2009年9月CCAA環(huán)境管理體系國(guó)家注冊(cè)審核員筆試試卷(審核知識(shí))

1、2009年 9 月中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)環(huán)境管理體系國(guó)家注冊(cè)審核員筆試試卷（審核知識(shí)）一、單項(xiàng)選擇題 （從下面各題選項(xiàng)中選出一個(gè)最恰當(dāng)?shù)拇鸢?，并將相?yīng)字母填入相應(yīng)括號(hào)內(nèi)，每題1 分，共 15 分）1. 在審核中發(fā)現(xiàn)了組織正在使用的某個(gè)文件，這是（）。(a) 審核準(zhǔn)則(b) 審核發(fā)現(xiàn)(c) 審核證據(jù)(d) 審核結(jié)論2. 以下哪種信息不可以作為審核證據(jù)？（）(a) 現(xiàn)場(chǎng)看到機(jī)油有泄露(b) 監(jiān)測(cè)報(bào)告顯示廢水排放超標(biāo)(c) 車間主任說危險(xiǎn)廢物交給了有資質(zhì)的處理方(d) 內(nèi)審檢查表3. 依據(jù) gb/t 19011-2003 標(biāo)準(zhǔn)， 關(guān)于審核中的溝通， 以下說法正確的是 （） 。(a) 審核組應(yīng)當(dāng)定期討論以交

2、換信息(b) 審核組長(zhǎng)必須定期向受審核方通報(bào)審核進(jìn)展及相關(guān)情況(c) 審核組長(zhǎng)必須定期向?qū)徍宋蟹酵▓?bào)審核進(jìn)展相關(guān)情況(d) 當(dāng)審核證據(jù)顯示有緊急的和重大的風(fēng)險(xiǎn)（如安全、環(huán)境或質(zhì)量方面）時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向?qū)徍宋蟹綀?bào)告，但不需報(bào)告受審核方4. 下列哪一項(xiàng)描述最適宜作為環(huán)境目標(biāo)？（）(a) 火災(zāi)事故為 0 (b) 降低能源的消耗(c) 今年排放的 cod 總量比去年下降 5% (d) 加強(qiáng)員工的環(huán)境技能培訓(xùn)5. 審核的啟動(dòng)可涉及到以下哪一方面的工作？（）(a) 確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則(b) 評(píng)審文件的適宜性和充分性(c) 編寫審核檢查表(d) 制訂審核計(jì)劃6. 監(jiān)督審核的目的是（）。(a) 確定管

3、理體系是否持續(xù)滿足要求，是否能保持認(rèn)證注冊(cè)資格(b) 確定管理體系是否存在不合格(c) 驗(yàn)證上次審核時(shí)發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)的糾正措施的有效性(d) 復(fù)評(píng)管理體系，以確定能否換發(fā)認(rèn)證證書7. 檢查表應(yīng)（）。(a) 對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核的人員分工及時(shí)間進(jìn)行安排(b) 策劃對(duì)審核對(duì)象的審核思路(c) 使用時(shí)嚴(yán)格按檢查表提問(d) 提交委托方確認(rèn)8. 監(jiān)督審核中出現(xiàn)下列哪種情況時(shí)應(yīng)考慮認(rèn)證暫停？（）(a) 相應(yīng)管理體系進(jìn)行了重要更改，并影響到認(rèn)證資格(b) 證書持有者對(duì)證書和標(biāo)志的使用不符合規(guī)定(c) 證書持有者未按期交納認(rèn)證費(fèi)用且未予糾正(d) 以上情況都應(yīng)考慮認(rèn)證暫停9. 環(huán)境管理體系第一階段審核的目的包括（）。

4、(a) 確定審核范圍(b) 確定受審核方是否具備認(rèn)證注冊(cè)的條件(c) 評(píng)價(jià)受審核方的 ems 是否已建立并得到有效實(shí)施(d) 以上都是10. 管理的主體是（）。(a) 最高管理者(b) 高層管理者(c) 全體員工(d) 管理者11. 關(guān)于不符合，以下描述錯(cuò)誤的是（）。(a) 對(duì)于審核來說，不符合指不符合審核準(zhǔn)則的要求(b) 不符合報(bào)告應(yīng)該以書面的形式提交給審核方(c) 應(yīng)該與受審核方一起評(píng)審不符合以確認(rèn)審核證據(jù)的準(zhǔn)確性(d) 如果受審核方與審核組就審核證據(jù)或?qū)徍税l(fā)現(xiàn)有分歧，審核組應(yīng)該撤銷該不符合12. 根據(jù)中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)環(huán)境管理體系審核員注冊(cè)準(zhǔn)則（第2 版），申請(qǐng)人應(yīng)具有至少（）年與環(huán)境管理

