工程項目管理第一章 工程項目管理概述

1、東南大學(xué)土木工程學(xué)院建設(shè)與房地產(chǎn)系工程項目管理工程項目管理（）主講教師：主講教師： 陸惠民陸惠民 博士博士東南大學(xué)土木學(xué)院建設(shè)與房地產(chǎn)系教授 Tel：83792597，83793251 第一章第一章 工程項目管理概論工程項目管理概論第一節(jié)第一節(jié) 項目管理概述項目管理概述一、一、項目及其特征美國項目管理權(quán)威機構(gòu)項目管理協(xié)會（Project Management Institute，PMI)認為,項目是為完成某一獨特的產(chǎn)品或服務(wù)所做的一次性努力。德國DIN（德國工業(yè)標準）69901認為，項目是指在總體上符合下列條件的唯一性任務(wù)： 具有預(yù)定的目標； 具有時間、財務(wù)、人力和其他限制條件； 具有專門的組

2、織。項目管理質(zhì)量指南(ISOTR10006)定義項目為：“具有獨特的過程，有開始和結(jié)束日期，由一系列相互協(xié)調(diào)和受控的活動組成。過程的實施是為了達到規(guī)定的目標，包括滿足時間、費用和資源等約束條件”。中國項目管理知識體系綱要（2002版）中對項目的定義為：項目是創(chuàng)造獨特產(chǎn)品、服務(wù)或其他成果的一次性工作任務(wù)。聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織工業(yè)項目評估手冊對項目的定義：“一個項目是對一項投資的一個提案，用來創(chuàng)建、擴建或發(fā)展某些工廠企業(yè)，以便在一定周期內(nèi)增加貨物的生產(chǎn)或社會的服務(wù)?！笔澜玢y行認為：“所謂項目，一般系指同一性質(zhì)的投資，或同一部門內(nèi)一系列有關(guān)或相同的投資，或不同部門內(nèi)的一系列投資”。u一般地說，所謂項目

3、就是指在一定約束條件下（主要是限定資源、限定時間、限定質(zhì)量），具有特定目標的一次性任務(wù)。u共同特征： （1）一次性 （2）獨特性 （獨一無二）（3）約束性（4）目標的明確性（工期、投資、質(zhì)量、功能）（5）活動的整體性（一系列相互關(guān)聯(lián)的工作）（6）組織的臨時性和開放性 （7）開發(fā)與實施的漸進性 二、項目管理二、項目管理 （一）項目管理的概念 所謂項目管理，就是項目的管理者，在有限的資源約束下，通過項目經(jīng)理和項目組織的合作，運用系統(tǒng)的觀點、方法和理論，對項目涉及的全部工作進行有效地管理。即從項目的投資決策開始到項目結(jié)束的全過程計劃、組織、協(xié)調(diào)、控制，以實現(xiàn)項目特定目標的管理方法體系。u項目管理有以

4、下幾個基本要點： 項目管理是一種管理方法體系。 項目管理的對象是項目，即一系列的臨時任務(wù)；項目是由一系列任務(wù)組織的整體系統(tǒng)，而不是這個整體的一個部分或幾個部分。 項目管理的職能與其他管理的職能是完全一致的，即對組織的資源進行計劃、組織、協(xié)調(diào)、控制。 一定的約束條件是制定項目目標的依據(jù)，項目管理的目的是通過運用科學(xué)的項目管理技術(shù)，保證項目目標的實現(xiàn)。 項目管理運用系統(tǒng)理論和思想。項目在實施過程中，實現(xiàn)項目目標的責(zé)任和權(quán)力往往集中到一個人（項目經(jīng)理）或一個小組身上。 項目管理職能主要是由項目經(jīng)理執(zhí)行的。（二）項目管理的特點 項目管理是一項復(fù)雜的工作 項目管理具有開創(chuàng)性 項目管理需要集權(quán)領(lǐng)導(dǎo)和建立專

