā)軟件，公司與第三方均簽訂了技術(shù)開發(fā)協(xié)議，約定相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸公司所有。公司主要面向煙草行業(yè)，其產(chǎn)品和服務(wù)得到了客戶的廣泛認(rèn)可。另外，公司對(duì)核心技術(shù)均申請(qǐng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)定，截至本補(bǔ)充法律意見出具之日，公司共形成8項(xiàng)商標(biāo)、1項(xiàng)實(shí)用新型專利、10項(xiàng)軟件著作權(quán)。2.2技術(shù)研發(fā)模板一：（831903）（一）經(jīng)本所律師核查，公司研發(fā)機(jī)構(gòu)為研發(fā)中心。研發(fā)中心由研發(fā)技術(shù)體系、研發(fā)管理制度、研發(fā)質(zhì)量保證體系組成。具體包括項(xiàng)目評(píng)估管理、控制管理、配置管理、質(zhì)量管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、項(xiàng)目總結(jié)等管理規(guī)范說

16、明。企業(yè)對(duì)建筑、交通、地鐵，地質(zhì)災(zāi)害，倉(cāng)儲(chǔ)，礦山、港口、森林、軍事等領(lǐng)域的需求進(jìn)行調(diào)研，根據(jù)各個(gè)領(lǐng)域的需要進(jìn)行可行性分析、立項(xiàng)、系統(tǒng)需求分析、系統(tǒng)設(shè)計(jì)分析，對(duì)目標(biāo)系統(tǒng)進(jìn)行開發(fā)、編碼自測(cè)、系統(tǒng)集成、系統(tǒng)測(cè)試、系統(tǒng)試驗(yàn)試用、系統(tǒng)定型和系統(tǒng)實(shí)施生產(chǎn)等。公司重視研發(fā)規(guī)劃制定、研發(fā)項(xiàng)目管理、研發(fā)資金投入、研發(fā)團(tuán)隊(duì)建設(shè)及研發(fā)成果轉(zhuǎn)化等體系建設(shè)方面工作，已逐步形成了一套成熟高效的研發(fā)和新體系，公司的研發(fā)中心可以確保適應(yīng)公司業(yè)務(wù)的發(fā)展需要。”公司研發(fā)技術(shù)人員計(jì)17人，約占公司人員30%。根據(jù)公司人事檔案顯示，公司主要技術(shù)人員情況如下：編號(hào)姓名部門職務(wù)專業(yè)學(xué)歷1吳志鑒產(chǎn)品中心技術(shù)員應(yīng)用電子技術(shù)大專2林紀(jì)楠產(chǎn)品中

17、心技術(shù)員計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)本科公司研發(fā)項(xiàng)目主要基于公司的產(chǎn)品以及市場(chǎng)需求，其主要成果為公司已取得的部分專利、著作權(quán)以及正在申請(qǐng)的專利。根據(jù)審計(jì)報(bào)告，公司研發(fā)費(fèi)用與營(yíng)業(yè)收入的比較情況見下表：項(xiàng)目2014年1-6月2013年2012年研發(fā)費(fèi)用479,685.141,404,550.57799,494.80營(yíng)業(yè)收入10,762,000.0012,443,500.002,766,400.00占比4.5%11.3%28.9%（二）公司采取自主研發(fā)和合作（委托）研發(fā)兩種方式進(jìn)行研發(fā)工作。1.合作研發(fā)（1）公司委托福州大學(xué)工業(yè)控制研究所開發(fā)遠(yuǎn)程測(cè)距系統(tǒng)控制板，雙方約定雙方約定研究開發(fā)成果及其相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸公司

18、所有；（2）公司委托福州師范大學(xué)開發(fā)遠(yuǎn)程監(jiān)控管理系統(tǒng)，雙方約定研究開發(fā)成果及其相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸公司所有；（3）公司委托福州師范大學(xué)開發(fā)遠(yuǎn)程考勤管理系統(tǒng)，雙方約定研究開發(fā)成果及其相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸公司所有；2.自主研發(fā)經(jīng)公司確認(rèn)，除上述合作、委托開發(fā)外，其余知識(shí)產(chǎn)權(quán)均由公司自主研發(fā)。（三）公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)及發(fā)明人如下表：編號(hào)專利名稱證書號(hào)發(fā)明人任職單位及職務(wù)1基于雙光同軸實(shí)現(xiàn)的遠(yuǎn)程測(cè)距系統(tǒng)及其測(cè)距激光點(diǎn)定位方法第1243416號(hào)林景輝匯川科技董事、建設(shè)銀行福州廣達(dá)支行業(yè)務(wù)部副經(jīng)理鄭文匯川科技董事長(zhǎng)、瑞金匯友源執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、大川投資執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、福州市一建建設(shè)股份有限公司高級(jí)工程師梁篤國(guó)福建信息職業(yè)

19、技術(shù)學(xué)院教師曹寧福建信息職業(yè)技術(shù)學(xué)院教師李力福建信息職業(yè)技術(shù)學(xué)院教師根據(jù)公司說明并經(jīng)本所律師核查，上述專利發(fā)明人中鄭文其他任職為福州市一建建設(shè)工程股份有限公司高級(jí)工程師、瑞金匯友源執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、大川投資執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，鄭文其他任職單位及職務(wù)與上述專利技術(shù)不具有關(guān)聯(lián)性，鄭文作為發(fā)明人申請(qǐng)上述專利不存在涉及其他單位職務(wù)發(fā)明或職務(wù)成果的情形；林景輝其他任職為建設(shè)銀行股份有限公司廣達(dá)支行業(yè)務(wù)部副經(jīng)理，其任職的單位和職務(wù)與上述專利不具有關(guān)聯(lián)性，林景輝作為發(fā)明人申請(qǐng)上述專利不存在涉及其他單位職務(wù)發(fā)明或職務(wù)成果的情形。此外，梁篤國(guó)、曹寧、李力均為福建信息職業(yè)技術(shù)學(xué)院教師，劉艷斌為福州大學(xué)教師。梁篤國(guó)、

