采購管理控制程序(含表格)

1、采購管理控制程序1、范圍本程序規(guī)定了本公司采購物資的控制要求， 以確保所采購的物資滿足規(guī)定要求，適用于本公司采購物資的控制。2、引用文件下列標(biāo)準(zhǔn)所包含的條文，通過在本標(biāo)準(zhǔn)中引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條文。本標(biāo)準(zhǔn)出版時(shí)，所示版本均為有效。所有的標(biāo)準(zhǔn)都會(huì)被修訂，使用本標(biāo)準(zhǔn)的各方應(yīng)探討使用下列標(biāo)準(zhǔn)最新版本的可能性。不合格品控制程序檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制程序文件控制程序3、術(shù)語3.1 采購物資直接用于本公司產(chǎn)品的原材料、外購件、外協(xié)件4、職責(zé)4.1 開發(fā)部負(fù)責(zé)編制與采購相關(guān)的技術(shù)文件并負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商產(chǎn)品的技術(shù)性能的評(píng)定4.2 質(zhì)保部負(fù)責(zé)采購物資的驗(yàn)證，并負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量和質(zhì)量保證能力的評(píng)定4.3 生產(chǎn)部計(jì)劃科制定物

2、料需求提交到采購部4.3 采購部根據(jù)生產(chǎn)部計(jì)劃科制訂的物料實(shí)施采購， 負(fù)責(zé)組織對(duì)供應(yīng)商的開發(fā)、調(diào)查及評(píng)定，并負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)供應(yīng)商供貨期、供貨能力、價(jià)格4.4 采購部SQE負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量及生產(chǎn)過程控制的評(píng)定5、培訓(xùn)和資格5.1 采購人員必須接受本程序的培訓(xùn)5.2 采購合同簽訂人員必須具有法人資格或委托法人資格，并接受中華人民共和國經(jīng)濟(jì)合同法知識(shí)的培訓(xùn)6、工作程序6.1 供應(yīng)商的評(píng)價(jià)6.1.1 供應(yīng)商的預(yù)選采購部根據(jù)有關(guān)信息初步確定 23個(gè)生產(chǎn)管理好、質(zhì)量穩(wěn)定可靠、信譽(yù)好的廠家作為預(yù)選的供應(yīng)商，且考慮到質(zhì)優(yōu)價(jià)廉，地域就近原則，根據(jù)開發(fā)部提供外購件和采購物資的質(zhì)量特性，技術(shù)工藝要求，對(duì)能夠滿足要求的

3、單位進(jìn)行摸底調(diào)查，按供應(yīng)商調(diào)查表要求會(huì)同開發(fā)部、質(zhì)保部實(shí)地了解、考察。供應(yīng)商必須通過ISO9001:2015認(rèn)證。供應(yīng)商提交IATF16949認(rèn)證計(jì)劃6.1.2 對(duì)供應(yīng)商的PPAP勺要求a）對(duì)于新的原材料，供應(yīng)商必須提交樣品、材質(zhì)證明書等；b）對(duì)于外購件，供應(yīng)商必須提交樣品、材質(zhì)證明書、檢測報(bào)告；c）對(duì)于外協(xié)件，供應(yīng)商必須提交樣件、檢測報(bào)告、控制計(jì)劃、 PPK工藝流程圖;d）對(duì)于設(shè)計(jì)外包供應(yīng)商必須提供設(shè)計(jì)輸出文件。6.1.3 送檢樣品進(jìn)公司后置于質(zhì)保部， 采購部填寫 外購物料送檢單 交質(zhì)保部進(jìn)行檢驗(yàn)。采購部應(yīng)在送檢單上注明 “樣品” 字樣。 質(zhì)保部收到送檢單后按Q/0807 進(jìn)行檢驗(yàn)和試驗(yàn)，將

4、結(jié)果填寫在送檢單上，反饋給采購部。采購部根據(jù)檢驗(yàn)后的結(jié)果，對(duì)不符合要求的供應(yīng)商要求重新送樣，如果連續(xù)三次提供樣品不合格則應(yīng)取消其預(yù)選供應(yīng)商資格，對(duì)符合要求的供應(yīng)商由采購部向其訂購小批量試用產(chǎn)品。6.1.4 小批量試用a）采購部適當(dāng)?shù)臅r(shí)候向供應(yīng)商采購小批量認(rèn)定試用的產(chǎn)品；b）送檢小批量產(chǎn)品進(jìn)公司后，采購部填寫外購物料送檢單送質(zhì)保部，并在檢驗(yàn)單上注明“試用”字樣，質(zhì)保部收到送檢單后對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)，并將結(jié)果填在送檢單上，反饋給采購部；c ） 小批量產(chǎn)品經(jīng)檢驗(yàn)合格后由質(zhì)保部入庫， 由開發(fā)部與生產(chǎn)部組織試用， 對(duì)試用合格的供應(yīng)商由采購部組織考察 （或調(diào)查） 、 評(píng)價(jià)； 對(duì)試用不合格的供應(yīng)商采購部SQEK

