古典國際貿(mào)易理論(

1、.第三章 新古典貿(mào)易理論. 古典貿(mào)易模型主要從技術(shù)差別的角度說明了比較優(yōu)勢對國際分工與貿(mào)易的影響。那么，比較優(yōu)勢是如何產(chǎn)生的？按比較優(yōu)勢參與國際分工與貿(mào)易對參與國的收入有何影響呢？ 本章的主要目的是讓你更深刻地理解造成各國相對成本差異、從而形成比較優(yōu)勢的關(guān)鍵因素。 一方面探討各國所擁有的生產(chǎn)要素相對數(shù)量的不同是如何影響產(chǎn)品價格以及如何形成貿(mào)易基礎(chǔ)的（H-O模型）。另一方面，討論貿(mào)易發(fā)生反過來又是如何影響要素價格以及各貿(mào)易國國內(nèi)的收入分配的（要素價格均等化理論）。.代表人物與在國際貿(mào)理論中的地位代表人物與在國際貿(mào)理論中的地位q代表人物：最早是由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家代表人物：最早是由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克赫克歇

2、爾和俄林師生倆提出的，后經(jīng)薩繆爾森等人歇爾和俄林師生倆提出的，后經(jīng)薩繆爾森等人不斷加以完善。不斷加以完善。瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家俄林（Bertil Cotthard 18991979）是1977年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主。q在國際貿(mào)易理論中的地位：在從在國際貿(mào)易理論中的地位：在從20世紀(jì)前半世紀(jì)前半葉到葉到70年代末這段時期內(nèi)，成為國際貿(mào)易理論年代末這段時期內(nèi)，成為國際貿(mào)易理論的典范。的典范。新古典貿(mào)易理論產(chǎn)生背景.l生產(chǎn)要素：指生產(chǎn)活動必須具備的主要因素或在生產(chǎn)中必須投入或使用的主要手段。l通常指：土地、勞動和資本。企業(yè)家管理能力、技術(shù)知識、信息等也逐漸擴(kuò)入。要素價格：指生產(chǎn)要素的使用費(fèi)用或要素的報(bào)酬 如

3、土地租金 勞動工資 資本利息 管理利潤.l要素密集度：指產(chǎn)品生產(chǎn)中某種要素的投入比例的大小。 在一個只有兩種商品（X和Y）和兩種要素（勞動和資本）的世界中，如果生產(chǎn)Y時的資本/勞動比率大于生產(chǎn)X時的資本/勞動比率，則商品Y為資本密集型商品，反過來，X為勞動密集型商品。因此要素密集度為一相對概念。l注意：要素的密集度只有在不同產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品之間進(jìn)行比較時才有意義。.l要素稟賦的含義：l 要素稟賦（或稱要素豐裕度）：是針對國家而言的，是指一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對比例。這是一個相對的概念，與其所擁有的生產(chǎn)要素絕對數(shù)量無關(guān)。要素的豐裕度只有在不同的國家或不同的地區(qū)之間比較時才有意義.圖中，圖中，EA

4、、EB分別表示分別表示A、B兩國的要素總量兩國的要素總量組合組合AB ，故，故A國為資本豐富國為資本豐富的國家，的國家，B國則國則為勞動豐富的國為勞動豐富的國家。家。 . 1919年，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家Eli Heckscher發(fā)表了題為對外貿(mào)易對收入分配的影響的論文，在這篇論文中，他對國際貿(mào)易理論作了一個概括性的說明。這篇文章發(fā)表后并未引起人們的注意，直到10年后，他的學(xué)生，另一位瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家Bertil Ohlin才在這篇文章的基礎(chǔ)上作進(jìn)一步的研究，并在1933年出版了區(qū)際貿(mào)易與國際貿(mào)易（Interregional and International Trade）一書。 由于俄林的著作中包含了赫

5、克歇爾的所有工作，并作了進(jìn)一步的研究，且理論的核心思想是由赫克歇爾提出的，故將這一理論稱為赫克歇爾俄林理論（HO貿(mào)易模型）.H-OH-O模型的一般分析框架模型的一般分析框架 商品相對價格 要素價格 要素的派生需求 最終產(chǎn)品需求技術(shù) 要素供給 消費(fèi)偏好 生產(chǎn)要素所有者的收入分配 .-假設(shè)條件假設(shè)條件 2 2* *2 2* *2 2模型；兩國的技術(shù)水平相同；完全競爭的商品和要素市場；兩國進(jìn)行模型；兩國的技術(shù)水平相同；完全競爭的商品和要素市場；兩國進(jìn)行的是不完全專業(yè)化生產(chǎn)；規(guī)模收益不變；無運(yùn)輸費(fèi)用、關(guān)稅或其他貿(mào)易限的是不完全專業(yè)化生產(chǎn)；規(guī)模收益不變；無運(yùn)輸費(fèi)用、關(guān)稅或其他貿(mào)易限制。制。- H-OH-

