管理體系建立有關(guān)問題探討ppt課件

1、管理體系建立有關(guān)問題討論管理體系建立有關(guān)問題討論討論的問題討論的問題一、管理體系文件的普通框架一、管理體系文件的普通框架二、管理體系建立的幾種方式二、管理體系建立的幾種方式三、三、QMSQMS與與HSEMSHSEMS的關(guān)系的關(guān)系五、體系的歸口管理五、體系的歸口管理六、六、HSEHSE管理體系的覆蓋范圍管理體系的覆蓋范圍四、內(nèi)控管理體系四、內(nèi)控管理體系一、管理體系文件的普通框架一、管理體系文件的普通框架管理手冊(cè)程序文件作業(yè)文件管理手冊(cè)是對(duì)整個(gè)管理體系框架構(gòu)造的概述，描管理手冊(cè)是對(duì)整個(gè)管理體系框架構(gòu)造的概述，描畫了管理體系規(guī)范要素在本企業(yè)的運(yùn)用及其相互畫了管理體系規(guī)范要素在本企業(yè)的運(yùn)用及其相互關(guān)系

2、，并為程序文件的制定提供框架和原那么。關(guān)系，并為程序文件的制定提供框架和原那么。其主要內(nèi)容普通包括但不限于：其主要內(nèi)容普通包括但不限于：對(duì)承諾、方針、戰(zhàn)略目的等內(nèi)容的描畫；對(duì)承諾、方針、戰(zhàn)略目的等內(nèi)容的描畫；對(duì)各職能層次職責(zé)權(quán)限的描畫；對(duì)各職能層次職責(zé)權(quán)限的描畫；對(duì)管理體系中心要素及其相互關(guān)系的描畫；對(duì)管理體系中心要素及其相互關(guān)系的描畫；提供查詢相關(guān)文件的途徑。提供查詢相關(guān)文件的途徑。程序文件是規(guī)定實(shí)施某項(xiàng)安康平安與環(huán)境管理活動(dòng)途徑的文件，是管理程序文件是規(guī)定實(shí)施某項(xiàng)安康平安與環(huán)境管理活動(dòng)途徑的文件，是管理手冊(cè)的支持性文件。手冊(cè)的支持性文件。每一個(gè)程序文件都應(yīng)包含每一個(gè)程序文件都應(yīng)包含HSEH

3、SE管理體系中的一個(gè)邏輯上獨(dú)立的內(nèi)容，能夠管理體系中的一個(gè)邏輯上獨(dú)立的內(nèi)容，能夠是規(guī)范的一個(gè)要素，或要素中的一個(gè)部分，或是幾個(gè)要素相關(guān)要求的是規(guī)范的一個(gè)要素，或要素中的一個(gè)部分，或是幾個(gè)要素相關(guān)要求的一組活動(dòng)的描畫等，一組活動(dòng)的描畫等，Q/SY 1002.1-2007Q/SY 1002.1-2007規(guī)范中共有規(guī)范中共有1717個(gè)要素要求建立個(gè)要素要求建立并堅(jiān)持程序，但并不意味著只建立并堅(jiān)持程序，但并不意味著只建立1717個(gè)程序文件，有的一個(gè)要素建立個(gè)程序文件，有的一個(gè)要素建立多個(gè)程序文件。多個(gè)程序文件。程序文件普通不應(yīng)涉及純技術(shù)性的細(xì)節(jié)，細(xì)節(jié)通常在作業(yè)文件或作業(yè)指程序文件普通不應(yīng)涉及純技術(shù)性的

