BOT項目建議書范文

1、BOT項目建議書范文BOT項目建議書以 BOT方式運作市政污水廠項目的操作程序相對于其他融資方式而言， BOT 項目的運作程序是比較復(fù)雜的。我公司根據(jù)近幾年對市政污水廠BOT 項目 ( 以下簡稱 BOT項目 ) 的實際運作經(jīng)驗 , 簡單介紹一下這類項目的前期運作程序，使開發(fā)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)對此有一個完整地了解。按照慣例， BOT 項目的運作程序主要包括：確定項目方案階段、項目立項階段、招商準(zhǔn)備階段、談判階段、協(xié)議簽署階段、實施階段（包括設(shè)計、建設(shè)、運營和移交）。對于發(fā)起 BOT項目的國內(nèi)政府及其代理機構(gòu)而言，從確定方案階段開始到實施階段之前的各階段，是 BOT項目的前期工作，需要落實各種建設(shè)條件、選定投

2、資人、基本確定建設(shè)方案。這一過程可以采用協(xié)商方式。1. 確定項目方案這一階段的主要目標(biāo)是研究并提出污水處理廠項目建設(shè)的必要性、可行性。傳統(tǒng)的政府融資項目，往往通過聘請咨詢公司或者設(shè)計院，編制項目建議書和可行性研究，并通過召開咨詢會議和審查會議的方式對項目的規(guī)模、技術(shù)、經(jīng)濟等方面的內(nèi)容進行優(yōu)化，并通過計劃管理部門下達批文的方式加以確定。與傳統(tǒng)的政府融資項目不同，市政污水BOT項目在這一階段的主要目標(biāo)是確定項目建設(shè)的必要性與可行性。首先應(yīng)調(diào)查清楚本地區(qū)目前污水排放的基本情況和今后發(fā)展趨勢，它至少應(yīng)包括以下幾方面內(nèi)容：1. 本地區(qū)目前未經(jīng)處理的污水總量和污水水質(zhì)；2. 污水的組成，即生活污水和工業(yè)廢

3、水大致所占比例以及工業(yè)廢水的主要來源；3. 工業(yè)廢水是否經(jīng)過企業(yè)內(nèi)預(yù)處理，預(yù)處理后達到的水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)；4. 本市政污水廠項目應(yīng)執(zhí)行的出水排放標(biāo)準(zhǔn)；5. 對本地區(qū)今后幾年污水總量增長幅度的預(yù)測；6. 本污水廠配套設(shè)施即收集管網(wǎng)、提升泵站等的建設(shè)情況。只有在上述問題調(diào)查清楚的基礎(chǔ)上才能進一步明確項目建設(shè)的必要性，同時才能確定本污水項目的建設(shè)規(guī)模和建設(shè)方式（即一次或分期建設(shè)） 。但是，在這個階段還不需要詳細的技術(shù)方案和實施方案，只需要勾畫出項目在規(guī)模、技術(shù)、經(jīng)濟等方面的輪廓，鼓勵投資人在項目構(gòu)想和設(shè)計方面提出新的觀點，發(fā)揮他們的技術(shù)和經(jīng)驗優(yōu)勢，從而有利于政府確定最佳的實施方案。項目是否具備合理的投資收益

4、，或者說，政府是否準(zhǔn)備允許投資人獲得合理的投資回報，是在這一階段必須確定的原則性問題之一。只有允許投資人獲得合理的回報，項目采用 BOT方式才可能取得成功。不可能盈利的項目，只能由政府或者公共機構(gòu)進行投資建設(shè)，除非政府能夠采取財政補貼等方式保證項目投資人獲得合理的回報。針對污水處理廠項目，政府向投資人承諾的水價是決定投資回報的關(guān)鍵問題。因此，政府在了解了本項目的規(guī)模、技術(shù)、經(jīng)濟等方面的大致情況后，應(yīng)對同類型同規(guī)模BOT的項目進行市場調(diào)研，了解它們的水價情況，以此對自身項目的可能水價作出預(yù)測，在此基礎(chǔ)上結(jié)合本地的實際污水處理收費現(xiàn)狀，決定是否需要對投資人給與補貼。實際上，政府調(diào)研預(yù)測水價可以對當(dāng)

