完善保薦代表人管理最新消息

1、第1頁共1頁主善保薦代表人管理最新消息保薦人是二板市場(chǎng)的一種特有的證券公司。這種證券公司即 保薦人既是擔(dān)保人，又是推薦人。下文是小雅為大家收集的關(guān)于 進(jìn)一步完善保薦代表人管理的通知，僅供參考！關(guān)于進(jìn)一步完善保薦代表人管理的通知各保薦機(jī)構(gòu)：為進(jìn)一步完善保薦代表人管理工作，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦 代表人管理的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了調(diào)整，現(xiàn)將具體內(nèi)容通知如下：一、 保薦代表人勝任能力考試（一）考試科目原有兩個(gè)考試科目（證券知識(shí)綜合考試和投資銀行業(yè)務(wù)專業(yè)考試）調(diào)整為一個(gè)考試科目，名稱為“投資銀行業(yè)務(wù)考試”。（二）報(bào)考條件完成執(zhí)業(yè)注冊(cè)的在職證券從業(yè)人員均可參加考試。（三）考試成績維持個(gè)人通過保薦代表人勝任能力考試

2、或取得保薦代表人資格 后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的保薦代表人業(yè)務(wù) 培訓(xùn)。未按要求完成保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任 能力考試成績不再有效。二、保薦代表人資格管理（一）注冊(cè)及變更保薦機(jī)構(gòu)流程第1頁共1頁個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng) 當(dāng)符合證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定的條件，并通過 所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)提交申請(qǐng)，具體流程如下：1、保薦機(jī)構(gòu)在協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)中為申請(qǐng)人提交變更執(zhí) 業(yè)證書類型申請(qǐng)后，由該申請(qǐng)人登錄平臺(tái)，填寫電子申請(qǐng)表，并提交保薦機(jī)構(gòu)。2、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)表進(jìn)行實(shí)質(zhì)審核，在確認(rèn)申請(qǐng)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)后，將申請(qǐng)表提交至

3、協(xié)會(huì)外網(wǎng)進(jìn)行外部公示。3、保薦代表人資格注冊(cè)公示期限為五個(gè)工作日，期間未接到 投訴舉報(bào)的，協(xié)會(huì)正式受理其資格申請(qǐng);接到投訴舉報(bào)或保薦機(jī)構(gòu) 在審核期間變更申請(qǐng)材料的，協(xié)會(huì)中止受理并進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查結(jié)束后，不符合注冊(cè)條件的，協(xié)會(huì)駁回申請(qǐng)，符合注冊(cè)條件的，恢 復(fù)審核，期限重新開始計(jì)算。4、協(xié)會(huì)對(duì)申請(qǐng)注冊(cè)保薦代表人或變更保薦機(jī)構(gòu)的人員進(jìn)行抽 查面談，并通過從業(yè)人員管理平臺(tái)通知被抽查人員所在機(jī)構(gòu)的保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人。5、對(duì)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的申請(qǐng)，協(xié)會(huì)于受理之日起二 十個(gè)工作日內(nèi)審核完畢；對(duì)不符合條件的申請(qǐng)人，協(xié)會(huì)駁回申請(qǐng)并 說明理由。（二）信息備案及材料保存要求保薦機(jī)構(gòu)通過協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)中執(zhí)業(yè)行為

4、管理欄目對(duì)保薦代表人、保薦機(jī)構(gòu)及保薦項(xiàng)目等信息進(jìn)行日常維護(hù)。第1頁共1頁1、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人，登錄協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理 平臺(tái)，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)信息進(jìn)行維護(hù)，并與協(xié)會(huì)進(jìn)行日常溝通。聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起三個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì) 提交更新資料。2、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)對(duì)執(zhí)業(yè)行為管理信 息進(jìn)行日常更新及維護(hù)，并保證所填信息及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。3、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管申請(qǐng)人的書面申請(qǐng)材料及相關(guān)證明 材料，以備協(xié)會(huì)檢查。（三）違規(guī)事項(xiàng)處理1、保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述 或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)不予審核；已取得證書的，協(xié)會(huì)注銷其保薦 代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情

5、形的，協(xié)會(huì)自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內(nèi)不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。2、保薦機(jī)構(gòu)未能按協(xié)會(huì)要求及時(shí)、準(zhǔn)確進(jìn)行保薦信息維護(hù)的，協(xié)會(huì)將暫停該機(jī)構(gòu)的保薦代表人資格申請(qǐng)并要求其進(jìn)行整 改。3、保薦機(jī)構(gòu)提供虛假的保薦代表人注冊(cè)登記材料的，協(xié)會(huì)視 情節(jié)輕重，對(duì)該機(jī)構(gòu)采取自律管理措施或紀(jì)律處分。三、保薦代表人培訓(xùn)及年檢（一）保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)1、培訓(xùn)范圍：凡具有保薦代表人勝任能力考試有效成績的人員，須參加并完成每年度的保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)。具有保薦代表 人勝任能力考試有效成績的離職人員可通過個(gè)人報(bào)名的方式完成 保薦第1頁共1頁代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)（即參加協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程培訓(xùn)方式）O2、學(xué)時(shí)要求： 參

6、訓(xùn)人員應(yīng)當(dāng)按照具體培訓(xùn)要求， 每年度累計(jì) 學(xué)時(shí)不少于十五個(gè)學(xué)時(shí)，認(rèn)定為通過當(dāng)年保薦代表人年度業(yè)務(wù)培 訓(xùn)，該學(xué)時(shí)可用于保薦代表人年檢和其他類別從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書 年檢。3、機(jī)構(gòu)職責(zé)： 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)了解本機(jī)構(gòu)人員的學(xué)習(xí)情況，督促相關(guān)人員按時(shí)完成培訓(xùn)，嚴(yán)禁代培代考行為，切實(shí)履行好培 訓(xùn)管理和監(jiān)督職責(zé)。協(xié)會(huì)對(duì)各保薦機(jī)構(gòu)的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培 訓(xùn)管理情況進(jìn)行抽查。（二）保薦代表人年檢1、年檢范圍：具有有效資格的保薦代表人每年均需參加保薦代表人年檢。2、年檢要求： 每年參加并完成保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn) （面授或 遠(yuǎn)程）不少于十五個(gè)學(xué)時(shí)。3、機(jī)構(gòu)職責(zé)：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)組織并督促保薦代表人參加培訓(xùn)及年檢。對(duì)于已經(jīng)完成培訓(xùn)的保薦代表人，保薦機(jī)構(gòu)可安排其先行 進(jìn)行年檢申報(bào);對(duì)于尚未完成培訓(xùn)的保薦代表人，機(jī)構(gòu)應(yīng)督