地下綜合管廊PPP項目實施計劃方案

1、.XX市地下綜合管廊PPP項目實施方案XX市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會XX市財政局XX咨詢公司2015 年 X月 X日.下載可編輯 .目錄一 項目說明1二 項目名稱 .1三 項目實施機構(gòu) .1四 項目內(nèi)容及投資 .1五 項目運作方式 .3六 項目財政補貼測算 .4七 可行性分析 .7八 PPP 合同框架草案 .8( 一 ) 項目名稱 .8( 二 ) 合作方式和期限 .8( 三 ) 項目公司權(quán)利義務(wù) .8( 四 ) 項目公司的經(jīng)營范圍、注冊資本、股東出資方式、出資比例、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等. . 9( 五 ) 工程建設(shè)與竣工驗收評審.10( 六 ) 所提供產(chǎn)品或者服務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn).10( 七 ) 設(shè)施權(quán)屬，以及

2、相應(yīng)的運營維護.11( 八 ) 監(jiān)測評估 .11( 九 ) 投融資期限和方式 .12( 十 ) 財政補貼的計算 .12( 十一 ) 財政補貼支付及管廊運營成本調(diào)整.13( 十二 ) 調(diào)價機制 .13.下載可編輯 .( 十三 ) 履約擔(dān)保及保險 .14( 十四 ) 合作期內(nèi)的風(fēng)險分擔(dān) .14( 十五 ) 應(yīng)急預(yù)案和臨時接管預(yù)案.15( 十六 ) 變更、提前終止及補償.15( 十七 ) 違約責(zé)任 .16( 十八 ) 轉(zhuǎn)讓與擔(dān)保 .16( 十九 ) 爭議解決方式 .17( 二十 ) 需要明確的其他事項 .17九 投資人應(yīng)當(dāng)具備的條件及選擇方式. .17（一）投資人的資格條件.171、一般資格條件 .

3、172、針對主城區(qū)的資格條件.17（二）招標(biāo)方式選擇 .17（三）資格審查方式 .18（四）投標(biāo)保證金 .18（五）招標(biāo)標(biāo)的 .18（六）評標(biāo)辦法 .19（七）澄清談判 .19（八）合同簽署 .20十 工程造價的控制與監(jiān)管 .20十一 項目主體責(zé)權(quán)（工作界面） . .21十二 政府承諾和保障 .24十三 合作期限屆滿后資產(chǎn)處置方式 . .25實施方案編制的主要政策依據(jù) .27.下載可編輯 .一 項目說明XX市作為 2015 年國家地下綜合管廊試點城市，根據(jù)國家相關(guān)文件要求，探索采取PPP 模式吸引社會資本參與項目的投資建設(shè)和運營維護，承擔(dān)合作期限內(nèi)項目管理，發(fā)揮政府和社會資本各自優(yōu)勢，合理延長

4、設(shè)施運營期限，降低政府年度直接投資壓力，提高市政設(shè)施公共服務(wù)的質(zhì)量和效率。二 項目名稱XX市地下綜合管廊PPP項目（下稱“本項目”或“項目”）三 項目實施機構(gòu)依據(jù)工作職能，XX 市政府授權(quán)城鄉(xiāng)建設(shè)委員會作為項目實施機構(gòu)。四 項目內(nèi)容及投資為確保我市地下綜合管廊建設(shè)科學(xué)合理、切實可行，按照統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)籌組織、形成規(guī)模、建成網(wǎng)絡(luò)的原則，我們對建設(shè)方案進行反復(fù)論證，初步確定了綜合管廊建設(shè)內(nèi)容和工期安排。確定了紅旗大街區(qū)域、哈南工業(yè)新城區(qū)域、臨空經(jīng)濟區(qū)域11條25公里綜合管廊建設(shè)項目，其中主城區(qū)建設(shè)13 公里，新城區(qū)建設(shè)12公里，工程靜態(tài)投資28 億元（詳見下表4-1 ）。爭取達到二年初見成效，三年實

5、現(xiàn)運營的總體目標(biāo)。2015 年，完成地下綜合管廊建設(shè) 8.53 公里，主城區(qū)完成南直路、宏圖街、長江路5.78 公里綜.下載可編輯 .合管廊建設(shè)，新城區(qū)完成哈南九路2.75 公里綜合管廊建設(shè)，投入運營使用， 新城區(qū)管廊將結(jié)合道路工程建設(shè)，同步組織實施。 2016年，完成綜合管廊建設(shè)16.98 公里，主城區(qū)完成紅旗大街7.5 公里綜合管廊工程建設(shè)，新城區(qū)完成哈南十二大道、十五路、十七路、臨空第三大道、臨空六路9.48 公里綜合管廊建設(shè)。2017 年，組織地下綜合管廊項目公司對已經(jīng)建成的綜合管廊進行運營、管理和維護，配合國家對綜合管廊建設(shè)運營情況進行考核。表 4-1 ：地下綜合管廊項目靜態(tài)投資估算

