公司風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)庫(kù)模板

1、 XXXXXXXXX亞司風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)庫(kù) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)影響程度 序 號(hào) 一級(jí) 風(fēng)險(xiǎn) 二級(jí) 風(fēng)險(xiǎn) 三級(jí) 風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)名稱 導(dǎo)致原因 影響描述 發(fā)生 可能 性 財(cái)務(wù) 影響 營(yíng)運(yùn) 影響 合規(guī) 目標(biāo) 影響 健康、安 全與環(huán) 境影響 聲譽(yù) 影響 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 1 投資 風(fēng)險(xiǎn) 投資決 策風(fēng)險(xiǎn) 重大投資決策 失誤風(fēng)險(xiǎn) 1 1、研究論證程序不標(biāo)準(zhǔn)，據(jù)測(cè)前醞釀溝通不到位，大額度 資金運(yùn)作論證不到位。 2 2、未向上級(jí)報(bào)備，決策會(huì)議執(zhí)行不標(biāo)準(zhǔn)，決策擅自變更， 決策執(zhí)行監(jiān)督不到位。 1 1、決策失誤影響公司生產(chǎn)經(jīng) 營(yíng)。 2 2、違規(guī)決策影響決策效力。 2 戰(zhàn)略 管理 戰(zhàn)略規(guī) 戈|J|J 風(fēng)險(xiǎn) 戰(zhàn)略規(guī)劃不當(dāng) 風(fēng)險(xiǎn) 1 1、缺

2、乏戰(zhàn)略研究與規(guī)劃的組織。 2 2、戰(zhàn)略分析不到位。 3 3、戰(zhàn)略決策不當(dāng)。4 4、未建立戰(zhàn)略制定、定期評(píng)價(jià)、調(diào)整的 機(jī)制。 1 1、影響公司開展。 2 2、投資策略收到影響。 3 戰(zhàn) 略 風(fēng) 風(fēng)險(xiǎn) 戰(zhàn)略實(shí) 施風(fēng)險(xiǎn) 戰(zhàn)略實(shí)施未落 地風(fēng)險(xiǎn) 1 1、公司綜合方案不能實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略落地。 2 2、公司統(tǒng)計(jì)分析不能充分反映公司經(jīng)營(yíng)情況。 戰(zhàn)略目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)。 4 社會(huì) 責(zé)任 風(fēng)險(xiǎn) 履行社會(huì)責(zé)任 不到位風(fēng)險(xiǎn) 輿情處理機(jī)制不完善，效勞質(zhì)量偏低，一旦造成誤解，容易 導(dǎo)致負(fù)面效應(yīng)。 影響企業(yè)社會(huì)形象。 5 廉政責(zé)任落實(shí) 不到位風(fēng)險(xiǎn) 1 1、廉政責(zé)任不明確、不具體，無(wú)法細(xì)化落實(shí)到具體干部崗 位。 2 2、責(zé)任追究不到位，

3、導(dǎo)致廉政責(zé)任無(wú)法落實(shí)。 可能引發(fā)公司廉政風(fēng)險(xiǎn)。 6 企 業(yè) 文 化 風(fēng) 險(xiǎn) 廉 政 建 設(shè) 風(fēng) 險(xiǎn) 廉政教育效果 不達(dá)標(biāo)風(fēng)險(xiǎn) 1 1、黨風(fēng)廉政教育針對(duì)性不夠，教育效果不明顯。 2 2、領(lǐng)導(dǎo)干部和重要崗位人員拒腐防變能力不強(qiáng) 發(fā)生廉政事件，影響公司業(yè)績(jī) 和公司形象。 7 險(xiǎn) 廉政監(jiān)督落實(shí) 不到位風(fēng)險(xiǎn) 對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)監(jiān)督不力，致使相關(guān)廉潔從業(yè)規(guī)定不能 有效實(shí)施。 發(fā)生腐敗事件， 企業(yè)利益受到 損失。 8 廉政制度落實(shí) 不到位風(fēng)險(xiǎn) 廉潔制度的約束性和可操作性不強(qiáng)，導(dǎo)致主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé) 任無(wú)法有效落實(shí) 可能導(dǎo)致反腐倡廉工作不能按 要求完成。 9 廉政懲辦不到 位風(fēng)險(xiǎn) 1 1、不能對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)