4、細(xì)節(jié)，細(xì)節(jié)通常在作業(yè)文件或作業(yè)指點(diǎn)書中規(guī)定。點(diǎn)書中規(guī)定。程序文件的內(nèi)容和要求要親密結(jié)合實(shí)踐情況。程序文件的多少、詳細(xì)程程序文件的內(nèi)容和要求要親密結(jié)合實(shí)踐情況。程序文件的多少、詳細(xì)程度，取決于公司活動(dòng)的復(fù)雜程度，采用的任務(wù)方法、活動(dòng)內(nèi)容和執(zhí)行度，取決于公司活動(dòng)的復(fù)雜程度，采用的任務(wù)方法、活動(dòng)內(nèi)容和執(zhí)行活動(dòng)人員的程度、才干、技術(shù)與培訓(xùn)等情況。活動(dòng)人員的程度、才干、技術(shù)與培訓(xùn)等情況。作業(yè)文件是程序文件的支持性文件，是對(duì)程序文件的細(xì)化，作業(yè)文件是程序文件的支持性文件，是對(duì)程序文件的細(xì)化，是對(duì)某個(gè)詳細(xì)活動(dòng)的描畫。是對(duì)某個(gè)詳細(xì)活動(dòng)的描畫。在程序文件中不便于描畫或描畫起來(lái)篇幅較多的活動(dòng)，可以在程序文件中不便

5、于描畫或描畫起來(lái)篇幅較多的活動(dòng)，可以獨(dú)立成作業(yè)文件；獨(dú)立成作業(yè)文件；國(guó)家、行業(yè)、企業(yè)的技術(shù)規(guī)范、規(guī)范不單獨(dú)作為作業(yè)文件，國(guó)家、行業(yè)、企業(yè)的技術(shù)規(guī)范、規(guī)范不單獨(dú)作為作業(yè)文件，其相關(guān)內(nèi)容可在作業(yè)文件中表達(dá)；其相關(guān)內(nèi)容可在作業(yè)文件中表達(dá)；作業(yè)文件的開發(fā)是在管理體系的建立和運(yùn)轉(zhuǎn)過(guò)程中逐漸修訂作業(yè)文件的開發(fā)是在管理體系的建立和運(yùn)轉(zhuǎn)過(guò)程中逐漸修訂完善的。完善的。編寫程序和作業(yè)文件的編寫程序和作業(yè)文件的5W1H5W1H原那么原那么WhyWhy：即：即“為什么要做？，明確目的；為什么要做？，明確目的；WhatWhat：即：即“做什么？，明確文件所要控制的內(nèi)容；做什么？，明確文件所要控制的內(nèi)容；WhoWho：即

6、：即“由誰(shuí)來(lái)做？，明確實(shí)施的部門或崗位；由誰(shuí)來(lái)做？，明確實(shí)施的部門或崗位；WhereWhere：即：即“在什么地點(diǎn)做？，明確實(shí)施的地點(diǎn)；在什么地點(diǎn)做？，明確實(shí)施的地點(diǎn)；WhenWhen：即：即“在什么時(shí)候做？，明確實(shí)施的時(shí)間或頻率；在什么時(shí)候做？，明確實(shí)施的時(shí)間或頻率；HowHow：即：即“如何做？，明確實(shí)施的方法。如何做？，明確實(shí)施的方法。第一種方式：第一種方式： 局、處兩級(jí)分別建立完好體系，實(shí)施兩級(jí)管理。局、處兩級(jí)分別建立完好體系，實(shí)施兩級(jí)管理。 管理手冊(cè)程序文件管理手冊(cè)程序文件作業(yè)文件局機(jī)關(guān)局機(jī)關(guān)處級(jí)單位處級(jí)單位適用于局機(jī)關(guān)職能部門管理體系適用于局機(jī)關(guān)職能部門管理體系運(yùn)轉(zhuǎn)，并對(duì)所屬處級(jí)單