20、曹寧、李力、劉艷斌均不是公司員工。經(jīng)公司說明，在上述專利項(xiàng)目論證等前期準(zhǔn)備時(shí)，梁篤國(guó)、曹寧、李力、劉艷斌等人分別無償受邀參與公司項(xiàng)目論證，公司為感謝上述人員對(duì)公司專利項(xiàng)目的貢獻(xiàn)，將其列于專利發(fā)明人之中。經(jīng)梁篤國(guó)、曹寧、李力、劉艷斌等人向本所律師確認(rèn)說明，其在參與匯川科技的專利項(xiàng)目非執(zhí)行所在學(xué)校的任務(wù)，專利研發(fā)過程中未使用過除匯川科技以外其他單位的設(shè)備、技術(shù)等資源，并分別確認(rèn)其與匯川科技就相關(guān)專利事宜不存在糾紛，確認(rèn)該專利屬于公司所有。因此，本所律師認(rèn)為：公司享有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不存在利用其它單位職務(wù)發(fā)明或職務(wù)成果的情形。根據(jù)公司人事制度規(guī)定，職工入職前需向公司詳細(xì)說明工作經(jīng)歷、是否與原單位簽訂保密協(xié)

21、議及競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議等信息。根據(jù)公司說明，截至本補(bǔ)充法律意見書出具之日，公司研發(fā)人員不存在或未發(fā)現(xiàn)上述人員與其他單位簽訂保密協(xié)議或競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議等情形。因此，本所律師認(rèn)為：公司目前所享有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不存在涉及其他單位職務(wù)發(fā)明或職務(wù)成果的情形，不存在潛在糾紛。（四）公司目前正在申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)，尚未取得高新技術(shù)企業(yè)的證書。根據(jù)2014年8月14日福建省高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組下發(fā)的閩科高201440號(hào)關(guān)于公示福建省2014年第一批擬認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)名單的通知，公司已通過高新技術(shù)企業(yè)資格初審，完成公示，尚待取得高新技術(shù)企業(yè)的證書。模板二：（831908）一、研發(fā)情況，包括且不限于研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置、研發(fā)

22、人員構(gòu)成、研發(fā)項(xiàng)目與成果、報(bào)告期內(nèi)研發(fā)投入及其占營(yíng)業(yè)收入比例經(jīng)核查，公司的研發(fā)情況如下：(一)研發(fā)團(tuán)隊(duì)本所律師核查了公司研發(fā)團(tuán)隊(duì)的核心技術(shù)人員劉建國(guó)提供的教育經(jīng)歷和工作經(jīng)歷:劉建國(guó)，大專學(xué)歷，1986年至2001年10月在安徽省南陵縣眼麟羽絨廠工作;2001年10月至2007年11月任蕪湖南翔羽絨有限公司董事長(zhǎng)、法定代表人:2007年12月至今任蕪湖南翔羽絨有限公司、古眼羽絨股份公司董事、總經(jīng)理。兼任安徽工業(yè)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院工業(yè)工程與創(chuàng)新管理研究所客座研究員等社會(huì)職務(wù)。(二)研發(fā)投入本所律師核查了公司最近兩年的審計(jì)報(bào)告中涉及的研發(fā)費(fèi)用，2012年的研發(fā)費(fèi)用為354余萬、占當(dāng)年銷售收入總額

23、的6.47%，2013年的研發(fā)費(fèi)用為364萬元、占當(dāng)年銷售收入總額的4.14%，2014年1-6月的研發(fā)費(fèi)用為229余萬元。(三)研發(fā)機(jī)構(gòu)本所律師核查了公司的研發(fā)機(jī)構(gòu)情況，公司設(shè)立了研發(fā)中心，研發(fā)中心有固定的研發(fā)場(chǎng)所和相應(yīng)的研發(fā)設(shè)備。(四)研發(fā)成果經(jīng)核查，除公司己取得授權(quán)的十項(xiàng)專利外，公司的研發(fā)項(xiàng)目和成果如下:羽絨除鐵機(jī)的研究，己生產(chǎn)，己申請(qǐng)并獲得了實(shí)用新型專利:高蓬松度漂白羽絨高蓬松度的研究，己生產(chǎn)，產(chǎn)品達(dá)到國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn);一種羽絨的生化聯(lián)合精洗工藝的研究，己生產(chǎn)，己申請(qǐng)并獲得了發(fā)明專利;一種抑菌功能羽絨的整理方法的研究，己生產(chǎn)，已申請(qǐng)并獲得了發(fā)明專利;高蓬松度漂白羽絨漂白工藝方法的研究，己生

24、產(chǎn)，己申請(qǐng)并獲得了實(shí)用新型專利:高蓬松清潔型純色羽絨的研究，己生產(chǎn)，己申請(qǐng)并獲得了實(shí)用新型專利，獲得安徽省高新技術(shù)產(chǎn)品抑菌抗病功能羽絨的研究，己生產(chǎn)，己申請(qǐng)并獲得了實(shí)用新型專利，獲得安徽省高新技術(shù)產(chǎn)品:生物酶洗高端羽絨的研究，已生產(chǎn)，已申請(qǐng)并獲得了實(shí)用新型專利，獲得安徽省高新技術(shù)產(chǎn)品:芳香白鴨絨的研究，己生產(chǎn)，己申請(qǐng)并獲得了專利;高蓬松自鴨絨的研究，己生產(chǎn)，國(guó)內(nèi)尚未見文獻(xiàn)報(bào)道:芳香灰鴨絨的研究，己生產(chǎn)，產(chǎn)品各項(xiàng)指標(biāo)均合格;高蓬松灰鴨絨的研究，己生產(chǎn)，國(guó)內(nèi)尚未見文獻(xiàn)報(bào)道:(4)報(bào)告期內(nèi)研發(fā)投入及其占營(yíng)業(yè)收入比例經(jīng)核查，2012年、2013年和2014年1-6月，公司研發(fā)費(fèi)用金額分別為3，538，