6、表總計劃投資（億元）序號項目名稱合計工程工程建設(shè)其他費用合計2825.72.301紅旗大街8.487.80.682南直路（北段）2.171.820.353南直路（南段）2.151.940.214長江路1.61.430.175宏圖街1.160.990.176哈南九路2.312.180.137哈南第十二大道4.254.010.248哈南十五路1.141.070.079哈南十七路0.690.670.0210臨空六路0.90.840.0611臨空第三大道2.852.650.212控制中心0.30.3另投資人需在建設(shè)期支付建設(shè)期利息0.23 億元，其中主城區(qū)0.17 億元，新城區(qū)0.06 億元。.下載可

7、編輯 .由于主城區(qū)的地下綜合管廊建設(shè)面臨交通和臨時施工場所問題，采用的施工工藝有所區(qū)別。主城區(qū)擬采用疊合整體式工藝施工，新城區(qū)采用傳統(tǒng)的現(xiàn)場澆筑工藝施工。為了保障項目順利招標(biāo)，采取主城區(qū)和新城區(qū)管廊建設(shè)分開招標(biāo)的方式。按區(qū)域劃分的投資及補貼情況如下表4-2 ：表 4-2 ：地下綜合管廊項目分區(qū)域靜態(tài)投資估算表項目合計主城區(qū)新城區(qū)第一年第二年第一年第二年工程總投資287.188.482.519.83財政補貼122.963.711.044.29入廊費11社會資本投入154.224.771.474.54五 項目運作方式根據(jù)財政部和住建部聯(lián)合印發(fā)的關(guān)于市政公用領(lǐng)域開展政府和社會資本合作項目推介工作的通

8、知（財建 201529號）文件精神，本項目采取“投資、建設(shè)和運營維護一體化+入廊單位付費 +政府補貼”的運作方式。1、由市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會作為招標(biāo)人，通過招標(biāo)方式，選定社會資本。市政府指定市建設(shè)集團有限公司與社會資本共同成立項目公司。地下綜合管廊工程屬于公益性項目，通常政府對關(guān)系公共利益和公共安全的事項（如股權(quán)變更時，受讓方不滿足合同約定的技術(shù)能力、財務(wù)信用、運營經(jīng)驗等基本條件；縮減運營維護經(jīng)費等）享有一票否決權(quán)。參照國內(nèi)其他公益性項目的做法，市建設(shè)集團有限公司以一元人民幣持有項目公司金股（即無實際.下載可編輯 .經(jīng)濟價值，權(quán)益主要表現(xiàn)為否決權(quán)而非收益權(quán)或其他表決權(quán)，金股通常作為1 股）。市建設(shè)

9、集團有限公司也可根據(jù)自身經(jīng)營意愿，通過自籌資金增加自身股權(quán)比例，獲取收益分成。2、項目公司負(fù)責(zé)融資、建設(shè)和項目設(shè)施的運營維護。項目公司與入廊單位簽訂入廊協(xié)議。3、項目建成投入使用后，在項目合作期限內(nèi)，項目公司根據(jù)市政府及價格主管部門出臺的收費政策對入廊單位使用地下綜合管廊進行收費（包括入廊費和管廊運行維護費收入）。政府按照設(shè)施使用的績效考核情況分期支付財政補貼，合作期滿后項目設(shè)施無償移交給政府指定機構(gòu)。項目結(jié)構(gòu)圖如下：圖 1 - XX 地下綜合管廊項目 PPP模式結(jié)構(gòu)圖六 項目財政補貼測算根據(jù)財政部政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引（財金 201521號）文件，對于政府付費模式項目的計

10、算公式，.下載可編輯 .設(shè)定政府每年直接付費數(shù)額計算方法為：項目全部建設(shè)成本（1合理利潤率）（1年度折現(xiàn)率） n第 N年財政補貼運行周期管廊運營成本（1合理利潤率） - 運行維護費收入財政補貼支付公式中三個變量參數(shù)的設(shè)定1、合理利潤率： 根據(jù)財政部 21號文要求，合理利潤率以商業(yè)銀行中長期貸款基準(zhǔn)利率為基數(shù)，充分考慮可用性付費、使用量付費、績效付費的不同情景，結(jié)合風(fēng)險等因素確定。本次測算以目前的金融機構(gòu)中長期貸款基準(zhǔn)利率為基數(shù)。鑒于項目征拆風(fēng)險大，地下地質(zhì)結(jié)構(gòu)不明，運營周期長，不確定性因素多，為了使項目利潤水平接近投資人的一般要求（行業(yè)利潤水平通常在 8%左右），設(shè)定調(diào)整系數(shù)為1.3 ，即合理

