保薦代表人考試投資銀行業(yè)務(wù)題庫(kù)過(guò)關(guān)必做60題

1、保薦代表人考試投資銀行業(yè)務(wù)題庫(kù)過(guò)關(guān)必做60題1. 根據(jù)科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定，下列關(guān)于科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組及發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。2019年11月真題A. 實(shí)施重大資產(chǎn)重組的科創(chuàng)公司為創(chuàng)新試點(diǎn)紅籌企業(yè)的，在計(jì)息重大資產(chǎn)重組認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)等監(jiān)管招標(biāo)時(shí)，應(yīng)當(dāng)采用根據(jù)中國(guó)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則策劃的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到上海證券交易所報(bào)送的審核意見(jiàn)等相關(guān)文件后，在3個(gè)交易日內(nèi)對(duì)科創(chuàng)公司注冊(cè)申請(qǐng)作出同意或者不予注冊(cè)的決定C. 實(shí)施重大資產(chǎn)重組的科創(chuàng)公司，營(yíng)業(yè)收入指標(biāo)執(zhí)行下列標(biāo)準(zhǔn)：購(gòu)買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占科創(chuàng)公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比

2、例達(dá)到50%以上，且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣D. 科創(chuàng)公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于市場(chǎng)參考價(jià)的80%E. 上海證券交易所應(yīng)當(dāng)制定符合科創(chuàng)公司特點(diǎn)的并購(gòu)重組具體實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)【答案】B2. 根據(jù)上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則，下列關(guān)于科創(chuàng)板上市公司核心技術(shù)人員股份減持的說(shuō)法，正確的是()。2019年11月真題A. 公司上市后6個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)的，核心技術(shù)人員持有公司股票的鎖定期限自行動(dòng)延長(zhǎng)至少6個(gè)月B. 自所持首發(fā)前股份限售期滿之日起4年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份不得超過(guò)上市時(shí)所持公司首發(fā)前股份總數(shù)的25%，減持比例不得累積使用C. 公司股票上市當(dāng)年離職，滿6個(gè)月后可以減持

3、首發(fā)前股份D. 公司上市時(shí)未盈利的，在公司實(shí)現(xiàn)盈利前，自公司股票上市之日起5個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)，不得減持首發(fā)前股份E. 公司實(shí)現(xiàn)盈利后，核心技術(shù)人員可以自當(dāng)年年度報(bào)告披露后次日起減持首發(fā)股份【答案】E3. 甲、乙、丙、丁均為科創(chuàng)板上市公司，根據(jù)科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)，下列關(guān)于信息披露的說(shuō)法，正確的是()。2019年11月真題A. 乙公司自愿披露與公司有關(guān)的某事件信息，該信息不屬于依法應(yīng)當(dāng)披露的信息，乙公司應(yīng)當(dāng)按照同一標(biāo)準(zhǔn)披露后續(xù)類似事件B. 丙公司不得在非交易時(shí)段對(duì)外發(fā)布重大信息，已經(jīng)泄密或者確實(shí)難以保密的除外C. 丁公司尚未盈利，其應(yīng)當(dāng)充分披露尚未盈利的成因D. 甲公司籌劃的重大事

4、項(xiàng)存在較大不確定性，立即披露可能會(huì)損害公司利益或者誤導(dǎo)投資者，且有關(guān)內(nèi)幕信息知情人已書(shū)面承諾保密的，公司可以暫不披露，但最遲應(yīng)在該重大事項(xiàng)達(dá)成初步意向時(shí)對(duì)外披露【答案】A4. 某基金公司對(duì)其管理的12個(gè)配售對(duì)象賬戶進(jìn)行科創(chuàng)板首發(fā)股票初步詢價(jià)報(bào)價(jià)，根據(jù)科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則，該基金公司最多可以填報(bào)的不同擬申購(gòu)價(jià)格個(gè)數(shù)是()。2019年11月真題A. 無(wú)限制B. 12個(gè)C. 3個(gè)D. 1個(gè)【答案】C5. 根據(jù)上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則，持有上市公司特別表決權(quán)股份的股東進(jìn)行表決時(shí)，可以行使特別表決權(quán)的事項(xiàng)是()。2019年6月真題A. 對(duì)公司章程作出修改B. 選舉非職工代表監(jiān)

