FSSC-22000V5食品安全內(nèi)審檢查表

1、FSSC-22000 V5(1)食品平安內(nèi)審檢查表檢查日期：2021.07.07條款檢查工程檢查方法提問參考文件經(jīng)f記錄文件查閱記錄檢查現(xiàn)場檢查是否符合4.1理解 組織及其環(huán)境企業(yè)是否按 本標(biāo)準(zhǔn)要求建 立食品平安管 理體系,加以實 施和保持,并進(jìn) 行更新.組織應(yīng) 確定與其目標(biāo) 目關(guān)并影響其 實現(xiàn)食品平安 治理體系預(yù)期 成果結(jié)果的各 日外部和內(nèi)部 因素.確認(rèn)本次審核的食品平安治理體系 范圍.(該范圍包括食品平安治理體 系所涉及的產(chǎn)品或產(chǎn)品類別,加工和 生產(chǎn)場地)HACC時戈U查看生產(chǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)昭八、查看現(xiàn)場成產(chǎn)的產(chǎn)品 是否是生產(chǎn)許可范圍 以內(nèi)的產(chǎn)品是體系范圍內(nèi)可能發(fā)生與產(chǎn)品相關(guān) 的、可預(yù)期的

2、食品平安危害能否得到 識別、評估和限制,以保證組織產(chǎn)品 不直接或間接傷害消費者；HACC時戈U查看?食品質(zhì)量平安手冊?、?HACC時戈IJ書?、?前提方茶?、?操作性 前提方案?制定是否適 宜、充分是在食品鏈范圍內(nèi)與其產(chǎn)品平安有關(guān) 的適宜信息的溝通渠道；食品質(zhì)量平安手 冊查看?信息溝通限制程序?制定是否適宜、充分抽查?新員工培訓(xùn) 記錄?抽查培訓(xùn)溝通渠道是 否暢通.是怎樣進(jìn)行內(nèi)部溝通有關(guān)食品平安管 理體系建立、實施和更新的信息,以 保證食品女全；食品質(zhì)量平安手 冊治理評審報告查看?信息溝通限制程序?制定是否適宜、充分抽查品控與生產(chǎn)的溝 通,采購與倉儲的溝 通,維修與生產(chǎn)的溝 通.是怎樣對食品平安

3、治理體系定期評 價,必要時進(jìn)行更新,表達(dá)限制食品 平安危害的最新信息食品質(zhì)量平安手 冊治理評審報告查看治理評審程序的適 宜性和充分性.查看?治理評審記 錄?是針對外購產(chǎn)品和外包過程,應(yīng)保證 限制對這些產(chǎn)品和過程實施限制.對 此類外購產(chǎn)品和外包過程的限制是否NA查看?前提方案?中關(guān)于 外包過程的治理是否充 分、適宜.檢查物流公司運(yùn)輸我 公司產(chǎn)品時對食品的 平安防護(hù)情況是第1頁共66頁食品治理體系中加以識別,并形成文 件.4.2.1 總那么成 文件的食品安 個方針、目標(biāo)有無形成文件的食品平安方針、目 標(biāo)？食品質(zhì)量平安手 冊查看?食品質(zhì)量平安手 冊?是檢查有無ISO22000 要求 形成文件的程 小

4、和記錄？有無ISO22000要求形成文件的程 序和記錄？查看« HACCP十戈IJ書?、?前提方案?、操作性前 提方案?是否充分、適宜.查看記錄表目錄 里的記錄是否與 規(guī)定相符查看現(xiàn)場是否按規(guī)定填寫記錄是檢查義件的充分性現(xiàn)有義件能否保證食品平安治理體 系的有效建立、實施和更新？食品質(zhì)量平安手 冊對應(yīng)ISO22000以及PAS220檢查體系文件是 否完全包含,是否及時更 新.抽查生廣、米購、品 控部門對文件規(guī)定的 執(zhí)行情況是4.2.2 文件限制,制定的文件 限制他先占符合要求程序內(nèi)容是否完整,是否有可操作 性？程序中是否對文件的編制、批準(zhǔn)、 發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出 了規(guī)定？文

5、件治理程序文件修訂審批記 錄檢查?文件限制程序?是查看文件的編制、批 準(zhǔn)、發(fā)布情況程序文件是否有效版本？文件治理程序檢查?文件限制程序?檢查?文件更新記 錄?查看現(xiàn)行文件是否是 成效版本.是外來義件如標(biāo)準(zhǔn)是否包括在限制 范圍之例？文件治理程序檢查?文件限制程序?查看國標(biāo)、行標(biāo)、其 他企業(yè)企標(biāo)是否收到 可控的治理是是否規(guī)定了文件的保管方法？文件治理程序檢查?文件限制程序?是查看文件的保管情 況,是否有遺失是否規(guī)定了適時和定期評審文件的|效性？檢查?文件限制程序?檢查文件評審的頻率 是否與規(guī)定一a是第2頁共66頁是否規(guī)定了對生產(chǎn)的運(yùn)行起關(guān)鍵作 用的崗位都應(yīng)得現(xiàn)行有效文件？查看« HACC

6、P十戈IJ書?、?前提方案?、操作性前 提方案?中對關(guān)鍵崗位操 作的規(guī)定檢查關(guān)鍵崗位上的作 業(yè)指導(dǎo)書是否是現(xiàn)行 有效的是是否規(guī)定了失效文件的處置、治理 方法？文件治理程序檢查?文件限制程序?檢查?失效文件處 理記錄?檢查各部門中否有失 效文件是4.2.3 記錄限制是否有對記 錄進(jìn)行治理的 程序程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集、 編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處 置等治理內(nèi)容做了規(guī)定？查看?文件治理程序?關(guān)于記錄限制的局部查有記錄的標(biāo)識檢查記錄的歸檔、保 存的情況是與本組織有關(guān)的記錄有哪些？現(xiàn)行 記錄是否完整？能否提供足夠信息？ 信息是否可靠、可見證？查有?記錄統(tǒng)計表?檢查現(xiàn)場使用的記錄 是否是?記

