財(cái)務(wù)顧問協(xié)議模板

1、財(cái)務(wù)顧問協(xié)議日在北京市簽署。 本財(cái)務(wù)顧問協(xié)議（以下稱 “本協(xié)議 ”）由雙方于 2019年 1 月甲方：住所：法定代表人：乙方：住所：法定代表人：甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，甲方擬聘請(qǐng)乙方作為其投資并購(gòu)之財(cái)務(wù)顧問，為甲方提供有關(guān)財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，現(xiàn)就雙方合作的具體內(nèi)容訂立本協(xié)議，以資信守：一、財(cái)務(wù)顧問的委任甲方擬聘任乙方作為其財(cái)務(wù)顧問，為甲方之投資并購(gòu)提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；乙方同意按本協(xié)議約定之條款和條件接受此委任。二、財(cái)務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容1.投資顧問服務(wù)1.1 為甲方尋找合適之標(biāo)的企業(yè)，與標(biāo)的企業(yè)主要股東暨核心管理團(tuán)隊(duì)接洽，了解標(biāo)的企業(yè)股東出售股權(quán)的意愿、股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格、 轉(zhuǎn)讓比例等。1.2 協(xié)助甲方對(duì)標(biāo)的企業(yè)進(jìn)

2、行盡職調(diào)查，盡職調(diào)查的范圍包括但不限于：梳理標(biāo)的企業(yè)的業(yè)務(wù)及經(jīng)營(yíng)狀況，包括行業(yè)分析、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)分析、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)分析等，以判斷標(biāo)的企業(yè)的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)點(diǎn)及業(yè)務(wù)增長(zhǎng)趨勢(shì)；梳理標(biāo)的企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況，包括其收入及利潤(rùn)的穩(wěn)定性、可持續(xù)性，現(xiàn)金流狀況，資產(chǎn)及負(fù)債等；梳理標(biāo)的企業(yè)的法律問題，包括其歷史沿革的合法合規(guī)性、潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)、或有債務(wù)、訴訟及擔(dān)保情況等。就上述調(diào)查結(jié)果，乙方應(yīng)形成盡職調(diào)查報(bào)告提報(bào)甲方。1.3 協(xié)助甲方確定并協(xié)調(diào)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)工作（會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)估師事務(wù)所、律師事務(wù)所），針對(duì)有關(guān)疑難問題提供顧問意見。1.4 根據(jù)甲方確定的談判策略，協(xié)助甲方與標(biāo)的企業(yè)主要股東暨核心管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行談判。1.5 根據(jù)甲方

3、要求及談判結(jié)果，設(shè)計(jì)投資方案和主要交易條件，包括但不限于：股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格及估值調(diào)整機(jī)制、轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià)支付方式/ 比例、稅收籌劃及避稅安排等。1.6 協(xié)助甲方草擬或修訂相關(guān)協(xié)議條款，包括但不限于合作意向書、投資協(xié)議、投資備忘錄等法律文件。1.7 其他必要的協(xié)助，包括但不限于工商變更手續(xù)辦理、標(biāo)的企業(yè)交割協(xié)助等。2.融資顧問服務(wù)根據(jù)投資方案，協(xié)助甲方完成項(xiàng)目融資，包括但限于資金方推薦、協(xié)助甲方與資金方談判、融資方案設(shè)計(jì)及融資合同審核等。三、甲方權(quán)利義務(wù)1.甲方有權(quán)隨時(shí)詢問乙方的工作開展情況，有權(quán)要求乙方將所得知的標(biāo)的企業(yè)信息全面、真實(shí)、準(zhǔn)確的提供給甲方。2.甲方有權(quán)要求乙方及時(shí)反饋乙方與標(biāo)的企業(yè)的溝通情

4、況，有權(quán)要求乙方參與甲方與標(biāo)的企業(yè)的談判/ 磋商。3.甲方應(yīng)向乙方真實(shí)、全面、及時(shí)地提供甲方與本協(xié)議所述投資業(yè)務(wù)相關(guān)的信息、資料，就乙方所承辦的事項(xiàng)安排專門的負(fù)責(zé)人和部門落實(shí)相關(guān)具體工作。4.甲方按本協(xié)議的約定向乙方按期、足額支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)。此外，乙方因提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)所發(fā)生的招待費(fèi)、小額業(yè)務(wù)費(fèi)（5 萬及以下）由甲方實(shí)報(bào)實(shí)銷，據(jù)實(shí)結(jié)算。5.甲方確認(rèn)，對(duì)本協(xié)議約定的投資業(yè)務(wù)采取的任何重大決策或任何其他可能實(shí)質(zhì)影響本協(xié)議約定的行為均應(yīng)事先向乙方通報(bào)。四、乙方權(quán)利義務(wù)1.應(yīng)甲方要求，將已知的標(biāo)的企業(yè)信息全部告知甲方，保證實(shí)時(shí)更新；2.基于乙方之專業(yè)能力，協(xié)助甲方與標(biāo)的企業(yè)談判、磋商，切實(shí)維護(hù)甲方的利