25、147.17元、3，642.949.19元、2，285，024.43元，占當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入的比重分別為6.47%、4.14%、4.09%。二、公司自主研發(fā)能力及合作研發(fā)情況經(jīng)核查，公司設(shè)立了技術(shù)部和研發(fā)中心，并配備了16名(劉建國(guó))技術(shù)人員進(jìn)行技術(shù)研究，其中高級(jí)職稱3人，具有自主研發(fā)的基礎(chǔ):公司核心技術(shù)人員劉建國(guó)具有較強(qiáng)的研發(fā)能力。2012年8月，公司通過"省認(rèn)定企業(yè)技術(shù)中心"公司主要研發(fā)項(xiàng)目是羽毛、羽絨及羽絨制品的加工和生產(chǎn)，符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向。經(jīng)核查，從2010年至今，去司與安徽工程大學(xué)科技開發(fā)部簽訂產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議，與安徽工業(yè)大學(xué)管理與工程學(xué)院簽訂了產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略合作協(xié)議，與浙江

26、理工大學(xué)材料與紡織學(xué)院簽訂了企業(yè)技術(shù)中心合作研發(fā)協(xié)議。公司制定了科研項(xiàng)目管理制度、研發(fā)費(fèi)用財(cái)務(wù)管理制度、自主創(chuàng)新激勵(lì)制度和自主創(chuàng)新績(jī)效考評(píng)辦法等管理制度。實(shí)現(xiàn)了新產(chǎn)品、新技術(shù)與工藝研究和開發(fā)管理的制度化。截至本補(bǔ)充法律意見書出具之日，公司與相關(guān)科研機(jī)構(gòu)的合作己產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性科研成果。如上所述，公司具有自主研發(fā)所必要的獨(dú)立的研發(fā)人員、研發(fā)經(jīng)費(fèi)、研發(fā)場(chǎng)所，并且產(chǎn)生了一系列研發(fā)成果，因此，本所律師認(rèn)為，公司具有自主研發(fā)能力。三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否涉及到其他單位的職務(wù)發(fā)明或職務(wù)成果，是否存在潛在糾紛，核心技術(shù)(業(yè)務(wù)人員是否違反與原就職單位的競(jìng)業(yè)禁止約定(如有(一)職務(wù)發(fā)明情況1、核查經(jīng)過與核查資料本所律師核查了

27、公司擁有的專利的主要發(fā)明人出具的說明;本所律師與主要發(fā)明人進(jìn)行了溝通，查詢了相關(guān)的人民法院網(wǎng)站，不存在其他單位對(duì)主要發(fā)明人提起相關(guān)訴訟。2、分析與結(jié)論經(jīng)核查，如法律意見書“十、公司的主要財(cái)產(chǎn)”所述的知識(shí)產(chǎn)權(quán)均不涉及到其他單位的職務(wù)發(fā)明或職務(wù)成果，不存在潛在糾紛。(二)競(jìng)業(yè)禁止約定1、核查經(jīng)過與核查資料本所律師核查了公司核心技術(shù)人員劉建國(guó)出具的聲明;本所律師與核心技術(shù)人員進(jìn)行了溝通。2、分析與結(jié)論根據(jù)核心技術(shù)人員的說明及其出具的聲明，公司核心技術(shù)人員不存在與原就職單位的競(jìng)業(yè)禁止約定。四、若為高新技術(shù)企業(yè)，結(jié)合研發(fā)投入、研發(fā)人員情況等分析公司是否存在無法通過高新技術(shù)企業(yè)資格復(fù)審的風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)核查，截至本

28、補(bǔ)充法律意見書出具日，公司己通過高新技術(shù)企業(yè)的復(fù)核，并己取得高新技術(shù)企業(yè)證書。模板三：（831917）（一）根據(jù)公司提供的資料以及相關(guān)人員訪談，公司的研發(fā)情況如下：1.研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置公司設(shè)立了專門的技術(shù)部負(fù)責(zé)公司的技術(shù)研發(fā)，針對(duì)技術(shù)的應(yīng)用領(lǐng)域不同，技術(shù)部下設(shè)軟件組、自動(dòng)控制組、上位機(jī)組，分別負(fù)責(zé)相關(guān)技術(shù)的研發(fā)設(shè)計(jì)工作。另外公司的工程部負(fù)責(zé)公司產(chǎn)品的具體實(shí)施，并收集和整理項(xiàng)目實(shí)施過程中的問題及用戶建議，及時(shí)反饋給技術(shù)部已提高公司產(chǎn)品先進(jìn)性。2.研發(fā)人員構(gòu)成技術(shù)部構(gòu)成人員數(shù)量占研發(fā)人員比例組織構(gòu)成軟件組931.03%自動(dòng)控制組1241.38%上位機(jī)組827.59%學(xué)歷本科2172.41%大專827.

29、59%年齡30歲及以下2379.31%30歲以上620.69%3.報(bào)告期內(nèi)研發(fā)成果（1）一種雙表面冷卻器的組合式空調(diào)表冷除濕裝置（2）環(huán)境信息管理軟件（3）環(huán)境監(jiān)測(cè)軟件系統(tǒng)（4）紅石能效分析軟件（5）配電智能監(jiān)控軟件目前上述研發(fā)項(xiàng)目大多數(shù)均已形成相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括實(shí)用新型專利及軟件著作權(quán)等。另外，公司在研項(xiàng)目包括：序號(hào)項(xiàng)目階段簡(jiǎn)介1能源管理系統(tǒng)通用平臺(tái)5.1已進(jìn)入試用，功能不斷完善中主要完成動(dòng)力車間工作管理、動(dòng)力設(shè)備管理、能源消耗計(jì)量分析管理和動(dòng)力車間日常工作管理2中電云服務(wù)平臺(tái)1.0基本開發(fā)完成，不斷完善中通過云服務(wù)平臺(tái)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)能耗進(jìn)行遠(yuǎn)程采集，分析，并提出節(jié)能降耗優(yōu)化建議3移動(dòng)巡檢平臺(tái)1