5、事C. 聘請(qǐng)為上市公司定期報(bào)告出具審計(jì)意見(jiàn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所D. 聘請(qǐng)獨(dú)立董事【答案】B6. 下列不屬于主板IPO必備申請(qǐng)文件的是()。A. 經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師鑒證的非經(jīng)常性損益明細(xì)表B. 發(fā)行保薦書(shū)及發(fā)行保薦工作報(bào)告C. 發(fā)行人的歷次驗(yàn)資報(bào)告D. 發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人對(duì)招股說(shuō)明書(shū)的確認(rèn)意見(jiàn)E. 招股說(shuō)明書(shū)及招股說(shuō)明書(shū)摘要【答案】D7. 某創(chuàng)業(yè)板上市公司，2018年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)為5億元，對(duì)于與其一關(guān)聯(lián)方的交易，2019年度累計(jì)交易總額最低達(dá)到()萬(wàn)元后，應(yīng)作為重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)在2019年年度報(bào)告中進(jìn)行披露。A. 3000B. 2500C. 1500D. 1000【答案】B本資料來(lái)源公_眾.號(hào)：文

6、得課堂，更多保薦代表人考試題庫(kù)及視頻，關(guān)注gzh：文得課堂。8. 根據(jù)創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券發(fā)行與承銷特別規(guī)定，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A. 參與詢價(jià)的網(wǎng)下投資者可以為其管理的不同配售對(duì)象分別報(bào)價(jià);同一網(wǎng)下投資者的不同報(bào)價(jià)不得超過(guò)三個(gè)，且最高報(bào)價(jià)不得高于最低報(bào)價(jià)的百分之一百二十B. 網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)后，發(fā)行人和主承銷商剔除報(bào)價(jià)最高部分后確定發(fā)行價(jià)格的，剔除部分的配售對(duì)象不得參與網(wǎng)下申購(gòu)C. 發(fā)行人和主承銷商詢價(jià)確定的發(fā)行價(jià)格對(duì)應(yīng)市盈率超過(guò)同行業(yè)可比上市公司二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)上申購(gòu)前發(fā)布投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告D. 首次公開(kāi)發(fā)行證券采用詢價(jià)方式的，公開(kāi)發(fā)行后總股本不超過(guò)四億股(份)的，網(wǎng)下初始發(fā)

7、行比例不低于本次公開(kāi)發(fā)行證券數(shù)量的百分之八十E. 網(wǎng)下投資者不得超資產(chǎn)規(guī)模申購(gòu)，承銷商可以認(rèn)定超資產(chǎn)規(guī)模的申購(gòu)為無(wú)效申購(gòu)【答案】D9. 下列首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的發(fā)行人的律師的做法，正確的是()。A. 對(duì)于勤勉盡責(zé)仍不能對(duì)其法律性質(zhì)或其合法性作出準(zhǔn)確判斷的某重大事項(xiàng)，律師僅做了客觀描述，未發(fā)表法律意見(jiàn)B. 在判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行上市條件時(shí)，法律意見(jiàn)書(shū)中表述為“發(fā)行人基本符合公司法證券法首發(fā)管理辦法”C. 針對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的反饋意見(jiàn)，出具補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)D. 律師工作底稿的正式文本由一名經(jīng)辦律師簽名，并加蓋事務(wù)所公章E. 發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)文件前不得更換本次發(fā)行證券所聘請(qǐng)的律師或律師事務(wù)

8、所【答案】C10. 根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A. 工作底稿應(yīng)當(dāng)至少保存10年B. 保薦代表人盡職調(diào)查工作日志屬于保薦業(yè)務(wù)工作底稿的必備內(nèi)容C. 保薦機(jī)構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù)的記錄包括會(huì)議紀(jì)要、保薦機(jī)構(gòu)及其他中介機(jī)構(gòu)出具的備忘錄、訪談提綱及記錄、對(duì)發(fā)行人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)盡職調(diào)查的記錄和招股說(shuō)明書(shū)驗(yàn)證等D. 在發(fā)行人業(yè)務(wù)與技術(shù)調(diào)查部分的工作底稿中，應(yīng)有發(fā)行人與主要供應(yīng)商(至少前5名)的供貨合同，發(fā)行人與主要客戶(至少前5名)的銷售合同E. 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)中記載的重要信息、數(shù)據(jù)以及對(duì)保薦業(yè)務(wù)或投資者做出投資決策有重大影響的內(nèi)容進(jìn)行驗(yàn)證【答案】D11. 根據(jù)深圳證券交易所

9、創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則，關(guān)于紅籌企業(yè)申請(qǐng)發(fā)行股票或存托憑證并在創(chuàng)業(yè)板上市，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A. 營(yíng)業(yè)收入快速增長(zhǎng)，擁有自主研發(fā)、國(guó)際領(lǐng)先技術(shù)，同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中處于相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位的尚未在境外上市紅籌企業(yè)，預(yù)計(jì)市值不低于人民幣100億元，且最近一年凈利潤(rùn)為正的，可以申請(qǐng)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市B. 最近一年?duì)I業(yè)收入不低于5億元，最近三年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率10%以上的，滿足營(yíng)業(yè)收入快速增長(zhǎng)的條件C. 處于研發(fā)階段，擁有自主研發(fā)、國(guó)際領(lǐng)先技術(shù)，同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中處于相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位的尚未在境外上市紅籌企業(yè)，預(yù)計(jì)市值不低于人民幣100億元，且最近一年凈利潤(rùn)為正的，可以申請(qǐng)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市D. 對(duì)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)

