短期融資券相關(guān)法規(guī)

1、短期融資券相關(guān)法規(guī)【最新資料,WORMtFW編輯修改】第一章總那么第一條 為進(jìn)一步開(kāi)展貨幣市場(chǎng),拓寬企業(yè)直接融資渠道,標(biāo)準(zhǔn)短期融資券的發(fā)行和交 易,保護(hù)短期融資券當(dāng)事人的合法權(quán)益,根據(jù)?中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法?及相關(guān)法 律、行政法規(guī),制定本方法.第二條本方法適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融企業(yè)以下簡(jiǎn)稱企 業(yè)在境內(nèi)發(fā)行的短期融資券.第三條本方法所稱短期融資券以下簡(jiǎn)稱融資券,是指企業(yè)依照本方法規(guī)定的條件 和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券.第四條 中國(guó)人民銀行依法對(duì)融資券的發(fā)行、交易、登記、托管、結(jié)算、兌付進(jìn)行監(jiān)督 治理.第五條 發(fā)行融資券應(yīng)當(dāng)符

2、合本方法規(guī)定的條件.第六條 融資券對(duì)銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行, 只在銀行間債券市場(chǎng)交易.融資 券不對(duì)社會(huì)公眾發(fā)行.第七條 融資券的發(fā)行和交易應(yīng)遵循公開(kāi)、公平、公正、誠(chéng)信、自律的原那么.第八條 發(fā)行融資券的企業(yè)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地進(jìn)行信息披露.第九條 融資券的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資人自行承當(dāng).第二章 發(fā)行、登記、托管第十條 企業(yè)申請(qǐng)發(fā)行融資券應(yīng)當(dāng)符合以下條件：一是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)法人；二具有穩(wěn)定的償債資金來(lái)源,最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利；三流動(dòng)性良好,具有較強(qiáng)的到期償債水平；四發(fā)行融資券募集的資金用于本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)；五近三年沒(méi)有違法和重大違規(guī)行為；六近三年發(fā)行的融資券沒(méi)有

3、延遲支付本息的情形；七具有健全的內(nèi)部治理體系和募集資金的使用償付治理制度；八中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他條件.第十一條 企業(yè)發(fā)行融資券,均應(yīng)經(jīng)過(guò)在中國(guó)境內(nèi)工商注冊(cè)且具備債券評(píng)級(jí)水平的評(píng)級(jí) 機(jī)構(gòu)的信用評(píng)級(jí),并將評(píng)級(jí)結(jié)果向銀行間債券市場(chǎng)公示.近三年內(nèi)進(jìn)行過(guò)信用評(píng)級(jí)并有跟蹤評(píng)級(jí)安排的上市公司可以豁免信用評(píng)級(jí).第十二條對(duì)企業(yè)發(fā)行融資券實(shí)行余額治理.待歸還融資券余額不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的40%第十三條 融資券的期限最長(zhǎng)不超過(guò)365天.發(fā)行融資券的企業(yè)可在上述最長(zhǎng)期限內(nèi)自 主確定每期融資券的期限.第十四條融資券發(fā)行利率或發(fā)行價(jià)格由企業(yè)和承銷機(jī)構(gòu)協(xié)商確定.第十五條 企業(yè)申請(qǐng)發(fā)行融資券應(yīng)當(dāng)通過(guò)主承銷商向中國(guó)人民銀行提交

4、以下備案材料：一發(fā)行融資券的備案報(bào)告；二董事會(huì)同意發(fā)行融資券的決議或具有相同法律效力的文件；三主承銷商推薦函附盡職調(diào)查報(bào)告；四融資券募集說(shuō)明書(shū)附發(fā)行方案；五信用評(píng)級(jí)報(bào)告全文及跟蹤評(píng)級(jí)安排的說(shuō)明；六經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的企業(yè)近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表及 審計(jì)意見(jiàn)全文；七律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)附律師工作報(bào)告；八償債方案及保證舉措的專項(xiàng)報(bào)告；九關(guān)于支付融資券本息的現(xiàn)金流分析報(bào)告；十承銷協(xié)議及承銷團(tuán)協(xié)議；H一?企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照?副本復(fù)印件；十二中國(guó)人民銀行要求提供的其他文件.第十六條 中國(guó)人民銀行自受理符合要求的備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi),根據(jù)規(guī)定的條件和程序向企業(yè)下達(dá)備案通知書(shū),并核

