技術(shù)無限供給條件下企業(yè)創(chuàng)新行為

1、基于中國工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新調(diào)查的實證分析第一部分：問題的提出第二部分：文獻(xiàn)回顧第三部分：技術(shù)無限供給條件下的創(chuàng)新行為 特征:來自中國企業(yè)的描述性統(tǒng)計第四部分：技術(shù)無限供給條件下的創(chuàng)新:一個理 論模型第五部分：來自中國企業(yè)創(chuàng)新行為的計量檢驗第六部分：結(jié)論第一部分：本文利用微觀企業(yè)樣本來研究創(chuàng)新活動的決定因素等問題；第二部分：對與本文相關(guān)的企業(yè)創(chuàng)新理論與實證研究進行了綜述；第三部分：基于技術(shù)無限供給條件的假設(shè)，利用不變彈性的需求函數(shù)構(gòu)造了一個古諾一納什博弈模型，論證了企業(yè)規(guī)模處于不同階段所面臨的價格需求彈性、利率需求彈性的不同，對引進技術(shù)、自主研發(fā)的意愿發(fā)生了改變，提出了后發(fā)國家的企業(yè)創(chuàng)新的規(guī)模異質(zhì)性模

2、型；第四部分：根據(jù)中國制造業(yè)問卷調(diào)查數(shù)據(jù)計量驗證了存在一個企業(yè)創(chuàng)新的規(guī)模異質(zhì)性特征；第五部分：與經(jīng)驗!模型結(jié)論較為一致的對企業(yè)在各規(guī)模階段上創(chuàng)新意愿計量證實；第六部分：結(jié)論。后發(fā)國家要實現(xiàn)持續(xù)經(jīng)濟增長,依賴于什么樣的技術(shù)創(chuàng)新?企業(yè)創(chuàng)新呈現(xiàn)出怎樣的有別于發(fā)達(dá)國家的特征? 在不同企業(yè)存在有差異的外部引進技術(shù)所需資本的利率彈性和國內(nèi)自主研發(fā)所需資本的利潤彈性的情況下,隨著企業(yè)規(guī)模變大,小企業(yè)有原始創(chuàng)新意愿,外部技術(shù)集成!引進!消化吸收再創(chuàng)新意愿降低,大企業(yè)則相反,因而存在一個中等規(guī)模企業(yè)過渡創(chuàng)新0,使得企業(yè)創(chuàng)新特征發(fā)生了轉(zhuǎn)變。 對于發(fā)達(dá)國家的企業(yè)來說,新技術(shù)的供給總是稀的有限的，這些技術(shù)創(chuàng)新通常是擁

3、有自主知識產(chǎn)權(quán)和原始創(chuàng)新,本文稱發(fā)達(dá)國家企業(yè)是在技術(shù)有限供給條件下的創(chuàng)新。 后發(fā)國家企業(yè)始終面對的前沿技術(shù)供給，以及始終在前沿技術(shù)研發(fā)上與發(fā)達(dá)國家之間存在一個落差，稱之為面臨著技術(shù)無限供給的約束條件。 規(guī)模經(jīng)濟（economies of scale) ：指在一定科技水平下生產(chǎn)能力的擴大，使長期平均成本下降的趨勢，即長期費用曲線呈下降趨勢。規(guī)模指的是生產(chǎn)的批量，具體有兩種情況，一種是生產(chǎn)設(shè)備條件不變，即生產(chǎn)能力不變情況下的生產(chǎn)批量變化，另一種是生產(chǎn)設(shè)備條件即生產(chǎn)能力變化時的生產(chǎn)批量變化。 范圍經(jīng)濟范圍經(jīng)濟：指企業(yè)通過擴大經(jīng)營范圍，增加產(chǎn)品種類，生產(chǎn)兩種或兩種以上的產(chǎn)品而引起的單位成本的降低。 與

4、規(guī)模經(jīng)濟不同，它通常是企業(yè)或生產(chǎn)單位從生產(chǎn)或提供某種系列產(chǎn)品(與大量生產(chǎn)同一產(chǎn)品不同)的單位成本中獲得節(jié)省。而這種節(jié)約來自分銷、研究與開發(fā)和服務(wù)中心（像財會、公關(guān)）等部門。范圍經(jīng)濟一般成為企業(yè)采取多樣化經(jīng)營戰(zhàn)略的理論依據(jù)。范圍經(jīng)濟是研究經(jīng)濟組織的生產(chǎn)或經(jīng)營范圍與經(jīng)濟效益關(guān)系的一個基本范疇。顯性知識：Explicit knowledge，也稱編碼知識，人們可以通過口頭傳授、教科書、參考資料、期刊雜志、專利文獻(xiàn)、視聽媒體、軟件和數(shù)據(jù)庫等方式獲取，以可以通過語言、書籍、文字、數(shù)據(jù)庫等編碼方式傳播，也容易被人們學(xué)習(xí)。隱性知識：是Michael Polanyi在1958年從哲學(xué)領(lǐng)域提出的概念。未被表述的