30、.0技術(shù)可行性研究移動(dòng)端的設(shè)備巡檢功能4能源管理系統(tǒng)通用平臺(tái)6.0立項(xiàng)中管理系統(tǒng)通用平臺(tái)的升級(jí)版本5空調(diào)系統(tǒng)在線實(shí)時(shí)仿真分析軟件v1.0立項(xiàng)中可作為中央空調(diào)自控程序設(shè)計(jì)的工具，可對(duì)設(shè)計(jì)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證，避免可能的設(shè)計(jì)失誤，提高設(shè)計(jì)效率6空調(diào)系統(tǒng)能耗仿真分析軟件立項(xiàng)中可作為中央空調(diào)自控程序編制的輔助工具，實(shí)現(xiàn)節(jié)能方案的篩選7空調(diào)系統(tǒng)節(jié)能最佳路徑分析軟件立項(xiàng)中建立中央空調(diào)的在線能量模型4.研發(fā)投入占比項(xiàng)目2014年1-6月2013年度2012年度營(yíng)業(yè)收入（元）24,311,956.8626,245,368.5574,340,846.51研發(fā)支出（元）1,430,145.353,587,437.872,

31、885,924.97研發(fā)支出占營(yíng)業(yè)收入比重5.8813.673.88（二）公司自主研發(fā)能力及合作研發(fā)情況根據(jù)公司提供的說明及查詢相關(guān)合同，公司在報(bào)告期內(nèi)以自主研發(fā)為主，合作研發(fā)為輔。自主研發(fā)主要是通過公司的技術(shù)部進(jìn)行軟硬件技術(shù)的研發(fā)；在合作研發(fā)方面，公司在2012年與北京優(yōu)翔維碼簽訂了技術(shù)開發(fā)合同，公司委托北京優(yōu)翔維碼為其開發(fā)軟件，約定相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸公司所有。隨著公司自身規(guī)模的增長(zhǎng)，自2013年以后無合作研發(fā)情況。（三）經(jīng)核查公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明文件，公司所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)均由公司自主研發(fā)所得，不涉及其他單位的職務(wù)發(fā)明或職務(wù)成果。通過對(duì)相關(guān)人員訪談、調(diào)查員工簡(jiǎn)歷，除核心技術(shù)人員劉中偉外的其他核心研發(fā)

32、、業(yè)務(wù)人員在公司任職時(shí)間均超過五年，同時(shí)劉中偉本人也聲明其與原單位未簽訂競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議。本所律師認(rèn)為，公司相關(guān)核心人員不存在與原任職單位有競(jìng)業(yè)禁止約定的情形，也不存在與公司形成競(jìng)業(yè)禁止的情形。（四）根據(jù)北京市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)、北京市財(cái)政局、北京市國(guó)家稅務(wù)局、北京市地方稅務(wù)局2014年10月30日下發(fā)的關(guān)于公示北京市2014年度擬認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)名單的通知（京科發(fā)2014551號(hào)）文件，公司通過了高新技術(shù)資質(zhì)的認(rèn)證。2.3業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員2.3.1業(yè)務(wù)描述請(qǐng)公司準(zhǔn)確、具體的闡述公司的業(yè)務(wù)、業(yè)務(wù)分類的標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品或服務(wù)。請(qǐng)主辦券商和律師就公司業(yè)務(wù)描述是否準(zhǔn)確發(fā)表意見。模板一：（831903）（一）公司的

33、業(yè)務(wù)根據(jù)公司現(xiàn)持有福州市工商行政管理局核發(fā)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，公司的經(jīng)營(yíng)范圍為物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)研發(fā)、應(yīng)用，電子數(shù)碼安裝維修，電子數(shù)碼產(chǎn)品，電腦及配件，軟硬件開發(fā)及技術(shù)服務(wù)，數(shù)碼產(chǎn)品組裝，通訊設(shè)備及相關(guān)產(chǎn)品的批發(fā)與零售，物業(yè)管理。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。（二）公司的業(yè)務(wù)分類根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的上市公司行業(yè)分類指引（2012年修訂版），公司所處行業(yè)是軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)（I65）。按照國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類GB/T4754-2011，公司所處行業(yè)為軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)（I65）。公司專注于精密云臺(tái)制造、自動(dòng)化控制、數(shù)碼技術(shù)、信息智能化管理系統(tǒng)的研發(fā)、生產(chǎn)、服務(wù)

34、，目前研發(fā)出的匯川遠(yuǎn)程智能監(jiān)管平臺(tái)是一款突破傳統(tǒng)監(jiān)管方式的遠(yuǎn)程智能化管理系統(tǒng)，服務(wù)于建設(shè)、交通、能源、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、礦山、軍事等行業(yè)。（三）公司的產(chǎn)品公司的主要產(chǎn)品為匯川遠(yuǎn)程智能監(jiān)管平臺(tái)。該平臺(tái)是一款突破傳統(tǒng)監(jiān)管方式的遠(yuǎn)程智能化管理系統(tǒng)，可實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程智能測(cè)距、遠(yuǎn)程監(jiān)控、管理人員及民工考勤遠(yuǎn)程管理、現(xiàn)場(chǎng)材料見證取樣遠(yuǎn)程管理、現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法遠(yuǎn)程管理、視頻會(huì)議遠(yuǎn)程指揮調(diào)度管理等功能，有效解決目前質(zhì)量、安全監(jiān)管存在的管理人員少、調(diào)度困難、監(jiān)管手段單一、效率低成本高、工程進(jìn)度監(jiān)管難等問題，有效消除質(zhì)量管控、安全生產(chǎn)的過程隱患，實(shí)現(xiàn)高效、科學(xué)、透明的監(jiān)督管理。匯川遠(yuǎn)程智能監(jiān)管平臺(tái)包括遠(yuǎn)程視頻智能監(jiān)控系統(tǒng)、遠(yuǎn)程網(wǎng)絡(luò)考