5、定該企業(yè)發(fā)行融資券的最高余額.第十七條 融資券發(fā)行由符合條件的金融機(jī)構(gòu)承銷, 企業(yè)自主選擇主承銷商,企業(yè)變更 主承銷商需報(bào)中國(guó)人民銀行備案.需要組織承銷團(tuán)的,由主承銷商組織承銷團(tuán).企業(yè)不得自 行銷售融資券.承銷方式及相關(guān)費(fèi)用由企業(yè)和承銷機(jī)構(gòu)協(xié)商確定.第十八條 企業(yè)應(yīng)在每期融資券發(fā)行日前 5個(gè)工作日,將當(dāng)期融資券的相關(guān)發(fā)行材料報(bào) 中國(guó)人民銀行備案第十九條 企業(yè)應(yīng)在融資券發(fā)行日前3個(gè)工作日,通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)和中國(guó)債券信息網(wǎng)公 布當(dāng)期融資券的募集說(shuō)明書(shū).募集說(shuō)明書(shū)必須由律師出具法律意見(jiàn)書(shū). 募集說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容應(yīng) 當(dāng)具體明確,詳細(xì)約定融資券當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù).第二十條 融資券采用實(shí)名記賬方式在中央國(guó)債登記

6、結(jié)算有限責(zé)任公司以下簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司登記托管,中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)提供有關(guān)效勞.第二十一條 融資券發(fā)行結(jié)束后,發(fā)行融資券的企業(yè)以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人應(yīng)在完成債權(quán) 債務(wù)登記日的次一工作日,通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)和中國(guó)債券信息網(wǎng)向市場(chǎng)公告當(dāng)期融資券的實(shí)際 發(fā)行規(guī)模、實(shí)際發(fā)行利率、期限等發(fā)行情況.中央結(jié)算公司應(yīng)定期匯總發(fā)行公告,并向中國(guó) 人民銀行報(bào)告融資券的發(fā)行情況.第二十二條 主承銷商應(yīng)當(dāng)在每期融資券發(fā)行工作結(jié)束后 10個(gè)工作日內(nèi),將融資券發(fā) 行情況書(shū)面報(bào)告中國(guó)人民銀行.第三章 交易、結(jié)算、兌付第二十三條 融資券在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日, 即可以在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)機(jī) 構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓.第二十四條 融資券的結(jié)

7、算應(yīng)通過(guò)中央結(jié)算公司或中國(guó)人民銀行認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)行.第二十五條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按期兌付融資券本息,不得違反合同約定變更兌付日期.第二十六條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在融資券本息兌付日5個(gè)工作日前,通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)和中國(guó)債 券信息網(wǎng)公布本金兌付和付息事項(xiàng).第二十七條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)定的程序和期限,將兌付資金及時(shí)足額劃入代理兌付機(jī) 構(gòu)指定的資金賬戶.代理兌付機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)足額向融資券投資人劃付資金.發(fā)行人未按期向指定的資金賬戶足額劃付兌付資金,代理兌付機(jī)構(gòu)應(yīng)在融資券本息兌付日,通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)和中國(guó)債券信息網(wǎng)及時(shí)向投資人公揭發(fā)行人的違約事實(shí).第二十八條 主承銷商應(yīng)當(dāng)在融資券兌付工作結(jié)束后 10個(gè)工作日內(nèi),將融資券兌付情 況書(shū)

8、面報(bào)告中國(guó)人民銀行.第四章信息披露第二十九條發(fā)行人應(yīng)按有關(guān)規(guī)定向銀行間債券市場(chǎng)披露信息.第三十條 發(fā)行人的董事或法定代表人應(yīng)當(dāng)保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整.第三十一條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在融資券存續(xù)期間按要求定期披露財(cái)務(wù)信息.同業(yè)拆借中央應(yīng)將發(fā)行人披露的信息電子版妥善保存,并向融資券投資人提供信息查詢效勞.第三十二條在融資券存續(xù)期內(nèi),發(fā)行人發(fā)生可能影響融資券投資人實(shí)現(xiàn)其債權(quán)的重大 事項(xiàng)時(shí),發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向市場(chǎng)公開(kāi)披露.以下情況為前款所稱重大事項(xiàng)：一發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；二發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況；三發(fā)行人發(fā)生超過(guò)凈資產(chǎn)百分之十以上的重大損失；四發(fā)行人作出減資、合并、分立、

