交易費用理論與科斯定理0001

1、第二講交易費用理論與科斯定理第二講交易費用理論與科斯定理（2課時）教學重點與難點：本章主要闡述作為新制度經(jīng)濟學基礎理論 的交易費用理論與科斯定理，通過學習，要準確 理解交易費用和科斯定理的涵義，掌握新制度經(jīng) 濟學最基本的范疇和分析工具。第二講交易費用理論與科斯定理（2課時） 教學重點與難點：本章主要闡述作為新制度經(jīng)濟 學基礎理論的交易費用理論與科斯定理，通過學 習，要準確理解交易費用和科斯定理的涵義，掌 握新制度經(jīng)濟學最基本的范疇和分析工具。第一節(jié)交易費用理論的基本內(nèi)容問題與思考一家汽車制造廠自己不生產(chǎn)汽車輪胎， 輪胎 由另一家廠商專門生產(chǎn)，兩個廠發(fā)生的交易行為 是企業(yè)外的市場行為，兩家企業(yè)會

2、發(fā)生訂貨供貨 的買賣行為，所遵循的是價格機制或市場供求規(guī) 律，通過討價還價最后形成均衡價格與均衡數(shù) 量，這種在交易中的成本或費用肯定是存在的。問題：汽車制造廠在什么情況下會考慮兼并 輪胎廠，將其變成自己的一個分廠或車間？一、交易費用的涵義交易費用概念是由科斯創(chuàng)立的。他在 1937 年發(fā)表的企業(yè)的性質一文，標志著交易費用 范疇的創(chuàng)立和交易費用理論的初步形成。之后， 該理論迅速發(fā)展，其中，威廉姆森的貢獻最大。1 、科斯以前的交易理論(1)亞里士多德對交易的論述商業(yè)交易；貸錢交易；雇傭交易。從事這三 種交易活動都可以帶來財富或致富。他提出了交易的概念，并將交易與生產(chǎn)區(qū)被 開來，為后來的經(jīng)濟學家所肯定

3、。(2)康芒斯對交易的論述在1934年出版的制度經(jīng)濟學一書中， 他以法律的觀點來解釋社會經(jīng)濟關系，認為經(jīng)濟 關系的本質是交易，整個社會是由無數(shù)種交易組 成的一種有機的組織?？得⑺沟慕灰资窃谝欢ǖ闹刃蚧蚣w行動中 的規(guī)則中發(fā)生的、在利益彼此沖突的個人之間的 所有權的轉移。他將交易的具體類型分為三種：第一，買賣的交易，即法律上平等和自由的人 們之間自愿的買賣關系。其一般原則是稀少性。第二，管理的交易，是一種以財富的生產(chǎn)為目 的的交易。其一般的原則是效率。第三，限額的交易，是一種上級對下級的關系。 市財富或購買力的限額配給?？得⑺箤⒔灰鬃鳛橹贫冉?jīng)濟學的最小單位， 認 識到交易是人與人之間對自然物的權

4、利的出讓 和取得關系，是所有權的轉移，交易的過程有談 判，有爭執(zhí)，并區(qū)分了三種類型的交易，這是極 具意義的。當然，康芒斯并沒有對交易進行成本與收益的 分析，沒有顧及到人們的交易活動是要付出代價 的。2、科斯對交易費用的“發(fā)現(xiàn)”科斯的問題：既然價格如此完美，企業(yè)內(nèi)部 交易這種方式為什么會存在？人們在企業(yè)和市 場之間進行選擇，以企業(yè)取代市場的根本原因是 什么？在科斯看來，市場交易存在著成本，市場價格 機制的運轉存在代價，企業(yè)替代市場一定是因為 企業(yè)內(nèi)部的交易在一定限度內(nèi)可以降低市場交 易成本。企業(yè)作為市場的替代物，作為一種不同于市場 的交易組織或交易方式，正是企業(yè)的本質。企業(yè)的產(chǎn)生和存在說明了市場