7、錄統(tǒng)計表? 中的內(nèi)容.是是否有保存期限的規(guī)定？保存期限 是否合符合法規(guī)要求？文件治理程序查看?義件官埋程序?關(guān) 于記錄保存期限的規(guī)定查看記錄是否按規(guī)定保存是過期記錄是否按要求進(jìn)行處置？查看?文件治理程序?關(guān) 于過期記錄處理的規(guī)定查看過期記錄是 否按規(guī)定處理是記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或 效勞的可追溯性？進(jìn)行逆向追溯,能否 由成品追溯到原料.是條款檢查工程檢查方法提問參考文件經(jīng)f記錄文件查閱記錄檢查現(xiàn)場檢查是否符合5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承 諾最高治理者 對其建立和改 進(jìn)治理體系的 承諾能夠提供 哪些證據(jù)？總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的食品 平安方針和目標(biāo),并采取舉措使員工 正確理解并貫徹執(zhí)行？食品質(zhì)量平

8、安手 冊查看食品平安方針和目標(biāo)的授權(quán)詢問相關(guān)責(zé)任人對相 關(guān)目標(biāo)的理解情況是是否采取必要舉措包括培訓(xùn)、會 議、墻報宣傳、文件等方式,保證 將有關(guān)滿足客戶、法律、法規(guī)、 ISO22000標(biāo)準(zhǔn)要求的重要性傳到達(dá)查看培訓(xùn)記錄、會 議記錄,宣傳報關(guān) 于滿足客戶、法 律、法規(guī)、是第3頁共66頁組織各級人員,并使各級人員在工作 中嚴(yán)格遵守？ISO22000標(biāo)準(zhǔn)要求的內(nèi)容各階層員工是否充分理解這些要求 的重要性,并在工作中保證這些要求 的實現(xiàn)？詢問各部門相關(guān)責(zé)任 人對相關(guān)目標(biāo)的執(zhí)行 情況是是否認(rèn)期進(jìn)行治理評審,保證食品 平安治理體系的適宜性、成效性和充 分性.查看治理評審記 錄是是否為每項活動提供充分的資源.

9、1查看資源的提供情況是5.2方針制定食品安全方針是否制定了文件化的食品平安方 針？查看?食品質(zhì)量平安手 冊?關(guān)于方針的內(nèi)容是食品平安方針是否經(jīng)最高治理者批 準(zhǔn)？查看食品平安方針和目標(biāo)的授權(quán)是食品平安方 小的內(nèi)容是否與組織在食品鏈中的作用相適 應(yīng)？詢問各部門相關(guān)責(zé)任 人對相關(guān)目標(biāo)的執(zhí)行 情況是是否符合與顧客商定的食品平安要 求,符合法律法規(guī)的要求？查看相應(yīng)法律法規(guī),是否 與方針相適應(yīng).是,食品平安方 針的傳達(dá)與溝通是否說明溝通的安排？查看?食品平安質(zhì)量手 冊?是如何向全體員工傳達(dá)的？查看?食品平安質(zhì)量手 冊?是采取了哪些方式？查看?食品平安質(zhì)量手 冊?是詢問員工,看員工是否了解食品安 全方針？

10、-詢問員工是否知曉、 了解我公司的食品安 全方針是第4頁共66頁食品平安方,是否得到實 施檢查食品平安目標(biāo)統(tǒng)計結(jié)果,確認(rèn) 方針是否得到實施？1Z查看食品平安方針如何 分解到各部門的食品安 全目標(biāo)詢問各部門相關(guān)責(zé)任 人對相關(guān)目標(biāo)的執(zhí)行 情況是食品平安方的評審與修 訂是否有定期評審食品平安方針的規(guī)定？治理評審查看?食品平安質(zhì)量手冊?的規(guī)定查有評審記錄是最高治理者是否認(rèn)期評審過食品安 全方針？查看?食品平安質(zhì)量手冊?的規(guī)定查有評審記錄是如何對食品平安方針進(jìn)行修訂？查看?食品平安質(zhì)量手冊?的規(guī)定查有評審記錄是評審、修訂的依據(jù)是什么？查看?食品平安質(zhì)量手 冊?的規(guī)定查有評審記錄是5.3食品平安治理 體系

11、籌劃籌劃是否滿 足食品平安目 標(biāo)及食品女全 治理體系總要 求？食品平安 “理體系籌劃 的輸出是否形 成文件？如何保證籌劃能滿足食品平安目標(biāo) 及食品平安治理體系總要求?查看治理評審記 錄是現(xiàn)有食品平安治理體系籌劃后形成 了多少文件？有多少份程序文件？是 否滿足要求？食品質(zhì)量平安手 冊查閱現(xiàn)有的程序文件 是否充分、適宜.是食品平安目標(biāo)是否實現(xiàn)以此確認(rèn) 食品平安治理體系籌劃的有效性？查看食品平安目標(biāo)考核情況是是否提供了 實施食品平安 目標(biāo)的資源？實施食品平安目標(biāo)的資源是否充 足,有多少檢驗員？有多少計量員？ 多少內(nèi)審員？是否發(fā)給內(nèi)審員聘書？ 有多少設(shè)備、計量器具？對與食品安 全有關(guān)的人員是否進(jìn)行了培