9、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；五涉及發(fā)行人的重大訴訟；六法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng).第五章監(jiān)督治理第三十三條 發(fā)行人未根據(jù)有關(guān)規(guī)定披露信息,或者所披露信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳 述或重大遺漏的,中國(guó)人民銀行有權(quán)停止該企業(yè)繼續(xù)發(fā)行融資券,并可根據(jù)?中華人民共和 國(guó)中國(guó)人民銀行法?第四十六條的規(guī)定進(jìn)行處分.對(duì)發(fā)行人披露虛假信息負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級(jí)治理人員和其他直接責(zé)任人員,根據(jù) ?中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法?第四十六條規(guī)定處分.主承銷商未履行催促協(xié)助企業(yè)披露信息義務(wù)的,暫停其承銷業(yè)務(wù).第三十四條 承銷機(jī)構(gòu)未按規(guī)定履行義務(wù)的,停止該承銷機(jī)構(gòu)從事融資券業(yè)務(wù).第三十五條 為融資券的發(fā)行、交易提供專業(yè)化效勞

10、的承銷機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、注冊(cè) 會(huì)計(jì)師、律師等專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的,其 將不能再為融資券的發(fā)行和交易提供專業(yè)化效勞；給他人造成損失的,應(yīng)當(dāng)就其負(fù)有責(zé)任的 局部依法承當(dāng)民事責(zé)任.第三十六條 中央結(jié)算公司應(yīng)于每個(gè)交易日,及時(shí)向市場(chǎng)披露上一交易日日終,單一投 資人持有融資券的數(shù)量超過(guò)該期融資券總托管量 30%勺投資人名單和持有比例.第三十七條 同業(yè)拆借中央負(fù)責(zé)融資券交易的日常監(jiān)測(cè), 中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)融資券結(jié)算 的日常監(jiān)測(cè).同業(yè)拆借中央和中央結(jié)算公司發(fā)現(xiàn)異常交易和結(jié)算情況應(yīng)及時(shí)向中國(guó)人民銀行 報(bào)告.第三十八條 融資券交易除應(yīng)遵守本方法外,還應(yīng)遵守全國(guó)銀行間債券

11、市場(chǎng)其它有關(guān)規(guī) 定.融資券交易參與者違反本方法和其它有關(guān)規(guī)定的,根據(jù)?中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法?第四十六條規(guī)定處分.第六章附那么第三十九條 金融機(jī)構(gòu)發(fā)行短期融資券由中國(guó)人民銀行另行規(guī)定.第四十條 本方法由中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋.第四十一條 本方法自公布之日起施行.中國(guó)人民銀行公告2005第10號(hào)根據(jù)中國(guó)人民銀行?短期融資券治理方法?中國(guó)人民銀行令2005第2號(hào)的有關(guān) 規(guī)定,為標(biāo)準(zhǔn)短期融資券的承銷和信息披露行為,中國(guó)人民銀行制定了?短期融資券承銷規(guī) 程?和?短期融資券信息披露規(guī)程?,現(xiàn)予公布,自公布之日起施行.自?短期融資券信息披露規(guī)程?施行之日起兩年內(nèi),發(fā)行短期融資券的中央企業(yè)如在短 期融資

12、券存續(xù)期間無(wú)法及時(shí)按季度披露財(cái)務(wù)報(bào)表的,應(yīng)先依照?短期融資券信息披露規(guī)程? 按季度向銀行間債券市場(chǎng)披露主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù), 完整的會(huì)計(jì)資料形成后,應(yīng)及時(shí)披露完整會(huì)計(jì) 信息.?短期融資券信息披露規(guī)程?施行兩年后,發(fā)行短期融資券的中央企業(yè)應(yīng)根據(jù)?短期 融資券信息披露規(guī)程?的規(guī)定履行信息披露義務(wù).全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中央和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司應(yīng)根據(jù)本公告要求做好相 關(guān)技術(shù)準(zhǔn)備.中國(guó)人民銀行二.五年五月二十三日短期融資券承銷規(guī)程第一條 根據(jù)?短期融資券治理方法?中國(guó)人民銀行令2005第2號(hào)的有關(guān)規(guī)定, 為標(biāo)準(zhǔn)短期融資券的承銷行為,制定本規(guī)程.第二條本方法所稱短期融資券以下簡(jiǎn)稱融資券,是指企業(yè)依照?短期