35、勤系統(tǒng)、施工現(xiàn)場(chǎng)人員進(jìn)出遠(yuǎn)程管理系統(tǒng)、多方視頻會(huì)議遠(yuǎn)程指揮調(diào)度管理系統(tǒng)、現(xiàn)場(chǎng)見證取樣遠(yuǎn)程管理系統(tǒng)、現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法遠(yuǎn)程監(jiān)管系統(tǒng)。經(jīng)本所律師核查，公司對(duì)業(yè)務(wù)、業(yè)務(wù)分類、產(chǎn)品描述準(zhǔn)確。模板二：（831908）一、核查經(jīng)過和資料本所律師核查了公司在轉(zhuǎn)讓說明書的業(yè)務(wù)與技術(shù)的表述內(nèi)容，實(shí)地查看的公司的生產(chǎn)情況和產(chǎn)品清單，向生產(chǎn)人員進(jìn)行的走訪和溝通。二、分析與結(jié)論根據(jù)公司業(yè)務(wù)的描述，公司從事的業(yè)務(wù)為羽絨加工、生產(chǎn)和銷售及羽絨制品的生產(chǎn)和銷售。公司主要產(chǎn)品包括含絨量不等的各品種羽絨產(chǎn)品，被廣泛應(yīng)用于羽絨服裝、羽絨寢具生產(chǎn)。經(jīng)核查，公司的最終客戶為羽絨服裝、羽絨寢具生產(chǎn)企業(yè);公司產(chǎn)品的原材料為羽絨和羽毛;公司產(chǎn)品的生

36、產(chǎn)原理是對(duì)原毛進(jìn)行粗洗、精洗、漂洗三個(gè)步驟，然后脫水、烘干、冷卻、分毛、拼堆、檢驗(yàn)、包裝。因此，本所律師認(rèn)為，公司將業(yè)務(wù)定位于羽絨加工、生產(chǎn)和銷售是準(zhǔn)確的。經(jīng)核查，報(bào)告期內(nèi)，公司營(yíng)業(yè)收入絕大部分來自于羽絨的生產(chǎn)銷售。因此，公司業(yè)務(wù)分類符合公司業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。經(jīng)核查，羽絨產(chǎn)品的分類有多種方法，其中，按照含絨量分類是羽絨行業(yè)的通用分類方法。因此，公司將產(chǎn)品分為高分絨、中高分絨和中分絨三大類是準(zhǔn)確的。綜上，本所律師認(rèn)為公司的業(yè)務(wù)描述是準(zhǔn)確的。模板三：（831917）根據(jù)公司提供的說明、公司業(yè)務(wù)合同，并結(jié)合公司的財(cái)務(wù)處理原則，公司主要從事為行業(yè)客戶提供能源管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)、實(shí)施以及技術(shù)支持與服務(wù)，具體產(chǎn)品包括

37、能源管理系統(tǒng)、軟件及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等。本所律師認(rèn)為，公司上述產(chǎn)品的分類準(zhǔn)確，符合公司實(shí)際業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況。2.3.2商業(yè)模式（1）請(qǐng)公司結(jié)合自身實(shí)際情況清晰準(zhǔn)確描述商業(yè)模式，可參照“公司業(yè)務(wù)立足或?qū)儆谀膫€(gè)行業(yè)，具有什么關(guān)鍵資源要素（如技術(shù)、渠道、專利、模式等），利用該關(guān)鍵資源要素生產(chǎn)出什么產(chǎn)品或提供什么服務(wù)，面向那些客戶（列舉一兩名典型客戶），以何種銷售方式銷售給客戶，報(bào)告內(nèi)利潤(rùn)率，高于或低于同行業(yè)利潤(rùn)率的概要原因”總結(jié)公司的商業(yè)模式（鼓勵(lì)企業(yè)家自我歸納）。樣本一（安徽嘉智信諾化工股份有限公司）公司屬于化學(xué)試劑和助劑制造業(yè)。涂料助劑為助劑的細(xì)分應(yīng)用領(lǐng)域，是涂料配方在市場(chǎng)上取得成功的關(guān)鍵因素。自成立以

38、來，公司近年來從事涂料油墨用助劑的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，致力于為涂料、顏料等行業(yè)的產(chǎn)品性能提升提供解決方案，是國(guó)內(nèi)少數(shù)較早專注從事涂料、油墨用助劑生產(chǎn)的高新技術(shù)企業(yè)。公司擁有一支高效的研發(fā)團(tuán)隊(duì)、營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)和完備的涂料助劑研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及質(zhì)量保證體系。截至本反饋意見回復(fù)出具之日，公司擁有7項(xiàng)發(fā)明專利和1項(xiàng)實(shí)用新型專利，為公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力提供了有力的支撐。在此基礎(chǔ)上，公司根據(jù)客戶需求、持續(xù)不斷地進(jìn)行新產(chǎn)品開發(fā)，目前產(chǎn)品包括流平劑、分散劑、消泡劑和其他助劑等四大系列、七十多個(gè)品種。公司產(chǎn)品供應(yīng)給各類涂料、油墨廠商，并主要應(yīng)用于汽車涂料、家電涂料、家具涂料和印刷油墨等領(lǐng)域。由于公司產(chǎn)品屬于行業(yè)細(xì)分品類，沒

