環(huán)境管理體系內(nèi)審檢查表

1、內(nèi)部審核檢查表（R05 02）使用說明：該檢查表是按照環(huán)境管理體系要素編制的通用性檢查表，由于各公司的部門設(shè) 置和職能分工有所不同，因此，應(yīng)與公司環(huán)境職能要素分配表結(jié)合使用。檢查表中的審核要點只是提示性的，審核時應(yīng)按照體系文件的規(guī)定展開檢查， 并應(yīng)根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)及時調(diào)整、增加檢查內(nèi)容。內(nèi)部審核和管理評審由局總部相關(guān)部門和領(lǐng)導(dǎo)組織實施，反映在總部檢查表中受審核方公司環(huán)境體系相關(guān)部門、固定區(qū)域?qū)徍司幪?22002審核內(nèi)容4.2，4.3，4.4.1，4.4.2，4.4.3，4.4.4，445, 4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2，4.5.3。檢查表號01審核依據(jù)局環(huán)境管理體系文件、1400

2、1： 1996標準、相關(guān)環(huán)境法規(guī)。標準條款審核要點審核方式4.2環(huán)境方針的宣傳貫徹相關(guān)人員對局環(huán)境方針的理解詢問、查閱記錄4.3.1本公司環(huán)境因素的識別與評價重大環(huán)境因素的確定查閱環(huán)境因素調(diào)查評價表 查閱重大環(huán)境因素清單4.3.2獲取地方環(huán)境法規(guī)的途徑 本公司相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)清單詢問 查閱清單4.3.3是否建立了本公司環(huán)境目標和指標目標和指標是否形成文件并便于考核目標和指標是否符合環(huán)境方針，并包括污 染預(yù)防的承諾詢問、查閱相關(guān)記錄4.3.4公司環(huán)境管理方案的制疋情況，包括固疋 區(qū)域和施工現(xiàn)場環(huán)境官理方案是否可行，措施是否具體并 有針對性。是否明確實現(xiàn)目標和指標的方法和時間 表相關(guān)活動的環(huán)境職責

3、是否明確詢問、查閱記錄標準條款審核要點審核方式441是否制定了公司相關(guān)部門和人員的環(huán)境 職責和權(quán)限，形成文件審批下發(fā)。環(huán)境管理的資源提供情況是否指定了環(huán)境主管領(lǐng)導(dǎo)詢問、查閱資料442環(huán)境意識教育環(huán)境方針的宣傳貫徹，環(huán)境法規(guī)的學習 環(huán)境管理體系文件培訓(xùn)相關(guān)技能培訓(xùn)詢問、查閱記錄4.4.3公司信息交流的方式方法 信息交流的內(nèi)容和效果詢問、查閱記錄4.4.44.4.5作業(yè)指導(dǎo)書的編制和實施情況體系文件的控制情況：保管、發(fā)放、使用、 更改、標識等。查看文件，查閱資料4.4.6環(huán)境管理方案和相關(guān)規(guī)章制度的執(zhí)行情 況觀察、查閱記錄4.4.7查看應(yīng)急準備情況應(yīng)急培訓(xùn)和演練情況有無應(yīng)急情況發(fā)生，若有，查閱響應(yīng)

4、情況 和對響應(yīng)程序的評審查看、查閱記錄4.5.1環(huán)境檢測環(huán)境管理工作檢杳環(huán)境目標考核查閱記錄4.5.2環(huán)境不符合的調(diào)查與處理 嚴重不符合情況的糾正措施 潛在嚴重環(huán)境影響的預(yù)防措施詢問、查閱記錄4.5.3環(huán)境管理相關(guān)記錄的控制情況：標識、保 存、處置等伴隨其他相關(guān)要素查閱投訴有無相關(guān)方投訴若有，如何處置，效果如何。詢問、查閱記錄審核員：年月日審核組長：年月日受審核方施工現(xiàn)場審核編號022002審核內(nèi)容4.2, 4.3, 4.4.1, 4.4.2, 4.4.3, 4.4.4, 4.4.5,4.4.6, 4.4.7, 4.5.1, 4.5.2, 4.5.3。檢查表號02審核依據(jù)局環(huán)境管理體系文件、1

5、4001: 1996標準、相關(guān)環(huán)境法規(guī)。標準條款審核要點審核方式441是否制定了項目相關(guān)部門和人員的環(huán)境 職責和權(quán)限，形成文件審批下發(fā)。環(huán)境管理的資源提供情況詢問、查閱資料4.2環(huán)境方針的宣傳貫徹相關(guān)人員對局環(huán)境方針的理解詢問、查閱記錄4.3.1施工現(xiàn)場環(huán)境因素的識別與評價是否充 分、合理重大環(huán)境因素的確定是否及時更新這方面的信息結(jié)合現(xiàn)場察看得到的信息 查閱環(huán)境因素調(diào)查評價表 查閱重大環(huán)境因素清單4.3.2獲取國家、行業(yè)及地方環(huán)境法規(guī)的途徑 項目相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)清單詢問 查閱清單4.3.3是否建立了項目施工現(xiàn)場環(huán)境目標、 指標 目標和指標是否合理并便于考核、是否形 成文件目標和指標是否符合環(huán)境