11、利潤率取值為7.35%。計算公式如下：合理利潤率運營補貼發(fā)生年份金融機構(gòu)中長期貸款基準(zhǔn)利率調(diào)整系數(shù)2、年度折現(xiàn)率： 根據(jù)財政部 21號文要求，年度折現(xiàn)率應(yīng)考慮財政補貼支出發(fā)生年份，并參照同期地方政府債券收益率合理確定。由于黑龍江省地方政府債券發(fā)行工作還未完成，本次測算參照經(jīng)濟水平相當(dāng)省份的地方政府債券利率水平（2014年江西省 10年期地方政府債券利率4.27%），并在此基礎(chǔ)上考慮風(fēng)險轉(zhuǎn)移溢價等因素。若使社會資本財務(wù)內(nèi)部收益率（稅前）達到5.98%（即：社會資本財務(wù)內(nèi)部收益率（稅后）達到4.97%），根據(jù)財務(wù)測算的.下載可編輯 .結(jié)果，折現(xiàn)率取值為5.76%。3、社會資本投入： 由于本項目可以

12、獲得國家地下綜合管廊建設(shè)的投資補貼 12億元，入廊單位在建設(shè)期支付的入廊費1億元，因此本項目需社會投資人投入的資金約為15億元。項目投資建設(shè)期限兩年， 2015年投建金額為 9.69 億元，其中財政投入4億元，社會資本投資人投入5.69 億元； 2016年投建金額為 18.31 億元，其中財政投入 4億元，社會資本投入13.31 億元（含社會資本代財政墊付4億元），入廊單位支付入廊費1億元。由于有 4億元財政投資補貼將在兩年建設(shè)期結(jié)束后到位，因此，在第二個建設(shè)年度，需社會資本先行代市財政墊付4億元投資款，在第三期的財政投資補貼到位后由財政向社會投資人返還。就該部分投資款的墊付，市財政不向社會投

13、資人支付資金墊付成本。入廊費 1億元在第二年建設(shè)期內(nèi)由入廊單位向項目公司支付。公式法測算基礎(chǔ)參數(shù)見表6-1 ：表 6-1測算基礎(chǔ)參數(shù)投資人投管廊運管廊運合理年度折算為入的靜態(tài)運營周行維護財政補貼累計營成本 /項目名稱期 / 年費收入 /利潤折現(xiàn)折現(xiàn)值 / 萬元貸款利建設(shè)成本 /萬元率率率萬元萬元地下綜合25780.05480.057.35%5.76%155,652.235.98%150000管廊以建設(shè)期結(jié)束年度為基年（第0 年），按照表 6-1 的基礎(chǔ)參數(shù)計算項目每年財政補貼金額。項目各期財政補貼測算結(jié)果如下，.下載可編輯 .見表 6-2 ：表 6-2 項目財政補貼測算結(jié)果運營期年份12345

14、6789當(dāng)年財政補貼 / 萬元6,6497,0477,4687,9138,3838,8819,4089,96410,553運營期年份101112131415161718當(dāng)年財政補貼 / 萬元11,17611,83412,53113,26714,04614,87015,74116,66217,637運營期年份19202122232425當(dāng)年財政補貼 / 萬元18,66719,75720,90922,12823,41724,78026,22225 年合計 / 萬元359,910.15 （ IRR 稅后 4.97%，稅前 5.98%）根據(jù)財政補貼測算結(jié)果，總財政補貼為35.99 億元。從運營期第 1

15、 年到第 25 年，每年支付額度從6,649 萬元到 26,222 萬元逐年遞增，年均遞增幅度約為5.88%左右。七 可行性分析本項目采取PPP模式，不僅可以減輕XX市政府的債務(wù)負(fù)擔(dān)，減緩地方融資平臺壓力，還能有效促進政府職能轉(zhuǎn)變，有利于項目的總體規(guī)劃和監(jiān)管；對社會資本來講，拓寬了社會資本發(fā)展空間，進一步激發(fā)非公有制經(jīng)濟的活力；對社會公共服務(wù)來講，通過“讓專業(yè)的人做專業(yè)的事”，提高公共產(chǎn)品供給效率和服務(wù)質(zhì)量。PPP模式與傳統(tǒng)政府采購模式相比，可以在一定程度上優(yōu)化項.下載可編輯 .目的風(fēng)險分配。在傳統(tǒng)政府采購模式下，由于決策及其它原因，經(jīng)常導(dǎo)致政府分擔(dān)較多的風(fēng)險。在PPP 模式下，按照風(fēng)險分配優(yōu)

16、化、風(fēng)險收益對等和風(fēng)險可控等原則，通過合作各方平等協(xié)商，有利于在政府和社會資本之間形成合理的風(fēng)險分配機制。同時， PPP模式也可以在一定程度上提高項目的運營效率。傳統(tǒng)政府采購模式通常將建設(shè)和運營分別交給不同的機構(gòu)來負(fù)責(zé)，而 PPP 模式的建設(shè)和運營通常由社會資本組建的或社會資本與政府方合資組建的項目公司來統(tǒng)一負(fù)責(zé)，這也有利于降低管廊運營成本、提高服務(wù)效率。八 PPP 合同框架草案( 一) 項目名稱XX市地下綜合管廊PPP項目。( 二 ) 合作方式和期限1、本項目實行“投資、建設(shè)和運營維護一體化+入廊單位付費 +政府補貼”的經(jīng)營方式。2、合作期包括建設(shè)期和運營期，建設(shè)期2 年，運營期為25年。(