5、交易費用的存 在。反過來，企業(yè)不能完全替代市場，而是與市 場并存，說明企業(yè)內(nèi)部交易也是有成本的，降低 市場交易費用的量也是有限度的。企業(yè)與市場是可以相互替代的，利用企業(yè)和 利用市場都是有成本的，利用企業(yè)的成本是管理 成本，利用市場的成本是交易成本，企業(yè)經(jīng)營管 理就是要使這兩種成本最小化。在企業(yè)的性質一文中，他首次“發(fā)現(xiàn)” 了 交易存在費用的問題，并率先將交易費用引入經(jīng) 濟分析之中，在1960年的社會成本問題中， 他首次明確使用了交易費用概念，并且對交易費 用的內(nèi)容作了進一步的界定。3、威廉姆森第一交易費用理論的發(fā)展主要貢獻是：(1)在科斯的基礎上，對交易費用的內(nèi)涵和 外延作了新解釋；(2)從資

6、產(chǎn)專用性、機會主義、優(yōu)先理性、 不確定性和交易的頻率等多方面論證了交易費 用產(chǎn)生的原因；(3)建立交易費用與資產(chǎn)專用性等變量的關 系式，唯交易費用的實證檢驗奠定了基礎；(4)將交易費用理論和方法應用到經(jīng)濟組織 問題的研究中，拓展了交易費用的研究應用的領 域。4、交易費用的含義科斯認為交易成本包括利用價格機制的談 判和經(jīng)常性契約的成本，即交易成本是為完 成交易所必需的度量、界定和保護產(chǎn)權、搜 尋交易伙伴和交易價格、進行交易談判、訂 立交易合約、執(zhí)行交易和監(jiān)督違約的行為并 對之制裁、維護交易秩序的各種成本的總 和。威廉姆森將交易成本分為事前的與事后的 交易成本，即交易前的與交易后的交易成 本。交易

7、前的包括信息搜尋成本、起草契約 的成本、談判簽約成本等；交易后的包括維 護、執(zhí)行與解決各種糾紛的成本、退出成本 以及各種不能確定的風險成本。令張五常認為交易成本可以看作是一系列制 度成本，包括信息成本、談判成本、擬定和 實施契約的成本、界定和控制產(chǎn)權的成本、 監(jiān)督管理的成本和制度結構變化的成本。簡 言之，包括一切不直接發(fā)生在物質生產(chǎn)過程 中的成本。這個分類是最寬泛的。從狹義的角度，也可以分為組織成本(Organization cost ) 與交易成本，前者 是利用企業(yè)、公司或組織的成本，后者是利 用市場的成本。廣義的交易成本則將這兩者都看成是交易 成本，只不過一個是組織內(nèi)部的交易成本， 一個是

8、組織外部的交易成本，從經(jīng)濟學角度 來說，組織內(nèi)部的交易成本主要是管理、協(xié) 調與監(jiān)督成本，而后者是利用價格機制的成O也可以分為交易前的成本、交易中的成本與 交易后的成本。比如要買一套商品房的交易過程中的交易 前、交易中和交易后的各種交易成本。令交易成本(transaction cost )是一個人、 一個企業(yè)在尋找與其他人、企業(yè)、機構和各 種其他組織進行交易活動、生產(chǎn)經(jīng)營活動 時，為在價格方面或其他方面達成協(xié)議，并確保協(xié)議條款得以實施所產(chǎn)生的各種成本 的統(tǒng)稱。企業(yè)協(xié)調與市場協(xié)調二者之間有一個替代 關系。當市場協(xié)調相對交易成本過大時，則 運用企業(yè)協(xié)調；當企業(yè)協(xié)調交易成本過大 時，則運用市場協(xié)調方式

9、。企業(yè)存在的原因或企業(yè)協(xié)調替代市場協(xié)調 的原因一般認為有三點：企業(yè)協(xié)調的成本低于市場協(xié)調的交易成本， 同時也比市場協(xié)調 更有效率。為獲得規(guī)模經(jīng)濟的收益。團隊生產(chǎn)。團隊生產(chǎn)分工更細、效率更高。5、 經(jīng)濟制度與交易成本所有的制度都是為了使人們的活動有序化、 可預見，從而提高效率、減少混亂摩擦和不確定 性，以降低各種成本或費用。所有的經(jīng)濟制度，如企業(yè)制度、產(chǎn)權制度、 交易制度等都是為了減少摩擦、降低成本。所有制度的功能或作用之一就是為了降低 交易成本，制度使人們行為有序、有預期、有激 勵導向，從而減少混亂無序，以節(jié)約交易成本或 廣義的制度成本。制度降低交易成本可分為絕對降低與相對 降低，一個是就絕對

