質(zhì)量體系評(píng)審記錄

1、質(zhì)量管理體系評(píng)審記錄評(píng)審項(xiàng)目及內(nèi)容評(píng)審方法及要求評(píng)定被 評(píng) 審結(jié)果評(píng)審記錄部門(mén)1質(zhì)量管理體系符合1.1質(zhì)量目標(biāo)是否可量查閱質(zhì)量目標(biāo)及其考核基本符化考核，是否可分解辦法、考核記錄合不符合查閱體系文件的發(fā)放記錄。符合1.2質(zhì)量管理體系文件查閱體系文件宣貫記錄?；痉欠癖幌嚓P(guān)人員獲得、 理抽查管理人員、檢驗(yàn)人員合解，是否有發(fā)放記錄熟悉和理解質(zhì)量管理體系不符合文件（包括質(zhì)量方針、目標(biāo)）的程度符合1.3質(zhì)量管理體系是否查閱體系運(yùn)行記錄（如文件基本符已持續(xù)有效運(yùn)行 3 個(gè)月發(fā)放記錄、宣貫學(xué)習(xí)記錄合以上等）不符合不適用1.4內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)及職責(zé)是查閱內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)圖、 部符合否明確；是否繪制了組織基本符門(mén)職責(zé)的描

2、述。機(jī)構(gòu)圖。合不符合查閱技術(shù)負(fù)責(zé)人、 質(zhì)量負(fù)1.5是否設(shè)置技術(shù)負(fù)責(zé)責(zé)人、檢驗(yàn)責(zé)任師的任命文人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、 檢驗(yàn)檢件。測(cè)責(zé)任師，設(shè)置是否合查閱技術(shù)質(zhì)量管理人員、符合理。檢驗(yàn)檢測(cè)人員的崗位職責(zé)基本符是否制訂對(duì)檢驗(yàn)檢或崗位說(shuō)明書(shū)。崗位職責(zé)或合測(cè)質(zhì)量有影響的人員的崗位說(shuō)明書(shū)通常包括專(zhuān)業(yè)不符合崗位職責(zé)或崗位說(shuō)明書(shū)，知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)要求、任職資格明確規(guī)定其職責(zé)、權(quán)限和培訓(xùn)要求、權(quán)限和相互關(guān)系等內(nèi)容2文件控制.評(píng)審項(xiàng)目及內(nèi)容評(píng)定被 評(píng) 審評(píng)審方法及要求評(píng)審記錄結(jié)果部門(mén)2.1對(duì)外來(lái)文件的控制查閱受控文件的發(fā)放及回辦公室是否符合規(guī)定。符合收記錄。安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)基本符查閱外來(lái)文件清單， 確認(rèn)法是否有正式版本。是否

3、與合律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)申請(qǐng)核準(zhǔn)項(xiàng)目相適應(yīng)不符合規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的有效性3管理評(píng)審符合3.1是否建立了管理評(píng)基本符審計(jì)劃查閱管理評(píng)審計(jì)劃。合不符合4 人力資源管理抽查管理和檢驗(yàn)檢測(cè)人符合4.1從事管理和檢驗(yàn)檢員的聘用手續(xù)?；痉麥y(cè)的人員是否辦理了合對(duì)于調(diào)入檢驗(yàn)檢測(cè)人員，合法聘用手續(xù)還應(yīng)查檢驗(yàn)檢測(cè)資格證變不符合更手續(xù)4.2是否制定年度培訓(xùn)符合計(jì)劃?；痉?jì)劃是否與檢驗(yàn)機(jī)查閱年度人員培訓(xùn)計(jì)劃合構(gòu)當(dāng)前和今后的任務(wù)相不符合適應(yīng)查閱人員培訓(xùn)（考核）記錄，符合包括專(zhuān)業(yè)資格培訓(xùn)、 崗前培4.3是否實(shí)施了培訓(xùn)計(jì)基本符訓(xùn)、崗位培訓(xùn)、繼續(xù)教育培劃，是否有培訓(xùn)記錄合訓(xùn)記錄或證書(shū)，判斷培訓(xùn)計(jì)不符合劃的實(shí)施情況4.54

