知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)審檢查表行政部

1、內(nèi)部審核檢查表編號(hào)：ipjl920-38a0受審核部門行政部審核員*被審核人*日期審核依據(jù)：gb/t29490-2013,受審核方體系文件，適用法律法規(guī)序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核方法審核記錄判定15.2管理職 責(zé)一知識(shí) 產(chǎn)權(quán)方針a）符合相關(guān)法律和政策的要求；b）與企 業(yè)的經(jīng)營發(fā)展相適應(yīng)；c）在企業(yè)內(nèi)部得 到冇效運(yùn)行；d）在持續(xù)適宜性方面得到 評審；e）形成文件，付諸實(shí)施，并予以 保持；f）得到全體員工的理解。知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針 有無書面文件?是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)?知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針已通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)手 冊0.4章節(jié)，在oa上發(fā)布，有最 高管理者批準(zhǔn)。相關(guān)審核、批復(fù)、貫宣文件 隨機(jī)抽取員工查問是否了解和知道企業(yè)知

2、識(shí)產(chǎn) 權(quán)方針。經(jīng)抽查行政部一名員工詢問知識(shí)產(chǎn) 品方針，已了解其內(nèi)容。v 09-管理評審計(jì)劃、10-管理評審報(bào)告 知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針是否得到定期評審?管理評審每年年底實(shí)施次，會(huì)議內(nèi) 容包括方針的評審。25.3.1管理 職責(zé)一策 劃一知識(shí) 產(chǎn)權(quán)管理 體系策劃a）理解相關(guān)方的需求，對知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理 體系進(jìn)行策劃，滿足知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針的 要求； 63-企業(yè)相關(guān)方及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)需求調(diào)查表45-體系運(yùn)行問題采集表有無了解企業(yè)相關(guān)方在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的需求?（相關(guān)方:股東、客戶、政府、供應(yīng)商、員工、 管理層、行業(yè)協(xié)會(huì)等;相關(guān)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)需求; 根據(jù)需求制定完善體系文件、制定任務(wù)目標(biāo);企 業(yè)內(nèi)部的體系運(yùn)行問題釆集表）b）知識(shí)產(chǎn)

3、權(quán)獲取、維護(hù)、運(yùn)用和保護(hù)活 動(dòng)得到有效運(yùn)行和控制；知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系受控文件清單 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取、維護(hù)、運(yùn)用和保護(hù)的控制 過程是否清晰?（相關(guān)控制程序是否完備?丿c）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系得到持續(xù)改進(jìn)。 09 管理評審計(jì)劃 10 管理評審報(bào)告企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系持續(xù)改進(jìn)的重要環(huán)節(jié)管 理評審是否召開?是否由總經(jīng)理主持?準(zhǔn)備工 作是否充分?評審結(jié)論是否結(jié)合企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn) 略?35.3.2管理最高管理者應(yīng)針對企業(yè)內(nèi)部有關(guān)職能知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)職責(zé)一策 劃一知識(shí) 產(chǎn)權(quán)目標(biāo)和層次，建立并保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，并確保：a）形成文件并fl可考核；b）與知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針保持一致，內(nèi)容包括 對持續(xù)改進(jìn)的承諾。是否有形成文件的知識(shí)產(chǎn)

4、權(quán)目標(biāo)?是否經(jīng)最高 管理者批準(zhǔn)? 07 年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)分解 46 年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)考核記錄冃標(biāo)是否分解到有關(guān)職能部門和作業(yè)層面?（各 個(gè)參與部門應(yīng)有自己的目標(biāo),并且可測量考核和 遞增改進(jìn)預(yù)期）是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)?45.3.3管理職責(zé)一策 劃一法律 和其他要 求最高管理者應(yīng)批準(zhǔn)建立、實(shí)施并保持 形成文件的程序，以便：法律法規(guī)和其他要求控制程序a）識(shí)別和獲取適用的法律和其他要求， 并建立獲取渠道；47-知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息收集渠道列表 08 外來文件b）及時(shí)更新有關(guān)法律和其他要求的信 息，并傳達(dá)給員工。 02 文件發(fā)放回收登記表通過臺(tái)帳,抽查兒份法律法規(guī)文件,查看它們是 否更新以及獲取更新的渠道是否滿