10、動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略有重要意義的紅籌企業(yè)，適用“營(yíng)業(yè)收入快速增長(zhǎng)”的規(guī)定E. 符合若干意見(jiàn)等相關(guān)規(guī)定且最近一年凈利潤(rùn)為正的紅籌企業(yè)，可以申請(qǐng)發(fā)行股票或存托憑證并在創(chuàng)業(yè)板上市【答案】D12. 根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法，下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)期間的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的()。A. 主板上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度B. 創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度C. 主板上市公司發(fā)行新股，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度D. 首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的前進(jìn)為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)

11、間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度E. 首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度【答案】C13. 某投資者持有深圳場(chǎng)非限售A股股份市值5000元，則其參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的網(wǎng)上申購(gòu)額度為()。A. 500股B. 1000股C. 不能申購(gòu)D. 500元【答案】C14. 企業(yè)實(shí)施合并重組，通過(guò)企業(yè)所得稅一般性稅務(wù)處理方法時(shí)，下列處理錯(cuò)誤的是()。A. 被合并企業(yè)的虧損不得在合并企業(yè)結(jié)轉(zhuǎn)彌補(bǔ)B. 合并企業(yè)應(yīng)按照賬面價(jià)值確定接受被合并企業(yè)負(fù)債的計(jì)稅基礎(chǔ)C. 被合并企業(yè)及其股東都應(yīng)按清算進(jìn)行所得稅處理D. 合并企業(yè)應(yīng)按公允價(jià)值確定接受被合并企業(yè)各項(xiàng)資產(chǎn)的計(jì)稅基礎(chǔ)

12、【答案】B15. 根據(jù)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理辦法(2019年12月修訂)，下列關(guān)于基礎(chǔ)層投資者標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法正確的是()。A. 凈資產(chǎn)200萬(wàn)元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)B. 實(shí)繳出資總額100萬(wàn)元人民幣以上的合伙企業(yè)C. 自然人投資者應(yīng)符合申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日名下證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均人民幣200萬(wàn)元以上D. 自然人投資者應(yīng)具有2年以上證券、基金、期貨投資經(jīng)歷E. 自然人投資者名下資產(chǎn)計(jì)算時(shí)不含該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券【答案】E16. 收購(gòu)人作出提示性公告后至要約收購(gòu)?fù)瓿汕?，被收?gòu)公司()。A. 可繼續(xù)從事正常的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)B. 可暫停執(zhí)行股東大會(huì)已經(jīng)作出的決議

13、C. 處置公司資產(chǎn)、調(diào)整公司主要業(yè)務(wù)D. 董事可辭職【答案】A17. 假設(shè)A公司擬收購(gòu)B公司，在收購(gòu)過(guò)渡期內(nèi)，B公司董事會(huì)的下列行為中，符合上市公司收購(gòu)管理辦法規(guī)定的是()。A. 為A公司的子公司提供擔(dān)保B. 提出配股議案，募集資金用于A公司的投資項(xiàng)目C. 提議出售占公司總資產(chǎn)51%的子公司D. 拒絕將A公司提出的更換半數(shù)董事議案提交股東大會(huì)【答案】D18. 甲公司為國(guó)內(nèi)一家民營(yíng)企業(yè)，乙公司為一家在上海證券交易所上市的A股公司，甲公司在乙公司中未擁有任何權(quán)益。則下列說(shuō)法正確的是()。A. 如果甲公司擬協(xié)議收購(gòu)乙公司20%的股份，甲公司未因此次收購(gòu)成為乙公司的控股股東，甲公司需就此次股份收購(gòu)事宜

14、編制簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)B(niǎo). 如果甲公司擬協(xié)議收購(gòu)乙公司30%的股份，則應(yīng)當(dāng)以要約方式進(jìn)行C. 如果甲公司擬協(xié)議收購(gòu)乙公司30%以上的股份，則超過(guò)30%的部分，應(yīng)當(dāng)改以要約方式進(jìn)行，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)免于發(fā)出要約的除外D. 如果甲公司擬協(xié)議收購(gòu)乙公司20%以上的股份，則超過(guò)20%的部分，應(yīng)當(dāng)改以要約方式進(jìn)行，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)免于發(fā)出要約的除外【答案】C19. 某主板上市公司2017年9月實(shí)施完畢發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)購(gòu)入張某所持有的甲公司100%股權(quán)。張某承諾甲公司2017年2019年扣除非后凈利潤(rùn)穩(wěn)定上升，其中承諾2017年扣非后凈利潤(rùn)為3000萬(wàn)元。甲公司2017年實(shí)際實(shí)現(xiàn)扣非后的凈利潤(rùn)為200