4、是否建立人員技術(shù)抽查專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員和持證符合檔案，檔案內(nèi)容是否齊全人員技術(shù)檔案（抽查 10 基本符（相關(guān)教育、培訓(xùn)和資且不少于 5 人）合格、技能、經(jīng)歷的記錄）不符合5檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備5.1租借設(shè)備的使用是審查租借設(shè)備的使用管符合理記錄（檢定 / 校準(zhǔn)證書(shū)否符合要求?；痉龋?。借出設(shè)備的管理是合審查借出設(shè)備返回后的否符合要求不符合記錄（核查記錄等）.評(píng)審項(xiàng)目及內(nèi)容評(píng)審方法及要求評(píng)定被 評(píng) 審結(jié)果評(píng)審記錄部門(mén)5.2 檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備的規(guī)抽查檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備的技術(shù)符合基本符格、精度等級(jí)是否符合相指標(biāo)（抽查 5且不少于 5合應(yīng)規(guī)范的要求臺(tái)）不符合5.3 檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備是否查閱檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備檢定 /按規(guī)定進(jìn)行 了檢定

5、 / 校校準(zhǔn)計(jì)劃，抽查檢定 / 校準(zhǔn)準(zhǔn)。證書(shū)報(bào)告（抽查 5且不少符合檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備是否于 5臺(tái)）。基本符有檢定 / 校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)，對(duì)于采用自校準(zhǔn)的， 檢查合是否具有唯一性標(biāo)識(shí)。自校準(zhǔn)規(guī)程和自校準(zhǔn)記錄。不符合注：國(guó)家強(qiáng)制檢定目檢查檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備的檢錄以外的可采用校準(zhǔn)或定/ 校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)、唯一性自校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)并與設(shè)備臺(tái)帳核對(duì)抽查設(shè)備使用說(shuō)明書(shū)或5.4 檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備是否操作規(guī)程（抽查不少于5符合有使用說(shuō)明書(shū)或操作規(guī)臺(tái)）?；痉?，是否被檢測(cè)人員方便查看設(shè)備使用說(shuō)明書(shū)或合獲得操作規(guī)程的文件發(fā)放及回不符合收記錄抽查檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備檔案 （抽查 5且不少于 5 臺(tái)）。檔5.5 是否建立了檢驗(yàn)檢案內(nèi)容應(yīng)包括：制造商名符

6、合稱(chēng)、型式型號(hào)、系列號(hào)或出基本符測(cè)設(shè)備檔案。檔案內(nèi)容是廠編號(hào)；接收日期、啟用日合否符合要求期、接收時(shí)的狀態(tài)和驗(yàn)收記不符合錄；設(shè)備說(shuō)明書(shū)或者制造商的其他資料等5.6 對(duì)過(guò)載或者誤操作等出現(xiàn)可疑結(jié)果，或者已符合表明有缺陷以及超出規(guī)審查設(shè)備管理程序文件基本符定限度的檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備或相關(guān)控制文件。合是否規(guī)定了控制要求。 是審查有關(guān)處置記錄不符合否按照規(guī)定要求進(jìn)行處理5.7 當(dāng)無(wú)法溯源到國(guó)家查閱自校準(zhǔn)方法、 比對(duì)規(guī)符合定?；痉蛘邍?guó)際計(jì)量基準(zhǔn)時(shí)， 是查閱自校準(zhǔn)記錄。合否進(jìn)行了自校準(zhǔn)或比對(duì)查閱比對(duì)記錄不符合6 檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)施與環(huán)境條件.評(píng)審項(xiàng)目及內(nèi)容評(píng)審方法及要求評(píng)定被 評(píng) 審結(jié)果評(píng)審記錄部門(mén)6.1 設(shè)施和

7、環(huán)境條件是符合否滿(mǎn)足檢驗(yàn)檢測(cè)要求， 是現(xiàn)場(chǎng)查看設(shè)施和環(huán)境條件基本符否對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)質(zhì)量、結(jié)果合產(chǎn)生不良影響不符合6.2 當(dāng)設(shè)施和環(huán)境條件符合對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果質(zhì)量有審查相關(guān)記錄基本符影響時(shí)或與檢測(cè)結(jié)果相合關(guān)時(shí)，是否記錄環(huán)境條件不符合查閱特殊檢測(cè)設(shè)備 （如射線源）、特定檢測(cè)場(chǎng)所（如符合6.3 是否明確有關(guān)的健射線曝光室）的資質(zhì)證明?；痉?、環(huán)保要求現(xiàn)場(chǎng)查看罐車(chē)檢驗(yàn)、 氣瓶合檢驗(yàn)、鍋爐水質(zhì)監(jiān)測(cè)等項(xiàng)目不符合的“三廢”排放規(guī)定7 檢驗(yàn)檢測(cè)實(shí)施過(guò)程的策劃和控制8 與客戶(hù)有關(guān)的過(guò)程控制查閱合同評(píng)審記錄或檢驗(yàn)申符合8.1 是否對(duì)工作指令或者基本符請(qǐng)書(shū)（報(bào)檢單）/ 檢驗(yàn)任務(wù)單合同評(píng)審進(jìn)行有效控制合（工作指令）等不符