6、方針，并包括污 染預(yù)防的承諾詢問、查閱相關(guān)記錄4.3.4項目環(huán)境管理方案的制定與審批環(huán)境官理方案是否可行，措施是否具體并 有針對性，是否明確實現(xiàn)目標和指標的方法 和時間表，相關(guān)活動的環(huán)境職責是否明確詢問、查閱記錄4.4.2環(huán)境意識教育環(huán)境方針的宣傳貫徹，環(huán)境法規(guī)的學習 環(huán)境管理體系文件培訓(xùn)相關(guān)技能培訓(xùn)上述是否覆蓋分包方詢問、查閱記錄4.4.3項目內(nèi)、外部信息交流的方式方法 信息交流的內(nèi)容和效果詢問、查閱記錄11 / 10標準條款審核要點審核方式4.4.5體系文件的控制情況：保管、發(fā)放、使用、 更改、標識等，受控文件清單。查看文件，查閱資料4.4.6作業(yè)指導(dǎo)書的編制和實施情況環(huán)境管理方案和相關(guān)規(guī)

7、章制度的執(zhí)行情況施工現(xiàn)場環(huán)境表現(xiàn)觀察、查閱記錄4.4.7查看應(yīng)急點的識別情況、應(yīng)急準備（設(shè)施、 措施、程序）情況應(yīng)急培訓(xùn)和演練情況有無應(yīng)急情況發(fā)生，若有，查閱響應(yīng)情況 和對響應(yīng)程序的評審查看現(xiàn)場、詢問相關(guān)人員 查閱記錄4.5.1環(huán)境檢測環(huán)境管理工作檢杳 環(huán)境目標考核 法律法規(guī)符合性評審查閱記錄4.5.2環(huán)境不符合的調(diào)查與處理 嚴重不符合情況的糾正措施 潛在嚴重環(huán)境影響的預(yù)防措施詢問、查閱記錄4.5.3環(huán)境管理相關(guān)記錄的控制情況：標識、保 存、處置等伴隨其他相關(guān)要素查閱投訴有無相關(guān)方投訴若有，如何處置，效果如何。詢問、查閱記錄審核員：年月日審核組長：年月日受審核方工程部審核編號022002審核內(nèi)

8、容4.2, 4.3.1, 4.3.3, 4.3.4, 4.4.1, 4.4.2, 4.4.3,4.4.5, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1, 4.5.2, 4.5.3, 4.5.4,4.6。檢查表號03審核依據(jù)局環(huán)境管理體系文件、14001: 1996標準、相關(guān)環(huán)境法規(guī)。標準條款審核要點審核方式441是否制定了部門和人員環(huán)境職責和權(quán)限 相關(guān)人貝是否清楚本岡環(huán)境職責和權(quán)限詢問、查閱相關(guān)記錄4.2環(huán)境方針的貫徹相關(guān)人員對局環(huán)境方針的理解詢問4.3.1本局施工現(xiàn)場環(huán)境因素的識別與評價是 否充分重大環(huán)境因素的評價和確定是否合理 識別的環(huán)境因素是否包括可望施加影響 的環(huán)境因素是否及時更新這方面的

9、信息查閱環(huán)境因素調(diào)查評價表 （各公司項目的匯總）查閱重大環(huán)境因素清單4.3.3是否建立了施工現(xiàn)場環(huán)境目標和指標 是否掌握各公司環(huán)境目標的分解和完成 情況詢冋并查閱環(huán)境目標和指 標、各公司的分解情況及 各公司環(huán)境目標考核4.3.4環(huán)境管理方案的制疋情況（直屬項目） 環(huán)境官理方案是否可仃，措施是否具體 并有可針對性是否明確實現(xiàn)目標和制表的方法和時間 相關(guān)活動的環(huán)境職責是否明確詢問、查閱部分環(huán)境管理方案（3份左右）4.4.2相關(guān)人員是否得到必要培訓(xùn)詢問并察看相關(guān)記錄4.4.5是否編制受控文件清單并經(jīng)審批環(huán)境管理體系文件的控制：收發(fā)、保管、 使用、更改、標識查閱相關(guān)記錄4.4.6施工現(xiàn)場環(huán)境管理方案和