10、額來說的，一個是就相對額 來說的。不同的制度安排有不同的交易成本，交易成 本的高低與制度的收益成反比。沒有零交易成本的制度，只有交易成本大小 不同的制度。對一個制度安排來說，其制度的成本是交易 成本，和一切成本、費用一樣，也要盡量使得交 易成本降到最低點，即也要遵循經(jīng)濟學的最小最 大原則。而制度本身的激勵功能是否能夠使得人 們自動地去尋找各種降低交易成本的途徑、機 會，并能從降低交易成本的努力中獲得相應的收 益，這是制度優(yōu)劣的表現(xiàn)之一。如果各種制度安排都沒有交易成本，或交易 成本都一樣，那么，制度就是不重要的，或什么 樣的制度安排都是一樣的，這是所謂的科斯定理(Coase Theorem)。如

11、果交易成本不為零，即 交易成本為正的情況下，那么，不同的制度安排 就會有不同的交易成本，那么，選擇什么樣的制 度就是十分重要的了。一個事例：最低價保證許多超級市場、連鎖家電商店都宣稱，該店 出售的商品或電器是本市最低價。顧客在這些商 店里購買商品或電器之后，只要在本市任何其他 商店發(fā)現(xiàn)同類商品標有更低的價格， 就可以到作 出最低價承諾的商店得到差價補償，并有一定的 額外補償。問題：商家這樣做的目的是什么？商家的這種保證對消費者有什么意義？商家的這種保證是否能夠促銷？二、交易費用性質和決定因素1 、交易費用的性質(1)交易費用是對社會財富和稀缺資源的損耗。(2)高額的交易費用可能減少或消除本來可

12、能 有利的交易。(3)損人交易費用無法徹底消除，但卻是可以 降低的。制度和技術使降低交易費用的良種主要 力量。(技術可以節(jié)省交易的信息搜尋費用。2、交易費用的決定因素威廉姆森對交易費用決定作用的分析(1)人的因素：有限理性；機會主義；(2)與特定交易有關的因素：資產(chǎn)專用性；交易的不確定性；(3)交易的市場環(huán)境：潛在交易對手的數(shù)量他特別強調了有限理性；機會主義和資產(chǎn)專用 性這三種因素對交易成本的決定性作用，其中又 以機會主義最為根本。尚若上述三個因素不是同 時出現(xiàn)的話，交易成本就不會存在。三、交易費用的應用與評價1、對交易費用范疇與方法的評價(1)缺陷與不足首先，交易費用的外延不確定；其次，過分

13、夸大交易費用的作用。(2)意義與價值首先，為新制度經(jīng)濟學奠定了理論基礎， 推動 了經(jīng)濟學理論的發(fā)展。其次，為經(jīng)濟學提供了新的分析工具。最后，交易費用范疇與方法對我國經(jīng)濟體制改 革有一定的借鑒價值。即如何進行改革成本與改 革收益的權衡。2、對威廉姆森對交易費用決定因素理論的評價(1)理論與實踐價值首先，他采用了新的分析框架，將人與人的 權力關系的研究納入到了經(jīng)濟學分析框架中。其次，他的分析大大推進和豐富了科斯創(chuàng)立的 交易成本理論。第三，為交易成本的計量研究和實證檢驗開辟 了新的研究視角。(2)缺陷與不足首先，他的分析只是說明了哪些因素導致了市 場交易成本的上升，并沒有回答“市場交易成本 為什么會

14、產(chǎn)生”的問題。其次，他的分析框架中只強調了人類行為動機 中機會主義傾向的一面，而沒有看到人類行為中 還有信任的一面。要想更好地理解人類行為的實 質，就必須同時了解人類信任的形成原因。第二節(jié)科斯三定理及其意義科斯定理把交易費用、產(chǎn)權安排與資源配置 效率有機的聯(lián)系了起來，深刻地揭示了產(chǎn)權、制 度安排對資源配置的重要作用，因而對新制度經(jīng) 濟學的形成和發(fā)展具有極為重要的意義。一、外部性及其解決思路科斯定理的提出與解決經(jīng)濟學中的外部性有關。1 、外部性的含義及類型(1)外部性或稱外部經(jīng)濟效果。它是一個經(jīng) 濟人的行為對另一個人的福利所產(chǎn)生的效果，而 這種效果并沒有從貨幣或市場交易中反映出來。社會成本與私人