4、方面的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行提醒、告 誡和解決。 2 2、對(duì)嚴(yán)重問(wèn)題沒(méi)有進(jìn)行嚴(yán)肅處理 對(duì)當(dāng)事人起不到教育震懾；對(duì) 其他人起不到教育警示。 10 廉政考核評(píng)價(jià) 不到位風(fēng)險(xiǎn) 1 1、考核評(píng)價(jià)未能反映真實(shí)情況。 2 2、缺少對(duì)黨員、干部廉潔自律、道德品質(zhì)、社會(huì)交往等有 效信息的收集，導(dǎo)致評(píng)價(jià)機(jī)制不能發(fā)揮真正作用 未起到監(jiān)督效果 XXXXXXXXX亞司風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)庫(kù) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)影響程度 序 號(hào) 一級(jí) 風(fēng)險(xiǎn) 二級(jí) 風(fēng)險(xiǎn) 三級(jí) 風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)名稱 導(dǎo)致原因 影響描述 發(fā)生 可能 性 財(cái)務(wù) 影響 營(yíng)運(yùn) 影響 合規(guī) 目標(biāo) 影響 健康、安 全與環(huán) 境影響 聲譽(yù) 影響 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 11 企業(yè) 文化 風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè)文 化建設(shè) 風(fēng)險(xiǎn)

5、企業(yè)文化體系 建設(shè)不完善風(fēng) 險(xiǎn) 1 1、企業(yè)文化未與公司中心任務(wù)結(jié)合。 2 2、企業(yè)文化建設(shè)未達(dá) 到預(yù)期效果。3 3、基層單位企業(yè)文化與統(tǒng)一企業(yè)文化有相悖 處。4 4、缺乏有效的評(píng)價(jià)制度與方法。 5 5、評(píng)價(jià)不及時(shí)，評(píng)價(jià) 結(jié)果未得到充分利用。 企業(yè)文化建設(shè)不能有效的為實(shí) 現(xiàn)公司的中心目標(biāo)效勞，不能 發(fā)揮有效作用 12 戰(zhàn) 公共 政府關(guān) 系風(fēng)險(xiǎn) 與政府關(guān)系維 護(hù)風(fēng)險(xiǎn) 因 XXXX 政策、XXXX 管理等影響，與政府相關(guān)部門關(guān)系僵硬， 缺乏互信； 導(dǎo)致企業(yè)運(yùn)營(yíng)、業(yè)務(wù)拓展、市 場(chǎng)監(jiān)管等方面很難獲得政府支 持，影響企業(yè)開展。 13 略 關(guān)系 風(fēng)險(xiǎn) 社會(huì)輿 突發(fā)事件應(yīng)對(duì) 不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn) 突發(fā)事件新聞應(yīng)急預(yù)案缺

6、失或不科學(xué)。負(fù)面消息處理不當(dāng)。 突發(fā)事件處理不當(dāng)導(dǎo)致事件擴(kuò) 大，對(duì)公司形象產(chǎn)生負(fù)面影響。 14 風(fēng) 情風(fēng)險(xiǎn) 新聞發(fā)布不到 位風(fēng)險(xiǎn) 1 1、準(zhǔn)備不到位，包括新聞發(fā)布主體不確定，材料收集不全 面，發(fā)布方案不科學(xué)。2 2、新聞發(fā)布未經(jīng)有效審批。 使公司面臨較大輿論壓力，可 能導(dǎo)致公司形象受損。 15 險(xiǎn) 業(yè)務(wù) 合作 業(yè)務(wù)合 作伙伴 關(guān)系風(fēng) 險(xiǎn) 與三級(jí)批發(fā)公 司關(guān)系維護(hù)風(fēng) 險(xiǎn) 因?qū)I(yíng)政策、市場(chǎng)利益影響，與局部 XXXXXX 公司關(guān)系僵硬 16 伙伴 風(fēng)險(xiǎn) 業(yè)務(wù)合 作伙伴 信用風(fēng) 險(xiǎn) 與三級(jí)批發(fā)公 司信用風(fēng)險(xiǎn) 因政策、應(yīng)收賬款等因素影響，與 XXXXXX 公司缺少相互信任 造成企業(yè)銷售量降低，銷售款 回