5、足程序文件 的規(guī)定,是否及時(shí)下發(fā)通知相關(guān)部門和人員。55.4.2管理 職責(zé)一職 責(zé)、權(quán)限和 溝通一機(jī) 構(gòu)a）制定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃；知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作規(guī)劃 查看企業(yè)有無知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的年度發(fā)展規(guī)劃。b）建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績效評價(jià)體系；知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績效考核辦法查看有無開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)績效評價(jià)體系建設(shè)和實(shí) 施情況oc）參與監(jiān)督和考核其他相關(guān)管理機(jī)構(gòu)； 85 體系運(yùn)行情況考核評價(jià)表46 年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)考核記錄45 體系運(yùn)行問題經(jīng)驗(yàn)采集表 86 績效考核獎(jiǎng)懲表d）負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的日常管理工作; 其他管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)落實(shí)與本機(jī)構(gòu)相關(guān) 的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。41-各部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作職責(zé)查看各部門的職責(zé),職責(zé)設(shè)置是否合理?6

6、6.2資源管a）軟硬件設(shè)備，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件、 72 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟硬件設(shè)備清單理一基礎(chǔ) 設(shè)施數(shù)據(jù)庫、計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等； b）辦公場所。査看企業(yè)已經(jīng)購買或擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)軟硬件清 單,抽查其中兒樣軟硬件產(chǎn)品的的使用（會(huì)用）、 維護(hù)、保養(yǎng)情況,以及運(yùn)行記錄。76.4資源管 理一信息 資源應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下 方面所需的控制：知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源控制程序a）建立信息收集渠道，及時(shí)獲取所屬領(lǐng) 域、競爭對手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息；47-知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息收集渠道列表 查看企業(yè)有無信息資源管理的程序文件,并了解 企業(yè)獲取信息資源的渠道來源。 48 知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息匯總表 查看有無定期收集登記并下載所屬行業(yè)領(lǐng)域、

7、產(chǎn)品領(lǐng)域的專利信息、競爭對手的專利、商標(biāo)信息;b）對信息進(jìn)行分類篩選和分析加工，并 加以有效利用；49 知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析報(bào)告查看有無對收集的信息進(jìn)行篩選和分析,形成報(bào) 告,并郵件發(fā)布給相關(guān)部門利用。c）在對外信息發(fā)布之前進(jìn)行相應(yīng)審批； 50 對外信息發(fā)布審查報(bào)告查看體系運(yùn)行以來企業(yè)網(wǎng)站、公眾號(hào)、媒體刊物 發(fā)布信息的審查記錄d）有條件的企業(yè)可建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息 數(shù)據(jù)庫，并有效維護(hù)和及時(shí)更新。87.1基礎(chǔ)管 理一獲取應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下 方面所需的控制：知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取控制程序 查看有無知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取的程序文件a）根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)冃標(biāo)，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲 取的工作計(jì)劃，明確獲取的方式和途 徑； 51

8、知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取工作計(jì)劃表有無獲取的工作計(jì)劃（計(jì)劃包含獲取的方式和途 徑）,指標(biāo)是否與目標(biāo)分解匹配?b）在獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)前進(jìn)行必要的檢索 和分析； 18 知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索報(bào)告檢索報(bào)告可以自檢也可是代理機(jī)構(gòu)提供c）保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取記錄； d）保障發(fā)明創(chuàng)造人員的署名權(quán)。 19 知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請審批表 43 技術(shù)交底書 20-知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理臺(tái)賬抽查兒個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取的全過程記錄,查看獲取 前是否進(jìn)行必要的檢索和分析,查看受理通知 書、繳費(fèi)通知書等過程記錄的管理是否有效,查 看以匕案例中有關(guān)發(fā)明人有沒有相應(yīng)的署名權(quán)。97.2基礎(chǔ)管 理一維護(hù)應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下 方面所需的控制：知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)控制程序 查看企業(yè)

9、有無知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)程序文件a）建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)分類管理檔案，進(jìn)行日 常維護(hù)； 20 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理臺(tái)賬查看口常維護(hù)檔案記錄;現(xiàn)場分類保管情況;上 網(wǎng)檢索驗(yàn)證是否都己登記b）知識(shí)產(chǎn)權(quán)評估； 26-知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效性評估報(bào)告c）知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更； d）知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬放棄； 25知識(shí)產(chǎn)權(quán)變更、放棄申報(bào)審批表e）有條件的企業(yè)可對知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分 級(jí)管理。 20 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理臺(tái)賬查看專利分級(jí)管理欄（重大、重要、普通級(jí)）10731基礎(chǔ) 管理一運(yùn) 用一實(shí)施、 許可和轉(zhuǎn) 讓應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下 方面所需的控制：知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓控制程序 查看企業(yè)有無知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓控制程 序a）促進(jìn)和監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)的