7、位體系運(yùn)轉(zhuǎn)，并對(duì)所屬處級(jí)單位體系建立和實(shí)施予以指點(diǎn)。建立和實(shí)施予以指點(diǎn)。對(duì)照規(guī)范，根據(jù)局管理體系對(duì)照規(guī)范，根據(jù)局管理體系的要求，建立完好的管理體系。的要求，建立完好的管理體系。基層單位基層單位作業(yè)文件兩書一表特殊作業(yè)規(guī)范規(guī)范操作規(guī)程二、管理體系建立的幾種方式二、管理體系建立的幾種方式局機(jī)關(guān)層面：建立適宜于機(jī)關(guān)職能部門運(yùn)作的管理體系文件，包括：管理手局機(jī)關(guān)層面：建立適宜于機(jī)關(guān)職能部門運(yùn)作的管理體系文件，包括：管理手冊(cè)、程序文件作業(yè)文件，其文件用于機(jī)關(guān)職能部門運(yùn)轉(zhuǎn)，同時(shí)對(duì)下屬處級(jí)冊(cè)、程序文件作業(yè)文件，其文件用于機(jī)關(guān)職能部門運(yùn)轉(zhuǎn)，同時(shí)對(duì)下屬處級(jí)單位建立、實(shí)施管理體系進(jìn)展指點(diǎn)，并留出接口。單位建立、實(shí)

8、施管理體系進(jìn)展指點(diǎn)，并留出接口。處級(jí)單位層面：作為獨(dú)立的單元建立完好的管理體系文件，服從局級(jí)體系文處級(jí)單位層面：作為獨(dú)立的單元建立完好的管理體系文件，服從局級(jí)體系文件要求，包括：管理手冊(cè)、程序文件和作業(yè)文件。件要求，包括：管理手冊(cè)、程序文件和作業(yè)文件?；鶎訂挝唬簩?shí)施基層單位：實(shí)施 “兩書一表、特殊作業(yè)危險(xiǎn)作業(yè)的作業(yè)答應(yīng)、規(guī)范規(guī)兩書一表、特殊作業(yè)危險(xiǎn)作業(yè)的作業(yè)答應(yīng)、規(guī)范規(guī)范、操作規(guī)程等。范、操作規(guī)程等。第二種方式：局級(jí)建立完好體系，實(shí)施兩級(jí)管理第二種方式：局級(jí)建立完好體系，實(shí)施兩級(jí)管理 管理手冊(cè)程序文件分手冊(cè)程序文件分冊(cè)兩書一表、特殊作業(yè)規(guī)范規(guī)范、操作規(guī)程局機(jī)關(guān)局機(jī)關(guān)處級(jí)單位處級(jí)單位基層單位基層

9、單位作業(yè)文件局機(jī)關(guān)層面：建立管理手冊(cè)、程序文件作業(yè)文件，主要規(guī)范局機(jī)關(guān)職局機(jī)關(guān)層面：建立管理手冊(cè)、程序文件作業(yè)文件，主要規(guī)范局機(jī)關(guān)職能部門的管理，同時(shí)在每個(gè)文件中對(duì)所屬單位職能部門的管理提出要求。能部門的管理，同時(shí)在每個(gè)文件中對(duì)所屬單位職能部門的管理提出要求。 處級(jí)單位層面：在局機(jī)關(guān)體系文件指點(diǎn)下，建立分手冊(cè)和程序文件分冊(cè)，規(guī)處級(jí)單位層面：在局機(jī)關(guān)體系文件指點(diǎn)下，建立分手冊(cè)和程序文件分冊(cè)，規(guī)范處級(jí)單位的職能部門的管理。范處級(jí)單位的職能部門的管理?；鶎訂挝唬簩?shí)施基層單位：實(shí)施 “兩書一表、特殊作業(yè)危險(xiǎn)作業(yè)的作業(yè)答應(yīng)、規(guī)范規(guī)兩書一表、特殊作業(yè)危險(xiǎn)作業(yè)的作業(yè)答應(yīng)、規(guī)范規(guī)范、操作規(guī)程等。范、操作規(guī)程等