8、合8.2 合同變更時(shí)，是否重符合新進(jìn)行評(píng)審。變更工作指查閱工作指令或合同評(píng)審基本符令或者合同的任何修改變更記錄合是否通知相關(guān)的人員不符合8.3 是否告知客戶(hù)應(yīng)準(zhǔn)符合備的技術(shù)資料、檢驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)查閱相關(guān)檢驗(yàn)合同或告知基本符的準(zhǔn)備、檢驗(yàn)檢測(cè)時(shí)的配單等資料合合工作及安全措施不符合8.4 是否向客戶(hù)公開(kāi)辦現(xiàn)場(chǎng)查看機(jī)構(gòu)向客戶(hù)公開(kāi)符合基本符事程序，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)的辦事程度、 服務(wù)承諾，收承諾等事項(xiàng)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等合不符合8.5 是否定期或不定期符合查閱相關(guān)會(huì)議、 走訪、問(wèn)卷基本符以會(huì)議、走訪問(wèn)卷等形式等記錄合征求客戶(hù)的意見(jiàn)與建議不符合9 檢驗(yàn)檢測(cè)方法.評(píng)審項(xiàng)目及內(nèi)容評(píng)審方法及要求評(píng)定被 評(píng) 審結(jié)果評(píng)審記錄部門(mén)9.1非標(biāo)

9、準(zhǔn)檢驗(yàn)檢測(cè)方法的制定是否符合要求，查閱非標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)檢測(cè)方是否征得客戶(hù)的確認(rèn)、 并法的評(píng)審記錄及為非標(biāo)準(zhǔn)告知監(jiān)察部門(mén)。符合方法制訂的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。注：非標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)方基本符查閱客戶(hù)確認(rèn)的見(jiàn)證材法：指無(wú)標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)的檢驗(yàn)合料（如注明非標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)方法方法、擴(kuò)大標(biāo)準(zhǔn)使用范圍不符合的合同、檢驗(yàn)申請(qǐng)單等） 和的檢驗(yàn)方法；法定檢驗(yàn)因告知監(jiān)察部門(mén)的記錄無(wú)檢驗(yàn)規(guī)程規(guī)則而自行制定的檢驗(yàn)方法9.2檢驗(yàn)檢測(cè)方法的應(yīng)結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)跟蹤檢查以及與有關(guān)人員交談和考核， 核符合用，是否符合規(guī)定要求。實(shí)檢驗(yàn)檢測(cè)方法的正確運(yùn)基本符檢驗(yàn)檢測(cè)方法的偏用和實(shí)施。合離是否經(jīng)過(guò)技術(shù)負(fù)責(zé)人查閱偏離檢驗(yàn)檢測(cè)方法不符合批準(zhǔn)的相關(guān)申請(qǐng)、批準(zhǔn)記錄10采購(gòu)與服務(wù)查閱合格

10、服務(wù)方名錄。10.1對(duì)服務(wù)方、供應(yīng)方查閱合格供應(yīng)方名錄。符合是否進(jìn)行評(píng)價(jià)。查閱服務(wù)方評(píng)價(jià)記錄、 檔基本符是否建立了服務(wù)及案。合供應(yīng)方的檔案查閱供應(yīng)方評(píng)價(jià)記錄、 檔不符合案10.2采購(gòu)文件是否經(jīng)過(guò)抽查供應(yīng)品采購(gòu)申請(qǐng)。符合審查和批準(zhǔn)?；痉椴?12 份供應(yīng)品采購(gòu)采購(gòu)是否均在合格合合同服務(wù)和供方范圍內(nèi)不符合符合10.3供應(yīng)品的采購(gòu)是否抽查 12 份供應(yīng)品驗(yàn)收記基本符驗(yàn)收錄合不符合11分包控制查閱分包方名錄。11.1對(duì)分包方是否進(jìn)行查閱分包方評(píng)價(jià)記錄、 檔符合案。了評(píng)審和控制?；痉殚喎职暾?qǐng)、批準(zhǔn)記是否建立了分包方合錄。檔案不符合查閱對(duì)分包方的監(jiān)督記錄.評(píng)審項(xiàng)目及內(nèi)容評(píng)審方法及要求評(píng)定被 評(píng) 審

