基建(技改)工程管理制度

1、HRLS/N.S/JJ山西華潤南山煤業(yè)有限公司基建（技改）工程管理制度第一章 目的第一條 為了規(guī)范企業(yè)設(shè)備技改工程管理的職責(zé)、管理內(nèi)容與要求、 檢查和考核等，特制定本制度。第二章 適用范圍第二條 本制度適用于華潤聯(lián)盛南山煤業(yè)有限公司技改工程管理工 作。第三章 職責(zé)第三條 職責(zé)（一）生產(chǎn)技術(shù)部門職責(zé)1、生產(chǎn)技術(shù)部門是技改工程的歸口管理部門。2、負(fù)責(zé)組織工程項目及計劃的申報，指導(dǎo)工程可研報告、概（預(yù)） 算、效益分析報告的編制。3、負(fù)責(zé)審查、平衡、匯總、上報的工程項目計劃，并負(fù)責(zé)組織、審 查重點工程項目的方案論證、 可研報告或初設(shè)文件， 編制工程項目年 度計劃。4、負(fù)責(zé)下達(dá)技改工程計劃，并對工程進(jìn)行

2、全過程管理，監(jiān)督、檢查 計劃的實施（包括質(zhì)量、工期、費用等） 。5、參與工程項目的招投（議）標(biāo)。6、監(jiān)督工程項目的實施，負(fù)責(zé)工程項目的后評估工作，并對工程實 施效果、指標(biāo)進(jìn)行考核和調(diào)整。第1 頁共8 頁7、負(fù)責(zé)重大項目簽訂承包責(zé)任書。8、負(fù)責(zé)工程資金使用計劃的審核， 配合財務(wù)、 審計部門對工程資金 使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。9、管理技改項目的監(jiān)理工作。10、參與審核工程的年終決算工作。11 、 負(fù)責(zé)審查技術(shù)改造的規(guī)劃，組織編制本單位技術(shù)改造等規(guī)劃。（二）財務(wù)部門職責(zé)1、財務(wù)部門是工程財務(wù)監(jiān)督的專業(yè)管理部門。2、負(fù)責(zé)將生產(chǎn)部門擬定的技改項目計劃納入企業(yè)總預(yù)算進(jìn)行平衡， 并提出調(diào)整意見。3、負(fù)責(zé)對月度

3、技改工程用款進(jìn)行審查、撥付。4、負(fù)責(zé)對工程資金的使用情況實行財務(wù)管理監(jiān)督。（三）審計部門負(fù)責(zé)組織對工程項目的概（預(yù)）算、結(jié)算（決算） 等全過程審計監(jiān)督。（四）安監(jiān)部門職責(zé)1、安監(jiān)部門是工程項目安全監(jiān)督的專業(yè)管理部門。2、負(fù)責(zé)組織對施工現(xiàn)場的安全監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)工作。3、負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)外包工程安全管理、施工隊伍的安全資質(zhì) 審查等工作。第四章 管理內(nèi)容第四條 管理內(nèi)容與要求（一） 年度工程計劃的申報與審批1、技改工程項目實行年度計劃和三年重點項目滾動規(guī)劃的管理。 企 業(yè)應(yīng)在每年 9 月1日前完成項目年度計劃和三年滾動規(guī)劃的制定工 作，并報送分支機(jī)構(gòu)審核。 申報項目時不得將一個獨立項目分解，也

4、 不得將沒有聯(lián)系的若干獨立項目合并為一個項目。2、項目計劃的編報和審批（1）自定項目及計劃建議書，經(jīng)企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，報集團(tuán)主管部門備案。（2）單項費用在 20萬元-100 萬元之間的一般技術(shù)改造項目和小型 基建項目，項目計劃及建議書報集團(tuán)公司主管部門批準(zhǔn)后實施。（3）單項費用在 100萬元-500 萬元之間的重點項目， 應(yīng)單獨提交立 項申請，內(nèi)容包括：項目名稱和概況、可行性分析報告、初步設(shè)計方 案、工程概算、技術(shù)經(jīng)濟(jì)效果分析、項目實施計劃等，立項申請經(jīng)集 團(tuán)公司批準(zhǔn)后實施。（4）單項費用在 500 萬元-1000 萬元之間的重大項目，應(yīng)單獨提交 立項報告，內(nèi)容包括：項目名稱和概況、可行性研