12、訓(xùn)？查看檢驗員資質(zhì)、內(nèi) 審員培訓(xùn)情況、計量 器具校驗情況,相關(guān) 人員的培訓(xùn)情況是食品平安管 理體系籌劃是 否表達(dá)了持續(xù) 3進(jìn)？現(xiàn)有義件是否表達(dá)了食品平安治理 體系的持續(xù)改良？食品質(zhì)量平安手 冊查看籌劃改良的相關(guān) 內(nèi)容是第5頁共66頁食品平安管 “體系籌劃是 “受控？更改 期間食品平安 ,理體系的完 “性是否得到 ,保持？文件的更改是否受控？文件治理程序查看文件的受控狀態(tài)是5.4責(zé)任 和權(quán)限,是否明確規(guī) 向了組織的組 織結(jié)構(gòu)、責(zé)任、權(quán)限是否有清楚的組織結(jié)構(gòu)圖？食品質(zhì)量平安手 冊查看組織結(jié)構(gòu)查詢實際的組織結(jié)構(gòu)是相關(guān)職能部門或崗位的責(zé)任是否得 到規(guī)定并形成文件？食品質(zhì)量平安手 冊查看崗位責(zé)任說明書詢

13、問相關(guān)責(zé)任人的職 責(zé)權(quán)限是有關(guān)責(zé)任、權(quán) 1限如何傳到達(dá)"的各部門、各類人員的責(zé)任、權(quán)限及 相互關(guān)系是如何傳達(dá)的？溝通程序查看崗位責(zé)任說明書詢問相關(guān)責(zé)任人的職 責(zé)權(quán)限是如何傳達(dá)的是各類人員是否明確完成責(zé)任任務(wù)與 實現(xiàn)食品平安方針之間的關(guān)系？績效評估查看崗位責(zé)任說明書詢問相關(guān)責(zé)任人的職 責(zé)權(quán)限是否明確是5.5食品平安小組 組長食品平安小 ,組長的責(zé)任 又限a治理食品安.全小組,并組織 ,工作是否治理食品平安小組并組織領(lǐng)導(dǎo) 其工作？詢問食品平安小組組 長如何領(lǐng)導(dǎo)小組成員 工作是b保證食品安 全小組成員的 相關(guān)培訓(xùn)和教是否保證食品平安小組成員得到相 關(guān)培訓(xùn)和教育？詢問食品平安小組組 長組織培

14、訓(xùn)的情況是c保證建立、實 施、保持和更新 食品平安治理食品平安小組組長是否對體系的建 立、實施、保持負(fù)責(zé)？詢問食品平安小組組 長如何治理食品平安 體系是第6頁共66頁系d向組織的最 篙治理者報告 «品平安治理 體系的有效性 適宜性是否向最高治理者報告食品平安管 理體系的運(yùn)行情況？詢問食品平安小組組 長向最高治理者回報 情況是5.6溝通是否制定了 溝通的程序？組織是否有溝通的程序？程序中是 否對溝通的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？程 序制定過程中是否聽取了員工意見？查看?信息溝通限制程序?是外部溝通的 內(nèi)容與要求是否與供方和分包商進(jìn)行了溝通？查看?信息溝通限制程序?是是否與顧客或消費者進(jìn)行了溝通

15、？ 溝通的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品信息包括 有美預(yù)期用途、特定貯存要求以及適 宜時含保質(zhì)期的說明書、問詢、合 同或訂單處理及其修改,以及包括抱 怨的顧客反應(yīng)？查看?信息溝通限制程序?是是否與食品主管部門進(jìn)行溝通.查看?信息溝通限制程序?是是否與對組織食品平安有影響的相 關(guān)方以及受組織食品平安影響的相關(guān) 方進(jìn)行交流？查看?信息溝通限制程序?是外部溝通是否能保證給組織的產(chǎn)品昵供充分的食品平安方面的信息？_查看?信息溝通限制程序?是當(dāng)?shù)氖称菲桨参：κ怯墒称锋?中的其他組織限制時,是否要求這些 組織給本組織提供充分的食品平安危lJ:查看?信息溝通限制程序?是第7頁共66頁害方面的信息？1溝通時是否做好了記錄.

16、檢查外部溝通的 記錄是是否通過外部溝通,獲得了顧客和 主管部門對食品平安的要求？ 抽查客戶信息調(diào) 查表中客戶對食 品平安的要求是是否指定專門人員進(jìn)行食品信息的 外部溝通？是否明確了這些人員的職 責(zé)和權(quán)限？查看?信息溝通限制程 序?是內(nèi)部溝通的 內(nèi)容與要求是否就影響食品平安的事項進(jìn)行內(nèi) 部溝通？查看?信息溝通限制程 序?是食品平安小組是否及時獲得了變更 的信息？這些艾更的信息是否包括但 不限于以卜力面：廣品或新廣品；查看?信息溝通限制程 序?是原料、輔料和效勞；查看?信息溝通限制程 序?是生產(chǎn)系統(tǒng)和設(shè)備；查看?信息溝通限制程 序?是生產(chǎn)場所,設(shè)備位置,周邊環(huán)境；查看?信息溝通限制程 序?是清潔和