11、結(jié)果評(píng)審記錄部門(mén)符合11.2是否有超范圍分包查分包協(xié)議、分包合同以及基本符情況對(duì)應(yīng)的檢驗(yàn)報(bào)告合不符合12 樣品控制符合12.1是否實(shí)施了樣品控現(xiàn)場(chǎng)查看樣品管理情況 （如基本符制識(shí)別標(biāo)識(shí)、流轉(zhuǎn)、擺放等）合不符合13 安全管理13.1安全控制措施是否符合得到落實(shí)。是否對(duì)員工進(jìn)查閱檢驗(yàn)安全培訓(xùn)及考核基本符行了安全教育培訓(xùn)與考記錄合核不符合查閱有關(guān)管理職責(zé)和勞符合13.2是否建立勞動(dòng)防護(hù)動(dòng)防護(hù)用品管理規(guī)定。基本符用品管理制度查閱有關(guān)勞動(dòng)防護(hù)用品合發(fā)放記錄不符合14記錄14.1所有記錄是否保存審查質(zhì)量記錄（安全記符合錄）、技術(shù)記錄的保存環(huán)境?；痉诤线m的環(huán)境中，是否易審查各種記錄的檢索方合于檢索式不符

12、合15 報(bào)告查閱檢驗(yàn)用章管理規(guī)定。 該規(guī)定一般包括：檢驗(yàn)專(zhuān)用章符合15.1是否對(duì)檢驗(yàn)用章的的制作、保管、批準(zhǔn)使用等?；痉芾碜鞒鲆?guī)定對(duì)于有分支檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的， 還合應(yīng)包括分支機(jī)構(gòu)印章印模不符合管理符合15.2報(bào)告存檔、借閱是審查報(bào)告移交存檔記錄?；痉穹弦髮彶閳?bào)告的借閱記錄合不符合16檢驗(yàn)檢測(cè)質(zhì)量監(jiān)督.評(píng)審項(xiàng)目及內(nèi)容評(píng)審方法及要求評(píng)定被 評(píng) 審結(jié)果評(píng)審記錄部門(mén)查閱年度檢驗(yàn)檢測(cè)質(zhì)量監(jiān)督計(jì)劃。符合16.1是否按規(guī)定實(shí)施監(jiān)查閱檢驗(yàn)檢測(cè)質(zhì)量監(jiān)督的基本符督實(shí)施記錄（人員工作質(zhì)量監(jiān)合督、報(bào)告抽查、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)比不符合對(duì)等）17內(nèi)部審核17.1審核人員的選符合擇是否由經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和具查閱最近一次完整的內(nèi)部基本符

13、有經(jīng)驗(yàn)的人員執(zhí)行。審核計(jì)劃合不符合18 不符合控制18.1不符合控制是否符合要求。符合是否對(duì)不符合的嚴(yán)查閱不符合糾正記錄或糾基本符重性進(jìn)行評(píng)價(jià)。正措施實(shí)施記錄合是否采取糾正行動(dòng)。不符合是否對(duì)采取糾正措施的必要性進(jìn)行評(píng)價(jià)19投訴與抱怨符合19.1是否按規(guī)定對(duì)投訴查閱投訴與抱怨的處理記基本符與抱怨進(jìn)行處理。錄以及糾正措施實(shí)施記錄。合不符合20 數(shù)據(jù)分析.評(píng)審項(xiàng)目及內(nèi)容評(píng)審方法及要求評(píng)定被 評(píng) 審結(jié)果評(píng)審記錄部門(mén)20.1數(shù)據(jù)分析是否提供足夠信息。符合檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)是否審查檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)有關(guān)數(shù)基本符能及時(shí)利用這些信息來(lái)?yè)?jù)分析的資料合評(píng)價(jià)體系的有效性和適不符合宜性，尋找對(duì)體系持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)21糾正措施審查不符合報(bào)告（其中包括符合21.1是否實(shí)施糾正措施重大的不符合），并查相應(yīng)的基本符糾正措施實(shí)施記錄、文件更合改記錄（必要時(shí)）不符合22 預(yù)防措施符合基本符22.1 是否實(shí)施預(yù)防措施審查預(yù)防措施實(shí)施記錄合不符合23 與政府有關(guān)的過(guò)程控制符合23.1 是否按規(guī)定實(shí)施檢確認(rèn)管理職責(zé)、建立數(shù)據(jù)檔基本符驗(yàn)責(zé)任范圍工作案、利用數(shù)據(jù)檔案等方面的合規(guī)定實(shí)施檢驗(yàn)不符合23.2 是否對(duì)與政府有關(guān)符合查閱事故