13、融資券治理 方法?規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià) 證券.第三條 本規(guī)程所稱融資券承銷業(yè)務(wù),是指由符合條件的金融機(jī)構(gòu),依照協(xié)議包銷或代 銷企業(yè)發(fā)行融資券的行為.第四條 中國(guó)人民銀行依法對(duì)融資券的承銷行為進(jìn)行監(jiān)督治理.第五條 金融機(jī)構(gòu)從事融資券承銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)程規(guī)定的條件,并報(bào)中國(guó)人民銀行備案.第六條 申請(qǐng)從事融資券承銷業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備以下條件：一是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人；二各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管部門的規(guī)定；三具有專門負(fù)責(zé)融資券承銷業(yè)務(wù)的部門和熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)那么的專業(yè)人員；四具有健全的風(fēng)險(xiǎn)治理制度和內(nèi)部限制機(jī)制,依法

14、開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng),近兩年沒(méi)有違法 和重大違規(guī)行為；五中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他條件.除具備前款規(guī)定的條件外,從事主承銷業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)取得全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng) 成員資格兩年以上.第七條 金融機(jī)構(gòu)從事融資券承銷業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)人民銀行提交以下備案材料：一從事融資券承銷業(yè)務(wù)的申請(qǐng)報(bào)告；二?經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證?副本復(fù)印件；三?企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照?副本復(fù)印件；四公司章程；五取得全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)成員資格的批準(zhǔn)文件復(fù)印件；六內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)限制與財(cái)務(wù)治理制度說(shuō)明；七經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表及審計(jì) 意見(jiàn)全文；八法定代表人、相關(guān)部門的主要負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)人員的工作簡(jiǎn)歷；九中國(guó)人民

15、銀行要求提交的其他材料.第八條 中國(guó)人民銀行自受理符合要求的備案材料之日起 20個(gè)工作日內(nèi),根據(jù)規(guī)定的 條件和程序?qū)鹑跈C(jī)構(gòu)從事融資券承銷業(yè)務(wù)進(jìn)行備案認(rèn)可, 并向符合從事融資券承銷業(yè)務(wù)條 件的金融機(jī)構(gòu)下達(dá)備案通知書(shū).第九條 承銷機(jī)構(gòu)承銷融資券應(yīng)與發(fā)行人簽訂承銷協(xié)議.承銷協(xié)議的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具體明 確,詳細(xì)約定承銷活動(dòng)當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù).第十條承銷機(jī)構(gòu)有以下權(quán)利：一收取承銷融資券的承銷傭金；二主承銷商在與發(fā)行人簽署協(xié)議的情況下, 可以向發(fā)行人調(diào)閱與本次融資券發(fā)行有 關(guān)的未公開(kāi)的法律文件和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料；三對(duì)于發(fā)行人的不標(biāo)準(zhǔn)行為,主承銷商有權(quán)要求其整改,并將整改情況在盡職調(diào)查 報(bào)告或核查意見(jiàn)中予以說(shuō)明,因

16、發(fā)行人不配合,使盡職調(diào)查范圍受限制,導(dǎo)致主承銷商無(wú)法 做出判斷的,主承銷商不得為發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)出具推薦函；四按規(guī)定向投資人分銷融資券.第十一條承銷機(jī)構(gòu)有以下義務(wù)：一承銷融資券；二催促發(fā)行人進(jìn)行信用評(píng)級(jí)并及時(shí)公布評(píng)級(jí)結(jié)果；三主承銷商應(yīng)建立發(fā)行人質(zhì)量評(píng)價(jià)體系,明確推薦標(biāo)準(zhǔn),在充分盡職調(diào)查的根底上, 推薦符合條件的發(fā)行人發(fā)行融資券；四主承銷商對(duì)發(fā)行人提供發(fā)行輔導(dǎo),保證發(fā)行人充分了解其應(yīng)遵守的法律、法規(guī)及 所承當(dāng)?shù)南嚓P(guān)責(zé)任,為發(fā)行人提供切實(shí)可行的專業(yè)意見(jiàn)及良好的參謀效勞；五主承銷商對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查,催促并協(xié)助發(fā) 行人及時(shí)履行信息披露義務(wù)；六主承銷商應(yīng)催促發(fā)行人兌付融資