5、相關(guān)的工作經(jīng)驗(yàn)。(a) 1 (b) 2 (c) 3 (d) 4 13. 第三方認(rèn)證審核時(shí)，審核的委托方是（）。(a) 認(rèn)證委托機(jī)構(gòu)(b) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)(c) 審核員注冊(cè)機(jī)構(gòu)(d) 認(rèn)可機(jī)構(gòu)14.ccaa現(xiàn)行 ems 審核員注冊(cè)準(zhǔn)則的實(shí)施日期為（）。(a) 2006 年 1月 1 日(b) 2007 年 1月 1 日(c) 2007 年 5月 1 日(d) 2007 年 6月 1 日15. 認(rèn)證證書的認(rèn)證范圍最終由（）。(a) 申請(qǐng)人決定(b) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)決定(c) 受審核方?jīng)Q定(d) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)和申請(qǐng)人協(xié)商決定二、判斷題（判斷下列各題，正確的寫t，錯(cuò)誤的寫 f，填入相應(yīng)括號(hào)內(nèi)。每題1 分，共 10分）

6、16. 組織的環(huán)境管理體系覆蓋范圍應(yīng)與認(rèn)證機(jī)構(gòu)協(xié)商確定。（）17. 審核組中至少應(yīng)有一名具備專業(yè)能力的級(jí)別審核員。（）18. 審核組中的技術(shù)專家如果技術(shù)能力具備要求可以單獨(dú)進(jìn)行審核。（）19. 根據(jù) ccaa 現(xiàn)行審核員注冊(cè)準(zhǔn)則， 環(huán)境管理體系實(shí)習(xí)審核員申請(qǐng)人應(yīng)具有至少4 年技術(shù)或管理崗位的工作經(jīng)歷。（）20. 審核組應(yīng)根據(jù)實(shí)施審核的結(jié)果作出受審核方是否能通過認(rèn)證注冊(cè)的審核結(jié)論。（）21. 審核員在審核中為了找出更多的不符合項(xiàng)可以加大抽樣量。（）22. 對(duì)于審核中開具的嚴(yán)重不符合項(xiàng)，審核組通常選擇現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的方式驗(yàn)證其糾正措施實(shí)施的有效性。（）23. 獲證組織的再認(rèn)證周期為四年。（）24. 當(dāng)獲

7、證方發(fā)生影響相應(yīng)管理體系運(yùn)行與活動(dòng)的重大事故時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)提前進(jìn)行監(jiān)督審核。（）25. 初次認(rèn)證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)在第一階段審核最后一天起12 個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。（）三、多項(xiàng)選擇題 （從下面各題選項(xiàng)中選出兩個(gè)或兩個(gè)以上最恰當(dāng)?shù)拇鸢?，并將相?yīng)的字母填入題后括號(hào)內(nèi)。選錯(cuò)選項(xiàng)時(shí)不得分；全選對(duì)得2 分；少選時(shí)，每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分。共 10 分）26. 再認(rèn)證審核應(yīng)包括關(guān)注下列（）方面的現(xiàn)場(chǎng)審核。(a) 整個(gè)管理體系的有效性(b) 經(jīng)證實(shí)的對(duì)保持管理體系有效性并改進(jìn)管理體系，以提高整體績(jī)效的承諾(c) 獲證管理體系的運(yùn)行是否促進(jìn)了組織方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)(d) 獲證企業(yè)是否重新向上一個(gè)認(rèn)證周期內(nèi)對(duì)其頒發(fā)認(rèn)證

8、證書的認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)27. 以下屬于環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的有（）。(a) gb/t 19011-2003標(biāo)準(zhǔn)(b) gb/t 24001-2004標(biāo)準(zhǔn)(c) 適用的法律、法規(guī)和其他要求(d) 受審核方的環(huán)境管理體系文件28. 一個(gè)組織的狀況應(yīng)當(dāng)包括（）。(a) 組織的文化的社會(huì)習(xí)俗(b) 組織采用新技術(shù)、開辟新市場(chǎng)的能力(c) 組織的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、職能和關(guān)系(d) 組織的運(yùn)營(yíng)過程和相關(guān)術(shù)語29. 企業(yè)對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證方法一般包括（）。(a) 檢驗(yàn)或試驗(yàn)(b) 查驗(yàn)供方提供的合格證明(c) 供方的口述(d) 組織管理層的認(rèn)可30. 對(duì)違反審核員行為規(guī)范、不滿足注冊(cè)要求的審核員，經(jīng)調(diào)查核實(shí)后可能受

9、到ccaa 和處罰包括（）。(a) 罰款(b) 警告(c) 暫停注冊(cè)資格(d) 撤銷注冊(cè)資格四、簡(jiǎn)答題（每題5 分，共 15 分）31. 針對(duì) gb/t 24001-2004 標(biāo)準(zhǔn) 4.4.7 條款，常見的審核證據(jù)有哪些？32. 審核員在企業(yè)的辦公室審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)連續(xù)三項(xiàng)對(duì)企業(yè)噪聲擾民提出的投訴。詢問辦公人員，“該信息是否已轉(zhuǎn)給有關(guān)部門處理”，回答：“已電話通知”，審核員問：“解決得怎樣”，回答說：“不清楚”。請(qǐng)簡(jiǎn)述上述事實(shí)中可能存在的問題及對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)要素。33. 某企業(yè)將廢水排放作為其重要環(huán)境因素，請(qǐng)根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)4.4.6 要素的要求簡(jiǎn)述審核思路。五、闡述題（每題10 分，共 20 分）34. 監(jiān)