17、 三 ) 項目公司權(quán)利義務(wù)1、按照 PPP合同要求和經(jīng)批復(fù)的設(shè)計文件，自行承擔(dān)費用、責(zé)任和風(fēng)險，負(fù)責(zé)本項目的投資、建設(shè)，并提供地下綜合管廊設(shè).下載可編輯 .施的運營維護服務(wù)；2、按照 PPP合同及入廊協(xié)議的約定獲得入廊費、運行維護費收入和財政補貼；3、自行承擔(dān)因自身原因造成的工程投資超過工程建設(shè)費用控制價 / 投標(biāo)文件中建議的工程投資建設(shè)費用帶來的超額投資和管廊運營成本；4、項目合作期滿，將項目設(shè)施、土地使用權(quán)無償移交給政府指定機構(gòu)。( 四 ) 項目公司的經(jīng)營范圍、注冊資本、股東出資方式、出資比例、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等1、項目公司負(fù)責(zé)本項目的投資、融資、建設(shè)（主體工程、管線及其他構(gòu)筑物遷移工程、交通導(dǎo)改

18、、綠化、道路恢復(fù)工程、管理中心及其他附屬工程），并負(fù)責(zé)項目設(shè)施的運營維護服務(wù)。2、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，項目公司注冊資本金不低于工程建設(shè)投資的 30%，其他資金可通過銀行貸款等方式籌集。3、市建設(shè)集團有限公司可根據(jù)自身經(jīng)營意愿，通過與投資人協(xié)商，自籌資金增加自身股權(quán)比例，獲取收益分成。各股東以現(xiàn)金方式出資。4、項目公司應(yīng)按現(xiàn)行政策建立完善的治理結(jié)構(gòu)。5、項目公司的股東在本項目運營期滿五年之前，不得轉(zhuǎn)讓其在項目公司中的全部或部分股權(quán)；運營期滿五年之后，經(jīng)市政府.下載可編輯 .事先書面同意，項目公司的股東可以轉(zhuǎn)讓其在項目公司中的全部或部分股權(quán)，但受讓方應(yīng)滿足本項目PPP 項目合同約定的技術(shù)能力、財務(wù)信用、

19、運營經(jīng)驗等基本條件，并以書面形式明確承繼原股東在本項目項下的權(quán)利及義務(wù)。( 五 ) 工程建設(shè)與竣工驗收評審1、本項目土地使用權(quán)通過無償劃撥方式取得。2、項目公司應(yīng)根據(jù)所有適用法律法規(guī)、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件以及 PPP合同的規(guī)定和要求組織項目工程的建設(shè)。3、項目建設(shè)完成后，項目公司應(yīng)及時組織驗收，經(jīng)驗收合格后，方可交付使用。市財政部門進行工程造價評審。4、最終投資額以市財政部門評審結(jié)果為準(zhǔn)，據(jù)此計算政府需支付的財政補貼。( 六 ) 所提供產(chǎn)品或者服務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)1、項目公司工程建設(shè)范圍包括：紅線范圍內(nèi)的主體工程、管線遷移工程、交通導(dǎo)改、綠化、道路恢復(fù)工程、管理中心及其他附屬工程等，具體以經(jīng)批

20、復(fù)的初步設(shè)計、施工圖設(shè)計及工程量清單為準(zhǔn)。2、項目公司應(yīng)根據(jù)所有適用法律法規(guī)、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件以及 PPP合同的規(guī)定和要求組織項目工程的建設(shè)。3、項目公司應(yīng)及時組織驗收，項目驗收合格后，方可交付使用。.下載可編輯 .4、地下綜合管廊維護必須符合國家以及黑龍江省、XX市的相關(guān)規(guī)定和行業(yè)規(guī)范。( 七 ) 設(shè)施權(quán)屬，以及相應(yīng)的運營維護在合作期內(nèi)，項目設(shè)施的使用權(quán)歸項目公司，由項目公司負(fù)責(zé)運營維護，運營維護內(nèi)容包括：保持管廊內(nèi)的整潔和通風(fēng)良好；建立健全維護管理制度，搞好安全監(jiān)控和巡查等安全保障；統(tǒng)籌安排管線單位日常維護管理，配合和協(xié)助管線單位的巡查、養(yǎng)護和維修；負(fù)責(zé)管廊內(nèi)通風(fēng)、排水、照明和消防等共用