10、。第三種方式：局級(jí)建立完好體系，實(shí)施一級(jí)管理第三種方式：局級(jí)建立完好體系，實(shí)施一級(jí)管理局機(jī)關(guān)和處級(jí)單位基層單位管理手冊(cè)程序文件兩書一表、特殊作業(yè)規(guī)范規(guī)范、操作規(guī)程作業(yè)文件整個(gè)局級(jí)企業(yè)從上至下用一套管理體系文件管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文整個(gè)局級(jí)企業(yè)從上至下用一套管理體系文件管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件進(jìn)展控制，即從局機(jī)關(guān)直接納到基層單位?；鶎訂挝粚?shí)施件進(jìn)展控制，即從局機(jī)關(guān)直接納到基層單位。基層單位實(shí)施“兩書一表、特兩書一表、特殊作業(yè)、規(guī)范規(guī)范、操作規(guī)程等。殊作業(yè)、規(guī)范規(guī)范、操作規(guī)程等。uQMSQMS的管理思緒是：識(shí)別顧客對(duì)于產(chǎn)品的要求，為了實(shí)現(xiàn)這些要求的管理思緒是：識(shí)別顧客對(duì)于產(chǎn)品的要求，為了實(shí)

11、現(xiàn)這些要求，確定組織所需的過(guò)程，對(duì)這些過(guò)程進(jìn)展控制、監(jiān)視、丈量、分析和，確定組織所需的過(guò)程，對(duì)這些過(guò)程進(jìn)展控制、監(jiān)視、丈量、分析和改良，其目的是滿足顧客需求，部分管理部門能夠不承當(dāng)改良，其目的是滿足顧客需求，部分管理部門能夠不承當(dāng)QMSQMS職責(zé)，如職責(zé)，如工會(huì)、紀(jì)檢部門。工會(huì)、紀(jì)檢部門。uHSEMSHSEMS的管理思緒是：經(jīng)過(guò)識(shí)別組織活動(dòng)、產(chǎn)品和效力中的危害要的管理思緒是：經(jīng)過(guò)識(shí)別組織活動(dòng)、產(chǎn)品和效力中的危害要素，進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，制定并實(shí)施相應(yīng)的運(yùn)轉(zhuǎn)控制程序或管理方案對(duì)風(fēng)素，進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，制定并實(shí)施相應(yīng)的運(yùn)轉(zhuǎn)控制程序或管理方案對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展控制，并對(duì)其進(jìn)展監(jiān)視、丈量和改良，其目的是控制險(xiǎn)進(jìn)展控制，

12、并對(duì)其進(jìn)展監(jiān)視、丈量和改良，其目的是控制HSEHSE風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)，一切部門和單位均承當(dāng)相應(yīng)的一切部門和單位均承當(dāng)相應(yīng)的HSEMSHSEMS職責(zé)。職責(zé)。三、三、QMSQMS與與HSEMSHSEMS的關(guān)系的關(guān)系u鑒于鑒于QMSQMS和和HSEMSHSEMS的管理思緒不同，參與部門不完全一致，我們以為不的管理思緒不同，參與部門不完全一致，我們以為不宜將宜將QMSQMS和和HSEMSHSEMS合并建立合并建立QHSEQHSE管理體系，而根據(jù)目前各公司運(yùn)轉(zhuǎn)的實(shí)踐管理體系，而根據(jù)目前各公司運(yùn)轉(zhuǎn)的實(shí)踐情況，編制管理體系文件時(shí)，可按下術(shù)原那么情況，編制管理體系文件時(shí)，可按下術(shù)原那么uQMSQMS單獨(dú)編制管理手冊(cè)