5、益；3.乙方應(yīng)指定項(xiàng)目人員負(fù)責(zé)與甲方溝通協(xié)調(diào)，乙方項(xiàng)目人員的工作時(shí)間、工作地點(diǎn)應(yīng)根據(jù)甲方的提議確定；4.根據(jù)本協(xié)議第五條、第七條之約定，從甲方取得財(cái)務(wù)顧問費(fèi)。5.乙方履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)向甲方提交的方案、報(bào)告、意見等書面文件（如有），僅供甲方用于經(jīng)營(yíng)決策之參考；甲方應(yīng)根據(jù)乙方提交的書面文件獨(dú)立判斷 / 決策，乙方對(duì)上述書面文件實(shí)施的后果不承擔(dān)責(zé)任。五、財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用的支付1.投資顧問費(fèi)1.1 乙方收取的投資顧問費(fèi)為項(xiàng)目投資金額的2% ，投資金額以投資協(xié)議約定為準(zhǔn)。1.2 投資顧問費(fèi)支付投資顧問費(fèi)共分四期支付，具體付款安排如下：甲方與標(biāo)的企業(yè)主要股東就交易條件達(dá)成一致之日起5 日內(nèi)向乙方支付投資顧問

6、費(fèi)的20% ；本條項(xiàng)下之 “交易條件達(dá)成一致 ”包括但不限于簽署投資框架協(xié)議、簽署投資備忘錄、第三方進(jìn)場(chǎng)盡調(diào) / 審計(jì)等，以較早者為準(zhǔn)。甲方關(guān)聯(lián)上市公司發(fā)布項(xiàng)目投資公告之日起5 日內(nèi)向乙方支付投資顧問費(fèi)的 30% ；甲方與標(biāo)的企業(yè)主要股東簽署投資協(xié)議之日起5 日內(nèi)向乙方支付投資顧問費(fèi)的20% ；標(biāo)的企業(yè)完成工商變更之日起5 日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余的30% 投資顧問費(fèi)。2.融資顧問費(fèi)2.1. 乙方收取的融資顧問費(fèi)的計(jì)算基數(shù)為融資款項(xiàng)到賬金額，計(jì)取費(fèi)率按雙方確認(rèn)的服務(wù)費(fèi)用結(jié)算方案約定為準(zhǔn)。2.2 融資顧問費(fèi)支付甲方應(yīng)自融資款項(xiàng)到賬之日起5 日內(nèi)，向乙方支付融資顧問費(fèi)。3.乙方收款信息銀行賬戶：銀

7、行帳號(hào)：開戶銀行：4.稅費(fèi)承擔(dān)因本協(xié)議發(fā)生的稅負(fù)及費(fèi)用由各方按照稅收法律法規(guī)各自承擔(dān)， 由納稅人依照稅收法律法規(guī)自行申報(bào) / 繳納。六、保密條款對(duì)于在簽訂本協(xié)議前后及履行本協(xié)議的過程中獲悉的雙方的財(cái)務(wù)資料、商業(yè)秘密、其他有關(guān)保密資料以及項(xiàng)目運(yùn)作過程中的相關(guān)信息，雙方都負(fù)有保密責(zé)任；違反上述保密義務(wù)給守約方造成損失的，違約方須向守約方給予相應(yīng)賠償。七、協(xié)議終止后義務(wù)甲、乙雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的權(quán)利義務(wù)履行本協(xié)議； 如自本協(xié)議終止之日起的三年內(nèi)甲方（含其關(guān)聯(lián)公司）與標(biāo)的方達(dá)成收購(gòu)意向，視為乙方按本協(xié)議約定提供了財(cái)務(wù)顧問服務(wù)， 甲方仍應(yīng)按本協(xié)議第五條約定向乙方全額支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)。本協(xié)議終止后，本條款仍持續(xù)有效且對(duì)甲、乙雙方具有法律約束力。八、協(xié)議期限1.本協(xié)議自簽署之日， 有效期一年； 期限屆滿后， 除非任何一方提前30日通知對(duì)方到期終止的，否則本協(xié)議自動(dòng)延期一年。2.盡管有上述規(guī)定，本協(xié)議屆滿時(shí)，若投資項(xiàng)目仍在進(jìn)行中，則本協(xié)議自動(dòng)延長(zhǎng)至投資完成時(shí)或雙方書面決定不再進(jìn)行該等投資時(shí)。九、其他1.因本協(xié)議履行發(fā)生爭(zhēng)議的，甲方雙方協(xié)商解決。本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商達(dá)成書面補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力；2.本協(xié)議一