17、衛(wèi)生方案；查看?信息溝通限制程 序?是包裝、貯存和分銷系統(tǒng)；查看?信息溝通限制程 序?是人員資格水平和或責(zé)任及權(quán)限 分配；查看?信息溝通限制程 序?是第8頁共66頁法律法規(guī)要求；查看?信息溝通限制程 序?是與食品平安危害和限制舉措有關(guān)的 知識；查看?信息溝通限制程序?是組織遵守的顧客、行業(yè)和其他要求；查看?信息溝通限制程 序?是來自外部相關(guān)方的后關(guān)問詢；查看?信息溝通限制程 序?是說明與產(chǎn)品有關(guān)的食品平安危害的 抱怨；查看?信息溝通限制程序?是影響食品平安的其他條件.查看?信息溝通限制程 序?是食品平安小組是否在內(nèi)部溝通中, 扮演著關(guān)鍵的角色？能否保證食品安 全小組得到其所需要的任何信息？詢問

18、食品平安小組成 員,在食品平安溝通 工作中起到的作用是最高治理者是否將食品平安治理體 系的更新情況形成報告,作為治理評 審的輸入？查看治理評審中輸入 的局部是5.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響 應(yīng)組織中已識 別的潛在事件 或緊急情況有 哪些？是否有程序？組織、部門中可能產(chǎn) 生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、場所、 活動是否得到明確？食品平安防護(hù)程 序查看應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案對于停水、停電、的應(yīng)急響應(yīng)是以往是否發(fā)生的情況是否記錄？食品平安防護(hù)程 序查看應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案對于 停水、停電的應(yīng)急響應(yīng)是一旦發(fā)生會產(chǎn)生的食品平安危害是 否進(jìn)行分析？食品平安防護(hù)程 序查看應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案對于 停水、停電的應(yīng)急響應(yīng)是是否針對潛在緊急情況和事故規(guī)定

19、 了處置對策？查看應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案對于 停水、停電的應(yīng)急響應(yīng)是第9頁共66頁依據(jù)程序作 出響應(yīng),能否防 止或減少食品 降r危害針對事故和緊急狀態(tài)米取的對策能 否起作用？查看應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案對于 停水、停電的應(yīng)急響應(yīng)是對策是怎樣確定的？是否經(jīng)過論證？查看應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案的驗 證活動是是否有明確的處置程序、方法、措 施和組織領(lǐng)導(dǎo)？查看應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案對于 停水、停電的應(yīng)急響應(yīng)是是否有明確的責(zé)任和資源保證？查看應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案對于 停水、停電的應(yīng)急響應(yīng)是后尢與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？查看應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案對于 停水、停電的應(yīng)急響應(yīng)是,有否有對程 序進(jìn)行定期演 反的規(guī)定如何規(guī)定的？是否演練過？查看應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案的規(guī) 定是演練的效果如

20、何？查看應(yīng)急響應(yīng)演 練記錄是是否根據(jù)演練結(jié)果對程序加以修 改？查看應(yīng)急響應(yīng)演 練記錄是5.8治理評審是否有對程 序進(jìn)行評審、修 訂的規(guī)定什么情況下評審？查看治理評審程序是什么情況下修訂？查看治理評審程序是是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā) 生后要對程序進(jìn)行評審并適時進(jìn)行修 訂？查看治理評審程序是是否對修訂的程序進(jìn)行評審、批 準(zhǔn)？查看治理評審程序是程序的更改是否有記錄？查看治理評審程序是是否有定期 進(jìn)行治理評審 的規(guī)定評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？查看治理評審程序是是否按規(guī)定的時間進(jìn)行治理評審？查看治理評審程序是治理評審是否由總經(jīng)理親自主持？查看治理評審程序是第10頁共66頁受審部門應(yīng) “治理評審提

21、供什么資料受審部門應(yīng)為治理評審提供什么資 料？查看治理評審程序查看治理評審記 錄是,治理評審的 輸入是否充分治理評審的輸入是否包括以下內(nèi)容：以往治理評審跟蹤舉措的實施情 況；查看治理評審程序查看治理評審記 錄是驗證活動結(jié)果的分析情況；查看治理評審程序查看治理評審記 錄是 可能影響食品平安的環(huán)境變化情 況,包括與組織食品平安和法律法規(guī) 有關(guān)的開展變化.查看治理評審程序查看治理評審記 錄是緊急情況、事故和撤回的情況；查看治理評審程序查看治理評審記 錄是 體系更新活動的評審結(jié)果；查看治理評審程序查看治理評審記 錄是對溝通活動包括顧客反應(yīng)的評 價情況的；查看治理評審程序查看治理評審記 錄是.外部審核或

22、檢驗的情況.查看治理評審程序查看治理評審記 錄是改良建議.查看治理評審程序查看治理評審記 錄是治理評審的L施情況如何參加治理評審？查看治理評審程序查看治理評審記 錄是治理評審的 內(nèi)容是否充分是否就以下內(nèi)容進(jìn)行了評審：食品平安方針是否適宜？食品安 全方針實現(xiàn)程度如何？是否需要更新 食品平安目標(biāo)？查看治理評審程序查看治理評審記 錄是第11頁共66頁現(xiàn)有食品平安危害分析是否適 宜？現(xiàn)行食品平安危害限制舉措是否 有效？查看治理評審程序查看治理評審記 錄是資源是否配置得當(dāng),能否滿足實現(xiàn) 食品平安方針和食品平安目標(biāo)的要 求？查看治理評審程序查看治理評審記 錄是 組織結(jié)構(gòu)、治理職能是否適宜和協(xié)調(diào)？活動及其相