10、實(shí)施，有條件 的企業(yè)可評估知識(shí)產(chǎn)權(quán)對企業(yè)的貢 獻(xiàn)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)罰制度 53-知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施監(jiān)控記錄 54-發(fā)明創(chuàng)造獎(jiǎng)申請表 55-發(fā)明創(chuàng)造獎(jiǎng)評分表 抽查實(shí)施、許可轉(zhuǎn)讓案例相關(guān)記錄和證據(jù),有無 促進(jìn)實(shí)施的文件規(guī)定。b）知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可或轉(zhuǎn)訃前，應(yīng)分 別制定調(diào)查方案，并進(jìn)行評佔(zhàn)。 52-知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓事前調(diào)查評 估表查看有無事前調(diào)查方案117.3.2基礎(chǔ) 管理一運(yùn) 用一投融 資投資融資活動(dòng)前，應(yīng)對相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán) 開展盡職調(diào)查，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)值評估。 57-知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查表查看企業(yè)有無投融資行為;查看己開展的投融資 活動(dòng)正式簽約前有無開展相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職 調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值評估在境外投資前，應(yīng)針

11、對目的地的知識(shí) 產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，進(jìn)行 風(fēng)險(xiǎn)分析。 28輸出國（地區(qū)）法律法規(guī)狀況報(bào)告 查看企業(yè)有無開展海外投融資活動(dòng),如有,則針 對相應(yīng)案例，有無對目的地知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、政策 及執(zhí)行情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析127.3.3基礎(chǔ) 管理一運(yùn) 用一企業(yè) 重組a）企業(yè)合并或并購前，應(yīng)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán) 盡職調(diào)查，根據(jù)合并或并購的目的設(shè) 定對日標(biāo)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況的調(diào)查內(nèi) 容；有條件的企業(yè)可進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評 估。 57-知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查表第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)評估報(bào)告査看企業(yè)有無開展合并或并購業(yè)務(wù);查看已開展 的業(yè)務(wù)正式簽約前有無開展相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡 職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值評估b）企業(yè)出售或剝離資產(chǎn)前，應(yīng)對相關(guān)知 識(shí)產(chǎn)權(quán)開展調(diào)

12、查和評估，分析出售或 剝離的知識(shí)產(chǎn)權(quán)対本企業(yè)未來競爭力 的影響。 57-知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查表137.3.4基礎(chǔ) 管理一運(yùn) 用一標(biāo)準(zhǔn) 化a）參與標(biāo)準(zhǔn)化組織前，了解標(biāo)準(zhǔn)化組織 的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策；將包含專利和專利 申請的技術(shù)方案向標(biāo)準(zhǔn)化組織提案 時(shí)，應(yīng)按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策要求披露并 作出許可承諾知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評估 74-必要專利信息披露表 75 必要專利實(shí)施許可聲明表查看企業(yè)有無開展任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化工作,如 有，則跟進(jìn)查看參與哪一類型的標(biāo)準(zhǔn)化組織b）牽頭制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)組織制定標(biāo)準(zhǔn)工 作組的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和工作程序。標(biāo)準(zhǔn)工作組的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策標(biāo)準(zhǔn)工作組的工作程序根據(jù)企業(yè)參與的標(biāo)準(zhǔn)化組織類型,查看其有無按 照標(biāo)準(zhǔn)條

13、款要求開展相應(yīng)活動(dòng),并評價(jià)其符合 性、有效性。147.3.5基礎(chǔ) 管理一運(yùn) 用一聯(lián)盟“）參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或其它組織前，應(yīng) 了解其知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，并進(jìn)行評估；知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評估查看企業(yè)有無參與任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或組織b）組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟時(shí)，應(yīng)遵循公平、聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策及相關(guān)組 織合理且無歧視的原則，制定聯(lián)盟知識(shí) 產(chǎn)權(quán)政策；主要涉及專利合作的聯(lián)盟 可圍繞核心技術(shù)建立專利池。專利池如有，則查看其參打的類型（參加或組建），再 根據(jù)相應(yīng)的條款耍求查看企業(yè)的參與過程是否 滿足本條款的要求。15741棊礎(chǔ) 管理一保 護(hù)一風(fēng)險(xiǎn) 管理應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下 方面所需的控制：知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)