5、知識，像我們在做某事的行動中所擁有的知識。 外部性又稱為溢出效應(yīng)、外部影響或外差效應(yīng)，指一個人或一群人的行動和決策使另一個人或一群人受損或受益的情況。經(jīng)濟外部性是經(jīng)濟主體（包括廠商或個人）的經(jīng)濟活動對他人和社會造成的非市場化的影響。即社會成員（包括組織和個人）從事經(jīng)濟活動時其成本與后果不完全由該行為人承擔(dān)。分為正外部性 (positive externality) 和負(fù)外部性 (negative externality)。正外部性是某個經(jīng)濟行為個體的活動使他人或社會受益，而受益者無須花費代價，負(fù)外部性是某個經(jīng)濟行為個體的活動使他人或社會受損，而造成外部經(jīng)濟的人卻沒有為此承擔(dān)成本。古諾模型又稱古

6、諾雙寡頭模型或雙寡頭模型,古諾模型是早期的寡頭模型。它是由法國經(jīng)濟學(xué)家古諾于1838年提出的。古諾模型是納什均衡應(yīng)用的最早版本，古諾模型通常被作為寡頭理論分析的出發(fā)點。D&DD&D Design & Development設(shè)計與開發(fā)R&DR&D Research and Development 研究開發(fā)FDIFDI Foreign Direct Investment的縮寫形式，即外商直接投資。是一國的投資者（自然人或法人）跨國境投入資本或其他生產(chǎn)要素，以獲取或控制相應(yīng)的企業(yè)經(jīng)營管理權(quán)為核心，以獲得利潤或稀缺生產(chǎn)要素為目的的投資活動。 OEMOEM生產(chǎn)生產(chǎn)

7、，也稱為定點生產(chǎn)，俗稱代工（生產(chǎn)），基本含義為品牌生產(chǎn)者不直接生產(chǎn)產(chǎn)品，而是利用自己掌握的關(guān)鍵的核心技術(shù)負(fù)責(zé)設(shè)計和開發(fā)新產(chǎn)品，控制銷售渠道，具體的加工任務(wù)通過合同訂購的方式委托同類產(chǎn)品的其他廠家生產(chǎn)。之后將所訂產(chǎn)品低價買斷，并直接貼上自己的品牌商標(biāo)。ODMODM是英語Original Design Manufacturer的縮寫，直譯是“原始設(shè)計制造商”。ODM是指某制造商設(shè)計出某產(chǎn)品后，在某些情況下可能會被另外一些企業(yè)看中，要求配上后者的品牌名稱來進行生產(chǎn)，或者稍微修改一下設(shè)計來生產(chǎn)。這樣可以使其他廠商減少自己研制的時間。承接設(shè)計制造業(yè)務(wù)的制造商被稱為ODM廠商，其生產(chǎn)出來的產(chǎn)品就是ODM產(chǎn)

8、品。第一類是對發(fā)達(dá)國家先進技術(shù)對后發(fā)國家轉(zhuǎn)移、擴散和溢出，解釋南方一北方國家經(jīng)濟增長差距的文獻(xiàn)。第二類文獻(xiàn)是關(guān)于新技術(shù)采用與擴散、創(chuàng)新與 模仿的研究。第三類相關(guān)的研究是關(guān)于不同規(guī)模企業(yè)創(chuàng)新特征的研究。 發(fā)達(dá)國家的企業(yè)所需要的新技術(shù)就只能依賴于自身的投人對現(xiàn)有的技術(shù)進行創(chuàng)新和突破，而后發(fā)國家對發(fā)達(dá)國家先進技術(shù)的吸收在國家層面上取決于人力資本投資、制造業(yè)進口、知識產(chǎn)權(quán)保護這3個主要因素 從國家層面看,新技術(shù)的出現(xiàn),或者說被采納,放棄正在獲利的已有技術(shù),依賴于各個企業(yè)技術(shù)能力累積能否達(dá)到一定程度。在企業(yè)層面上,對新技術(shù)的采納、吸收不是一帆風(fēng)順的,取決于采用新技術(shù)的收益預(yù)期!投資于創(chuàng)新和模仿的相對收益

