工程監(jiān)理專業(yè)審核要點與審核方法(doc11頁)

1、亠 、/.0 前言1. 目的 32. 范圍 33. 引用文件 34. 審核要點與審核方法 35. 關鍵活動 96. 法規(guī)與技術標準的檢查方法 9本指導書按 GB/T19001-2000 idt ISO 9001：2000 標準及質量管理 體系專業(yè)審核要求，對工程建設監(jiān)理行業(yè)進行質量管理體系審核。本指導書不能代替 GB/T19001-2000 標準的要求，現(xiàn)場審核必須 以 GB/T19001-2000 標準為依據(jù)。本指導書起草單位：北京世標認證中心主要起草人：陸曉明 張秉加1目的為掌握工程建設監(jiān)理行業(yè)特點，指導 WSC 審核員客觀、公正，針對要點實施全面審核特編制本實施指南。2適用范圍本指南適用

2、于工程建設監(jiān)理行業(yè)的審核指導。3引用文件GB/T19001-2000 idt 09001:2000質量管理體系 要求GB/T19000-2000 質量管理體系 基礎和術語建設工程質量管理條例 (國務院第 279 號令)建設工程監(jiān)理規(guī)范 GB50319-20004審核要點與審核方法41 總要求與標準要求同。監(jiān)理單位外包過程一般限于平行檢驗及監(jiān)視和測量 裝置檢定外委。并應符合工程建設監(jiān)理總體要求 /行業(yè)特點(引自建設工程質量管理條例第五 章)a) 工程監(jiān)理單位應當依法取得相應等級的資質證書，并在其資質等級許 可的范圍內承擔工程監(jiān)理業(yè)務。禁止工程監(jiān)理單位超越本單位資質等級許可的范圍或者以其他工 程監(jiān)

3、理單位的名義承擔工程監(jiān)理業(yè)務。禁止工程監(jiān)理單位允許其他單 位或者個人以本單位的名義承擔工程監(jiān)理義務。工程監(jiān)理單位不得轉讓工程監(jiān)理義務。b) 工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位有隸屬關系或者其他利害關系的，不得承擔該項建 設工程的監(jiān)理業(yè)務。c) 工程監(jiān)理單位應當依照法律、法規(guī)以及有關技術標準、設計文件和建設工程承包合同，代表建設單位對施工階段實施監(jiān)理，并對此承擔監(jiān) 理責任。d) 工程監(jiān)理單位應當選派具備相應資格的總監(jiān)理工程師和監(jiān)理工程師進駐施工現(xiàn)場。未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑構配件和設備不得在工程 上使用或者安裝，施工單位不得進行下一道工序的施工

4、。未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設單位不撥付工程款，不進行竣工驗收。e) 監(jiān)理工程師應當按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取見證、旁站、巡視和 平行檢驗等形式，對建設工程實施監(jiān)理。工程建設監(jiān)理業(yè)務流程：建設前期階段：建設項目的可行性研究設計階段：V參與設計任務書的編制提出設計要求，組織評選設計方案 協(xié)助選擇勘察、設計單位商簽勘察設計合同并組織實施1審查設計和概(預)算施工招標階段：準備與發(fā)送招標文件、協(xié)助評審投標書協(xié)助提出決標意見L協(xié)助業(yè)主與承包商簽訂承包合同施工階段：(-審查承包商現(xiàn)場項目管理機構的質量管理體系, 技術管理體系和質量保證體系并予以確認。-確認承包商選擇的分包單位。-審查承包單位提出的施工組

5、織設計、施工技術 方案和施工進度計劃，提出審查意見。-督促、檢查承包商嚴格執(zhí)行工程承包合同和工 程強制標準和有關技術標準。-審核承包商擬進場的材料、構配件和設備報驗 及其質量證明材料。-審核施工進度、工程質量、分部、分項合格工 程簽署工程付款憑證。-督促整理合同文件和技術檔案資料。 -組織設計單位和承包商進行工程初步預驗收審 查工程預算。4.2 文件要求 總體與標準要求相同 （包括： 監(jiān)理單位向業(yè)主或承包商發(fā)出的文件； 業(yè)主向監(jiān)理 單位發(fā)出的文件； 承包商向監(jiān)理單位發(fā)出的文件； 各級政府下發(fā)的有關文件） 審 核中應當注意對來自設計單位，施工單位和有關單位的文件和資料進行適當控 制，里面有許多是