23、應(yīng)義件是否需要修正？查看治理評審程序查看治理評審記 錄是自前次治理評審以來驗證活動結(jié) 果的分析情況含內(nèi)部審核結(jié)果的分 析；自前次治理評審以來食品平安 治理體系的更新情況；前次治理評審 跟蹤舉措的實施情況.查看治理評審程序查看治理評審記 錄是食品平安狀況；緊急情況和事故的 處理以及產(chǎn)品的撤回情況；糾正和預(yù) 防舉措實施情況.查看治理評審程序查看治理評審記 錄是.溝通的情況含顧客的反應(yīng)情況.查看治理評審程序查看治理評審記 錄是 食品平安治理體系適應(yīng)內(nèi)外部條 件變化的應(yīng)變水平.查看治理評審程序查看治理評審記 錄是外部審核或檢驗情況.查看治理評審程序查看治理評審記 錄是 需要改良和增強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？查看

24、治理評審程序查看治理評審記 錄是治理評審的 1 俞出是否完整 并形成文件？有無評審記錄和形成的其他文件？查看治理評審記 錄是 “治理評審報告中有無食品平安查看治理評審記是第12頁共66頁治理體系適宜性、充分性和有效性的 結(jié)論？錄治理評審結(jié)論中是否有與以卜方面 有關(guān)的決定和舉措：查看治理評審記 錄是a食品平安保證.查看治理評審記 錄是b食品平安治理體系有效性的改良.查看治理評審記 錄是c資源需求.查看治理評審記 錄是d組織食品平安方針和相關(guān)目標(biāo)的 修訂.查看治理評審記 錄是治理評審的 力續(xù)治理有無不符合,是否提出了糾止要 求？查看治理評審記 錄是評審的后續(xù)工作進(jìn)展如何？查看治理評審程序查看治理評

25、審記 錄是對治理評審中的糾正舉措是否進(jìn)行 了跟蹤驗證,驗證的結(jié)果是否記錄并 上報給最高治理者？查看治理評審記 錄是條款檢查工程檢查方法提問參考文件經(jīng)f記錄文件查閱記錄檢查現(xiàn)場檢查是否符合6.1資源提供,組織怎樣確 “并提供所需 的資源？組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？.資產(chǎn)費用預(yù)算品X平安物是如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施、設(shè)備更 新如何實施？人員預(yù)算、營運(yùn)計 劃、資產(chǎn)預(yù)算品X平安物是提供的資源 是否滿足體系是否配備足夠的資源,有多少人員、 計量器具、設(shè)備？檢查生產(chǎn)現(xiàn)場、檢驗 場所的計量器具是否是第13頁共66頁的要求？提供充足,6.2人力資源是否確定了 食品平安小組 和其他從事影 響食品平安活 動的人

26、員的能 力要求對人員的水平要求,是否包括對教 育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗的要求？人力資源程序崗位責(zé)任說明書查看?員工培訓(xùn)治理制 度?是是否對人員水平勝任與否進(jìn)行了培 訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要 求？人力資源程序任職評估,績效評 估查有?培訓(xùn)記錄?否是否建立了 確定培訓(xùn)需求 和實施培訓(xùn)的 程序培訓(xùn)需求是如何確定的,是否考慮 到責(zé)任、水平、文化程度以及工作性 質(zhì)的不向情況的要求？培訓(xùn)的對象是 否包括所有員工？人力資源程序培訓(xùn)需求調(diào)查表查看?員工培訓(xùn)治理制 度?是組織是否制 "了實施培訓(xùn) 的具體方案組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn) 方案？查有?培訓(xùn)方案?是應(yīng)接受培訓(xùn) 的人員是否都 經(jīng)過了培訓(xùn)有

27、沒有進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識、程 序的培訓(xùn)？查有?培訓(xùn)記錄?是對從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了 培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？查看檢驗人員的資質(zhì) 證實是對內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？查看?培訓(xùn)記錄?是對新員工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？查看?培訓(xùn)記錄?是受審部門員工培訓(xùn)情況如何？查看?培訓(xùn)記錄?是,培訓(xùn)程序和 步訓(xùn)方案是否 得以有效實施上述重點內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實 施？對照?培訓(xùn)方案? 檢查?培訓(xùn)記錄? 是否按時有效的 進(jìn)行.是是否對培訓(xùn) 的成效性進(jìn)行培訓(xùn)是否使員工意識到自己的工作 對食品平安的重要性和對食品平安可查看?員工考核記 錄?否第14頁共66頁了評價？能的影響？6.3根底設(shè)施,組織怎樣確 定、提供并維護(hù)所需的根底設(shè)

28、施？組織是否規(guī)定了確定、提供并維護(hù) 根底設(shè)施的方法？查看?前提方家?、 ?預(yù) 防性維修程序?詢問維修部負(fù)責(zé)人主 要設(shè)備的維護(hù)、維修 方法,評估是否適宜.是提供的根底 內(nèi)施是否滿足 “求？組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？查有?設(shè)備清單?是設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護(hù)？查看?維護(hù)保養(yǎng)記 錄?詢問維修人員否按時 進(jìn)行設(shè)備維護(hù)保養(yǎng).是6.4工作環(huán)境工向境是,適宜？組織是否具備適宜的工作環(huán)境？職業(yè)健康平安手 冊查看?前提方家?.是,如何治理工 作劃、境？組織是否制定了治理工作環(huán)境的辦 法？查看?前提方家?.是工作環(huán)境是否得到了治理？詢問生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、維 修部負(fù)責(zé)人、品控負(fù) 責(zé)人如何進(jìn)行工作環(huán) 境的治理.是條款檢查工