7、收速度變慢。 17 市場(chǎng) 風(fēng)險(xiǎn) 品牌 與聲 譽(yù)風(fēng) 險(xiǎn) 品牌推 廣及維 護(hù)風(fēng)險(xiǎn) 品牌推廣不當(dāng) 風(fēng)險(xiǎn) 品牌標(biāo)識(shí)使用不當(dāng)，對(duì) XXXX 品牌造成損害 對(duì) XXXX 品牌造成損害，使得公 司形象受損。 18 財(cái)務(wù) 風(fēng)險(xiǎn) 現(xiàn)金 流風(fēng) 險(xiǎn) 應(yīng)收賬 款風(fēng)險(xiǎn) 應(yīng)收賬款未及 時(shí)收回風(fēng)險(xiǎn) 傳統(tǒng)銷售模式下先交貨，后付款，未能及時(shí)催收應(yīng)收賬款 公司資金鏈、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)等到影 響，進(jìn)而影響到與 XXXX 公司的 財(cái)務(wù)結(jié)算。 XXXXXXXXX亞司風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)庫(kù) 序 號(hào) 一級(jí) 風(fēng)險(xiǎn) 二級(jí) 風(fēng)險(xiǎn) 三級(jí) 風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)影響程度 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 風(fēng)險(xiǎn)名稱 導(dǎo)致原因 影響描述 發(fā)生 可能 性 財(cái)務(wù) 影響 營(yíng)運(yùn) 影響 合規(guī) 目標(biāo) 影響

8、健康、安 全與環(huán) 境影響 聲譽(yù) 影響 19 法 律 風(fēng) 險(xiǎn) 合同 管理 風(fēng)險(xiǎn) 合同文本管管 理不到位風(fēng)險(xiǎn) 選擇不恰當(dāng)?shù)暮贤问剑?合同文本與國(guó)家法律法規(guī)、 行業(yè)產(chǎn) 業(yè)政策、公司總體戰(zhàn)略發(fā)生沖突；合同內(nèi)容條款表述不完整、 不準(zhǔn)確，存在重大疏漏或欺詐； 有意拆分合同躲避合同管理 規(guī)定；對(duì)于須報(bào)經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門審查或備案的合同， 未 履行相應(yīng)程序。 增加公司合同糾紛風(fēng)險(xiǎn)。 20 合同審核不到 位風(fēng)險(xiǎn) 審核人員因素質(zhì)或工作態(tài)度未發(fā)現(xiàn)合同文本中不當(dāng)?shù)膬?nèi)容 和條款，或發(fā)現(xiàn)后未提出恰當(dāng)?shù)男薷囊庖?；超越?quán)限簽訂合 同；合同印制管理不當(dāng)；篡改簽訂好的合同；因手續(xù)不全導(dǎo) 致合同無(wú)效； 影響公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)，增加合同

9、 糾紛風(fēng)險(xiǎn)。 21 合同履行不當(dāng) 風(fēng)險(xiǎn) 本單位或合同對(duì)方當(dāng)事人未恰當(dāng)履行合同中約定的義務(wù)； 合 同生效后，對(duì)合同未約定的事項(xiàng)沒(méi)有及時(shí)簽訂補(bǔ)充協(xié)議， 導(dǎo) 致合同無(wú)法正常履行；在合同履行時(shí)未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)已經(jīng)或可 能導(dǎo)致公司利益受損情況，或未能采取有效措施；合同糾紛 處理不當(dāng)，導(dǎo)致公司遭受外部處分、訴訟失敗，損害公司利 益、信譽(yù)、形象等；違法合同條款，未按合同規(guī)定期限、金 額或方式付款；疏于管理，未能及時(shí)催收到期合同款項(xiàng)；在 沒(méi)有合同依據(jù)的情況下盲目付款等。 導(dǎo)致公司利益受損，影響公司 正常經(jīng)營(yíng)。 22 合同變更不當(dāng) 風(fēng)險(xiǎn) 合同生效后，對(duì)未明確規(guī)定的事項(xiàng)沒(méi)有及時(shí)補(bǔ)充， 導(dǎo)致合同 無(wú)法正常履行；或合同內(nèi)

10、容需要變更而未履行相關(guān)手續(xù)。 影響公司經(jīng)營(yíng)， 可能增加運(yùn)營(yíng) 本錢。 23 合同檔案管理 不到位風(fēng)險(xiǎn) 1 1、合同檔案喪失。 2 2、合同泄密。 導(dǎo)致公司重要信息泄露，影響 公司形象，造成重大損失。 24 合同監(jiān)督檢查 不落實(shí)風(fēng)險(xiǎn) 合同監(jiān)督與檢查職責(zé)劃分不清，具體監(jiān)督檢查工作沒(méi)有落 實(shí)，導(dǎo)致合同監(jiān)督檢查流于形式。 導(dǎo)致合同管理工作缺乏監(jiān)督機(jī) 制，加大公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。 25 法律 糾紛 風(fēng)險(xiǎn) 法律糾紛處理 不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn) 1 1、法律環(huán)境趨于復(fù)雜。 2 2、職工法律意識(shí)有待加強(qiáng)。 3 3、法律糾紛案件處理不及時(shí)、不正確。 導(dǎo)致公司利益受損，可能影響 公司形象。 XXXXXXXXX亞司風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)庫(kù) 序 號(hào) 一