39、有可比上市公司，公司目前主要采用直銷和經(jīng)銷方式，通過并利用網(wǎng)絡(luò)或參加展覽等手段對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行宣傳，獲取客戶采購(gòu)意向后向其提供樣品，經(jīng)談判確定后簽訂銷售合同，銷售部將銷售合同迅速傳遞到生產(chǎn)部門，由生產(chǎn)部門、倉(cāng)儲(chǔ)部門安排組織生產(chǎn)與發(fā)貨。公司通過為客戶提供定制化服務(wù)來實(shí)現(xiàn)較高的利潤(rùn)率，同時(shí)積極開拓海外市場(chǎng)，以此來獲取公司收益，為客戶創(chuàng)造價(jià)值。通過對(duì)公司的全面盡職調(diào)查，收集分析公司所屬細(xì)分行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策、市場(chǎng)趨勢(shì)、行業(yè)特點(diǎn)、以及公開權(quán)威數(shù)據(jù)，主辦券商認(rèn)為，公司商業(yè)模式具有可持續(xù)性。樣本二（廣東新信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司）答：（1）公司業(yè)務(wù)屬于軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)。公司自成立以來專注于新技術(shù)的研究和開發(fā)，目前擁

40、有2項(xiàng)實(shí)用新型專利、1項(xiàng)外觀專利，2項(xiàng)發(fā)明專利正在申請(qǐng)，33項(xiàng)軟件著作權(quán)。公司以產(chǎn)品研發(fā)為核心，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，以技術(shù)創(chuàng)新為依托，向客戶提供軟件、技術(shù)服務(wù)等技術(shù)、勞務(wù)等無形服務(wù)，目前主要面向廣新海事重工股份有限公司、廣東廣青金屬科技有限公司、廣東省廣新控股集團(tuán)有限公司等。公司主要采用直接銷售、渠道、項(xiàng)目合作制、項(xiàng)目公司制四種銷售模式。其中，招投標(biāo)為目前公司獲取訂單的主要方式。報(bào)告期內(nèi)，公司的利潤(rùn)率分別為21.29%、22.46%、19.28%，公司與可比公司毛利差異較大的原因在于公司處于剛起步發(fā)展階段，技術(shù)開發(fā)還不夠成熟，技術(shù)開發(fā)運(yùn)營(yíng)收入還不是現(xiàn)階段主營(yíng)收入的主要部分，目前公司收入仍以毛利率

41、偏低的軟硬件銷售為主。軟硬件銷售的占比直接影響公司整體的銷售毛利率，但公司的主營(yíng)方向仍集中在物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品及應(yīng)用領(lǐng)域，并在物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品及應(yīng)用領(lǐng)域投入大量的研發(fā)費(fèi)用并培養(yǎng)和積累技術(shù)開發(fā)人才。（2）經(jīng)核查公司主要銷售合同以及對(duì)公司高級(jí)管理人員的訪談，公司主要研發(fā)投入和技術(shù)成果主要集中在物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品及應(yīng)用領(lǐng)域，公司研發(fā)的“粵新溯源”品牌的二維碼防偽溯源技術(shù)，具有防偽技術(shù)可視化、認(rèn)證途徑多樣化、應(yīng)用平臺(tái)普及化、加密方式多樣化的優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)，被認(rèn)定為廣東省2013年高新技術(shù)產(chǎn)品。此外，在產(chǎn)業(yè)政策方面，“十二五”規(guī)劃和相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策將成為推動(dòng)軟件行業(yè)發(fā)展的有利因素。因此，主辦券商認(rèn)為公司商業(yè)模式的可持續(xù)性較強(qiáng)。2.3

42、.3資產(chǎn)權(quán)屬請(qǐng)主辦券商、律師核查公司資產(chǎn)權(quán)屬是否清晰，是否存在糾紛或潛在糾紛。模板一：（831903）（一）根據(jù)公司確認(rèn)，公司不擁有不動(dòng)產(chǎn)。公司目前使用辦公生產(chǎn)場(chǎng)地為租賃房屋。2011年6月16日，匯川有限與福州鼓樓國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)有限公司簽訂房屋（場(chǎng)所）租賃合同，匯川有限承租位于福州市鼓樓區(qū)烏山西路北側(cè)鼓樓科技商務(wù)中心大樓第九層，建筑面積約978.7平方米。租賃期限為五年（2011年6月18日至2016年6月17日）。根據(jù)福州市鼓樓國(guó)有資產(chǎn)營(yíng)運(yùn)有限公司說明，匯川有限承租的位于福州市鼓樓區(qū)烏山西路北側(cè)鼓樓科技商務(wù)中心大樓九層的房屋產(chǎn)權(quán)證書正在辦理之中。經(jīng)本所律師核查，福州市鼓樓國(guó)有資產(chǎn)營(yíng)運(yùn)有限公司

43、尚未完成房屋所有權(quán)證辦理公司，但已取得土地使用權(quán)證（編號(hào)為榕國(guó)用（2010）第31334500840號(hào)、建設(shè)工程規(guī)劃許可證（編號(hào)為建字第350101（2009）10083號(hào)）、建筑工程施工許可證等文件。本所律師認(rèn)為：根據(jù)最高人民法院頒布的關(guān)于審理城鎮(zhèn)房屋租賃合同糾紛案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋（法釋【2009】11號(hào)）第二條的規(guī)定：“出租人就未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證或者未按照建設(shè)工程規(guī)劃許可證的規(guī)定建設(shè)的房屋，與承租人訂立的租賃合同無效。但在一審法庭辯論終結(jié)前取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證或者經(jīng)主管部門批準(zhǔn)建設(shè)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定有效?！币虼耍Ｖ菔泄臉菄?guó)有資產(chǎn)營(yíng)運(yùn)有限公司將已取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證