9、、企業(yè)異質(zhì)性與市場需求等因素。 首先,采用新技術(shù)對企業(yè)利潤的促進存在一個 預(yù)期闌值,該閡值大小取決于新舊技術(shù)差距、新舊技術(shù)轉(zhuǎn)換成本和對新技術(shù)采用所發(fā)生的信息搜尋成本。 其次,企業(yè)選擇創(chuàng)新還是模仿,取決于對兩者投資的生產(chǎn)率和相對收益的比較。 再次,從企業(yè)異質(zhì)性和市場規(guī)模角度看,由于采用新技術(shù)存在學(xué)習(xí)效應(yīng),采用成本是遞減的。 代表性共識代表性共識: :一是相對于小企業(yè)來說,大企業(yè)內(nèi)部資源較為豐富,產(chǎn)品種類較多,在增加研發(fā)投人的同時實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟或范圍經(jīng)濟但是受到已有產(chǎn)品和技術(shù)創(chuàng)新投人和路徑依賴的約束,對突破前沿的創(chuàng)新反應(yīng)不足。二是小企業(yè),尤其是創(chuàng)業(yè)企業(yè)成為了一些重大產(chǎn)品創(chuàng)新的主要貢獻(xiàn)者,實現(xiàn)了較快的

10、成長,其R&D強度的 平均水平要高于大企業(yè),同時對大企業(yè)產(chǎn)生了顯著 的溢出效應(yīng),這是因為大企業(yè)在對現(xiàn)有產(chǎn)品線進行 完善型R&D時,管理者不斷增加對外部的創(chuàng)新的重視。三是企業(yè)規(guī)模擴大,在產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新上R&D支出都顯著增加,但是產(chǎn)品創(chuàng)新增加的幅度小于工藝創(chuàng)新,這意味著大企業(yè)更偏重工藝創(chuàng)新。 在這個技術(shù)無限供給條件下,企業(yè)創(chuàng)新意愿是怎樣形成的,不同規(guī)模的企業(yè)在進技術(shù)、自主研發(fā)上的創(chuàng)新表現(xiàn)在經(jīng)驗上有沒有特殊性,是否存在相應(yīng)的理論假說，對此回答正是不同之處。特征一：在企業(yè)從小規(guī)模到中等規(guī)模，再到大規(guī)模，企業(yè)的產(chǎn)品與工藝創(chuàng)新有一個緩慢的先升后降，再顯著上升的“S”型特征；特征

11、二：在技術(shù)無限供給條件下，企業(yè)沒有放棄在產(chǎn)品與工藝的原始創(chuàng)新努力，隨著企業(yè)規(guī)模增加，企業(yè)的原始創(chuàng)新意愿逐步增強，但是企業(yè)在產(chǎn)品與工藝的集成、引進吸收消化再創(chuàng)新上呈現(xiàn)出先降后升的“U”型變化；特征三：存在中等規(guī)模企業(yè)創(chuàng)新意愿過渡性變化特征。假設(shè)前提1、存在一個技術(shù)滯后的后發(fā)國家,該國面臨著技術(shù)無限供給假設(shè)其含義是,在很長時期,后發(fā)國家從處于技術(shù)前沿的發(fā)達(dá)國家獲取的技術(shù)和新產(chǎn)品幾乎是無限的后發(fā)國家的企業(yè)為了能夠使用這些較先進技術(shù),也需要具備一定的技術(shù)吸收和研發(fā)能力,可以采取企業(yè)內(nèi)部研發(fā),與科研機構(gòu)!高校和其他企業(yè)合作研發(fā)等形式。 由于技術(shù)本身有層次性,技術(shù)實際上是多層次技術(shù)供給,從低層次到前沿技術(shù)

12、的供給“每一層次技術(shù)的引進和受讓企業(yè)越多,技術(shù)被趕上、技術(shù)專利和訣竅流失的可能性越大,因此每當(dāng)后發(fā)企業(yè)引進更高層次技術(shù)時,技術(shù)供給者往往會提高技術(shù)轉(zhuǎn)讓價格。假設(shè)后發(fā)國家產(chǎn)品市場中存在兩個代表性同質(zhì)企業(yè)(i=1,2)圍繞中間產(chǎn)品加工訂單、先進技術(shù)引進展開競爭,是一種古諾競爭。 對于中間產(chǎn)品需求規(guī)模本身,取決于前沿企業(yè)所掌握的中間產(chǎn)品核心技術(shù)及其研發(fā)的創(chuàng)新水平,以及進人其他國家進行生產(chǎn)分工的國際貿(mào)易自由化程度,在產(chǎn)品反需求函數(shù)中體現(xiàn)為M上； 對于引進技術(shù)的資本需求函數(shù)中F的大小,則取決于技術(shù)前沿國家和地區(qū)創(chuàng)新體系的能力和效 率的差距。 企業(yè)自主研發(fā)的資本需求彈性依賴于企業(yè)自主研發(fā)能力和掌握前沿技術(shù)