6、監(jiān)理工程師簽發(fā)證書、 報告的依據(jù)， 監(jiān)理中使用的技術和標準 一定是現(xiàn)行最新發(fā)放版本。 其中記錄的控制鑒于工程監(jiān)理質量記錄繁多 （開工申 請、開工令、監(jiān)理月報、監(jiān)理日志、工程報驗單、工程計量簽證、設計變更通知 等）。對其需要及保存期作出相應規(guī)定。5 管理職責與標準同。6資源管理與標準同。我國工程監(jiān)理行業(yè)實行“總監(jiān)負責制” ，監(jiān)理總工程師必須是具備資格并 注冊，對監(jiān)理工程師必須是經(jīng)過培訓， 考核注冊持證上崗， 對監(jiān)理員和其他工作 人員也應進行相應培訓，對于外聘監(jiān)理人員，同樣要求經(jīng)過相應培訓持證上崗。 7 產(chǎn)品實現(xiàn)7.1 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃與標準同除對質量體系進行總體策劃， 確定準備質量記錄表格外， 還

7、需針對具體監(jiān)理 項目進行策劃，通常體現(xiàn)在中標簽訂合同后由總監(jiān)理工程師負責編制監(jiān)理規(guī)劃， 明確項目人員組成及三控制（質量、進度、投資） 、兩管理（合同、信息）、一協(xié) 調工作及質量保證措施，明確具體控制方法和產(chǎn)生的記錄等。7.2 與顧客有關的過程與標準同工程監(jiān)理企業(yè)在于業(yè)主的洽談式招標、 投標中應明確業(yè)主的要求， 明確提供 監(jiān)理服務的范圍， 對不清楚的地方與業(yè)主達到一致意見， 按規(guī)定要求對監(jiān)理招標 及投標書中與產(chǎn)品有關的要求（包括對監(jiān)理大綱）進行評審。注：監(jiān)理大綱是為獲得監(jiān)理任務在投標階段編制的項目監(jiān)理方案性文件， 是 投標書的組成部分。7.3 設計和開發(fā)與標準同。但須識別監(jiān)理公司的業(yè)務范圍，如屬

8、單一的工程建設 監(jiān)理，應刪減此條款，如具有設計監(jiān)理或工程造價咨詢、招標監(jiān)理等業(yè)務，不能 刪減此條款。7.4 采購與標準同。1）鑒于監(jiān)理單位不得轉讓監(jiān)理業(yè)務故監(jiān)理業(yè)務不允許分包。2）對聘請的監(jiān)理人員可以在 資源中對人員資格加以規(guī)定或在培訓中加以 控制均可，對外聘人員應按固定人員一樣管理。3）對實施平行檢驗控制時和監(jiān)視和測量裝置控制時，需委托檢測則包括對監(jiān)視 和測量裝置委托檢定，應按采購進行控制。7.5 生產(chǎn)和服務提供生產(chǎn)和服務提供的控制與標準同。其中 b）款應重點控制。項目監(jiān)理工作的策劃； 組織現(xiàn)場監(jiān)理班子， 任命總監(jiān)理工程師、 監(jiān)理工 程師和監(jiān)理員，明確責任和權利。監(jiān)理工作依據(jù)：“監(jiān)理規(guī)劃”、

9、“監(jiān)理實施細則”、“旁站計劃”等。 一般控制方式?對內部監(jiān)理工程師是否及時到位、是否嚴格、產(chǎn)生的服務文件是否滿足要求。?采用何種方法使工程質量滿足規(guī)定要求（三控制、兩管理、一協(xié)調）?對被監(jiān)理的設計、生產(chǎn)、調試的過程的控制設計監(jiān)理：參與方案設計的審查和初步設計評審、參與施工圖紙會審，組織設計交底對施工過程中提出的修改意見或設計變更提出建議。施工監(jiān)理：?協(xié)助業(yè)務進行工程招標工作、評標、簽訂承包合同。?開工前審查 / 確認下列文件a）施工組織設計或調試方案b）現(xiàn)行施工技術管理制度c）設備材料檢驗制度d）監(jiān)視和測量裝置清單e）供方材料試驗單位的資質并予考核 ?各專業(yè)監(jiān)理工程師應在相應工程開工前編制監(jiān)理

10、細則，并必須經(jīng)總監(jiān)理工 程師批準。?簽署開工申請報告，必要時簽發(fā)停工，開工通知。?進行工程報驗簽證，未經(jīng)監(jiān)理簽認不得進入下道工序?對隱蔽工程由監(jiān)理會同建設方、設計方、施工方、共同驗收簽證。 ?對不符合規(guī)定質量要求，未經(jīng)驗收合格的項目，不得簽署工程付款憑證。 ?嚴格控制擅自提高建設標準，增加建設項目。?核準施工單位在竣工時應移交的工程檔案。?工程質量評估報告。?監(jiān)理工程總結。 ?監(jiān)理信息管理：及時收集、整理各項工程資料；設計、施工單位向監(jiān)理單 位申報的文件和資料、 監(jiān)理單位向施工單位發(fā)出的指示、 通知和文件等。 監(jiān) 理方與業(yè)主往來函件及監(jiān)理工程的月、季、年報。f）條款實施監(jiān)視和測量應符合監(jiān)理細則