5、門的項目 組織 項目經(jīng)理（或稱項目負責(zé)人）在項目管理中起著非常重要作用 第二節(jié)第二節(jié) 工程項目管理工程項目管理 一、一、工程項目的概念及特征1、工程項目的概念 工程項目是最為常見、最為典型的項目類型，它屬于投資項目中最重要的一類，是一種投資行為和建設(shè)行為相結(jié)合的投資項目。 一般來講，投資與建設(shè)是分不開的，投資是項目建設(shè)的起點，沒有投資就不可能進行建設(shè)；反過來，沒有建設(shè)行為，投資的目的就不可能實現(xiàn)。建設(shè)過程實質(zhì)上是投資的決策和實施過程，是投資目的的實現(xiàn)過程，是把投入的貨幣轉(zhuǎn)換為實物資產(chǎn)的經(jīng)濟活動過程。 2、工程項目的特征具有明確的建設(shè)目標具有資金、時間等的限制具有一次性和不可逆性 影響的長期性

6、投資的風(fēng)險性管理的復(fù)雜性 二、工程項目的分類u按投資的再生產(chǎn)性質(zhì)分類 新建項目。是指從無到有，“平地起家”的項目。即在原有固定資產(chǎn)為零的基礎(chǔ)上投資建設(shè)的項目。 擴建項目。是指企事業(yè)單位在原有的基礎(chǔ)上投資擴大建設(shè)的項目。 改建項目。是指企事業(yè)單位對原有設(shè)施、工藝條件進行改造的項目。 遷建項目。是指原有企事業(yè)單位，為改變生產(chǎn)力布局，遷移到另地建設(shè)的項目，不論其建設(shè)規(guī)模是企業(yè)原來的還是擴大的，都屬于遷建項目。 重建項目。是指企事業(yè)單位因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等原因，使已建成的固定資產(chǎn)的全部或部分報廢以后又投資重新建設(shè)的項目。 技術(shù)改造項目。是指企業(yè)采用先進的技術(shù)、工藝、設(shè)備和管理方法，為增加產(chǎn)品品種、提高產(chǎn)

7、品質(zhì)量、擴大生產(chǎn)能力、降低生產(chǎn)成本、改善勞動條件而投資建設(shè)的改造項目。 技術(shù)引進項目。是技術(shù)改造項目的一種，少數(shù)是新建項目，主要特點是由國外引進專利、技術(shù)許可證和先進設(shè)備，再配合國內(nèi)投資建設(shè)的工程。 u按建設(shè)規(guī)模（設(shè)計生產(chǎn)能力或投資規(guī)模）劃分 大、中、小型項目（劃分標準根據(jù)行業(yè)、部門不同而有不同的規(guī)定）。 工業(yè)項目按設(shè)計生產(chǎn)能力規(guī)?；蚩偼顿Y，確定大、中、小型項目。 生產(chǎn)單一產(chǎn)品的項目，按產(chǎn)品的設(shè)計生產(chǎn)能力劃分； 生產(chǎn)多種產(chǎn)品的項目，按主要產(chǎn)品的設(shè)計生產(chǎn)能力劃分，生產(chǎn)品種繁多的項目，難以按生產(chǎn)能力劃分者，按投資總額劃分； 對改擴建、改建項目，按改擴建增加的設(shè)計生產(chǎn)能力或所需投資劃分。 非一直項目

8、可分為大中型和小型兩種，均按項目的經(jīng)濟效益或總投資額劃分。 u按建設(shè)階段劃分 按建設(shè)階段劃分，可分為： 預(yù)備項目（投資前期項目）或籌建項目； 新開工項目； 施工（在建）項目； 續(xù)建項目； 投產(chǎn)項目； 收尾項目； 停建項目。 u按投資建設(shè)的用途劃分 按投資建設(shè)的用途劃分，可分為： 生產(chǎn)性建設(shè)項目。如工業(yè)項目、運輸項目、農(nóng)田水利項目、能源項目。即用于物質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)的建設(shè)項目。 非生產(chǎn)性建設(shè)項目。指滿足人們物質(zhì)文化生活需要的項目。非生產(chǎn)性項目可分為經(jīng)營性項目和非經(jīng)營性項目。 u按資金來源劃分 國家政府投資工程項目； 地方政府投資工程項目； 企業(yè)投資工程項目； 三資（外資、合資、合作）企業(yè)工程項目； 私