6、O模型的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析模型的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 貿(mào)易基礎(chǔ)與結(jié)果：本質(zhì)上為比較優(yōu)勢原理，但分析過程不同，將生產(chǎn)過程貿(mào)易基礎(chǔ)與結(jié)果：本質(zhì)上為比較優(yōu)勢原理，但分析過程不同，將生產(chǎn)過程所有要素納入模型；引入遞增的機(jī)會成本假設(shè)，但仍假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變。所有要素納入模型；引入遞增的機(jī)會成本假設(shè)，但仍假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變。 比較成本差異的原因：不同產(chǎn)品使用不同比例的生產(chǎn)要素；不同國家生產(chǎn)比較成本差異的原因：不同產(chǎn)品使用不同比例的生產(chǎn)要素；不同國家生產(chǎn)要素的擁有量是不同的，因此，比較成本的差別不僅產(chǎn)生于技術(shù)的差別，要素的擁有量是不同的，因此，比較成本的差別不僅產(chǎn)生于技術(shù)的差別，也產(chǎn)生于要素使用比例和稀缺程度不同。也產(chǎn)生于要素使

7、用比例和稀缺程度不同。-結(jié)論：結(jié)論：貿(mào)易產(chǎn)生于比較成本的差別；各國應(yīng)集中生產(chǎn)并出口那些最密集使貿(mào)易產(chǎn)生于比較成本的差別；各國應(yīng)集中生產(chǎn)并出口那些最密集使用本國充裕要素的產(chǎn)品，以換取那些最密集使用起稀缺要素的產(chǎn)品。用本國充裕要素的產(chǎn)品，以換取那些最密集使用起稀缺要素的產(chǎn)品。.要素稟賦差異與相對供給差異要素稟賦差異與相對供給差異要素稟賦差異 相對供給差異生產(chǎn)技術(shù)條件相同生產(chǎn)可能性邊界線要素稟賦點(diǎn) 結(jié)論：資本豐富的國家在資本密集型產(chǎn)品上相對供給能力較強(qiáng)，勞動豐富的國家則在勞動密集型產(chǎn)品上相對供給能力較強(qiáng)。.封閉條件下的相對價格封閉條件下的相對價格兩國需求條件完全相同兩國需求條件完全相同要素稟賦要素稟

8、賦相對供給差異相對供給差異相對價格差異相對價格差異生產(chǎn)技術(shù)條件相同生產(chǎn)技術(shù)條件相同 pa1時，表明該出口商品具有顯示比較優(yōu)勢；當(dāng)RCA0表明國部門具有比較優(yōu)勢,而RCAS0則表明國部門不具有比較優(yōu)勢。由于RCAS是對RCA進(jìn)行的單調(diào)變換,因此其性質(zhì)并沒有發(fā)生變化,不影響對一國某一部門比較優(yōu)勢狀況的判斷。不僅如此,與RCAS相比,它是一個對稱的指標(biāo),更有利于對各部門比較優(yōu)勢和比較劣勢的程度進(jìn)行定量比較和分析。 但是，CAI、RCA 和RCAS都反映的是貿(mào)易過程中顯示出來的比較優(yōu)勢，是貿(mào)易的結(jié)果，并不能消除貿(mào)易政策扭曲的影響。.二、里昂惕夫之謎的謎解里昂惕夫之謎產(chǎn)生之后，理論界紛紛討論， 試圖解開

9、這個謎。3.3 里昂惕夫之謎及謎解. （一）勞動力不同質(zhì)論 里昂惕夫本人在生產(chǎn)要素比例和美國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)：進(jìn)一步的理論和經(jīng)濟(jì)分析中解釋道，謎的原因在于各國勞動生產(chǎn)率的差異他在計(jì)算時把美國的勞動力的實(shí)際人數(shù)乘以3，謎就消失了。乘以3后，美國的勞動就是倍加的勞動，這樣，與其它國家相比，美國就成了勞動力豐裕而資本相對稀缺的國家，所以，它出口勞動密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品。 他還認(rèn)為，美國勞動生產(chǎn)率高的原因在于科學(xué)的管理、高水平教育、優(yōu)良的培訓(xùn)、可貴的進(jìn)取精神等。3.3 里昂惕夫之謎及謎解. （二）熟練勞動說 基辛（D.B.Keesing）等人把熟練勞動和簡單勞動分開。1965年和1966年基辛分別

10、發(fā)表了勞動技能與國際貿(mào)易：用單一方法評價多種貿(mào)易和勞動技能與比較利益。 他認(rèn)為，由于美國熟練勞動這個生產(chǎn)要素比較豐裕，所以出口熟練勞動密集型產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢，而發(fā)展中國家非熟練勞動比較豐裕，出口非熟練勞動密集型產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢。 3.3 里昂惕夫之謎及謎解. （三）人力資本論 人力資本（Human Capital）是指對人的智能的投資，這種投資能夠提高勞動力文化水平、勞動熟練程度、勞動技巧、管理才能和健康等，它同物質(zhì)資本一樣，能夠取得大于投資的收益。 各國人民的天賦是相近的，人的智能的差別是后天人力投資的結(jié)果，主要是對教育投資的結(jié)果。3.3 里昂惕夫之謎及謎解.（四）三要素論 凡尼克（J.Va