17、券本息；七發(fā)行人不履行債務(wù)時(shí),主承銷商可以代理融資券投資人進(jìn)行追償.第十二條 承銷機(jī)構(gòu)承銷融資券,可以采取代銷、余額包銷或全額包銷方式.承銷方式 及相關(guān)費(fèi)用由發(fā)行人和承銷機(jī)構(gòu)協(xié)商確定.承銷機(jī)構(gòu)以代銷方式承銷融資券,在承銷協(xié)議所規(guī)定的承銷期結(jié)束后, 應(yīng)將未售出的融 資券全部退還給發(fā)行人.承銷機(jī)構(gòu)以余額包銷方式承銷融資券, 須在承銷協(xié)議所規(guī)定的承銷期結(jié)束后, 按發(fā)行價(jià) 認(rèn)購(gòu)未售出的融資券.承銷機(jī)構(gòu)以全額包銷方式承銷融資券, 須在承銷協(xié)議所規(guī)定的承銷期開(kāi)始之前, 按承銷 協(xié)議規(guī)定價(jià)格全額認(rèn)購(gòu)融資券.第十三條 發(fā)行人和承銷機(jī)構(gòu)協(xié)商確定是否組織承銷團(tuán).發(fā)行人自主選擇主承銷商.第十四條承銷團(tuán)有三家或三家以

18、上承銷商的,可設(shè)一家聯(lián)席主承銷商或副主承銷商, 共同組織承銷活動(dòng)；承銷團(tuán)中除主承銷商、聯(lián)席主承銷商、副主承銷商以外的承銷機(jī)構(gòu)為分 銷商.第十五條 組織承銷團(tuán)的承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷團(tuán)協(xié)議,承銷團(tuán)協(xié)議應(yīng)載明以下事項(xiàng)：一當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人的姓名；二承銷融資券的種類、規(guī)模和發(fā)行利率或發(fā)行價(jià)格確定方式；三包銷的具體方式、包銷過(guò)程中剩余融資券的認(rèn)購(gòu)方法,或代銷過(guò)程中剩余融資券 的退還方法；四承銷團(tuán)成員的承銷份額；五承銷組織工作的分工；六承銷期及起止日期；七承銷付款的日期及方式；八承銷繳款的程序和日期；九承銷費(fèi)用的計(jì)算、支付方式和日期；十違約責(zé)任；十一中國(guó)人民銀行要求載明的其他事項(xiàng).第十六條主承銷

19、商應(yīng)協(xié)助企業(yè)制作發(fā)行融資券的募集說(shuō)明書(shū).募集說(shuō)明書(shū)至少應(yīng)包括 以下內(nèi)容：一發(fā)行人的根本情況；二擬發(fā)行融資券的規(guī)模、期限和利率確定方式；三發(fā)行期；四本息歸還的時(shí)間、方式；五發(fā)行人的違約責(zé)任；六發(fā)行對(duì)象；七投資風(fēng)險(xiǎn)提示；八中國(guó)人民銀行要求公布的其他事項(xiàng).第十七條主承銷商應(yīng)按規(guī)定履行對(duì)申請(qǐng)發(fā)行融資券備案材料的核查及對(duì)備案材料進(jìn) 行質(zhì)量限制的義務(wù),并出具核查意見(jiàn).主承銷商負(fù)責(zé)向中國(guó)人民銀行報(bào)送申請(qǐng)發(fā)行融資券備 案材料.企業(yè)發(fā)行融資券備案材料目錄附后第十八條 主承銷商應(yīng)當(dāng)在融資券發(fā)行工作結(jié)束后 10個(gè)工作日內(nèi),將融資券發(fā)行情況 書(shū)面報(bào)告中國(guó)人民銀行.第十九條 主承銷商不得同時(shí)承銷四只或四只以上融資券.本