21、設(shè)施設(shè)備養(yǎng)護和維修，建立工程維修檔案，保證設(shè)施設(shè)備正常運轉(zhuǎn)；組織制定管廊管理應(yīng)急預(yù)案，管廊內(nèi)發(fā)生險情時，應(yīng)當(dāng)采取緊急措施并及時通知管線單位進行搶修；為保障管廊安全運行應(yīng)履行的其他義務(wù)。( 八) 監(jiān)測評估1、履約監(jiān)管市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會對項目公司在合作期內(nèi)的合同履行情況進行監(jiān)督管理。2、行政監(jiān)管1) 安全生產(chǎn)監(jiān)管。2) 行政監(jiān)督管理。包括地下管廊的行政監(jiān)督管理。3、公眾監(jiān)管項目公司接受用戶投訴和政府主管部門接受用戶對項目公司.下載可編輯 .的投訴。( 九 ) 投融資期限和方式由投標(biāo)人在投標(biāo)文件財務(wù)方案中明確。項目公司可以為本項目融資之目的，將其在PPP 合同項下的各項權(quán)益（如預(yù)期收益權(quán)、保險受益權(quán)等

22、）設(shè)置質(zhì)押或以其它方式設(shè)置擔(dān)保權(quán)益。由財政投入資金形成的資產(chǎn)由項目公司無償使用，但是項目公司不得將全部項目設(shè)施資產(chǎn)用于抵押。( 十 ) 財政補貼的計算1、工程竣工結(jié)算后，根據(jù)財政部門的投資評審結(jié)果，如果實際工程建設(shè)費用與工程建設(shè)費用中標(biāo)價相差在±5%以內(nèi)，則運營期財政補貼按工程建設(shè)費用中標(biāo)價執(zhí)行；如果實際工程建設(shè)費用與工程建設(shè)費用中標(biāo)價相差在±5%以上，應(yīng)根據(jù)實際工程建設(shè)費用按照合同約定的公式重新計算財政補貼。2、運營期各年利潤率根據(jù)當(dāng)年金融機構(gòu)中長期貸款基準(zhǔn)利率計算。計算公式如下：其中調(diào)整系數(shù)按中標(biāo)價確定。3、投標(biāo)人在投標(biāo)時應(yīng)對公式中的年度折現(xiàn)率進行報價，在 25年運營期

23、內(nèi)不得更改。4、項目公司根據(jù)市政府價格主管部門出臺的收費政策對入廊.下載可編輯 .單位使用地下綜合管廊進行收費（包括入廊費和管廊運行維護費收入）。5、政府根據(jù)設(shè)施使用的績效考核情況逐年對項目公司支付財政補貼。( 十一 ) 財政補貼支付及管廊運營成本調(diào)整進入運營期后，本項目將采取績效考核。由市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會制定相應(yīng)設(shè)施維護標(biāo)準(zhǔn)、績效考核打分辦法，進行日常監(jiān)管考核，并根據(jù)績效考核情況及合同約定按期核算績效考核評分。市財政局根據(jù)如下公式計算，并按季支付。項目全部建設(shè)成本 （1合理利潤率）（1n年度折現(xiàn)率）第 年某季度財政補貼25年N合理利潤率） 績效考核評分 - 運行維護費收入管廊運營成本 （110

24、0( 十二 ) 調(diào)價機制調(diào)價程序：項目建設(shè)成本在對應(yīng)的付費期內(nèi)不作調(diào)整；管廊14運營成本根據(jù)服務(wù)期內(nèi)的通貨膨脹情況（XX 市統(tǒng)計局公布的當(dāng)期CPI 數(shù)值）調(diào)整。以三（3）年為周期，進行定期調(diào)價。調(diào)價公式如下：P3n=P3n-3 ×CPI3n-3 ×CPI3n-2 ×CPI3n-1 ×10-6 (n=1,2,3 )n 為已調(diào)價次數(shù)加1；P0 為中標(biāo)人在投標(biāo)文件中報出的年運維績效服務(wù)成本；Pn 為第 n+1 個財務(wù)年度起適用的年運維績效服務(wù)成本（每三年調(diào)價一次）；.下載可編輯 .CPI3n-1 為第 3n 個財務(wù)年度由 XX市統(tǒng)計局公布的第3n-1 個財務(wù)年

25、度 XX市居民消費物價指數(shù)。( 十三 ) 履約擔(dān)保及保險根據(jù)政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法 ，履約擔(dān)保由建設(shè)履約保函和維護保函組成。履約保函的數(shù)額不超過估算價的 10%。合作期內(nèi)， 如果項目公司未能履行 PPP合同中規(guī)定的義務(wù)，市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會有權(quán)兌取履約保函。合作期內(nèi)，項目公司必須自費購買和維持適用法律所要求的保險，并將市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會和項目公司均列為保險單上的被保險人。( 十四 ) 合作期內(nèi)的風(fēng)險分擔(dān)按照風(fēng)險分配優(yōu)化、風(fēng)險收益對等和風(fēng)險可控等原則，項目設(shè)計、建設(shè)、財務(wù)和運營維護等商業(yè)風(fēng)險由項目公司承擔(dān)；法律、政策等風(fēng)險由政府承擔(dān)；項目審批手續(xù)辦理、不可抗力等風(fēng)險由政府和項目公司合理