9、人投資工程項目； 各類投資主體聯(lián)合投資工程項目。 項目管理知識體系及其內(nèi)容 項目管理知識體系的概念首先是由美國項目管理學(xué)會（PMI）提出。1987年P(guān)MI公布了第一個項目管理知識體系（Project Management Body of Knowledge,簡稱PMBOK）,19962004年相繼進行了修訂。2004年發(fā)布的項目管理知識體系指南被世界項目管理界公認為一個全球性標準。它把項目管理的知識劃分為9個領(lǐng)域：范圍管理、時間管理、費用管理、質(zhì)量管理、人力資源管理、溝通管理、風(fēng)險管理、采購管理及綜合管理。 國際標準化組織（ISO）以PMBOK為框架制定了ISO10006標準項目管理質(zhì)量指南。

10、 中國項目管理知識體系（C-PMBOK）的研究工作開始于1993年，是由中國優(yōu)選法統(tǒng)籌法與經(jīng)濟數(shù)學(xué)研究會項目管理委員會（PMRC）發(fā)起并組織實施的，并于2001年5月正式推出了中國的項目管理知識體系文件中國項目管理知識體系（C-PMBOK）。 中國建筑業(yè)協(xié)會工程項目管理委員會在借鑒國際上通用項目管理方法的基礎(chǔ)上，結(jié)合中國近20年推行工程項目管理的實踐經(jīng)驗建立了中國工程項目管理知識體系（Chinese Construction Project Management Body of Knowledge,C-CPMBOK）。中國項目管理知識體系（C-PMBOK）工程項目管理的知識體系模塊（C-CPM

11、BOK）三、工程項目的生命周期和建設(shè)程序三、工程項目的生命周期和建設(shè)程序 項目的生命周期及其核心工作 項目的生命周期可以分為四個大的階段：概念階段、開發(fā)階段、實施階段及結(jié)束階段。 項目的不同階段其管理的內(nèi)容是不相同的，項目管理的內(nèi)容多是以其生命周期過程為重點進行展開。概念階段開發(fā)階段實施階段結(jié)束階段明確需求項目識別項目構(gòu)思調(diào)查研究收集數(shù)據(jù)確立目標 進行可行性研究明確合作關(guān)系 確定風(fēng)險等級擬定戰(zhàn)略方案進行資源測算提出組建項目方案提出項目建議書獲準進入下一階段確定項目組主要成員項目最終產(chǎn)品的范圍界定實施方案研究項目質(zhì)量標準確定項目的資源保證項目的環(huán)境保證主計劃的制訂項目經(jīng)費及現(xiàn)金流量的預(yù)算項目的工

12、作結(jié)構(gòu)分解項目政策與程序的制訂風(fēng)險評估確認項目有效性提出項目概要報告，獲準進入下一階段建立項目組織建立與完善項目聯(lián)絡(luò)渠道實施項目激烈機制建立項目工作包，細化各項技術(shù)需求建立項目信息控制系統(tǒng)執(zhí)行WBS的各項工作獲得訂購物品及服務(wù)指導(dǎo)/監(jiān)督/預(yù)測/控制：范圍、質(zhì)量、進度、成本解決實施中的問題最終產(chǎn)品的完成評估與驗收清算最后賬務(wù)項目評估文檔總結(jié)資源清理轉(zhuǎn)換產(chǎn)品責(zé)任者解散項目組項目生命周期各階段的主要工作工程項目的階段和工程項目建設(shè)周期 工程項目策劃和決策階段 對項目的構(gòu)思和目標進行研究、論證和決策。其工作內(nèi)容包括項目構(gòu)思、目標設(shè)計、提出項目建議書、進行可行性研究和項目審批。 工程項目準備階段 該階段

13、的工作包括項目的設(shè)計、項目實施計劃的制定、招標投標和各種施工前的準備工作。 工程項目施工階段 這個階段從現(xiàn)場開工直到項目的可交付成果的完成，并交付使用為止。 工程項目竣工驗收和總結(jié)評價階段 包括項目的驗收、交付、試運行和項目后評價。建設(shè)程序的概念 工程項目建設(shè)程序是指一項工程從設(shè)想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過設(shè)計、施工直到投產(chǎn)使用的全部過程的各階段、各環(huán)節(jié)以及各主要工作內(nèi)容之間必須遵循的先后順序。 工程項目建設(shè)程序的劃分 （1）項目建議書 ； （2）可行性研究； （3）報批可行性研究報告； （4）編制設(shè)計文件；（5）建設(shè)前期準備工作； （6）編制建設(shè)計劃和建設(shè)年度計劃； （7）建設(shè)實施； （8）項目投產(chǎn)