10、相關(guān)制度的執(zhí) 行情況查閱相關(guān)記錄4.4.7是否掌握施工現(xiàn)場的應(yīng)急準備、培訓(xùn)、查閱相關(guān)記錄演練情況有無應(yīng)急情況發(fā)生，若有，查閱響應(yīng)情況和對響應(yīng)程序的評審4.5.1環(huán)境檢測環(huán)境管理工作檢杳環(huán)境目標考核查閱相關(guān)記錄4.5.2環(huán)境不符合的調(diào)查與處理 嚴重不符合情況的糾正措施 潛在嚴重環(huán)境影響的預(yù)防措施詢問、查閱相關(guān)記錄4.5.3環(huán)境管理相關(guān)記錄的控制情況：標識、保 存、處置等伴隨其他相關(guān)要素查閱投訴有無相關(guān)方投訴若有，如何處置，效果如何。詢問、查閱臺帳及處理記 錄審核員：年月日審核組長：年月日受審核方辦公室審核編號022002審核內(nèi)容4.2, 4.3.1, 4.3.3, 4.3.4, 4.4.1, 4

11、.4.5, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1, 4.5.2, 4.5.3。檢查表號04審核依據(jù)局環(huán)境管理體系文件、14001: 1996標準、相關(guān)環(huán)境法規(guī)。標準條款審核要點審核方式4.2環(huán)境方針的宣傳貫徹相關(guān)人員對局環(huán)境方針的理解詢問、查閱記錄4.3.1辦公區(qū)域環(huán)境因素的識別與評價 重大環(huán)境因素的確定查閱環(huán)境因素調(diào)查評價表 查閱重大環(huán)境因素清單4.3.3是否建立了辦公區(qū)域環(huán)境目標和指標目標和指標是否形成文件并便于考核目標和指標是否符合環(huán)境方針，并包括污 染預(yù)防的承諾詢問、查閱相關(guān)記錄4.3.4環(huán)境官理方案是否可仃，措施是否具體并 有針對性。是否明確實現(xiàn)目標和指標的方法和時間 表相關(guān)活動的

12、環(huán)境職責是否明確詢問、查閱記錄4.4.1是否制定了部門環(huán)境職責和權(quán)限，形成文 件審批下發(fā)。各相關(guān)人員職責和權(quán)限是否明確詢問、查閱資料4.4.5是否編制受控文件清單并經(jīng)審批體系文件的控制情況：保管、發(fā)放、使用、 更改、標識等。查看文件，查閱資料4.4.6環(huán)境管理方案和相關(guān)規(guī)章制度的執(zhí)行情 況觀察、查閱記錄4.4.7查看應(yīng)急準備情況應(yīng)急培訓(xùn)和演練情況有無應(yīng)急情況發(fā)生，若有，查閱響應(yīng)情況 和對響應(yīng)程序的評審查看、查閱記錄4.5.1環(huán)境檢測環(huán)境管理工作檢杳環(huán)境目標考核查閱記錄4.5.2環(huán)境不符合的調(diào)查與處理 嚴重不符合情況的糾正措施 潛在嚴重環(huán)境影響的預(yù)防措施詢問、查閱記錄4.5.3環(huán)境管理相關(guān)記錄的

13、控制情況：標識、保 存、處置等伴隨其他相關(guān)要素查閱審核員：年月日審核組長：年月日內(nèi)部審核檢查表（R05 02）受審核方合約部審核編號022002審核內(nèi)容4.2，4.3.2，4.4.1，4.4.5，4.5.3檢查表號05審核依據(jù)局環(huán)境管理體系文件、14001： 1996標準、相關(guān)環(huán)境法規(guī)。標準條款審核要點審核方式4.2環(huán)境方針的宣傳貫徹相關(guān)人員對局環(huán)境方針的理解詢問、查閱記錄4.3.2獲取地方環(huán)境法規(guī)的途徑 相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)清單詢問 查閱清單441是否制定了部門環(huán)境職責和權(quán)限，形成文 件審批下發(fā)。各相關(guān)人員職責和權(quán)限是否明確詢問、查閱資料4.4.5體系文件的控制情況：保管、發(fā)放、使用、 更改、標識等。查看文件，查閱資料4.5.3環(huán)境管理相關(guān)記錄的控制情況：標識、保 存、處置等伴隨其他相關(guān)要素查閱審核員：年月日審核組長：年月日受審核方人力資源部審核編號022002審核內(nèi)容4.2，4.4.1，4.4.2，4.4.5，4.5.3檢查表號06審核依據(jù)局環(huán)境管理體系文件、14001： 1996標準、相關(guān)環(huán)境法規(guī)。標準條款審核要點審核方式4.2環(huán)境方針的宣傳貫徹相關(guān)人員對局