5、究報告、初步設(shè)計 相關(guān)文件、工程概算、技術(shù)經(jīng)濟(jì)效果分析、項目實施計劃等，立項報 告經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)后實施。（5）單項費用在 1000 萬元以上的項目，提出立項申請報集團(tuán)公司 批準(zhǔn)后，開展可行性研究并編制可行性研究報告報集團(tuán)公司相關(guān)部門 審批。對需國家綜合經(jīng)濟(jì)部門審批的，按建設(shè)程序報批；不需國家綜 合經(jīng)濟(jì)部門審批的，經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)后實施。（ 6） 當(dāng)年實施的一般和重點項目應(yīng)提前半年報出； 重大項目應(yīng)提前 一年報出，且原則上應(yīng)是三年滾動規(guī)劃中所列項目。（ 7） 三年滾動規(guī)劃包括重點和重大項目。 三年滾動規(guī)劃每年應(yīng)進(jìn)行 修訂，隨年度計劃一并上報， 經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)列入規(guī)劃的項目方可開 展前期工作。（8）

6、 已列入年度計劃的項目一經(jīng)批準(zhǔn)， 不得隨意變更。 在執(zhí)行過程 中因情況發(fā)生變化確需調(diào)整時，必須經(jīng)原批準(zhǔn)部門審查批準(zhǔn)。（ 9） 遇特殊情況需增加項目時， 應(yīng)按規(guī)定提出專項申請， 按規(guī)定程 序報批，經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)列入年度計劃后組織實施。3、計劃的實施與調(diào)整（1）企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格實行項目開工、 竣工報告制度， 重點和重大項目開 工報告應(yīng)經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)。對一般項目開工、竣工報告，應(yīng)同時報集 團(tuán)公司項目主管部門和分支機(jī)構(gòu)備案； 對經(jīng)批準(zhǔn)的項目應(yīng)迅速組織實 施，落實專人管理；同時應(yīng)加強(qiáng)過程控制，嚴(yán)把安全質(zhì)量關(guān)。（2）嚴(yán)格控制外包工程，對一般和重點技術(shù)改造工程原則上不外包。 凡外包工程項目，均應(yīng)按項目的建設(shè)規(guī)模、

7、工期、工程質(zhì)量等要求按 有關(guān)規(guī)定進(jìn)行招議標(biāo)，擇優(yōu)選擇施工單位。（3）企業(yè)必須嚴(yán)格按批準(zhǔn)的概算控制項目投資， 加強(qiáng)預(yù)算管理， 努 力降低造價，如因不可預(yù)見原因造成項目方案變更并可能超預(yù)算的， 必須書面報集團(tuán)公司審批。（4）企業(yè)應(yīng)在項目竣工一個月內(nèi)，組織進(jìn)行項目驗收，編寫竣工報 告。重點及以上項目的竣工報告應(yīng)報集團(tuán)公司項目主管部門和分支機(jī) 構(gòu)。對重大項目，一年內(nèi)應(yīng)進(jìn)行項目后評估工作，內(nèi)容包括：項目運 營情況、技術(shù)評價、投資分析及效益分析等，并編寫項目評估報告報 集團(tuán)公司項目主管部門。（5）企業(yè)應(yīng)及時做好各項帳務(wù)、物資、債權(quán)、債務(wù)的清理結(jié)算，做到工完賬清，并及時按投資估價增加固定資產(chǎn)，以及時提取折舊

8、。4 、 工程規(guī)劃的編制（1）規(guī)劃編制的原則是必須在設(shè)備進(jìn)行綜合技術(shù)評估和安全性評價 的基礎(chǔ)上，以提高設(shè)備的健康水平和綜合經(jīng)濟(jì)效益為目的， 根據(jù)國家、 行業(yè)、集團(tuán)公司的規(guī)定，進(jìn)行統(tǒng)籌安排、綜合平衡。（2）報送年度工程項目計劃的同時報送工程規(guī)劃。 生產(chǎn)技術(shù)部門組 織對設(shè)備進(jìn)行綜合評估和安全性評價。（3）應(yīng)根據(jù)下發(fā)的工程規(guī)劃和實際情況，及時調(diào)整規(guī)劃。5、工程資金管理（1） 集團(tuán)公司內(nèi)部核算企業(yè)技改項目資金由集團(tuán)公司統(tǒng)一管理、 統(tǒng) 籌使用。為便于企業(yè)自行安排投資額較小的技改項目及小額零星購 置，按年度固定資產(chǎn)折舊資金總額的 10% 左右自留， 其余部分全部上 交集團(tuán)公司，集團(tuán)公司在下達(dá)年度計劃時依據(jù)