15、成本的差異(2)外部性的類型：生產(chǎn)者正外部性；(對員工的培訓，他們可能 轉到其它單位工作)生產(chǎn)者負外部性；(排污，對鄰居的損害)消費者正外部性；(修正自己的草坪，對鄰居的好處)消費者負外部性。(吸煙對他人的損害)2 .外部性的后果1 1)正外部性與資源配置不足：在存在正外部性的情況下，私人活動的水平 常常要低于社會所要求的最優(yōu)水平。2 2)負外部性與資源配置過多:在存在負外部性的情況下，私人活動的水平 常常要高于社會所要求的最優(yōu)水平。3 .解決外部性的傳統(tǒng)思路政府干預(1)可以利用政府力量給產(chǎn)生和造成了正負 外部性的經(jīng)濟主體以補貼或征稅，提高該產(chǎn)品的 私人收益或私人成本，使私人收益與社會收益、

16、 私人成本和社會成本趨于一致。(2)政府直接限制具有負外部性的產(chǎn)品的產(chǎn) 出量。圖2.2.1正外部性的傳統(tǒng)解決辦法：補貼或獎勵Q* =私人產(chǎn)量；Q* =社會最優(yōu)產(chǎn)量；MRp =私人邊際收益；ME =正外部效應;（補貼或獎勵）MRp+ME =社會邊際收益圖2.2.2負外部性的傳統(tǒng)解決辦法：征稅社會最優(yōu)產(chǎn)MD =負外部效應;MCp+MD =社會邊量；MRp =私人邊際收益;（征稅或罰款）MCp =私人邊際成本; 際成本4 .解決外部性的傳統(tǒng)思路的評價不足在于：通過政府干預手段校正負外部性 在實踐中存在著失敗的可能性。（1）政府干預不是沒有成本的。（2）政府干預效果的不確定性。（3）可能產(chǎn)生尋租活動。

17、壟斷的社會成本（福利凈損失）：哈伯格三角形萊本斯坦1966年提出X非效率概念。塔洛克方塊”塔洛克1967年提出尋租理論。真正的壟斷社 會成本不僅包括“哈伯格三角形"（ABC的面積） 還應該包括相當于或大于壟斷利潤額的資源成 本，（四邊形PmCBPc的面積，該面積被稱為“塔 洛克方塊”。圖2.2.3壟斷的社會成本（福利凈損失）： （黃色+粉色+藍色）5 .科斯解決外部性的新思路"公路問題"：Knight挑戰(zhàn)Pigou福利經(jīng)濟學家庇古在 1924年舉了一個例 子：假設從城市A到城市B有兩條道路，一條 比較好，但較窄，而另一條路凹凸不平，但較寬。 走好的一條路要花5分鐘

18、，而走壞的一條路要 30分鐘。在沒有管制的情況下，人們會選擇走 好的一條路。所以，好的那條路就會變得十分擁 擠，開車用的時間也會不斷地增加， 直到用在好 路上的時間也為30分鐘為止。庇古建議政府對 走好路的人征稅，迫使一些人走壞路。這樣，剩 下的人就可以走得快一些，而走壞路的人也沒有 損失，社會福利因此提高。但是，著名經(jīng)濟學家奈特指出，庇古的建議 并不完全正確。好路過度擁擠，是因為好路的所 有權并不是歸某一個人所有；如果所有權歸某一 個人所有，則他可以收取道路使用費，達到政府 稅收所能達到的同樣目的。這正是科斯定理的實 質。五十年代，戈登在一篇重要的文獻中討論海 洋漁業(yè)的問題時，也涉及到了這個