11、級(jí) 風(fēng)險(xiǎn) 二級(jí) 風(fēng)險(xiǎn) 三級(jí) 風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)影響程度 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 風(fēng)險(xiǎn)名稱 導(dǎo)致原因 影響描述 發(fā)生 可能 性 財(cái)務(wù) 影響 營(yíng)運(yùn) 影響 合規(guī) 目標(biāo) 影響 健康、安 全與環(huán) 境影響 聲譽(yù) 影響 26 法律 風(fēng)險(xiǎn) 重大 決策 法律 風(fēng)險(xiǎn) 重大決策法律 支持缺失風(fēng)險(xiǎn) 1 1、制度不完善。 2 2、需要經(jīng)過(guò)法律審核的重大決策未經(jīng)法律審核。 3 3、法律參謀未出示法律意見。 4 4、法律隊(duì)伍有待加強(qiáng) 導(dǎo)致公司決策面臨較大法律風(fēng) 險(xiǎn)，對(duì)公司整體合法經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生 較大影響。 27 運(yùn)營(yíng) 風(fēng)險(xiǎn) 健康 平安 環(huán)保 風(fēng)險(xiǎn) 平安生 產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn) 平安生產(chǎn)制度 不落實(shí)風(fēng)險(xiǎn) 因平安生產(chǎn)制度不健全、或其他原因沒(méi)有得到有效執(zhí)行。

12、 可能導(dǎo)致出現(xiàn)平安生產(chǎn)事故。 28 平安生產(chǎn)宣傳 教育能力缺乏 風(fēng)險(xiǎn) 因沒(méi)有進(jìn)行平安生產(chǎn)宣傳教育，或針對(duì)性不強(qiáng)、效果不佳； 缺乏對(duì)關(guān)鍵崗位、人員的專業(yè)培訓(xùn)。 導(dǎo)致員工對(duì)平安生產(chǎn)知識(shí)、法 律法規(guī)、制度等缺乏了解，引 起平安生產(chǎn)事故。 29 平安生產(chǎn)檢查 監(jiān)督不到位風(fēng) 險(xiǎn) 由于缺少監(jiān)督檢查，或監(jiān)督檢查缺乏標(biāo)準(zhǔn)、未能發(fā)現(xiàn)平安隱 患，或發(fā)現(xiàn)平安隱患未能及時(shí)要求整改， 致使檢查監(jiān)督流于 形式 導(dǎo)致不能及時(shí)消除平安隱患， 增加事故發(fā)生的幾率。 30 消防管理違規(guī) 風(fēng)險(xiǎn) 1 1、消防設(shè)備未按期審驗(yàn)。 2 2、消防設(shè)施缺乏維護(hù)，不能正常使用。 3 3、消防責(zé)任不明確。 造成重大平安事故，人員傷亡， 財(cái)產(chǎn)損失，

13、損害公司形象。 31 隱患排查治理 不到位風(fēng)險(xiǎn) 未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)平安隱患，或發(fā)現(xiàn)隱患未能及時(shí)整改，對(duì)暫時(shí) 無(wú)法整改的平安隱患未能采取平安防護(hù)措施。 可能造成平安事故，人員傷亡， 財(cái)產(chǎn)損失，損害公司形象 32 應(yīng)急管理能力 缺乏風(fēng)險(xiǎn) 1 1、應(yīng)急預(yù)案編制不完善。2 2、未進(jìn)行有效的演練。 3 3、應(yīng)急隊(duì)伍建設(shè)不完善。4 4、應(yīng)急物資儲(chǔ)藏缺乏。 5 5、應(yīng)急裝備缺乏。 導(dǎo)致事故進(jìn)一步擴(kuò)大 33 職業(yè)健 康風(fēng)險(xiǎn) 勞動(dòng)保護(hù)監(jiān)督 不力風(fēng)險(xiǎn) 職業(yè)健康監(jiān)管不力，導(dǎo)致職業(yè)病發(fā)生 引發(fā)勞動(dòng)保護(hù)方面的法律糾紛 XXXXXXXXX亞司風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)庫(kù) 序 號(hào) 一級(jí) 風(fēng)險(xiǎn) 二級(jí) 風(fēng)險(xiǎn) 三級(jí) 風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)影響程度 風(fēng)險(xiǎn)