15、0萬(wàn)元。甲公司所處經(jīng)營(yíng)環(huán)境無(wú)重大不利變化。不考慮其他因素，下列說(shuō)法正確的是()。2018年12月真題A. 該上市公司應(yīng)當(dāng)被證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施B. 張某可以與上市公司協(xié)商，提出調(diào)減對(duì)甲公司2018年、2019年業(yè)績(jī)承諾的方案，但應(yīng)當(dāng)由上市公司股東大會(huì)審議通過(guò)C. 上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)在上市公司披露年度報(bào)告的同時(shí)，在同一報(bào)刊上作出解釋，并向投資者公開(kāi)道歉D. 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在上市公司披露年度報(bào)告的同時(shí)，在同一報(bào)刊上作出解釋，并向投資者公開(kāi)道歉【答案】D20. 2016年7月，甲上市公司收購(gòu)乙公司100%的股權(quán)，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。根據(jù)丁資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)本次重組出具

16、的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，乙公司2016年、2017年、2018年預(yù)計(jì)實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)分別為1億元、1.5億元、2億元。2016年、2017年、2018年乙公司實(shí)際實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)分別為0.7億元、1.3億元、1.9億元。不考慮事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因及其他因素，下列說(shuō)法正確的是()。2018年9月真題A. 甲公司總經(jīng)理應(yīng)在甲公司披露2016年年報(bào)時(shí)向投資者公開(kāi)道歉B. 甲公司董事長(zhǎng)應(yīng)在甲公司披露2015年年報(bào)時(shí)向投資者公開(kāi)道歉C. 甲公司財(cái)務(wù)總監(jiān)應(yīng)在甲公司召開(kāi)2016年年度股東大會(huì)時(shí)向投資者公開(kāi)道歉D. 丁資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在甲公司披露2017年年報(bào)時(shí)向投資者公開(kāi)道歉E. 乙公司董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在甲公司召開(kāi)2

17、016年年度股東大會(huì)時(shí)向投資者公開(kāi)道歉【答案】A21. 關(guān)于掛牌企業(yè)創(chuàng)新層營(yíng)業(yè)收入標(biāo)準(zhǔn)，以下描述正確的是()。A. 最近兩年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率必須不低于50%，營(yíng)業(yè)收入可以不連續(xù)增長(zhǎng)B. 最近兩年?duì)I業(yè)收入平均不低于6000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)C. 股本不少于3000萬(wàn)股D. 截止上一年度最后一個(gè)轉(zhuǎn)讓日，股本不少于2000萬(wàn)股【答案】B22. 關(guān)于證券公司發(fā)行短期融資券，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A. 證券公司發(fā)行短期融資券，流動(dòng)性覆蓋率應(yīng)持續(xù)高于行業(yè)平均水平B. 中國(guó)人民銀行根據(jù)證券公司凈資本及各類短期融資工具余額信息，核定證券公司發(fā)行短期融資券的最高余額C. 證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理，待償

18、還短期融資券余額上限按照短期融資券與證券公司其他短期融資工具余額之和不超過(guò)凈資本的80%計(jì)算D. 已發(fā)行短期融資券的證券公司，應(yīng)每季度向中國(guó)人民銀行提供當(dāng)季度各月的凈資本、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、各類短期融資工具余額等信息E. 證券公司其他短期融資工具的期限在一年以內(nèi)【答案】C23. 根據(jù)上海證券交易所公司債券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)，受托管理人每年采取現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查的關(guān)注債券發(fā)行人家數(shù)不得少于當(dāng)年末受托管理的全部關(guān)注類債券發(fā)行人家數(shù)的()。A. 四分之三B. 三分之二C. 三分之一D. 四分之一【答案】C24. 某公司2019年初對(duì)外發(fā)行200萬(wàn)份認(rèn)股權(quán)證，行權(quán)價(jià)格3.5元，2019年度凈