5、地是否有條件采用BOT方式建設(shè)污水處理廠提供基本判斷依據(jù)，水價能否接受是項目是否具有可行性的重要先決條件。2立項立項，是指計劃管理部門對項目建議書或預(yù)可行性研究報告以文件形式進行同意建設(shè)的批復(fù)。BOT 項目在招商之前，按照國家的基本建設(shè)程序完成項目立項是非常必要的。已經(jīng)立項的項目可以降低招商后的項目審批風(fēng)險，提高投資人參與項目的積極性。在項目沒有立項的情況下進行招商工作，如果投資人確定后政府不批準(zhǔn)項目，將會給投資人造成很大的損失。因此，項目立項通過的審批文件一般被作為招商的依據(jù)。目前，一般來說，外資 BOT項目需要得到國家計委的批復(fù)，內(nèi)資 BOT項目可以由地方政府批復(fù)。在前期準(zhǔn)備工作不足的情況

6、下， 計劃管理部門也可不批復(fù) 項目建議書 或預(yù)可行性研究報告 ，而是批復(fù)進行同意項目融資，這種批復(fù)也可作為招商的依據(jù)。3招商準(zhǔn)備項目立項工作完成后，即可著手準(zhǔn)備招商工作，主要內(nèi)容有：第一步，確定項目的邊界條件、技術(shù)條件。確定項目的邊界條件就是明確 BOT招商范圍，是僅就污水處理廠本身進行招商還是包括部分配套的管網(wǎng)和泵站，這會對項目的投資總額產(chǎn)生很大影響，進而影響了水價。通常來講，僅就污水處理廠本身進行 BOT招商可操作性強，因為配套管網(wǎng)和泵站的投資往往高于污水廠本身的投資，這會使水價高得無法接受，此外對于配套管網(wǎng)在投資界定和日常維護管理上也存在很多難于協(xié)調(diào)的問題。因此，一般情況下我們傾向于僅對

7、污水處理廠本身進行BOT投資。確定技術(shù)條件就是明確污水廠的處理水量、水質(zhì)情況，以及排放標(biāo)準(zhǔn)。由于污水量是逐步增長，因此在在確定處理水量即污水廠規(guī)模時要考慮一定余量，部分設(shè)施應(yīng)照顧到今后二期建設(shè)的需要。第二步，確定項目結(jié)構(gòu)。確定項目結(jié)構(gòu)，即是對項目的投資組成是否有特殊要求應(yīng)明確提出，當(dāng)?shù)卣欠駞⑴c投資，以何種形式參與，應(yīng)明確告知投資人。第三步，準(zhǔn)備招商文件。在確定邊界條件、技術(shù)條件和項目結(jié)構(gòu)后，即可開始編制招商文件。在招商文件中，必須詳細說明政府在技術(shù)、經(jīng)濟、法律等方面的要求，讓投資人盡可能充分和準(zhǔn)確地領(lǐng)會政府的意圖。應(yīng)該把投資人必須遵守的強制性的要求和可由投資人建議的可協(xié)商的要求區(qū)分開來。在

8、特許權(quán)協(xié)議中，應(yīng)規(guī)定項目涉及的主要事項，明確政府提供的各種支持條件或者承諾。招商文件中規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該盡可能明確和詳盡，以便于投資人設(shè)計出最符合政府要求的方案。4談判階段投資人根據(jù)招商文件編制完成技術(shù)方案、投資方案以及特許權(quán)協(xié)議文件，就上述內(nèi)容投資人與政府開始進行談判。BOT 項目的談判時間較長，而且非常復(fù)雜，因為項目牽涉到技術(shù)、 投資、收費一系列問題。 在特許權(quán)協(xié)議簽訂之前，政府和投資人都必須準(zhǔn)備花費大量的時間和精力進行談判和修改文件。政府與投資人之間的協(xié)議必須做到：使投資人按商定的條款，對提供協(xié)議上規(guī)定的服務(wù)內(nèi)容承擔(dān)義務(wù)；給投資人以項目的獨占權(quán)以及使工程得以實施的各項許可；政府或政府機構(gòu)承擔(dān)根據(jù)商定的條款支付污水處理費。5協(xié)議簽署階段談判結(jié)束且草簽特許權(quán)協(xié)議以后，投資人應(yīng)在當(dāng)?shù)亟M建項目公司。項目公司將正式與政府簽署特許權(quán)協(xié)議。同時，項目公司將與貸款人、建筑承包商、運營維護承包商和保險公司等簽訂相關(guān)合同。至此， BOT 項目的前期工作全部結(jié)束，項目進入設(shè)計、建設(shè)、運營和移交階段。6實施階段項目公司在簽訂所有合同之后，開始進入項目的實施階段，即按照合同規(guī)定，聘請設(shè)計單位開始工程設(shè)計，聘請總承包商開始工程施工，工程竣工后開始正式商