13、的企業(yè)研發(fā)能力差距,本文將這個差距用b表示“差距的縮小體現(xiàn)為企業(yè)自主研發(fā)能力和經(jīng)驗的積累,不僅包括企業(yè)內(nèi)部自主研發(fā)投人和活動的開展,還包括企業(yè)選擇高校!科研機構(gòu)和其他企業(yè)作為研發(fā)投人的對象以及相關(guān)研發(fā)能力的積累。 過渡性變化反映了小企業(yè)在創(chuàng)新資源有限、技術(shù)無限供給的條件下,將關(guān)鍵創(chuàng)新資源(技能勞動力)投向于自主研發(fā),兼顧外部技術(shù)引進,大企業(yè)獲取創(chuàng)新資源相對輕松,但仍面臨在技術(shù)無限供給條件,因而將關(guān)鍵創(chuàng)新資源集中投向了集成創(chuàng)新。只有中等規(guī)模企業(yè)對關(guān)鍵創(chuàng)新資源在自主研發(fā)、引進技術(shù)之間進行取舍,兼顧兩者的作用。 企業(yè)在自主研發(fā)活動中,若增加引進技術(shù)活動概率,將導(dǎo)致企業(yè)在產(chǎn)品與工藝的原始創(chuàng)新意愿減弱,

14、使得產(chǎn)品與工藝的集成!引進消化吸收再創(chuàng)新意愿增強。基于價格彈性恒定的需求函數(shù)和特定的技術(shù)無限供給條件,圍繞企業(yè)在自主研發(fā)、引進技術(shù)這兩類創(chuàng)新活動構(gòu)建了一個古諾競爭模型,通過模型推導(dǎo),揭示了后發(fā)國家的企業(yè)在產(chǎn)品與工藝創(chuàng)新意愿、產(chǎn)品與工藝的原始創(chuàng)新意愿,以及引進消化吸收再創(chuàng)新意愿上的表現(xiàn)依賴于企業(yè)生產(chǎn)所面臨的產(chǎn)品需求的價格彈性!自主研發(fā)與引進技術(shù)所需資本支出的利率彈性的特定取值下競爭行為選擇。根據(jù)企業(yè)在小規(guī)模!中等規(guī)模和大規(guī)模階段面臨的自主研發(fā)!引進技術(shù)所需資本支出的利率彈性,以及產(chǎn)品需求的價格彈性取值特征,推斷出后發(fā)國家的企業(yè)創(chuàng)新的規(guī)模異質(zhì)性假說,其中與西方國家企業(yè)創(chuàng)新有顯著不同的表現(xiàn)是:企業(yè)進人中間產(chǎn)品市場!進行產(chǎn)品與工藝創(chuàng)新活動的意愿在從小規(guī)模到中等規(guī)模的變化中逐步增強,到大企業(yè)階段減弱;企業(yè)在自主研發(fā)和引進技術(shù)動機之間權(quán)衡取舍,小企業(yè)更偏向于自主研發(fā)支出的增加,大企業(yè)更偏向于增加引進技術(shù)支出“中等規(guī)模企業(yè)的特征取決于產(chǎn)品生產(chǎn)、研發(fā)和引進技術(shù)過程中的差異化程度。利用中國制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新問卷調(diào)查數(shù)據(jù)計量基本上證實了后發(fā)國家中企業(yè)創(chuàng)新的規(guī)模異質(zhì)性假說,即企業(yè)產(chǎn)品與工藝創(chuàng)新活動隨著企業(yè)規(guī)模增加而增加的概率越大,這意味著,后發(fā)國家的小企業(yè)和大企業(yè)在產(chǎn)品與工藝創(chuàng)新上的差別不再是創(chuàng)新類別上不同,而是程度上差異。后發(fā)國家的企業(yè)創(chuàng)新的規(guī)模異質(zhì)性假說,要求后發(fā)國家在促進