26、共擔(dān)。由于項目征拆具有較大的不確定性、地下地質(zhì)結(jié)構(gòu)不明，項目公司應(yīng)充分考慮此項風(fēng)險，根據(jù)項目包中管廊所需用地的征拆情況，對具備進場條件的地下綜合管廊及時安排資金，做好資金調(diào)度，保證工程進度；對不具備進場條件的地下綜合管廊，以實施機構(gòu)的進場通知為準(zhǔn)，服務(wù)期相應(yīng)順延，政府不予額外補償。在進場等待期間，項目公司發(fā)生的融資等所有費用由項目公司自.下載可編輯 .行承擔(dān)，政府不予任何補償。( 十五 ) 應(yīng)急預(yù)案和臨時接管預(yù)案1、合作期內(nèi)，如項目公司出現(xiàn)以下違約行為，項目實施機構(gòu)有權(quán)實施臨時接管：1）因管理不善，發(fā)生重大質(zhì)量、生產(chǎn)安全事故的；2）嚴(yán)重影響到社會公共利益和安全的；3）法律、法規(guī)禁止的其他行為。

27、2、臨時接管項目所產(chǎn)生的一切費用，將根據(jù)項目合同約定，由違約方單獨承擔(dān)或由各責(zé)任方分擔(dān)。( 十六 ) 變更、提前終止及補償1、在合作期間，如果發(fā)生以下事件，項目公司可從政府方獲得一般補償。1) 不可抗力事件導(dǎo)致工程建設(shè)投資、維護成本增加；2) 法規(guī)政策變更使得項目公司為符合新的法規(guī)政策要求調(diào)整建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致投資或運營維護成本增加超過5%。一般補償可以采取以下形式：一次性補償（即貨幣形式補償）或調(diào)整財政補貼（調(diào)整方式在 PPP合同中詳細說明） 。2、在合作期間，如果發(fā)生以下事件，項目公司依照PPP合同承擔(dān)違約責(zé)任。1）項目公司未能根據(jù)規(guī)定提交履約保函或未能補充履約保函金額并保持有效；.下載可編輯

28、.2）未經(jīng)政府批準(zhǔn)，項目公司私自出租、轉(zhuǎn)讓、抵押或質(zhì)押項目設(shè)施；3）項目公司未對項目設(shè)施進行定期維護或未達到維護標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故，嚴(yán)重影響社會公眾利益。3、發(fā)生以下情況，PPP合同可提前終止：1) 項目公司發(fā)生嚴(yán)重違約事件時，市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會有權(quán)發(fā)出終止合同的意向通知；2) 發(fā)生政府部門嚴(yán)重違約事件時，項目公司有權(quán)發(fā)出終止合同的意向通知；3) 發(fā)生不可抗力時， PPP合同簽訂雙方無法協(xié)商一致繼續(xù)履行各自義務(wù)，雙方有權(quán)向?qū)Ψ桨l(fā)出終止合同的意向通知。4、提前終止補償PPP合同提前終止， 市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會應(yīng)按照PPP合同的規(guī)定接收項目設(shè)施，并按照合同約定的補償原則和補償標(biāo)準(zhǔn)計算終止補償。( 十

29、七 ) 違約責(zé)任項目實施機構(gòu)或項目公司未履行項目合同約定義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任，包括停止侵害、消除影響、支付違約金、賠償損失以及解除項目合同等。( 十八 ) 轉(zhuǎn)讓與擔(dān)保合作期內(nèi)，未經(jīng)市政府同意，項目公司不得出讓、轉(zhuǎn)讓、抵.下載可編輯 .押、質(zhì)押項目的土地使用權(quán)、項目設(shè)施或任何其它重要資產(chǎn)。在 PPP 合同簽署，項目投入使用五年之后，經(jīng)市政府事先書面同意，項目公司股東可以向符合 PPP 合同規(guī)定條件的受讓方轉(zhuǎn)讓其在項目公司的股權(quán)。( 十九 ) 爭議解決方式PPP 合同執(zhí)行過程中若出現(xiàn)爭議， 應(yīng)盡力通過協(xié)商友好解決。協(xié)商不成的，可以采用仲裁的方式解決。( 二十 ) 需要明確的其他事項九 投資人

30、應(yīng)當(dāng)具備的條件及選擇方式（一）投資人的資格條件1、一般資格條件（ 1）投資人可以是依法注冊的獨立法人實體，也可以是由不同法人實體組成的聯(lián)合體。（ 2）投資人應(yīng)具有與本項目投資相適應(yīng)的資金保障能力及良好的財務(wù)狀況和商業(yè)信譽。（ 3）投資人（或組成投資人聯(lián)合體中的一方）應(yīng)具備建設(shè)行政主管部門核發(fā)的施工總承包相應(yīng)資質(zhì)。2、針對主城區(qū)的資格條件有大型路橋、隧洞等類似工程的混凝土預(yù)制構(gòu)件施工經(jīng)驗和業(yè)績。（二）招標(biāo)方式選擇.下載可編輯 .根據(jù)政府采購法 、政府采購法實施條例、關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知（財金 2014113 號）以及政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法（財庫20