19、問題。對于一 個沒有所有者的漁場，人們對它的過度使用就會 使?jié)O業(yè)資源越來越少科斯認為， 外部侵害問題具有相互性，即 避免對乙的損害將會使甲遭受損害，必須決定的 真正問題是：是允許甲損害乙，還是允許乙損害 甲？關鍵在于避免較嚴重的損害?！笨扑惯\用可交易的產(chǎn)權的概念，提出不同于庇 古的思路，即通過市場交易加以解決的思路。 科 斯認為，在交易費用為零以及產(chǎn)權充分界定并以 實施的條件下，私人之間所達成的自愿協(xié)議，可 以使經(jīng)濟活動的私人成本與社會成本相一致。從 而解決外部性，實現(xiàn)資源的帕累托最優(yōu)配置。 這 就是和著名的科斯定理的基本思想。二、科斯三定理科斯定理是科斯1959年發(fā)表的聯(lián)邦通訊 委員會和19

20、60年的社會成本問題這兩篇 文章中提出來的。它由三個定義構成一個定理 組?？扑苟ɡ砩羁痰亟沂玖水a(chǎn)權安排與資源配置 的聯(lián)系。1、科斯第一定理“科斯定律"（不變定律）只要清楚界定權利，無論這權利誰屬，在交易費用為零的條件下，資源利用的效率不變?？扑乖诼?lián)邦通訊委員會（1959）這篇文章中 考查了聯(lián)邦通訊委員會配置無線電頻率使用的 情況?？扑棺C明了如果這些權利是界定清楚的， 而且是可以轉讓的，那么初始權利配置給誰都無 關系。這些權利能夠通過轉讓與重組而形成優(yōu) 化配置的結果。就像科斯所指出的那樣，“權利的界定是市場交易的基本前提，但是最終的結果（產(chǎn)值最大化）與法律或規(guī)則無關?！笨扑?960年發(fā)

21、表的社會成本問題，該文 重新研究了交易成本為零時合約行為的特征，批 評了庇古關于“外部性”問題的補償原則（政府 干預），并論證了在產(chǎn)權明確的前提下，市場交 易即使在出現(xiàn)社會成本（即外部性）的場合也同 樣有效?？扑拱l(fā)現(xiàn)，一旦假定交易成本為零，而且對 產(chǎn)權界定是清晰的，那么法律判決并不影響合約 行為的結果，即最優(yōu)化結果保持不變。換言之，只要交易成本為零，而且對產(chǎn)權界 定是清晰的，那么無論產(chǎn)權歸誰，都可以通過市 場自由交易達到資源的最佳配置。斯蒂格勒（ 1982年諾貝爾經(jīng)濟學獎得主）將科斯的這一思想概括為“在完全競爭條件下，私 人成本等于社會成本”，并命名為“科斯定理” O科斯的“養(yǎng)牛者走失的牛損害

22、鄰近土地的谷物生牛群 攵目（頭）谷物年 損失 （元）每 頭牛給農(nóng)夫造: 成的谷物損; 失（元）養(yǎng)牛者每曾一頭牛的邊際成 本（元）養(yǎng)牛者 給農(nóng)夫 補償后 余額1404060+ 402905070+ 20315060800 (MC =MR)（不養(yǎng)）2207090農(nóng)夫2 養(yǎng)牛彳 補限50口 半 嘗（不養(yǎng)）30080100農(nóng)夫2 養(yǎng)牛彳 補限口半 嘗長”的例子：牛的市場價格：140元/頭45406（不養(yǎng)）39090110農(nóng)夫給 養(yǎng)牛者 補償307（不養(yǎng)）490100120農(nóng)夫給 養(yǎng)牛者 補償208（不養(yǎng)）600110130農(nóng)夫給 養(yǎng)牛者 補償 109（不養(yǎng)）720120140農(nóng)夫給 養(yǎng)牛者 補償12 .科斯第二定理“一旦考慮到進行市場交易的成 本，合法權利的初始界定會對經(jīng)濟制度運行 的效率產(chǎn)生影響?！保扑股鐣杀締栴}）兩層含義：(1)在交易成本大于零的現(xiàn)實世界， 產(chǎn)權初 始分配狀態(tài)不能通過無成本的交易問題向最優(yōu) 狀態(tài)變化。因而產(chǎn)權初始界定會對經(jīng)濟效率產(chǎn)生 影響。(關鍵的問題是：要得到每一種牛群規(guī)模下牛 群損害谷物的準確數(shù)字是很困難的