13、，單獨(dú)編制管理手冊(cè)，HSEHSE可以和可以和OHSMSOHSMS、EMSEMS一同編制管理手冊(cè)一同編制管理手冊(cè)；u對(duì)于對(duì)于QMSQMS規(guī)范和規(guī)范和HSEMSHSEMS規(guī)范共同控制的要素，可以編制一個(gè)程序文件或規(guī)范共同控制的要素，可以編制一個(gè)程序文件或作業(yè)文件，如：文件控制程序等；作業(yè)文件，如：文件控制程序等；u對(duì)于對(duì)于QMSQMS、HSEMSHSEMS規(guī)范中的個(gè)性要素，分別單獨(dú)編制程序文件或作業(yè)文規(guī)范中的個(gè)性要素，分別單獨(dú)編制程序文件或作業(yè)文件，如：危害要素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)控制程序，不合格品控制程序等。件，如：危害要素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)控制程序，不合格品控制程序等。uQMSQMS管理手冊(cè)假設(shè)干管理手

14、冊(cè)假設(shè)干QMSQMS相關(guān)程序文件、作業(yè)文件完好的相關(guān)程序文件、作業(yè)文件完好的QMSQMS文件文件uHSEMSHSEMS管理手冊(cè)假設(shè)干管理手冊(cè)假設(shè)干HSEMSHSEMS相關(guān)程序文件、作業(yè)文件完好的相關(guān)程序文件、作業(yè)文件完好的HSEMSHSEMS文件文件 內(nèi)控體系主要是控制財(cái)務(wù)投資的風(fēng)險(xiǎn)，采用過(guò)程管理方法，內(nèi)控體系主要是控制財(cái)務(wù)投資的風(fēng)險(xiǎn)，采用過(guò)程管理方法，在對(duì)各管理流程進(jìn)展梳理的前提下，識(shí)別出各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程中的財(cái)務(wù)在對(duì)各管理流程進(jìn)展梳理的前提下，識(shí)別出各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程中的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并制定措施加以控制。其程序普通以流程圖的方式出現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并制定措施加以控制。其程序普通以流程圖的方式出現(xiàn)。四、內(nèi)控管理

15、體系四、內(nèi)控管理體系 根據(jù)目前中國(guó)石油各企業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)管理體系的成熟度和現(xiàn)狀，在目前情況根據(jù)目前中國(guó)石油各企業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)管理體系的成熟度和現(xiàn)狀，在目前情況下，我們以為由專業(yè)部門歸口管理，更有利于管理體系的有效運(yùn)轉(zhuǎn)，即：下，我們以為由專業(yè)部門歸口管理，更有利于管理體系的有效運(yùn)轉(zhuǎn)，即：QMSQMS由質(zhì)量管理部門或技術(shù)監(jiān)視部門歸口管理；由質(zhì)量管理部門或技術(shù)監(jiān)視部門歸口管理；HSEMSHSEMS由平安環(huán)保部門由平安環(huán)保部門歸口管理；內(nèi)控管理體系由財(cái)務(wù)管理部門歸口管理。根據(jù)企業(yè)實(shí)踐情況和歸口管理；內(nèi)控管理體系由財(cái)務(wù)管理部門歸口管理。根據(jù)企業(yè)實(shí)踐情況和主管指點(diǎn)的才干，管理者代表可由多人或一人擔(dān)任。主管指點(diǎn)的才干，管理者代表可由多人或一人擔(dān)任。歸口管理是動(dòng)態(tài)的，如企業(yè)管理體系運(yùn)轉(zhuǎn)成熟，各職能部門均能自覺歸口管理是動(dòng)態(tài)的，如企業(yè)管理體系運(yùn)轉(zhuǎn)成熟，各職能部門均能自覺履行各項(xiàng)職責(zé)，可以思索管理體系由一個(gè)部門歸口管理，如企管部門，專履行各項(xiàng)職責(zé)，可以思索管理體系由一個(gè)部門歸口管理，如企管部門，專業(yè)部門擔(dān)任詳細(xì)管理。業(yè)部門擔(dān)任詳細(xì)管理。五、體系的歸口管理五、體系的歸口管理 思索到思索到Q/SY 1002.1-2007Q/SY 10