19、利潤(rùn)210萬(wàn)元，發(fā)行在外普通股加權(quán)平均數(shù)500萬(wàn)股，普通股平均市場(chǎng)價(jià)格4元，不考慮其他因素，該公司2019年稀釋的每股收益為()元/股。A. 0.38B. 0.40C. 0.42D. 0.50【答案】B25. 關(guān)于綠色債券，下列說(shuō)法不正確的是()。A. 發(fā)行綠色債券的企業(yè)不受發(fā)債指標(biāo)限制B. 主體信用評(píng)級(jí)AA+且運(yùn)營(yíng)情況較好的發(fā)行主體，可使用募集資金置換由在建綠色項(xiàng)目產(chǎn)生的高成本債務(wù)C. 綠色債券非公開(kāi)發(fā)行時(shí)認(rèn)購(gòu)的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)不超過(guò)200人，單筆認(rèn)購(gòu)不少于500萬(wàn)元人民幣D. 在資產(chǎn)負(fù)債率低于75%的前提下，核定發(fā)債規(guī)模時(shí)可不考察企業(yè)其他公司信用類產(chǎn)品的規(guī)模E. 允許企業(yè)使用不超過(guò)30%的債券

20、募集資金用于償還銀行貸款和補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金【答案】E26. 關(guān)于上交所科創(chuàng)板超額配售選擇權(quán)，下列說(shuō)法正確的是()。A. 發(fā)行人和主承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)B. 采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行股票數(shù)量不得超過(guò)首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的10%C. 主承銷商采用超額配售選擇權(quán)，無(wú)需與參與本次配售并同意作出延期交付股份安排的投資者達(dá)成協(xié)議D. 發(fā)行人股票上市之日起30個(gè)自然日內(nèi)，主承銷商有權(quán)使用超額配售股票募集的資金，從二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人股票，但每次申報(bào)的買入價(jià)不得低于本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)，具體事宜由上交所另行規(guī)定E. 主承銷商應(yīng)當(dāng)在超額配售選擇權(quán)行使期屆滿或者累計(jì)行使數(shù)額達(dá)到采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行股票數(shù)

21、量限額的7個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)超額配售選擇權(quán)行使情況，向發(fā)行人支付超額配售股票募集的資金，向同意延期交付股票的投資者交付股票【答案】A27. 下列有關(guān)科創(chuàng)板上市公司規(guī)范運(yùn)行的要求表述正確的是()。A. 上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)結(jié)束后，按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的格式和內(nèi)容要求，及時(shí)披露股東大會(huì)決議公告B. 上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立審計(jì)委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)對(duì)內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)，向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告工作。審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)占半數(shù)以上并擔(dān)任召集人，且召集人應(yīng)當(dāng)為會(huì)計(jì)專業(yè)人士C. 監(jiān)事會(huì)的人員和結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保能夠獨(dú)立有效地履行職責(zé)。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具備履職能力。上市公司董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事D. 上市公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有執(zhí)行證券

22、、基金相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，為其提供會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)、驗(yàn)資及其他相關(guān)服務(wù)E. 公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)決定【答案】C28. 下列對(duì)上交所科創(chuàng)板上市公司表決權(quán)差異安排的表述正確的是()。A. 發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行并上市前設(shè)置表決權(quán)差異安排的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席股東大會(huì)的股東三分之二以上的人數(shù)通過(guò)B. 發(fā)行人在首次公開(kāi)發(fā)行并上市前不具有表決權(quán)差異安排的，經(jīng)股東大會(huì)同意可以在首次公開(kāi)發(fā)行并上市后設(shè)置此類安排C. 持有特別表決權(quán)股份的股東在上市公司中擁有權(quán)益的股份合計(jì)應(yīng)當(dāng)達(dá)到公司全部已發(fā)行有表決權(quán)股份10%以上D. 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上已發(fā)行有表決權(quán)股份的股東有權(quán)提出股東大會(huì)議案E.

23、 特別表決權(quán)股份可以按照上交所有關(guān)規(guī)定在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行交易【答案】C29. 下列關(guān)于上交所科創(chuàng)板保薦人持續(xù)督導(dǎo)制度的表述正確的是()。A. 首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間以及其后3年B. 上市公司不得變更履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的保薦機(jī)構(gòu)C. 保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦資格的，上市公司應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)，履行剩余期限的持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間重新計(jì)算D. 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)制作并保存持續(xù)督導(dǎo)工作底稿E. 保薦代表人未按照上交所股票上市規(guī)則履行職責(zé)的，保薦機(jī)構(gòu)可以督促保薦代表人履行職責(zé)【答案】D30. 下列有關(guān)科創(chuàng)板股票上市保薦機(jī)構(gòu)、保

24、薦代表人履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A. 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)督促上市公司積極回報(bào)投資者，建立健全并有效執(zhí)行符合公司發(fā)展階段的現(xiàn)金分紅和股份回購(gòu)制度B. 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注上市公司運(yùn)作，對(duì)上市公司及其業(yè)務(wù)有充分了解;通過(guò)日常溝通、定期回訪、調(diào)閱資料、列席股東大會(huì)等方式，關(guān)注上市公司日常經(jīng)營(yíng)和股票交易情況，有效識(shí)別并督促上市公司披露重大風(fēng)險(xiǎn)或者重大負(fù)面事項(xiàng)C. 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)核實(shí)上市公司重大風(fēng)險(xiǎn)披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。披露內(nèi)容存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)出具調(diào)查意見(jiàn)D. 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)協(xié)助和督促上市公司建立相應(yīng)的