29、程檢查方法提問參考文件經(jīng)f記錄文件查閱記錄檢查現(xiàn)場檢查是否符合7.1平安產(chǎn)品的策平安產(chǎn)品策 劃和實現(xiàn)的總組織是否籌劃和開發(fā)了實現(xiàn)平安產(chǎn) 品所需的過程？質(zhì)量平安手冊查看?食品質(zhì)量平安手 冊?的規(guī)定是第15頁共66頁劃和實現(xiàn)總那么要求組織是否實施、運(yùn)行籌劃的活動及 其更改包括前提方案、操作性前提 方案、HACC時劃及其它們的更改？質(zhì)量平安手冊查看?前提方家?、 ?操 作性前提方案?、?HACC 方案?中的籌劃的規(guī)定P是是否通過確認(rèn)、監(jiān)視和驗證保證其 有效實施？質(zhì)量平安手冊檢查?驗證、確認(rèn)程序?查有?驗證、確認(rèn) 記水表?查看CCP點、重要崗 位是否進(jìn)行驗證與確 認(rèn).是7.2前提力殺田5建乂刖有無建立

30、、實施和保持前提方案 ？文件治理程序文件清單查看?前提方案?是前提方案的 要求前提方案是否與組織在食品平安方 面的需求相適宜？質(zhì)量平安手冊查看?前提方案?是前提方案是否與組織運(yùn)行的規(guī)模和 類型、制造和或處置的產(chǎn)品性質(zhì) 相適宜？質(zhì)量平安手冊查看?前提方案?是前提方案是否在整個生產(chǎn)系統(tǒng)中實施？質(zhì)量平安手冊查看?前提方案?是前提方案是否認(rèn)得食品平安小組的 批準(zhǔn)？文件治理程序文件修訂審批表查看?前提方案?是組織是否識別與其前提方案有關(guān)的 法律法規(guī)和其他要求并在制訂前提方 案時,對這些法律法規(guī)和其他要求予 以考慮和利用？法律法規(guī)和客戶 符合性驗證程序法律法規(guī)清單；原 材料規(guī)格查看?前提方案?是是否有文件

31、規(guī)定了如何治理前提方 案中包括的活動？PRP查看?前提方案?是是否對前提方案實施的效果進(jìn)行了 驗證？是否根據(jù)需要對前提方案進(jìn)行 了改正？確認(rèn)與驗證程序查看?前提方案?是第16頁共66頁是否保持了前提方案驗證和更改的 記錄？文件治理程序文件修訂審批表查看?驗證、確認(rèn)記水表?是前提方案的 內(nèi)容前提方案是否包括以下的內(nèi)容：a建筑物和相關(guān)設(shè)施的布局和建設(shè).良好生產(chǎn)操作程 序查看?前提方案?是b包括工作空間和員工設(shè)施在內(nèi)的廠 房布局.良好生產(chǎn)操作程 序查看?前提方案?是c空氣、水、能源和其他根底條件的 提供.預(yù)防性維修程序查看?前提方案?是d包括廢棄物和污水處理的支持性服 務(wù).廢棄物處理程序查看?前提方

32、案?是e設(shè)備的適宜性,及其保養(yǎng)和預(yù)防性 維護(hù)的可實現(xiàn)性.預(yù)防性維修程序查看?前提方家?、預(yù)防 性維修保養(yǎng)程序?查看維修保養(yǎng)記 錄檢查設(shè)備運(yùn)行情況, 詢問操作員設(shè)備異常 停機(jī)情況否f對采購材料如原料、輔料、化學(xué) 品和包裝材料、供給如水、空氣、 蒸汽、冰等、清理如廢棄物和污 水處理和產(chǎn)品處置如貯存和運(yùn)輸 的治理.供給商審批程序 原料接收與貯存 程序水質(zhì)限制程序 廢棄物處理程序 成品儲藏和運(yùn)輸 程序查看?前提方案?查有原料檢驗記 錄、涂抹空落檢驗 記錄、水質(zhì)檢驗記 錄、廢棄物處理記 錄詢問檢驗員原料的驗 收情況,涂抹空落實 驗的檢驗情況,詢問 包裝車間的廢棄物處 理情況是g交叉污染的預(yù)防舉措.良好生

33、產(chǎn)操作程 序過敏原限制 程序查看?前提方案?檢查熟區(qū)與生區(qū)的隔 離情況；食品接觸面 與非食品接觸面的清 潔是否區(qū)分；員工的 洗手消毒是否有效進(jìn) 行；倉庫的收貨是否 按收貨流程進(jìn)行.是第17頁共66頁h清潔和消毒.清潔程序衛(wèi)生清潔效果程序查看?前提方家?、 ?清潔消毒程序?檢查清潔與消毒是否 根據(jù)清?吉方案進(jìn)行； 內(nèi)包的食品接觸面消 毒是否按程序進(jìn)行.是蟲害限制.綜合蟲害治理查看?前提方家?、 ?蟲 害限制程序?檢查?蟲害限制記 錄?檢查黏捕板、捕鼠器 的捕捉情況,檢查車 間是否有蟲害活動痕 跡.是人員衛(wèi)生.良好生產(chǎn)操作程 序查看?前提方案?檢查員工的洗手消毒 是否按程序進(jìn)行、檢 查員工的著裝是

34、否按 程序進(jìn)行.是7.3.1 實 施危害分 析的預(yù)備 步驟一一 總那么危害分析準(zhǔn) 備工作的總原 那么是否收集、保持和更新了實施危害 分析的所有相關(guān)信息,并將這些信息 形成了文件？外來文件；法律 法規(guī)清單；原材 料規(guī)格查看« HACCP十戈IJ書?是是否保存了收集、保持和更新信息 的記錄？外來文件；法律 法規(guī)清單；原材 料規(guī)格查看« HACCP十戈IJ書?是7.3.2 食品平安小 組食品平安小 組的構(gòu)成是否 符合要求食品平安小組是否由具后不同專業(yè) 知識的人員組成？HACC酷戈IJ食品平安小組查看« HACCP十戈IJ書?是有無能夠證實人員水平知識、經(jīng) 驗等的證據(jù)？H