14、前的準備工作； （9）竣工驗收； （10）工程保修。四、工程建設(shè)項目實施程序四、工程建設(shè)項目實施程序 工程建設(shè)項目實施程序，是指土木建筑工程、線路、管道及設(shè)備安裝工程、建筑裝飾工程等新建、擴建、改建活動的施工準備、施工階段、竣工階段應(yīng)遵循的有關(guān)工作步驟。其中，施工準備階段分為工程建設(shè)項目報建、委托建設(shè)監(jiān)理、招標投標、施工合同簽訂；施工階段分為建設(shè)項目施工許可證領(lǐng)取、施工；竣工階段為竣工驗收及保修。（一）工程建設(shè)項目報建報建內(nèi)容 工程建設(shè)項目的報建內(nèi)容主要包括：工程名稱、建設(shè)地點、投資規(guī)模、資金來源、當年投資額、工程規(guī)模、開竣工日期、發(fā)包方式、工程籌建情況。 報建程序建設(shè)單位到建設(shè)行政主管部門或

15、其授權(quán)機構(gòu)領(lǐng)取工程建設(shè)項目報建表；按報建表的內(nèi)容及要求認真填寫；向建設(shè)行政主管部門或其授權(quán)機構(gòu)報送工程建設(shè)項目報建表，經(jīng)批準后，按規(guī)定進行招標準備。工程建設(shè)項目的投資和建設(shè)規(guī)模有變化時，建設(shè)單位應(yīng)及時到建設(shè)行政主管部門或其授權(quán)機構(gòu)進行補充登記。籌建負責(zé)人變更時，應(yīng)重新登記。建設(shè)行政主管部門報建管理 貫徹實施建筑市場管理規(guī)定和有關(guān)的方針政策； 管理監(jiān)督工程項目的報建登記； 對報建的工程建設(shè)項目進行核實、分類、匯總； 向上級主管機關(guān)提供綜合的工程建設(shè)項目報建情況； 查處隱瞞不報違章建設(shè)的行為。 凡未報建的工程建設(shè)項目，不得辦理招標手續(xù)和發(fā)放施工許可證，設(shè)計、施工單位不得承接該項工程的設(shè)計和施工任務(wù)

16、。 （二）開工前審計 固定資產(chǎn)投資項目實行開工前審計制度。大中型建設(shè)項目和總投資3000萬元以上的樓堂館所項目（不包括技術(shù)改造項目，下同）的開工報告，須先經(jīng)審計機關(guān)審計，方可向有權(quán)審批機關(guān)報批。小型建設(shè)項目和3000萬元以下的樓堂館所項目開工前，須先經(jīng)審計機關(guān)審計，方可向有權(quán)審批開工的機關(guān)辦理項目開工手續(xù)。 （三）委托建設(shè)監(jiān)理 建設(shè)單位應(yīng)當根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，對必須委托監(jiān)理的工程，委托具有相應(yīng)資質(zhì)的建設(shè)監(jiān)理單位進行監(jiān)理。 （四）工程建設(shè)項目招標 工程建設(shè)項目施工，除某些不適宜招標的特殊建設(shè)工程項目外，均需依法實行招標。施工招標可采用公開招標、邀請招標的方式。 工程建設(shè)項目的施工招標，按招標投標法

17、的規(guī)定進行。 （五）簽訂施工合同 建設(shè)單位和施工企業(yè)必須簽訂建設(shè)工程施工合同?？偝邪髽I(yè)將承包的工程建設(shè)項目分包給其他單位時，應(yīng)當簽訂分包合同。分包合同與總包合同的約定應(yīng)當一致；不一致時，以總承包合同為準。 施工合同的簽訂，應(yīng)使用國家工商管理局、建設(shè)部制訂的建設(shè)工程施工合同示范文本，并嚴格執(zhí)行合同法、建設(shè)工程施工合同管理辦法的規(guī)定。 （六）辦理建設(shè)項目施工許可證 建設(shè)單位必須在開工前向建設(shè)項目所在地縣以上人民政府建設(shè)行政主管部門辦理建設(shè)項目施工許可證手續(xù)。未取得施工許可證的，不得開工。 建設(shè)單位應(yīng)當自領(lǐng)取施工許可證之日起三個月內(nèi)組織開工。因故不能按期開工的，建設(shè)單位應(yīng)當向發(fā)證機關(guān)說明理由，申請