25、內(nèi)部制度、決策程序及內(nèi)控機(jī)制，以符合法律法規(guī)和本規(guī)則的要求E. 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)督促公司嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，并于公司披露公告時(shí)，就信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整及本章規(guī)定的其他內(nèi)容發(fā)表意見(jiàn)并披露【答案】C31. 以下可以參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的有()。2015年9月真題A. 注冊(cè)資本500萬(wàn)元人民幣以上的合伙企業(yè)B. 證券投資基金C. 自然人李某本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值800萬(wàn)元人民幣，其中用于融資融券的信用證券賬戶資產(chǎn)為350萬(wàn)元，李某具有2年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)D. 注冊(cè)資本300萬(wàn)元人民幣的法人機(jī)構(gòu)【答案】B32. 根據(jù)非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法，在公眾公司收購(gòu)中，收購(gòu)

26、人持有的被收購(gòu)公司的股份，在收購(gòu)?fù)瓿珊?)個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。2017年9月真題A. 12B. 24C. 6D. 36E. 3【答案】A33. 根據(jù)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司董事會(huì)秘書(shū)任職及資格管理辦法(試行)，下列說(shuō)法正確的是()。2018年5月真題A. 連續(xù)2個(gè)月以上不能履行職責(zé)的，掛牌公司應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起1個(gè)月內(nèi)解聘董事會(huì)秘書(shū)B(niǎo). 掛牌公司現(xiàn)任監(jiān)事可以擔(dān)任掛牌公司董事會(huì)秘書(shū)C. 創(chuàng)新層掛牌公司應(yīng)當(dāng)在原任董事會(huì)秘書(shū)離職后3個(gè)月內(nèi)聘任董事會(huì)秘書(shū)D. 董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)被吊銷且未滿2年的，掛牌公司不得推薦其參加董事會(huì)秘書(shū)資格考試【答案】C34. 根據(jù)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則

27、，下列關(guān)于做市轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法，正確的是()。2018年12月真題A. 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)接受限價(jià)申報(bào)、做市申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)轉(zhuǎn)讓日的9:30至11:30、13:00至15:00B. 由其他轉(zhuǎn)讓方式變更為做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，其初始做市商為股票做市不滿6個(gè)月的，不得退出為該股票做市C. 做市商退出做市的，應(yīng)當(dāng)事前提出申請(qǐng)并經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意;做市商退出做市后，3個(gè)月內(nèi)不得申請(qǐng)?jiān)俅螢樵摴善弊鍪蠨. 掛牌時(shí)采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，初始做市商應(yīng)當(dāng)取得合計(jì)不低于掛牌公司總股本5%的股票【答案】B35. 掛牌公司股票發(fā)行過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)與主辦券商、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議的時(shí)點(diǎn)是()。2018年1

28、2月真題A. 驗(yàn)資后、股份登記后B. 股東大會(huì)召開(kāi)后、發(fā)行認(rèn)購(gòu)開(kāi)始前C. 股份登記1個(gè)月后D. 發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)束后【答案】D36. 上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)到境外上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。A. 上市公司最近3年無(wú)重大違法違規(guī)行為B. 上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)不得作為對(duì)所屬企業(yè)的出資申請(qǐng)境外上市C. 上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤(rùn)不得超過(guò)上市公司合并報(bào)表凈利潤(rùn)的30%D. 上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過(guò)上市公司合并報(bào)表凈資產(chǎn)的30%E. 上市公司及所屬企業(yè)董事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬

29、企業(yè)的股份，不得超過(guò)所屬企業(yè)到境外上市前總股本的10%【答案】C37. 創(chuàng)業(yè)板上市公司的下列情形中，可以不對(duì)半年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)的是()。A. 擬在下半年分配股票股利B. 擬在下半年進(jìn)行公積金轉(zhuǎn)增股本C. 擬在下半年以盈余公積彌補(bǔ)虧損D. 僅以現(xiàn)金分紅方式進(jìn)行利潤(rùn)分配【答案】D38. 下列對(duì)上交所科創(chuàng)板上市公司表決權(quán)差異安排的表述正確的是()。A. 發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行并上市前設(shè)置表決權(quán)差異安排的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席股東大會(huì)的股東三分之二以上的人數(shù)通過(guò)B. 發(fā)行人在首次公開(kāi)發(fā)行并上市前不具有表決權(quán)差異安排的，經(jīng)股東大會(huì)同意可以在首次公開(kāi)發(fā)行并上市后設(shè)置此類安排C. 持有特別表決權(quán)股份的股東