14、等級(jí) 風(fēng)險(xiǎn)名稱 導(dǎo)致原因 影響描述 發(fā)生 可能 性 財(cái)務(wù) 影響 營(yíng)運(yùn) 影響 合規(guī) 目標(biāo) 影響 健康、安 全與環(huán) 境影響 聲譽(yù) 影響 34 運(yùn)營(yíng) 風(fēng)險(xiǎn) 人力 資源 風(fēng)險(xiǎn) 人力資 源規(guī)劃 風(fēng)險(xiǎn) 人力資源戰(zhàn)略 規(guī)劃缺失風(fēng)險(xiǎn) 1 1、理念上缺乏重視，等同于人事管理工作。 2 2、規(guī)劃時(shí)未統(tǒng)籌考慮大政方針影響。 3 3、未及時(shí)根據(jù)政策、公司規(guī)劃等作出調(diào)整。 1 1、影響公司持續(xù)開展。 2 2、對(duì)某階段人才需求不明確引 發(fā)盲目招聘，不利于公司開展。 35 人才儲(chǔ) 備風(fēng)險(xiǎn) 人才儲(chǔ)藏匱乏 風(fēng)險(xiǎn) 缺乏人力資源規(guī)劃，對(duì)公司人才需求不明確， 人員素質(zhì)普遍 偏低。 影響公司持續(xù)開展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng) 能力。 36 培訓(xùn)與 開

15、展風(fēng) 險(xiǎn) 人力資源培訓(xùn) 缺失風(fēng)險(xiǎn) 沒(méi)有配合公司現(xiàn)階段及長(zhǎng)遠(yuǎn)開展需要的培訓(xùn)方案和具體培 訓(xùn)措施 不利于提高公司現(xiàn)有員工的能 力，進(jìn)而影響公司整體競(jìng)爭(zhēng)力、 綜合實(shí)力和可持續(xù)開展能力。 37 勞動(dòng)關(guān) 系風(fēng)險(xiǎn) 勞動(dòng)合同不規(guī) 范風(fēng)險(xiǎn) 公司與員工的勞動(dòng)合同簽訂、到期續(xù)簽不標(biāo)準(zhǔn)或缺失 可能引起勞務(wù)糾紛，造成公司 經(jīng)濟(jì)損失，影響公司聲譽(yù) 38 產(chǎn)品 風(fēng)險(xiǎn) 產(chǎn)品結(jié) 構(gòu)/規(guī)劃 風(fēng)險(xiǎn) 產(chǎn)品規(guī)劃不清 晰風(fēng)險(xiǎn) 市場(chǎng)調(diào)查未進(jìn)行或不全面，產(chǎn)品規(guī)劃缺少針對(duì)性 新產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力差，銷量不佳 39 產(chǎn)品結(jié)構(gòu)重復(fù) 立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn) 市場(chǎng)調(diào)查不全面，決策失誤。 新產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力差，造成公司較 大經(jīng)濟(jì)損失 40 產(chǎn)品生 命周期 風(fēng)險(xiǎn) 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)階段 泄

16、密風(fēng)險(xiǎn) 保密工作缺失，設(shè)計(jì)資料被竊取 同類產(chǎn)品提前上市，造成公司 重大經(jīng)濟(jì)損失 42 供給商選擇錯(cuò) 誤風(fēng)險(xiǎn) 供給商缺少相應(yīng)資質(zhì)，能力有限， 供給鏈斷裂，商品供給缺乏， 造成公司經(jīng)濟(jì)損失和合同履約 糾紛。 43 產(chǎn)品下市階段 積壓過(guò)多風(fēng)險(xiǎn) 對(duì)市場(chǎng)預(yù)計(jì)過(guò)高，造成大量產(chǎn)品積壓 造成公司資金周轉(zhuǎn)問(wèn)題。 44 產(chǎn)品質(zhì) 量風(fēng)險(xiǎn) 產(chǎn)品檢驗(yàn)不到 位風(fēng)險(xiǎn) 缺乏必要的檢驗(yàn)儀器、人員，或檢驗(yàn)人員責(zé)任心缺乏 不合格產(chǎn)品流入市場(chǎng)，造成事 故，引起糾紛或影響公司形象 XXXXXXXXX亞司風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)庫(kù) 序 號(hào) 一級(jí) 風(fēng)險(xiǎn) 二級(jí) 風(fēng)險(xiǎn) 三級(jí) 風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)影響程度 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 風(fēng)險(xiǎn)名稱 導(dǎo)致原因 影響描述 發(fā)生 可能