11、nek）認(rèn)為，里昂惕夫計(jì)算時僅考慮資本和勞動兩種要素，如果把美國非常依賴的自然資源產(chǎn)品的進(jìn)口考慮進(jìn)來，這些自然資源產(chǎn)品在國內(nèi)生產(chǎn)是資本密集型的，那么，美國進(jìn)口品中資本/勞動比率就會提高。里昂惕夫本人在后來進(jìn)行再一次驗(yàn)證時，考慮了自然資源要素，計(jì)算時在投入產(chǎn)出矩陣中減掉19中資源密集型產(chǎn)品，結(jié)果解開了謎。3.3 里昂惕夫之謎及謎解.（五）市場不完全論 這一解釋認(rèn)為，謎產(chǎn)生的原因是由市場不完全引起的，由于關(guān)稅等貿(mào)易壁壘的存在，赫-俄模型所揭示的規(guī)律的實(shí)現(xiàn)受到限制。鮑德溫認(rèn)為，美國的關(guān)稅結(jié)構(gòu)保護(hù)了國內(nèi)勞動密集型產(chǎn)業(yè)，從而在進(jìn)口品中增加了資本密集型產(chǎn)品的比重。（六）需求逆轉(zhuǎn) 當(dāng)某一國對于某一商品享有生

12、產(chǎn)上的比較優(yōu)勢，但因其國民在消費(fèi)上又特別地偏好該商品時，將會使得原來依據(jù)H-O定理所決定的進(jìn)口方向發(fā)生改變，即發(fā)生了需求逆轉(zhuǎn)（Demand reversal）。3.3 里昂惕夫之謎及謎解.（六）對謎解的簡評謎和赫-俄模型在理論原則上是一致的，它們之間的矛盾體現(xiàn)在赫俄模型的假定前提與現(xiàn)實(shí)不符。v1對各國勞動生產(chǎn)率相同的修正。勞動力不同質(zhì)論、熟練勞動說、人力資本論等都是對這一前提的修正。反映了二次戰(zhàn)后科學(xué)技術(shù)對國際貿(mào)易的影響較大。v2對兩要素模式的修正。三要素論把自然資源作為一個要素從資本中獨(dú)立出來，是對兩要素（資本、勞動）模式的修正。v3對完全競爭、需求偏好一致前提的修正。 3.3 里昂惕夫之謎

13、及謎解. 導(dǎo)致比較優(yōu)勢理論研究上的分野導(dǎo)致比較優(yōu)勢理論研究上的分野.l一個發(fā)展方向是一個發(fā)展方向是: :在原有理論分析框架下將比在原有理論分析框架下將比較優(yōu)勢動態(tài)化。較優(yōu)勢動態(tài)化。 如新要素理論擴(kuò)大了HO模型中生產(chǎn)要素的范圍，引入了人力資本、技術(shù)、信息、甚至制度等要素。從李斯特的生產(chǎn)力理論、普雷維什的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分析到波納斯的技術(shù)差距論和弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期說，以及一批日本學(xué)者都從國際分工的動態(tài)變化來分析比較優(yōu)勢在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段的影響。這些都決定了一國比較優(yōu)勢格局。一直到70年代末，國際貿(mào)易理論基本上囿于對傳統(tǒng)觀點(diǎn)的進(jìn)一步精微分析。.l另一個引人注目的研究方向是另一個引人注目的研究方向是: :試

14、圖逐步放試圖逐步放松比較優(yōu)勢理論的一些和現(xiàn)實(shí)不符的假設(shè)條松比較優(yōu)勢理論的一些和現(xiàn)實(shí)不符的假設(shè)條件，構(gòu)建新的理論分析框架。件，構(gòu)建新的理論分析框架。 2020世紀(jì)世紀(jì)8080年代以來，出現(xiàn)了新貿(mào)易年代以來，出現(xiàn)了新貿(mào)易理論理論和競爭優(yōu)勢理論兩個分析框架，共同的目標(biāo)和競爭優(yōu)勢理論兩個分析框架，共同的目標(biāo)是在國際競爭中獲得競爭優(yōu)勢。是在國際競爭中獲得競爭優(yōu)勢。.l本章要素稟賦理論由本章要素稟賦理論由H-OH-O定理、要素價格均等化理論和羅伯津斯基定理這定理、要素價格均等化理論和羅伯津斯基定理這三個主要部分構(gòu)成三個主要部分構(gòu)成 ；lH-O定理：根據(jù)比較優(yōu)勢，一國應(yīng)出口密集使用其相對豐富要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用其相對稀缺要素的產(chǎn)品；l要素價格均等化理論：指出國際貿(mào)易通過商品價格的均等化，會導(dǎo)致要素價格的均等化，從而在世界范圍實(shí)現(xiàn)資源的最佳配置，同時由于要素價