20、條所稱同時(shí),是指與不同發(fā)行人簽訂的承銷協(xié)議規(guī)定的承銷時(shí)間相互重合或交叉.第二十條 承銷機(jī)構(gòu)從事融資券承銷業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)保持風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),貫徹穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)原那么,制 定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)治理制度,嚴(yán)格監(jiān)督和約束內(nèi)部各職能部門和下屬機(jī)構(gòu),增強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)限制.第二十一條中國(guó)人民銀行有權(quán)隨時(shí)對(duì)承銷機(jī)構(gòu)從事融資券承銷業(yè)務(wù)情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)檢 查和調(diào)查.對(duì)中國(guó)人民銀行的檢查和調(diào)查,承銷機(jī)構(gòu)不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)材料,或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的材料.在調(diào)查過(guò)程中,承銷機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人和直接相關(guān)人 員不得以任何理由逃避調(diào)查.第二十二條 中國(guó)人民銀行可聘任具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)性中介機(jī) 構(gòu),對(duì)承銷機(jī)構(gòu)從事融資券

21、承銷業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核.承銷機(jī)構(gòu)對(duì)本條所稱稽核,應(yīng)視同為中國(guó)人民銀行的檢查并予以配合.第二十三條 具有融資券承銷業(yè)務(wù)資格的金融機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)于每年 1月15日前向中國(guó)人 民銀行報(bào)送上年主承銷融資券情況的報(bào)告.第二十四條 承銷業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材 料應(yīng)當(dāng)至少妥善保存五年.第二十五條 本規(guī)程由中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋.第二十六條 本規(guī)程自公布之日起施行.附：企業(yè)發(fā)行短期融資券備案材料目錄一、發(fā)行人出具的?關(guān)于XXX 企業(yè)名稱發(fā)行融資券的請(qǐng)示?1-1 發(fā)行人的根本情況和歷史沿革1-2 發(fā)行人累計(jì)企業(yè)債券余額與凈資產(chǎn)的比例1-3 發(fā)行人發(fā)行融資券募集資金的主要用途1-4

22、發(fā)行人按融資券相關(guān)治理規(guī)定履行義務(wù)的承諾附錄一企業(yè)董事會(huì)同意發(fā)行融資券的決議或具有相同法律效力的文件附錄二在申報(bào)時(shí)和批準(zhǔn)前,發(fā)行人和主承銷商、發(fā)行人聘請(qǐng)的律師、會(huì)計(jì)師、信用評(píng)級(jí) 機(jī)構(gòu)等對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書(shū)附錄三發(fā)行人章程和營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件二、主承銷商出具的?XXX 企業(yè)名稱申請(qǐng)發(fā)行融資券的推薦函?2-1 推薦人的根本資質(zhì)情況2-2 發(fā)行人的簡(jiǎn)要情況2-3 盡職調(diào)查的主要結(jié)論和推薦的主要理由2-4 履行發(fā)行申請(qǐng)程序的情況附錄一主承銷商出具的?盡職調(diào)查報(bào)告?附錄二?XXX 企業(yè)名稱申請(qǐng)發(fā)行融資券備案材料的核查意見(jiàn)?三、融資券募集說(shuō)明書(shū)申報(bào)稿3-1發(fā)行人的根本情況3-2 擬

23、發(fā)行融資券的規(guī)模、期限和利率確定方式3-3 發(fā)行期3-4 本息歸還的時(shí)間、方式3-5 發(fā)行人的違約責(zé)任3-6 發(fā)行對(duì)象3-7 投資風(fēng)險(xiǎn)提示3-8 中國(guó)人民銀行要求公布的其他事項(xiàng)附錄發(fā)行方案四、信用評(píng)級(jí)報(bào)告全文及跟蹤評(píng)級(jí)安排的說(shuō)明五、經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的發(fā)行人近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表及 審計(jì)意見(jiàn)全文附錄一發(fā)行人董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)關(guān)于報(bào)告期內(nèi)被出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保存意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告如有 涉及事項(xiàng)處理情況的說(shuō)明附錄二注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)于報(bào)告期內(nèi)非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保存意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告如有的補(bǔ)充意見(jiàn)六、法律意見(jiàn)書(shū)附錄律師工作報(bào)告七、償債方案及保證舉措的專項(xiàng)報(bào)告八、關(guān)于支付融資券本息的現(xiàn)金流分析報(bào)告九、承銷協(xié)議及承銷團(tuán)