17、性 財(cái)務(wù) 影響 營(yíng)運(yùn) 影響 合規(guī) 目標(biāo) 影響 健康、安 全與環(huán) 境影響 聲譽(yù) 影響 45 運(yùn) 營(yíng) 風(fēng) 險(xiǎn) 執(zhí)行 力風(fēng) 險(xiǎn) 執(zhí)行力缺乏風(fēng) 險(xiǎn) 人員素質(zhì)較低，管理根底薄弱，人心松散 公司管理出現(xiàn)問(wèn)題，既定工作 目標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)，影響公司開展。 46 工程 工程 管理 風(fēng)險(xiǎn) 工程設(shè) 計(jì)風(fēng)險(xiǎn) 對(duì)設(shè)計(jì)評(píng)審深度及參加人員要求不高， 審核不仔細(xì)，對(duì)新技 術(shù)、新材料的應(yīng)用未加以論證，未嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)計(jì)變更審批， 隨意變更增加本錢，擅自增加工程量或未批準(zhǔn)工程。 施工中進(jìn)行較大的設(shè)計(jì)變更， 影響工程進(jìn)度，建設(shè)投資為得 到控制，影響平安。 47 工程造 價(jià)風(fēng)險(xiǎn) 國(guó)家政策調(diào)整引起的價(jià)格變動(dòng)，市場(chǎng)波動(dòng)引起材料價(jià)格變 動(dòng)，承包方

18、選擇不當(dāng)。 影響工程造價(jià)準(zhǔn)確性，增加成 本 48 工程招 投標(biāo)風(fēng) 險(xiǎn) 1 1、招標(biāo)效率和效果較低。 2 2、招標(biāo)不符合規(guī)定。 3 3、招標(biāo)管控不到位 4 4、廉政風(fēng)險(xiǎn)。 造成工程進(jìn)度緩慢，本錢增加， 引發(fā)廉政風(fēng)險(xiǎn)和法律糾紛 49 工程分 包風(fēng)險(xiǎn) 1 1、對(duì)分包商資質(zhì)審查不細(xì)致，準(zhǔn)入制度不嚴(yán)格。 2 2、廉政風(fēng)險(xiǎn)。 3 3、施工平安風(fēng)險(xiǎn) 造成施工平安和工程質(zhì)量問(wèn)題 50 工程進(jìn) 度風(fēng)險(xiǎn) 未按工程設(shè)計(jì)施工進(jìn)度進(jìn)行施工， 施工組織管理松散，材料、 設(shè)備不到位，技術(shù)及工程設(shè)計(jì)變更。 延誤工程進(jìn)度， 影響公司經(jīng)濟(jì) 效益，可能影響正常工作 51 工程質(zhì) 量風(fēng)險(xiǎn) 承包商為到達(dá)利益最大化偷工減料， 監(jiān)管不到位，缺少質(zhì)量 管理風(fēng)險(xiǎn)人員。 可能引發(fā)平安事故，或造成公 司經(jīng)濟(jì)損失 52 工程安 全風(fēng)險(xiǎn) 1 1、沒(méi)有明確平安生產(chǎn)責(zé)任。2 2、缺乏相應(yīng)管理機(jī)構(gòu)和管理制 度。3 3、未對(duì)可能出現(xiàn)的平安風(fēng)險(xiǎn)制定預(yù)防措施。 4 4、施工人 員素質(zhì)不高，施工單位平安管理薄弱。 造成平安隱患， 引發(fā)平安生產(chǎn) 事故。 53 工程竣 工風(fēng)險(xiǎn) 未按照設(shè)計(jì)圖紙施工，未按規(guī)定組成驗(yàn)收組，資料不全，未 按規(guī)定履行合同或責(zé)任不明確。 造成較大的經(jīng)濟(jì)損失或平安事 故。 XXXXXXXXX亞司風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)庫(kù) 序 號(hào) 一級(jí) 風(fēng)險(xiǎn) 二級(jí) 風(fēng)險(xiǎn) 三級(jí) 風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)影響程度 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 風(fēng)險(xiǎn)名稱 導(dǎo)致原因 影