31、14215 號）等有關(guān)規(guī)定，擬采取公開招標(biāo)的方式選擇社會投資人。（三）資格審查方式目前，項目前期準(zhǔn)備工作已按計劃開展，基本具備了社會資本采購條件，同時，由于 XX市的施工時間短暫，為了推進項目實施，本項目擬采用資格后審方式對社會資本進行資格審查。（四）投標(biāo)保證金投標(biāo)人應(yīng)以金融機構(gòu)出具的保函等非現(xiàn)金形式繳納投標(biāo)保證金。按照規(guī)定，投標(biāo)保證金的數(shù)額不得超過招標(biāo)項目估算價的 2%。（五）招標(biāo)標(biāo)的項目招標(biāo)按照財金 201521 號文件要求進行公式報價，以投標(biāo)人投報的總補貼金額累計折現(xiàn)值作為招標(biāo)標(biāo)的。招標(biāo)人規(guī)定工程建設(shè)成本、管廊運營成本、合理利潤率調(diào)整系數(shù)、年度折現(xiàn)率。投標(biāo)人對工程建設(shè)成本、管廊運營成本、

32、合理利潤率調(diào)整系數(shù)、年度折現(xiàn)率分別報價（不做評標(biāo)考核打分，做未來計算財政補貼的依據(jù)） ，并按公式計算運營期財政補貼累計折現(xiàn)值。1、工程建設(shè)成本報價。投標(biāo)人根據(jù)工程建設(shè)成本控制價進行.下載可編輯 .報價。其中，項目前期費、征拆費、系統(tǒng)動遷費、設(shè)施配套費為暫定價，主體工程按現(xiàn)行使用工程量清單計價規(guī)范、工程定額及相應(yīng)的計價規(guī)定進行報價（鎖定清單價格為后期項目竣工結(jié)算及核定財政補貼金額提供依據(jù)）。工程建設(shè)成本報價包括項目前期費、勘察、設(shè)計、監(jiān)理費等相關(guān)工作費用。實施機構(gòu)監(jiān)管推進管理費由市財政局另外安排解決。2、管廊運營成本報價。投標(biāo)人根據(jù)招標(biāo)人提供的項目資料自行對管廊運營成本進行報價。3、合理利潤率調(diào)

33、整系數(shù)。調(diào)整系數(shù)上限設(shè)定為30%。調(diào)整系數(shù)一經(jīng)報出，在25 年運營期內(nèi)不得更改。第 N 年合理利潤率 =第 N 年中長期貸款基準(zhǔn)利率×（ 1+調(diào)整系數(shù)）4、投標(biāo)人在投標(biāo)時應(yīng)對公式中的年度折現(xiàn)率進行報價，但不得高于 5.76%，且在 25 年運營期內(nèi)不得更改。5、同時，依照前述四項報價綜合測算的社會資本財務(wù)內(nèi)部收益率（稅前）不得高于5.98%（即：社會資本財務(wù)內(nèi)部收益率（稅后）不得高于4.97%），若超過，則為廢標(biāo)。（六）評標(biāo)辦法項目評標(biāo)采用綜合評標(biāo)法，對投標(biāo)人的投標(biāo)報價、建設(shè)維護方案、財務(wù)方案和法律方案進行綜合評審，并按得分由高到低順序排定中標(biāo)候選人。（七）澄清談判.下載可編輯 .招

34、標(biāo)人將與排名第一的中標(biāo)候選人作澄清談判。澄清談判需在規(guī)定期限內(nèi)完成。如雙方達成一致，則該投標(biāo)人會被選定為中標(biāo)人；如招標(biāo)人未能與排名第一的中標(biāo)候選人達成一致，可依次與排名第二、排名第三的中標(biāo)候選人進行澄清談判。中標(biāo)候選人中與招標(biāo)人達成協(xié)議者即被確定為中標(biāo)人。若經(jīng)談判未能確定中標(biāo)人，則本次招標(biāo)終止，由招標(biāo)人按照相關(guān)規(guī)定對后續(xù)工作進行安排。（八）合同簽署澄清談判確定中標(biāo)人后，招標(biāo)人將根據(jù)澄清談判調(diào)整后的PPP 項目合同報 XX 市人民政府審核。待市政府審核批準(zhǔn)該合同后，市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會代表市政府與中標(biāo)人草簽 PPP項目合同（或框架協(xié)議），以明確雙方的合作意向，詳細約定雙方有關(guān)項目開發(fā)的關(guān)鍵權(quán)利義務(wù)。