24、協(xié)議9-1主承銷商和發(fā)行人簽訂的承銷協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議9-2 承銷團(tuán)成員簽訂的承銷團(tuán)協(xié)議9-3 主承銷商、承銷團(tuán)成員,信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師等及其所在機(jī)構(gòu)的從業(yè)資格證書(shū)如有復(fù)印件該復(fù)印件需由該機(jī)構(gòu)蓋章確認(rèn)短期融資券信息披露規(guī)程第一條 根據(jù)中國(guó)人民銀行?短期融資券治理方法?中國(guó)人民銀行令2005第2號(hào) 的有關(guān)規(guī)定,為標(biāo)準(zhǔn)發(fā)行短期融資券的企業(yè)以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人及有關(guān)當(dāng)事人的信息披露行 為,制定本規(guī)程.第二條發(fā)行人有向銀行間債券市場(chǎng)披露信息的義務(wù).發(fā)行人的信息披露行為適用本規(guī)第三條 信息披露應(yīng)遵循老實(shí)信用的原那么,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏.第四條 發(fā)行人的董事或法定代表人應(yīng)當(dāng)保證所披露的

25、信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整.第五條 為融資券的發(fā)行、交易提供專業(yè)化效勞的承銷機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、注冊(cè)會(huì)計(jì) 師、律師等專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員,應(yīng)對(duì)所出具的專業(yè)報(bào)告和意見(jiàn)負(fù)責(zé),并對(duì)提供效勞所涉及的信 息披露文件進(jìn)行認(rèn)真審閱,確認(rèn)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并承當(dāng)相應(yīng)的責(zé) 任.第六條 融資券投資人應(yīng)對(duì)信息披露的真實(shí)、 準(zhǔn)確和完整進(jìn)行獨(dú)立分析,并據(jù)以獨(dú)立判 斷融資券的投資價(jià)值,自行承當(dāng)融資券的任何投資風(fēng)險(xiǎn).第七條 發(fā)行人應(yīng)根據(jù)本規(guī)程,通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)和中國(guó)債券信息網(wǎng)向全國(guó)銀行間債券市 場(chǎng)披露有關(guān)信息.第八條 發(fā)行人應(yīng)在融資券發(fā)行日前3個(gè)工作日,通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)披露相關(guān)發(fā)行信息.發(fā)行人至少應(yīng)披露以下文件：一當(dāng)期

26、融資券發(fā)行公告；二已發(fā)行融資券是否出現(xiàn)延遲支付本息情況的公告；三當(dāng)期融資券募集說(shuō)明書(shū)；四信用評(píng)級(jí)報(bào)告全文及跟蹤評(píng)級(jí)安排的說(shuō)明；五經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的發(fā)行人近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表 及審計(jì)意見(jiàn)全文；六承銷機(jī)構(gòu)名單及聯(lián)系方式；七中國(guó)人民銀行要求披露的其他文件.第九條 發(fā)行人應(yīng)在募集說(shuō)明書(shū)的顯要位置就以下問(wèn)題提示投資人：“投資者購(gòu)置本期融資券,應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本募集說(shuō)明書(shū)及有關(guān)的信息披露文件,進(jìn)行獨(dú)立的投資判斷.“本期融資券發(fā)行已在有關(guān)主管部門備案,主管部門的備案不說(shuō)明對(duì)本期融資券的投資 價(jià)值作出了任何評(píng)價(jià),也不說(shuō)明對(duì)本期融資券的投資風(fēng)險(xiǎn)作出了任何判斷.融資券投資人應(yīng)對(duì)信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整進(jìn)行獨(dú)立分析,并據(jù)以獨(dú)立判斷融資券的投資價(jià)值,自行承 擔(dān)融資券的任何投資風(fēng)險(xiǎn).“發(fā)行人董事會(huì)已批準(zhǔn)本募集說(shuō)明書(shū), 全體董事承諾其中不存在虛假記載、 誤導(dǎo)性陳述 或重大遺漏,并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承當(dāng)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任.“公司負(fù)責(zé)人和主管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人保證財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、完整.“融資券投資人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和本募集說(shuō)明書(shū)的約定行使有關(guān)權(quán)利,監(jiān)督發(fā)行人的有關(guān)行為.第十條 在融資券存續(xù)