9、具體情況進(jìn)行適當(dāng)調(diào) 整。集團(tuán)公司控股企業(yè)年度技改項目及費用經(jīng)集團(tuán)公司審核后報董事 會批準(zhǔn)。（2） 企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按批準(zhǔn)的項目和資金（含自留資金）?？顚Ｓ谩Ｗ?留資金必須納入企業(yè)年度預(yù)算管理中統(tǒng)籌安排，用于投資額在20 萬元以下的技改項目、技改項目前期工作及單項費用在 5萬元以下的零 購項目，其中直接用于生產(chǎn)性設(shè)備改造的費用不得小于 80% ，不得用 此資金購買小汽車等消費性物資。（ 3） 對需跨年度實施的技改項目， 其費用應(yīng)統(tǒng)一預(yù)算， 分年度控制。6、工程全過程管理（1） 工程項目實行 “六制管理 ”（項目負(fù)責(zé)人制、招投標(biāo)制、合同第7 頁共8 頁管理制、工程監(jiān)理制、概預(yù)算制、后評估制） 。根據(jù)項目

10、的進(jìn)展，有 關(guān)部室不定期進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督和抽查，對重點工程項目進(jìn)行后評估。（ 2） 接到下達(dá)的年度工程計劃后應(yīng)編制技改的實施計劃。（ 3） 對重點工程和機(jī)組大修項目， 在項目或大修開工前與有關(guān)部門 簽訂目標(biāo)責(zé)任書。對指定的重點工程項目實施垂直管理模式，即：成 立專門的領(lǐng)導(dǎo)小組或工作小組， 定期對工程的進(jìn)展情況進(jìn)行分析、 協(xié) 調(diào)和監(jiān)督，根據(jù)情況組織工程竣工驗收、工程后評估和工程審計。（ 4） 應(yīng)認(rèn)真組織實施已批準(zhǔn)的工程項目， 確保工程的安全、 質(zhì)量和 按期竣工，及時向集團(tuán)公司匯報重點工程進(jìn)展情況和資金的使用情 況。集團(tuán)公司對工程的實施情況、施工中的質(zhì)量管理、安全管理、技 術(shù)管理以及資金的使用情況進(jìn)行

11、監(jiān)督檢查。（5）在工程結(jié)束后，在規(guī)定的時間報送驗收總結(jié)、竣工報告，生產(chǎn) 技術(shù)部門、財務(wù)審計部門對單項費用在 100 萬元以上的工程項目的實 施情況、竣工報告和總結(jié)報告進(jìn)行審核和評估。（ 6） 項目完工后， 對工程項目的相應(yīng)指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整。 對重點技改工 程進(jìn)行抽查，并對有代表性的項目進(jìn)行審計和后評估。（二） 檢查與考核 1、本辦法的執(zhí)行情況由生產(chǎn)技術(shù)部門負(fù)責(zé)檢查與考核。2、 依據(jù)本辦法和企業(yè)經(jīng)濟(jì)責(zé)任制相關(guān)規(guī)定進(jìn)行考核。第五章 附則第五條 ：本制度由基建科制訂，經(jīng)礦級領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行，由礦級領(lǐng)導(dǎo) 第6 頁共8 頁負(fù)責(zé)檢查和解釋。第六條：本制度由2011年1月1日起執(zhí)行，凡即有的規(guī)章制度與本 制度相同

12、或相抵觸的，即日起自行廢止。南山煤業(yè)公司基建科二O一年一月5771001803090012095 5790368228596330825771001803090012386 5761373997357606965771001803090013594 5780775799025155125771001803090012387 5771649826018180515771001803090012138 5721311921589183265771001803090012359 5790368223610760535771001803090012356 57613528614379174257710

13、01803090012355 57508786970469327917088100343355274 10122994432583337917088100343355275 10186673293883200817088100343356107 10158115250150052217088100343356108 10100018005987173217088100343354295 10107419414268701717088100343356184 10187866086962880217088100343356185 10177583117408667417088100343356109