10、督審核時(shí)，某審核員在經(jīng)理陪同下來到某公司二期工程廠房。經(jīng)詢問審核員了解到，一期工程及配套污水處理廠是1996年投產(chǎn)的，持有“三同時(shí)”、 “環(huán)評(píng)”等批文，當(dāng)時(shí)的設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力是年產(chǎn)50 萬臺(tái)。審核員緊接著問：“二期工程何時(shí)投產(chǎn)？” , “現(xiàn)在全公司三班年產(chǎn)多少臺(tái)？”經(jīng)理回答說：“2002 年4 月，三班年產(chǎn) 100萬臺(tái)！”但當(dāng)問到 1996 年后是否興建新的污水處理裝置 （或廠）時(shí)，回答沒有。在磷化裝置前發(fā)現(xiàn)未經(jīng)處理的含鎳的污水直接排入流向污水處理廠的下水管道?，F(xiàn)場(chǎng)工程師告訴審核員，污水處理是公司污水廠的職責(zé)，我們只管生產(chǎn)。請(qǐng)描述你的審核思路。（至少回答出4 個(gè)要素）35. 審核員在污水處理廠審核

11、。在審閱監(jiān)測(cè)記錄后，發(fā)現(xiàn)連續(xù)5 天出現(xiàn)排污超標(biāo)的情況。審核員問這種情況如何處理，工作人員答：“出現(xiàn)超標(biāo)時(shí)多加點(diǎn)藥就行了?！睂徍藛T又問污水處理廠日處理能力是多少。工作人員回答：“100立方米/ 日?，F(xiàn)在設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)很好，每天生產(chǎn)產(chǎn)生的廢水量也是100 立方米 / 日，污 水處理設(shè)備的處理能力沒有問題?！睂徍藛T問當(dāng)環(huán)保設(shè)備出現(xiàn)問題時(shí)有何處理措施，工作人員回答說：“正在籌建應(yīng)急池，我們的設(shè)備是新建的不會(huì)有問題?！睂徍?員現(xiàn)場(chǎng)看后證實(shí)該設(shè)備的確是剛投入運(yùn)行的。如果你是該審核員，應(yīng)當(dāng)如何開展審核？六、案例分析題（每題6 分，共 30 分）請(qǐng)對(duì)以下場(chǎng)景進(jìn)行分析， 寫出不符合標(biāo)準(zhǔn)條款的編號(hào)及內(nèi)容， 并寫出不符合

12、事實(shí)。36. 針對(duì)工業(yè)污水超標(biāo)的重大環(huán)境因素，公司制定了在3 個(gè)月內(nèi)實(shí)現(xiàn)污水達(dá)標(biāo)的目標(biāo)指標(biāo)和具體的環(huán)境管理方案并實(shí)施至今。為此公司內(nèi)部盡了最大努力，但3 個(gè)月目標(biāo)指標(biāo)仍未實(shí)現(xiàn)。調(diào)查原因時(shí)發(fā)現(xiàn)，公司產(chǎn)生的工業(yè)污水在3 個(gè)月內(nèi)實(shí)施達(dá)標(biāo)幾乎是不可能的，因?yàn)榄h(huán)境管理人員制定完目標(biāo)、指標(biāo)后，3 個(gè)車間調(diào)整了 工作時(shí)間，由同時(shí)排污改成分別排污，導(dǎo)致排放污水性質(zhì)差別較大，一直不穩(wěn)定。37. 審核員在車間外發(fā)現(xiàn)散落的石棉，審核員問陪同人員：“你們對(duì)石棉是如何控制的？”陪同人員說：“我們知道石棉對(duì)土壤是有影響的，因此，工程部好像也把它列入環(huán)境因素清單中， 并規(guī)定了控制程序和要求。 而散落的石棉是由委托的清運(yùn)公司負(fù)責(zé)回收處理， 可能在運(yùn)輸途中不小心灑落在地上，只是現(xiàn)在還沒有 明確由哪個(gè)部門與清運(yùn)公司溝通，并對(duì)其執(zhí)行要求的情況進(jìn)行監(jiān)督，我們應(yīng)盡快落實(shí)此事?！笔潞髮徍藛T在有關(guān)部門驗(yàn)證了陪同人員的回答是真實(shí)的。38. 企業(yè)的環(huán)境監(jiān)測(cè)站負(fù)責(zé)對(duì)本企業(yè)排放的污水進(jìn)行監(jiān)督。審核員查閱相關(guān)污水監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，其結(jié)果均符合相關(guān)污水排放標(biāo)準(zhǔn)，審核員又發(fā)現(xiàn)該監(jiān)測(cè)站使用的儀器超過檢定周期仍在使用。39. 工廠污水處理站沉淀下來的污泥是委托當(dāng)?shù)氐娜A成公司統(tǒng)一運(yùn)送到市污泥處理廠的。審核員問污水處理站站長(zhǎng)：“你們是否對(duì)華成公司清運(yùn)污泥提出管理要求或與華成公司簽訂合同？”站長(zhǎng)說：“華成公司是我們的老關(guān)系， 一直替我們清運(yùn)