18、延期。延期以兩次為限，每次不超過三個月。不按期開工又不按期申請延期的或超過延期時限的，施工許可證自行廢止。 u申請施工許可證應(yīng)當具備下列條件：（1）已經(jīng)辦理該建設(shè)工程用地批準手續(xù)；（2）在城市規(guī)劃區(qū)的建設(shè)工程，已經(jīng)取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證；（3）需要拆遷的，其拆遷進度符合施工要求；（4）已經(jīng)確定施工單位；（5）有滿足施工需要的施工圖紙和技術(shù)資料；（6）有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施；（7）建設(shè)資金已經(jīng)落實；（8）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。（七）工程施工承包工程建設(shè)項目的施工單位必須持有證書，并在資質(zhì)許可的范圍內(nèi)承攬工程。建設(shè)項目開工前，建設(shè)單位應(yīng)當指定施工現(xiàn)場總代表人，施工單位應(yīng)當指定項目經(jīng)理，

19、并分別將總代表人和項目經(jīng)理的姓名及授權(quán)事項書面通知對方，同時報工程所在地縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門備案。施工單位項目經(jīng)理必須持有資質(zhì)證書，并在資質(zhì)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)履行項目經(jīng)理職責(zé)。項目經(jīng)理全面負責(zé)施工過程中的現(xiàn)場管理，并根據(jù)工程規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜程度和施工現(xiàn)場的具體情況，建立施工現(xiàn)場管理責(zé)任制，并組織實施。 施工單位必須嚴格按照有關(guān)法律、法規(guī)和工程建設(shè)技術(shù)標準的規(guī)定，編制施工組織設(shè)計，制定質(zhì)量、安全、技術(shù)、文明施工等各項保證措施，確保工程質(zhì)量、施工安全和現(xiàn)場文明施工。施工單位必須嚴格按照批準的設(shè)計文件、施工合同和國家現(xiàn)行的施工及驗收規(guī)范進行工程建設(shè)項目施工。施工中若需變更設(shè)計，應(yīng)按照有關(guān)

20、規(guī)定和程序進行，不得擅自變更。建設(shè)、監(jiān)理、勘察設(shè)計單位、施工單位和建筑材料、構(gòu)配件及設(shè)備生產(chǎn)供應(yīng)單位，應(yīng)按照建筑法、建設(shè)工程質(zhì)量管理條例的規(guī)定承擔(dān)工程質(zhì)量責(zé)任和其他責(zé)任。 （八）竣工驗收 竣工驗收是全面考核建設(shè)工作，檢查是否符合設(shè)計要求和工程質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，對促進建設(shè)項目及時投產(chǎn)，發(fā)揮經(jīng)濟效益，總結(jié)建設(shè)經(jīng)驗有重要作用。 （九）建設(shè)項目保修為使建設(shè)項目在竣工驗收后達到最佳使用條件和使用壽命，施工企業(yè)在工程移交時，必須向建設(shè)單位提出建筑物使用和保養(yǎng)要領(lǐng)，并在用戶開始使用后，認真執(zhí)行交工后回防和保修。建筑工程質(zhì)量管理條例規(guī)定：建設(shè)工程實行質(zhì)量保修制度。施工單位在向建設(shè)單位提交竣工驗收報告時，應(yīng)當向建設(shè)單位出具質(zhì)量保修書。質(zhì)量保修書中應(yīng)當明確建設(shè)工程的保修范圍、保修期限和保修責(zé)任等。建設(shè)工程保修期限是指從竣工驗收合格之日起，對出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷承擔(dān)保修和賠償責(zé)任的年限。保修期限、返修和損害賠償按建設(shè)工程質(zhì)量管理條件的規(guī)定執(zhí)行。 五五、工程項目管理的概念與內(nèi)容、工程項目管理的概念與內(nèi)容 工程項目管理的概念 中國工程項目管理體系：工程項目管理是項目管理的一大類，是指項目管理者為了使項目成功，對工程項