35、待項目公司成立后，市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會與項目公司正式簽署PPP項目合同或關(guān)于承繼上述協(xié)議的補充合同。十 工程造價的控制與監(jiān)管鑒于市政工程涉及項目征拆、系統(tǒng)動遷和專業(yè)配套等多項內(nèi)容，不確定因素多，難以像土建工程一樣實行總價包干控制，對現(xiàn)場發(fā)生的建設(shè)內(nèi)容和工程量變化，需通過多方認(rèn)定后作為后期工程結(jié)算的依據(jù)。為此，政府方需要對項目公司組織工程建設(shè)過程中涉及造價控制方面的工作進行必要的審核、監(jiān)管。.下載可編輯 .本項目由市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會負(fù)責(zé)對發(fā)生的工程設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證等進行審核認(rèn)定，并承擔(dān)相應(yīng)簽字認(rèn)定責(zé)任。財政部門應(yīng)從項目招標(biāo)、協(xié)議簽署等環(huán)節(jié)進行全面造價控制。一是對主體和配套等各項工程的招標(biāo)控制價進行事

36、前評審；二是對系統(tǒng)動遷工程預(yù)算、國有土地房屋征收安置包保協(xié)議條款進行財政評審；三是對全部工程結(jié)算進行評審，核定項目財政補貼。十一 項目主體責(zé)權(quán)（工作界面）（一）市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會設(shè)立現(xiàn)場監(jiān)管推進機構(gòu)，承擔(dān)項目方案謀劃、招標(biāo)前手續(xù)辦理、招標(biāo)、項目實施監(jiān)管、造價控制、結(jié)算初審等職責(zé)。1. 會同市財政等相關(guān)部門編制項目實施方案，報請市政府批準(zhǔn)。2. 組織項目謀劃、咨詢、論證，科學(xué)確定工程建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)。3. 辦理項目環(huán)評、可研、規(guī)劃等審批手續(xù)。4. 組織項目招標(biāo)工作，確定勘察、設(shè)計、監(jiān)理單位及投資人。5. 協(xié)調(diào)推進地下綜合管廊項目征地征收工作。協(xié)助項目公司辦理工程建設(shè)審批手續(xù)變更。6.

37、 對勘察、設(shè)計及監(jiān)理單位工作進行管理。對項目公司履約情況實施監(jiān)督。.下載可編輯 .7. 組織設(shè)計、監(jiān)理單位控制工程建設(shè)的規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)和投資，對工程設(shè)計變更和現(xiàn)場簽證進行審核認(rèn)定。組織項目公司報送工程結(jié)算評審資料并進行初審。 配合市財政部門進行工程結(jié)算評審。8. 參與工程竣工驗收。對驗收合格、具備投入使用條件的，配合市財政部門撥付除質(zhì)量保修責(zé)任范圍以外的設(shè)施正常運營的財政補貼。9. 行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)項目建成后項目公司運營期間的設(shè)施行政管理和運行維護監(jiān)管職責(zé)。10. 統(tǒng)一制定相應(yīng)設(shè)施維護標(biāo)準(zhǔn)、績效考核打分辦法。11. 監(jiān)管考核項目公司日常維護行為， 作為核算績效考核評分的依據(jù)。12. 根據(jù)績效考核情

38、況及合同約定按期核算績效考核評分。13. 合作期滿，配合國資等部門辦理資產(chǎn)移交。（二）市財政局1. 負(fù)責(zé)項目政府采購的審核、監(jiān)管等。2. 負(fù)責(zé)對招標(biāo)階段工程建設(shè)成本控制價進行評審。對項目公司委托實施的系統(tǒng)動遷工程預(yù)算、國有土地房屋征收安置包保協(xié)條款等進行財政評審。對由項目公司組織招標(biāo)的各項配套工程的招標(biāo)控制價進行事前評審。3. 對全部工程結(jié)算進行評審，核定項目財政補貼，并按季支付。.下載可編輯 .4. 負(fù)責(zé)根據(jù)運營期內(nèi)的通貨膨脹情況（ XX 市統(tǒng)計局公布的當(dāng)期 CPI 數(shù)值）調(diào)整管廊運營成本。（三）市建設(shè)集團公司1. 配合市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會辦理社會投資人招標(biāo)前的項目前期手續(xù)。2. 與中標(biāo)人簽訂合資協(xié)議， 并按協(xié)議約定在 XX市出資成立項目公司。（四）項目公司1. 完成 PPP 合同約定的項目投融資工作，確保項目資金及時到位，獨立進行項目財務(wù)核算和資金管理使用。2. 勘察、設(shè)計等前期如已發(fā)生費用，項目公司成立后，簽訂三方協(xié)議，由項目公司承擔(dān)并直接支付，計入工程成本。在項目公司成立以前，由財政資金墊付。3. 負(fù)責(zé)進行前期已辦理項目審批手續(xù)的變更及辦理后續(xù)各項審批手續(xù)，完