35、ACC酷戈IJ食品平安小組查看« HACCP十戈IJ書?是食品平安小組的知識和經(jīng)驗是否覆 蓋組織食品平安治理體系范圍內(nèi)的產(chǎn) 品、過程、設(shè)備和食品平安危害？HACC酷戈IJ食品平安小組查看« HACCP十戈IJ書?是7.3.3 產(chǎn)品特性特性描述的 根本要求在對產(chǎn)品特性進(jìn)行描述時,是否識 別了與描述的內(nèi)容相關(guān)的法律法規(guī)的 要求.HACC酷戈IJ終產(chǎn) 品特性描述查有?廣品描述?是第18頁共66頁產(chǎn)品特性描述的詳略程度,能否保 證實施危害分析時的需要？HACC酷戈IJ終產(chǎn) 品特性描述查有?廣品描述?是產(chǎn)品特性的描述是否隨著其組成內(nèi) 容的變化用變化？必要時,是否更 新？HACC酷戈I

36、J終產(chǎn) 品特性描述查有?廣品描述?是7.3.3.1原料、輔 料和與產(chǎn) 品接觸的 材料特性原料、輔料以 及與產(chǎn)品接觸 的材料的特性 的描述是否對所有原料、輔料和與產(chǎn)品接 觸的材料的特性進(jìn)行了描述？描述的 詳略程度,是否能保證實施危害分析 時的需要？HACC耕戈IJ原材料特性描述查有?廣品描述?是適用時,特性描述的內(nèi)容是否包括 以卜方面：化學(xué)、生物和物理特性；HACC耕戈IJ原材料特性描述查有?廣品描述?是配制輔料的組成,包括添加劑和加 工助劑；HACC耕戈IJ原材料特性描述查有?廣品描述?是產(chǎn)地；HACC耕戈IJ原材料特性描述查有?廣品描述?是生產(chǎn)方法；HACC耕戈IJ原材料特性描述查有?廣品描

37、述?是包裝和交付方式；HACC耕戈IJ原材料特性描述查有?廣品描述?是貯存條件和保質(zhì)期；HACC耕戈IJ原材料特性描述查有?廣品描述?是.使用或生產(chǎn)前的預(yù)處理；HACC耕戈IJ原材料特性描述查有?廣品描述?是 原料和輔料的接收準(zhǔn)那么或標(biāo)準(zhǔn). 接 收準(zhǔn)那么和標(biāo)準(zhǔn)中,應(yīng)關(guān)注與原料和輔 料預(yù)期用途相適宜的食品平安要求.HACC耕戈IJ原材料特性描述查有?廣品描述?是第19頁共66頁7.3.3.2終產(chǎn)品特 住終產(chǎn)品特性 的描述是否對終產(chǎn)品的特性進(jìn)行了描述？ 描述的詳略程度,是否能保證實施危 害分析時的需要？HACC酷戈IJ終產(chǎn) 品特性描述查有?廣品描述?是適用時,終產(chǎn)品特性描述的內(nèi)容是 否包括以卜方面

38、：產(chǎn)品名稱或類似標(biāo)識；HACC酷戈IJ終產(chǎn) 品特性描述查有?廣品描述?是成份；HACC酷戈IJ終產(chǎn) 品特性描述查有?廣品描述?是與食品平安有關(guān)的化學(xué)、生物和物 理特性；HACC酷戈IJ終產(chǎn) 品特性描述查有?廣品描述?是 預(yù)期的保質(zhì)期和貯存條件；HACC酷戈IJ終產(chǎn) 品特性描述查有?廣品描述?是包裝；HACC酷戈IJ終產(chǎn) 品特性描述查有?廣品描述?是飛與食品平安有美的標(biāo)識和或處 理、制備及使用的說明書；HACC酷戈IJ終產(chǎn) 品特性描述查有?廣品描述?是分銷方法.HACC酷戈IJ終產(chǎn) 品特性描述查有?廣品描述?是7.3.4 預(yù)期用途預(yù)期用途描 述時的根本要 求預(yù)期用途描述的詳略程度,能否保 證實施

39、危害分析時的需要？HACC酷戈IJ終產(chǎn) 品特性描述查有?廣品描述?是必要時,是否對預(yù)期用途的描述進(jìn) 行J更新？HACC酷戈IJ終產(chǎn) 品特性描述查有?廣品描述?暫/、更新預(yù)期用途的 內(nèi)容在終產(chǎn)品的特性描述中,是否將預(yù) 期用途、合理預(yù)期的處理以及非預(yù)期 但可能發(fā)生的錯誤處置和誤用情況包 括在內(nèi)？HACC酷戈IJ終產(chǎn) 品特性描述查有?廣品描述?是第20頁共66頁預(yù)期用途中是否說明了產(chǎn)品的適用 人群？是否對其中的易感人群不宜 使用本產(chǎn)品的人群作了特別的說 明？HACC酷戈IJ終產(chǎn) 品特性描述查有?廣品描述?查看標(biāo)簽中的過敏原 信息.是7.3.5.1流程圖流程圖的基 本要求流程圖是否清楚、準(zhǔn)確和詳盡的列