44、未取得房產(chǎn)證的位于福州市鼓樓區(qū)烏山西路北側(cè)鼓樓科技商務(wù)中心大樓出租給公司的行為不違背法律、行政法規(guī)的規(guī)定。公司的股東、實(shí)際控制人鄭文已出具承諾，承諾如因公司的承租人權(quán)利受到限制、出租房屋產(chǎn)生產(chǎn)權(quán)糾紛或未辦理房屋租賃合同備案登記導(dǎo)致公司無法繼續(xù)使用租賃房屋的，其將承擔(dān)由此給公司造成的一切經(jīng)濟(jì)損失。因此，本所律師認(rèn)為：公司使用租賃房產(chǎn)的出租人雖然尚未取得房產(chǎn)證，但該事宜不會(huì)對(duì)公司的運(yùn)營(yíng)造成實(shí)質(zhì)性影響，不構(gòu)成本次掛牌的障礙。（二）公司擁有的設(shè)備、商標(biāo)、車輛、專利、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)均取得了相關(guān)的證書、證明。上述證書、證明的權(quán)利人名稱為匯川有限，匯川有限整體變更設(shè)立為股份公司后，上述證書、證明需要辦理利

45、權(quán)人名稱變更手續(xù)，該項(xiàng)變更不存在法律上的實(shí)質(zhì)障礙，不會(huì)影響公司資產(chǎn)權(quán)屬的有效性、合法性，產(chǎn)權(quán)清晰，不存在糾紛或潛在糾紛。模板二：（831908）一、核查經(jīng)過與核查資料經(jīng)核查，公司的主要資產(chǎn)有:國(guó)有土地使用權(quán)、房產(chǎn)、商標(biāo)、專利、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備等幾類。針對(duì)國(guó)有土地使用權(quán)，本所律師核查了土地使用權(quán)取得方式，包括國(guó)有土地掛牌資料、出讓合同、土地款交付憑證、土地使用權(quán)證、土地使用權(quán)登記信息。針對(duì)房產(chǎn)，本所律師核查了房產(chǎn)證、房屋所有權(quán)登記信息、他項(xiàng)權(quán)利登記信息。針對(duì)商標(biāo)，本所律師核查了公司取得的商標(biāo)注冊(cè)證、在國(guó)家商標(biāo)局查詢網(wǎng)站檢索商標(biāo)權(quán)屬登記信息。針對(duì)專利，本所律師核查了公司取得的實(shí)用新型專利證書和發(fā)明專利

46、證書，在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站上檢索專利權(quán)登記信息。針對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備，所律師在生產(chǎn)場(chǎng)所對(duì)生產(chǎn)設(shè)備(含機(jī)器設(shè)備、工器具及家具、運(yùn)輸工具、電子設(shè)備)的種類和數(shù)量進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)核查。公司出具了相關(guān)說明，說明公司目前不存在涉及以上資產(chǎn)權(quán)屬爭(zhēng)議的訴訟或仲裁。本所律師在公司所在地的人民法院網(wǎng)站上檢索了有關(guān)訴訟信息，未曾出現(xiàn)有關(guān)公司資產(chǎn)權(quán)屬的訴訟等糾紛信息。模板三：（831917）（一）公司擁有的資產(chǎn)情況1.土地使用權(quán)根據(jù)公司提供的說明并經(jīng)本所律師核查，公司不存在擁有土地使用權(quán)的情況。2.房屋所有權(quán)根據(jù)公司提供的說明并經(jīng)本所律師核查，公司擁有1項(xiàng)房屋所有權(quán)，具體情況如下：房產(chǎn)證號(hào)房屋坐落房屋性質(zhì)規(guī)劃用途建筑面積（）

47、土地使用權(quán)取得方式所有權(quán)人資產(chǎn)受限情況X京房權(quán)證海字第427513號(hào)海淀區(qū)北四環(huán)中路229號(hào)海泰大廈6層611商品房辦公用房244.53有償（出讓）中電紅石有限抵押3.長(zhǎng)期股權(quán)投資（1）截至本補(bǔ)充法律意見出具之日，公司擁有1家全資子公司，為杭州克勒歐得，具體情況如下：杭州克勒歐得現(xiàn)持有杭州市工商行政管理局西湖分局于2014年7月17日核發(fā)的注冊(cè)號(hào)為330106000187366的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，住所為西湖區(qū)古墩路7號(hào)2幢213室，法定代表人為李云智。杭州克勒歐得注冊(cè)資本為200萬元，公司的類型為一人有限責(zé)任公司（私營(yíng)法人獨(dú)資），公司經(jīng)營(yíng)范圍為“許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目：無；一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目：服務(wù)：機(jī)電設(shè)備、計(jì)算機(jī)軟

48、硬件的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢、成果轉(zhuǎn)讓，計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成，承接機(jī)電工程（憑資質(zhì)證經(jīng)營(yíng)）；批發(fā)、零售：機(jī)電設(shè)備（除小轎車），計(jì)算機(jī)軟件，普通機(jī)械，儀器儀表。（上述經(jīng)營(yíng)范圍不含國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定禁止、限制和許可經(jīng)營(yíng)的項(xiàng)目。）”（2）分公司情況截至本補(bǔ)充法律意見出具之日，公司有1家分公司。具體情況如下：公司名稱營(yíng)業(yè)場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)范圍成立日期負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)狀態(tài)北京中電紅石科技股份有限公司鄭州分公司鄭州市金水區(qū)周莊村496號(hào)1樓東戶101室計(jì)算機(jī)軟件開發(fā)2012-09-06營(yíng)業(yè)期限5年李錚正常經(jīng)營(yíng)序號(hào)注冊(cè)人圖形類別核定使用商品注冊(cè)有效期限證號(hào)1中電紅石有限移動(dòng)電話；個(gè)人數(shù)字助理；數(shù)碼相機(jī)；MP3播放器；數(shù)碼攝像