30、在上市公司中擁有權(quán)益的股份合計(jì)應(yīng)當(dāng)達(dá)到公司全部已發(fā)行有表決權(quán)股份10%以上D. 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上已發(fā)行有表決權(quán)股份的股東有權(quán)提出股東大會(huì)議案E. 特別表決權(quán)股份可以按照上交所有關(guān)規(guī)定在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行交易【答案】C39. 某上市公司擬聘任獨(dú)立董事，可以擔(dān)任候選人的是()。A. 王某，在公司第五名股東(持股比例為4%)任職的副總經(jīng)理B. 趙某，公司下屬某控股子公司的法律顧問(wèn)C. 李某，公司第12名股東，持有公司2%的股份D. 張某，3個(gè)月前離職的公司技術(shù)總監(jiān)E. 劉某，12個(gè)月前離職的公司財(cái)務(wù)總監(jiān)【答案】E40. 根據(jù)深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(

31、)。A. 上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組或者發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的，標(biāo)的資產(chǎn)所屬行業(yè)應(yīng)當(dāng)符合創(chuàng)業(yè)板定位，或者與上市公司處于同行業(yè)或者上下游B. 上市公司向特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券購(gòu)買資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定，并可以與特定對(duì)象約定轉(zhuǎn)股期、利率及付息方式、贖回、回售、轉(zhuǎn)股價(jià)格向下或者向上修正等條款，但轉(zhuǎn)股期起始日距離本次發(fā)行結(jié)束之日不得少于十二個(gè)月C. 上市公司實(shí)施重組上市，標(biāo)的資產(chǎn)對(duì)應(yīng)的經(jīng)營(yíng)實(shí)體尚未盈利的，在上市公司重組上市后首次實(shí)現(xiàn)盈利前，控股股東、實(shí)際控制人自本次交易所取得的股份登記之日起3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)，不得減持該部分股份D. 上市公司實(shí)施重組上市，標(biāo)的資產(chǎn)對(duì)應(yīng)的經(jīng)營(yíng)實(shí)體尚未盈利的，在上

32、市公司重組上市后首次實(shí)現(xiàn)盈利前，自本次交易所取得的股份登記之日起第4個(gè)完整會(huì)計(jì)年度和第5個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)，每年減持的該部分股份不得超過(guò)上市公司股份總數(shù)的2%E. 上市公司實(shí)施發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)或者重組上市的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，并委托獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)在股東大會(huì)作出重大資產(chǎn)重組決議后3個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)深交所并購(gòu)重組審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)報(bào)送下列申請(qǐng)文件【答案】B41. 甲公司為上交所上市公司，下列人員中，可以擔(dān)任甲公司獨(dú)立董事的是()。2018年5月真題A. 陳某，其女婿在甲公司控股子公司擔(dān)任財(cái)務(wù)經(jīng)理B. 王某，其弟弟擔(dān)任甲公司控股股東的監(jiān)事C. 劉某，在乙公司擔(dān)任監(jiān)事，乙公司持有甲公司3%的股份且為

33、第五大股東D. 李某，其兒子持有甲公司0.8%的股份且為第九大股東【答案】B42. 關(guān)于獨(dú)立董事的說(shuō)法正確的是()。2013年11月真題A. 在上市公司子公司任法律顧問(wèn)的人員可以作為該上市公司的獨(dú)立董事B. 獨(dú)立董事在任職期間累計(jì)3次未親自出席董事會(huì)的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換C. 管理層收購(gòu)時(shí)，需要全體獨(dú)立董事的1/2以上同意D. 獨(dú)立董事可以向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)【答案】D43. 甲某擬任某上市公司獨(dú)立董事，以下構(gòu)成其任職障礙的是()。2008年真題A. 由該上市公司控股股東提名B. 其妻子的弟弟在該上市公司某子公司擔(dān)任職務(wù)C. 1年前為上市公司提供咨詢服務(wù)D. 持有上市公司10

34、0股股票【答案】B44. 甲股份有限公司是一家上市公司，如果公司發(fā)現(xiàn)某監(jiān)事實(shí)施了一些違規(guī)行為，欲罷免該監(jiān)事。根據(jù)規(guī)定，該監(jiān)事的罷免應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)以()通過(guò)。A. 臨時(shí)決議B. 特別決議C. 普通決議D. 一般決議【答案】C本資料來(lái)源公_眾.號(hào)：文得課堂，更多保薦代表人考試題庫(kù)及視頻，關(guān)注gzh：文得課堂。45. 2018年5月15日，某上市公司股東大會(huì)選舉產(chǎn)生的第二屆董事會(huì)由7名董事組成，任期3年。2020年4月15日，董事肖某提出辭去董事職務(wù)，同年6月15日，該公司股東大會(huì)年會(huì)表決通過(guò)肖某辭去董事職務(wù)，同時(shí)選舉王某擔(dān)任公司董事。王某擔(dān)任董事的任期應(yīng)當(dāng)()。A. 自2018年5月15日起至20