14、急方案查看企業(yè)有無知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制程序文件a）采取措施，避免或降低先產(chǎn)、辦公設(shè) 備及軟件侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)； 30 合同知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查表 73-1生產(chǎn)、辦公設(shè)備及軟件自查表 73-2生產(chǎn)、辦公設(shè)備及軟件侵權(quán)處置方案 查看生產(chǎn)、辦公設(shè)備及軟件的采購合同及合同審 查表;抽查重點(diǎn)崗位人員電腦里的應(yīng)用軟件止版 證明材料b）定期監(jiān)控產(chǎn)品可能涉及他人知識(shí)產(chǎn) 權(quán)的狀況，分析可能發(fā)牛的糾紛及其 対企業(yè)的損害程度，提出防范預(yù)案； 27-2知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛記錄臺(tái)賬 27-4侵權(quán)反饋表 36-知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告詢問企業(yè)在售產(chǎn)品,并查看是否對所有產(chǎn)品進(jìn)行 監(jiān)控，并進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評價(jià);c）有條件的企業(yè)可將知識(shí)產(chǎn)

15、權(quán)納入企 業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) 行識(shí)別和評測，并采取相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制 措施。167.4.2基礎(chǔ) 管理一保 護(hù)一爭議 處理應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下 方面所需的控制：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律糾紛處理控制程序知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)急方案查看企業(yè)有無知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭議處理控制程序文件, 了解企業(yè)對爭議的處理方式和途徑。a）及時(shí)發(fā)現(xiàn)和監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵犯的 情況，適時(shí)運(yùn)用行政和司法途徑保護(hù) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)； 27-1知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛記錄臺(tái)賬 27-4侵權(quán)反饋表查看市場部提交的監(jiān)控記錄b）在處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，評估通過訴 58-被侵權(quán)法律糾紛評估報(bào)告訟、仲裁、和解等不同處理方式對企 業(yè)的影響，選取適宜的爭議解決方式。 59-被控侵

16、權(quán)法律糾紛評估報(bào)告 詢問有無糾紛上升為爭議案件?如有，抽杳企業(yè) jl個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭議案件是否開展相應(yīng)的評估。177.5基礎(chǔ)管 理一合同 管理a）應(yīng)對合同屮有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款進(jìn)行 審查，并形成記錄；30 合同知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查表 查看企業(yè)的合同管理b）對檢索與分析、預(yù)警、申請、訴訟、 侵權(quán)調(diào)查與鑒定、管理咨詢等知識(shí)產(chǎn) 權(quán)對外委托業(yè)務(wù)應(yīng)簽訂書面合同，并 約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密等內(nèi)容；30 合同知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查表并抽查至少三類合同（知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)合同、合作 開發(fā)合同以及采購合同）,查看這些合同的知識(shí) 產(chǎn)權(quán)條款的審查記錄（合同知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查表）， 評價(jià)審查的有效性;主要查看:知識(shí)產(chǎn)權(quán)委外合 同（權(quán)屬規(guī)定,保密規(guī)定）；采

17、購合同（權(quán)屬規(guī) 定、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)）；c）在進(jìn)行委托開發(fā)或合作開發(fā)時(shí)，應(yīng)簽 訂書面合同，約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許 可及利益分配、后續(xù)改進(jìn)的權(quán)屬和使 用等；30 合同知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查表查看委托或合作開發(fā)（知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可及利 益分配、后續(xù)改進(jìn)的權(quán)屬和使用）；d）承擔(dān)涉及國家重大專項(xiàng)等政府支持 項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)了解項(xiàng)目相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán) 管理規(guī)定，并按照要求進(jìn)行管理。30 合同知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查表查看企業(yè)有無承接國家重大科技項(xiàng)冃,如有,查 看有無按照國家要求實(shí)施相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。187.6基礎(chǔ)管 理保密應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下 方面所需的控制：保密管理程序知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理文件“）明確涉密人員，設(shè)定保密等級(jí)和接觸 權(quán)限； 66 涉密人員清單保密協(xié)議抽查企業(yè)不同涉密人員的管理實(shí)施情況,各部門 涉密人員匯報(bào)情況b）明確可能造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失的設(shè)備， 規(guī)定使用日的、人員和方式； 67 涉密設(shè)備清單 70 涉密設(shè)備使用記錄表抽查不同涉密設(shè)備的管理實(shí)施情況,要明確使用 目的、人員和方式；各部門涉密設(shè)條匯報(bào)