11、要求， 并通過監(jiān)理日記、 旁站記錄、 監(jiān)理月報、例會記錄建立記錄。g）條款應重點控制 根據(jù)監(jiān)理合同約定和顧客的合理需要開展的服務活動， 監(jiān)理的售后服務， 主 要體現(xiàn)在保修階段（缺陷責任期）的監(jiān)理服務，負責檢查工程狀況，鑒定質 量問題及其責任，督促保修，主要內容包括：協(xié)調解決工程竣工后的善后事宜， 協(xié)助業(yè)主處理工程交付后， 工程運行 過程中出現(xiàn)的問題。檢查、督促承包商在缺陷責任期履約活動并組織驗收。組織對所監(jiān)理的工程進行回訪，征求業(yè)主意見，作出回訪記錄。7.5.2 生產(chǎn)和服務提供過程的確認，監(jiān)理服務雖本身無特殊過程，但對產(chǎn)品 （工程）在施工中存在的特殊過程：如基礎鋼筋砼、鋼筋綁扎、焊接、砼澆 注

12、、大跨度鋼結構等實施確認。7.5.3 標識和可追溯性與標準同。鑒于監(jiān)理業(yè)務是提供服務， 此條款可轉化成對工程監(jiān)理服務中產(chǎn)生文件、 記 錄和有關資料規(guī)定相應標識方法（包括對現(xiàn)場材料抽樣試件的標識） 。 工程監(jiān)理行業(yè)對于產(chǎn)品監(jiān)視和測量狀態(tài)可以轉化為： 監(jiān)理工程師簽署的各類 監(jiān)理文件上， 如：監(jiān)理工程師對承包商提交的抽檢試驗報告， 簽署意見作為 材料檢驗和試驗合格的狀態(tài)標識， 并責令承包商明確區(qū)分合格與不合格原材 料的檢驗狀態(tài)標識、分部、分項工序轉序前由監(jiān)理工程師簽認視為合格。顧客財產(chǎn)針對監(jiān)理業(yè)務而言，應界定其范圍：與監(jiān)理項目有關的：工程設計文件、設 計施工圖紙及合同有規(guī)定時顧客提供的材料（如鋼材、

13、木材、水泥等）設備 等，應按標準要求明確傳遞渠道，驗證責任人等。若顧客財產(chǎn)發(fā)生丟失，損 壞或發(fā)現(xiàn)不適用時，應報告顧客，保持記錄。產(chǎn)品防護此條款是對工程監(jiān)理依據(jù)的文件或產(chǎn)生的資料、 記錄的保管， 工程竣工后將 整理的資料移交業(yè)主，辦理交付手續(xù)，并自保留一套。7.6 監(jiān)視和測量裝置的控制對監(jiān)理服務中使用的檢測設備， 與對工程實物檢測所用的檢測設備的控制同 標準要求。顧客滿意的測量應作為管理體系業(yè)績的一種測量方式， 應通過多種渠 道收集相關信息。 如顧客滿意調查表、 顧客意見、 在施工監(jiān)理中感受到的信 息等，并應將此信息作為體系改進的輸入。8.2.3 對于管理體系整個過程應進行監(jiān)視和測量， 并滿足

14、條款的全部 要求。?總監(jiān)理工程師合同項目監(jiān)理工程師對各監(jiān)理工程師的工作定期進行檢查， 包括：能獨立公正行使監(jiān)理職權、客觀、開展監(jiān)理工作，及時合理解決工作 中出現(xiàn)的問題，能否有效協(xié)調各方關系。?監(jiān)理部應不定期到監(jiān)理現(xiàn)場對監(jiān)理工作進行檢查。?總監(jiān)理工程師，應定期向監(jiān)理部報告監(jiān)理工作。?最終監(jiān)視和測量應形成監(jiān)理工作報告。其中 8.3 條款不合格品的控制不合格品控制應包括不合格服務的控制， 對于工作中使用失效規(guī)定、 標準、沒有按圖紙、資料進行驗收把關，監(jiān)理工程師沒有及時到位服務，工作 中產(chǎn)生的文件及簽證，報告不符合要求，都應按不合格品進行控制。的審核應依據(jù)標準進行5 關鍵活動查項目監(jiān)理部有關內容（參考）（1）職責明確（2）編制監(jiān)理規(guī)劃（內容符合要求）（3）編制監(jiān)理實施細則（內容）（4）監(jiān)理日志填寫（5）監(jiān)理月報的填報（6）業(yè)主提供資料控制（7）審查供方資質能力（8）設計交底及圖紙會審紀要（