35、21年5月15日止B. 自2020年4月15日起至2021年5月15日止C. 自2020年6月15日起至2021年5月15日止D. 自2020年6月15日起至2023年6月15日止【答案】C46. A公司按照規(guī)定在公司內(nèi)部設(shè)立了審計(jì)委員會(huì)，任命王某為審計(jì)委員會(huì)主任。關(guān)于審計(jì)委員會(huì)的職責(zé)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A. 聘請(qǐng)或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)B. 負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的協(xié)調(diào)C. 審核公司的財(cái)務(wù)信息及其披露D. 評(píng)估公司的內(nèi)部控制【答案】A47. 如果上市公司董事會(huì)下設(shè)薪酬、審計(jì)、提名等委員會(huì)，獨(dú)立董事在委員會(huì)成員中應(yīng)占有()以上的比例。A. 1/4B. 1/3C. 2/5D. 1/2【答案】D

36、48. A公司是一家上市公司，B公司是A公司的關(guān)聯(lián)企業(yè)。當(dāng)A公司討論為B公司提供擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，下列說(shuō)法不符合公司法規(guī)定的是()。A. 有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不可以參加會(huì)議B. 董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席方可舉行C. 有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不得代理其他董事行使表決權(quán)D. 出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議【答案】A49. 甲公司為上交所主板上市公司，根據(jù)關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)，下列人員中，可以擔(dān)任甲公司獨(dú)立董事的是()。2019年6月真題A. 乙公司生產(chǎn)部經(jīng)理的父親趙某，乙公司持有甲公司3%的股份且為第五大股東B. 王某，其兒子持有甲公司

37、1.2%的股份C. 甲公司控股子公司財(cái)務(wù)經(jīng)理配偶的哥哥孫某D. 一年前為甲公司提供過(guò)內(nèi)容咨詢服務(wù)的會(huì)計(jì)師李某【答案】D50. 根據(jù)上市公司股東大會(huì)規(guī)則(2016年修訂)，下列關(guān)于上市公司股東大會(huì)征集投票權(quán)的說(shuō)法，正確的是()。2019年6月真題A. 董事會(huì)征集股東投票權(quán)應(yīng)當(dāng)向被征集人充分披露具體投票意向等信息，獨(dú)立董事征集股東投票權(quán)時(shí)可不披露具體投票意向，并擁有最終投票決定權(quán)B. 公司董事會(huì)、獨(dú)立董事可以公開(kāi)征集股東投票權(quán);符合條件的股東可以非公開(kāi)征集股東投票權(quán)，但不得公開(kāi)征集投票權(quán)C. 公司不得對(duì)征集投票權(quán)提出最低持股比例限制D. 征集人可以以有償形式征集股東投票權(quán)【答案】C51. 下列關(guān)于

38、上交所網(wǎng)上按市值申購(gòu)的說(shuō)法正確的有()。2014年6月真題A. 融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計(jì)算到該投資者持有的市值中，但應(yīng)當(dāng)減去客戶融資金額B. 投資者可用于申購(gòu)的證券賬戶市值為T-2日前20個(gè)交易日(含T-2日)的日均持有非限售A股市值C. 證券賬戶注冊(cè)資料以發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購(gòu)日(T日)前2個(gè)交易日(T-1日)日終為準(zhǔn)D. 投資者T-1日時(shí)將其持有的市值全部賣出的，則該投資者在T日的申購(gòu)無(wú)效【答案】B52. 以下關(guān)于投資價(jià)值研究報(bào)告的說(shuō)法正確的有()。2009年真題A. 分銷商可向詢價(jià)對(duì)象提供B. 主承銷商可在自己網(wǎng)站上披露C. 由主承銷商及承銷團(tuán)其他成員的證券分析師獨(dú)立撰寫(xiě)并署名D. 由證券分析師和保薦代表人共同署名【答案】C本資料來(lái)源公_眾.號(hào)：文得課堂，更多保薦代表人考試題庫(kù)及視頻，關(guān)注gzh：文得課堂。53. 超額配售選擇權(quán)中，發(fā)行新股數(shù)量的計(jì)算公式是()。2016年11月真題A. 本次發(fā)行的新股數(shù)量=發(fā)行包銷股份數(shù)量+超額配售選擇權(quán)累計(jì)行使數(shù)量-主承銷商從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人股票的數(shù)量B