49、機(jī)；電池；電池充電器；計(jì)算機(jī)移動(dòng)存儲(chǔ)器；插座、插頭和其他連接物（電器連接）2009-8-7至2019-8-6第5158410號(hào)4.固定資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)根據(jù)審計(jì)報(bào)告，公司固定資產(chǎn)主要包括房屋及建筑物、通訊設(shè)備、運(yùn)輸工具。截至2014年6月30日，固定資產(chǎn)賬面原值為10,016,472.50元，累計(jì)折舊2,911,371.30元，賬面凈值為7,105,101.20元。公司擁有的主要運(yùn)輸工具（車輛）情況如下：序號(hào)車牌號(hào)車輛類型所有人1京N9RR92小型普通客車中電紅石有限（2）根據(jù)公司提供的資料并經(jīng)本所律師核查，公司共擁有8項(xiàng)商標(biāo)權(quán)，具體情況如下：（3）根據(jù)公司提供的資料并經(jīng)本所律師核查，公司共擁有10項(xiàng)軟

50、件著作權(quán)，具體情況如下：序號(hào)軟件名稱登記號(hào)著作權(quán)人首次發(fā)表日期登記日期權(quán)利范圍1紅石能源中心管理信息系統(tǒng)V3.05簡(jiǎn)稱：紅石能管系統(tǒng)2005SRBJ1297中電紅石有限2003-10-152005-9-26全部權(quán)利根據(jù)公司的說明，除房產(chǎn)存在抵押情形外，公司的其它主要財(cái)產(chǎn)不存在被抵押或其他權(quán)利受到限制的情形。資產(chǎn)權(quán)屬狀況經(jīng)核查本所律師認(rèn)為，公司的主要資產(chǎn)權(quán)屬清晰，不存在重大權(quán)屬糾紛；主要資產(chǎn)的所有權(quán)或使用權(quán)的行使沒有限制，除房產(chǎn)因?yàn)楣菊＝?jīng)營(yíng)貸款擔(dān)保提供反擔(dān)保而被抵押外，不存在其他資產(chǎn)被抵押、質(zhì)押、被司法查封凍結(jié)等權(quán)利受到限制的情形。2.3.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)請(qǐng)主辦券商、律師核查以下事項(xiàng)并發(fā)表明確意見

51、：（1）是否存在權(quán)利瑕疵、權(quán)屬爭(zhēng)議糾紛或權(quán)屬不明的情形，公司相對(duì)應(yīng)的解決措施及其有效性；（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面是否存在對(duì)他方的依賴，是否影響公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)的獨(dú)立性；（3）存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的訴訟或仲裁的，量化分析訴訟或仲裁對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的影響。模板一：（831903）（一）根據(jù)公司提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書并經(jīng)本所律師核查，公司現(xiàn)持有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書的權(quán)利人均為公司。經(jīng)查，未發(fā)現(xiàn)有第三人對(duì)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)提出異議。（二）經(jīng)公司確認(rèn)并經(jīng)本所律師核查，公司擁有自己的研發(fā)中心和研發(fā)人員，合法擁有相關(guān)的專利、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)，不存在對(duì)他方的依賴。（三）未發(fā)現(xiàn)公司有侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情形，未因侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到過行

52、政處罰，公司不存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重大訴訟、仲裁或行政處罰案件，不存在權(quán)利瑕疵，權(quán)屬爭(zhēng)議糾紛或權(quán)屬不明的情形。模板二：（831908）一、是否存在權(quán)利瑕疵、權(quán)屬爭(zhēng)議糾紛或權(quán)屬不明的情形，公司相對(duì)應(yīng)的解決措施及其有效性核查經(jīng)過與核查資料經(jīng)核查，公司的主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括商標(biāo)、專利，核查經(jīng)過與核查資料詳見本補(bǔ)充法律意見書"2.3.3資產(chǎn)權(quán)屬"部分所述。(二)分析與結(jié)論本所律師經(jīng)核查后認(rèn)為，公司擁有的商標(biāo)、專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬清晰，目前不存在產(chǎn)權(quán)糾紛或潛在糾紛。二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面是否存在對(duì)他方的依賴，是否影響公司資產(chǎn)、業(yè)務(wù)的獨(dú)立性(一)核查經(jīng)過與資料本所律師核查了公司

53、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否存在授權(quán)的情況，包括是否存在專利許可使用合同、商標(biāo)許可使用合同等。(二)分析與結(jié)論經(jīng)核查，不存在第三人將其所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)公司使用的情形，也不存在公司授權(quán)第三人使用公司所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情形，公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬證書均登記在公司名下，除古幟GUQI及圖商標(biāo)對(duì)外質(zhì)押外，公司其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)不存在抵押、質(zhì)押等限制權(quán)利情形，公司對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有完整的所有權(quán)。因此，本所律師認(rèn)為，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不存在對(duì)他方的依賴。三、存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的訴訟或仲裁的，量化分析訴訟或仲裁對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的影響經(jīng)核查，公司不存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的訴訟或仲裁。模板三：（831917）知識(shí)產(chǎn)權(quán)見2.3.3

54、資產(chǎn)權(quán)屬的回答中關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)部分。權(quán)屬狀況經(jīng)核查相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證書，并查詢國(guó)家中國(guó)商標(biāo)網(wǎng)（2.3.5重大業(yè)務(wù)合同請(qǐng)公司補(bǔ)充披露報(bào)告期內(nèi)對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)有重大影響的業(yè)務(wù)合同及履行情況，包括披露標(biāo)準(zhǔn)、合同主體、合同標(biāo)的、合同期間、合同總價(jià)，披露的合同應(yīng)與報(bào)告期內(nèi)收入成本相匹配，包括履行完畢的、仍在履行的；并請(qǐng)按采購(gòu)合同、銷售合同、借款合同、擔(dān)保合同（若有）等分別列示。樣本（錦州康泰潤(rùn)滑油添加劑股份有限公司）2.3.5人員、資產(chǎn)、業(yè)務(wù)的匹配性請(qǐng)主辦券商、律師核查以下事項(xiàng)并發(fā)表明確意見：（1）結(jié)合公司員工的教育背景、學(xué)歷、職業(yè)經(jīng)歷等分析并披露員工狀況與公司業(yè)務(wù)的匹配性、互補(bǔ)性；（2）公司主要資產(chǎn)與業(yè)務(wù)、人員的匹配性