40、 出了加工的所有步驟和環(huán)節(jié)?HACC耕戈IJ工藝流程圖查看« HACCP十戈IJ書?是組織是否繪制了食品平安治理體系 覆蓋的產(chǎn)品或過程的流程圖？HACC耕戈IJ工藝流程圖查看« HACCP十戈IJ書?是流程圖的內(nèi) 上適宜時,流程圖的內(nèi)容是否包括： 操作中所有步驟的順序和相互關(guān) 系；HACC耕戈IJ工藝流程圖查看« HACCP十戈IJ書?是源于外部的過程和分包工作；HACC耕戈IJ工藝流程圖查看« HACCP十戈IJ書?是原料、輔料和中間產(chǎn)品投入點；HACC耕戈IJ工藝流程圖查看« HACCP十戈IJ書?是返工點和循環(huán)點；HACC耕戈IJ工藝流程

41、圖查看« HACCP十戈IJ書?是終產(chǎn)品、中間產(chǎn)品和副產(chǎn)品放行點 及廢棄物的排放點.HACC耕戈IJ工藝流程圖查看« HACCP十戈IJ書?是7.3.5.2過程步驟 和限制措 施的描述過程步驟和 限制舉措的描 述上2描述 內(nèi)谷及要求是否有描述各工序相關(guān)參數(shù)的工藝 文件上2描述？是否與流程圖、 實際情況相符？HACC耕戈ij XZ描述查看« HACCP十戈IJ書?是描述的詳略程度,是否能保證實施 危害分析時的需要？HACC耕戈IJ工藝描述查看« HACCP十戈IJ書?是限制舉措是否包括但不限于卜列措 施：擬包含或已包含于操作性前提方 案的限制舉措；HACC

42、耕戈IJ工描述查看?操作性前提方家? 的規(guī)定是第21頁共66頁 過程流程圖里規(guī)定步驟中應(yīng)用的 限制舉措；HACC耕戈ij工藝描述查看« HACCP十戈IJ書?是應(yīng)用于終產(chǎn)品中作為內(nèi)在因素的 限制舉措；HACC耕戈IJ工藝描述查看« HACCP十戈IJ書?是 由外部組織如顧客或主管部門 確定的、且將包含于危害評價的任何 限制舉措；如法規(guī)中規(guī)定的食品添加 劑的添加量.HACC耕戈ij XZ描述查看« HACCP十戈IJ書?檢查配料是否按規(guī)定 進(jìn)行.是 應(yīng)用于食品鏈其他階段如原料供 應(yīng)商、分包方和顧客的實施,并預(yù) 期包含于危害評價中的限制舉措.如 通過標(biāo)識提醒顧客產(chǎn)品對

43、易感人群的 影響,以預(yù)防危害發(fā)生.HACC耕戈ij XZ描述查看?供給商治理程序?、 ?承包商治理程序?、?顧客滿意度/投訴調(diào)查程 序?、?承包商治理程序?檢查?合格供給商 名錄?、?供給商 審核記錄?、?承 包商承諾書?、顧 客滿意度調(diào)查 表?、?客戶投訴 處理記錄?檢查供給商的治理、 承包商的治理,顧客 的治理是否按規(guī)定進(jìn) 行.是工藝描述的內(nèi)容是否包括過程參 數(shù)、工藝限制方法及要求以及工作程 序？HACC耕戈ij XZ描述查看« HACCP十戈IJ書?是是否適時對工藝描述進(jìn)行r更新？SOP暫時未更 新7.4危害分析危害識別和 可接受水平的 確定是否識別出了流程圖中每個步驟中 的所

44、有潛仕危害？HACC就戈ij過程危害分析查看« HACCP十戈IJ書?是危害識別時,是否考慮了如下信息：a原料、輔料、食品接觸材料本身的 食品平安危害及其限制舉措,生產(chǎn)過 程引入、增加和限制的食品平安危害, 以及對組織限制范圍外食品平安危害 的限制舉措.HACCPf戈IJ過程 危害分析查看« HACCP十戈IJ書?是第22頁共66頁b本組織的歷史經(jīng)驗,如本組織曾發(fā) 生的食品平安危害.HACC就戈ij過程危害分析查看« HACCP十戈IJ書?是c外部信息,盡可能包括流行病學(xué)和 其他歷史數(shù)據(jù).HACC就戈IJ過程危害分析查看« HACCP十戈IJ書?是d來自

45、食品鏈中,可能與終產(chǎn)品、中 間產(chǎn)品和消費食品的平安相關(guān)的食品 平安危害信息.HACC就戈IJ過程危害分析查看« HACCP十戈IJ書?是是否指出了每個食品平安危害可能 被引入的步驟？HACC就戈IJ過程危害分析查看« HACCP十戈IJ書?是在識別危害的同時,是否確定了危 害的可接受水平？HACC就戈IJ過程危害分析查看« HACCP十戈IJ書?是終產(chǎn)品的可接受水平是否通過以下 一個或多個來源族得的信息進(jìn)行確 aE：查看« HACCP十戈IJ書?是由銷售國政府權(quán)威部門制定的目標(biāo)、 指標(biāo)或終產(chǎn)品準(zhǔn)那么；HACC酷戈IJ終產(chǎn) 品你特性描述查看« HACCP十戈IJ書?是危害評價是否描述了危害評價的方法？危害識別評估程 序查看« HACCP十戈IJ書?是是否根據(jù)危害發(fā)生的可能性和危害 后果的嚴(yán)重性來確定危害是不是顯著 危害？是否考慮了發(fā)生概率、交叉污 染的風(fēng)險、侵入或污染步驟、殘存和 繁殖的可能？危害識別評估程序HACC就戈IJ危害 分析查看« HACCP十戈IJ書?是是否記錄了食品平安危害評價的結(jié) 果？HACC就戈IJ危害分析查看« HACCP十戈IJ書?是限制舉措的 選擇和評價是否針對已評價出的危害