5、Z質(zhì)量問題反饋單（記錄和表格）的形式將信息反饋給供應(yīng)商，質(zhì)量改進(jìn)后重新按6.1.4 開始， 如連續(xù) 3次試用不合格則取消其預(yù)選供應(yīng)商資格。6.1.5 采購部組織對(duì)供應(yīng)商考察（或調(diào)查） 、評(píng)價(jià)。a） 采購部應(yīng)組織開發(fā)部、 質(zhì)保部對(duì)其進(jìn)行實(shí)地考察， 或通過供應(yīng)商自查方式進(jìn)行考察，并將考察結(jié)果寫入供應(yīng)商考察評(píng)分表 （見記錄和表格） ；b）審核由采購部組織開發(fā)部、質(zhì)保部、采購部SQEJ4*進(jìn)行，主要評(píng)價(jià)供應(yīng)商的質(zhì)量保證能力、技術(shù)水平、工藝流程、檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備及供貨能力等，各評(píng)價(jià)人員根據(jù)所負(fù)責(zé)的評(píng)價(jià)內(nèi)容提出評(píng)價(jià)意見，經(jīng)綜合分析、評(píng)價(jià)后，提出供應(yīng)商評(píng)價(jià)報(bào)告 （見記錄和表格） 報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)， 如達(dá)到規(guī)定要求

6、時(shí)列入潛在合格供應(yīng)商。 采購部要求供方提交樣品后， 由采購部將樣品移交開發(fā)部和質(zhì)量部 （二供方的樣品） ， 開發(fā)部匯同質(zhì)保部檢測， 并出具檢測報(bào)告， 檢測部門各自留存樣品檢測報(bào)告，同時(shí)出具的檢測報(bào)告反饋給生產(chǎn)部，質(zhì)量部、采購部各自存檔。采購部根據(jù)檢測合格的樣件報(bào)告進(jìn)行樣品OTS（首件）認(rèn)可和生產(chǎn)件批準(zhǔn)/批量認(rèn)可，樣品試制完成后，提供5套OTS羊品及全尺寸/材質(zhì)/功能自檢報(bào)告，對(duì)涉及到特殊特性項(xiàng)目則還需提供該產(chǎn)品特性的能力報(bào)告， 由質(zhì)保部認(rèn)可。 OTS認(rèn)可后由開發(fā)部出具首件樣品檢驗(yàn)報(bào)告通知生產(chǎn)部、質(zhì)保部、采購部，檢驗(yàn)報(bào)告須包括對(duì)OTS羊品的全尺寸/材質(zhì)/功能檢測報(bào)告。6.1.6 對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行基本

7、生產(chǎn)條件審核，必要時(shí)開展現(xiàn)場過程審核。6.1.7 供方體系要求。以 ISO9001： 2015為基礎(chǔ)，并以符合IATF16949 為最終開發(fā)目標(biāo)，制定供方體系開發(fā)計(jì)劃 。6.1.8 經(jīng)評(píng)價(jià)合格的供應(yīng)商由采購部納入合格供應(yīng)商一覽表 （見記錄和表格） ，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)至相關(guān)部門。6.1.9 外協(xié)加工產(chǎn)品供應(yīng)商的評(píng)價(jià)。對(duì)外協(xié)加工產(chǎn)品的供應(yīng)商由采購部負(fù)責(zé)對(duì)其進(jìn)行調(diào)查，將調(diào)查結(jié)果寫入供應(yīng)商調(diào)查表 ，以開發(fā)部、生產(chǎn)部、質(zhì)保部在調(diào)查表上提出評(píng)價(jià)意見后，選取生產(chǎn)能力強(qiáng)，能滿足工序要求的供應(yīng)商，將其納入合格供應(yīng)商一覽表報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。6.2 對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量控制6.2.1 質(zhì)保部根據(jù)檢驗(yàn)文件或質(zhì)量要求對(duì)采購物資進(jìn)

8、行檢驗(yàn)和試驗(yàn)，對(duì)不合格品按 Q/0808-2005 執(zhí)行。質(zhì)量部將不合格問題反饋給采購部SQE。6.2.2 對(duì)供貨質(zhì)量下降的供應(yīng)商，采購部SQE應(yīng)將產(chǎn)品不合格狀況及糾正要求以質(zhì)量問題反饋單的形式反饋給供應(yīng)商，供應(yīng)商在收到反饋信息后應(yīng)及時(shí)提出糾正措施和改正日期。采購部SQE寸其改進(jìn)后的產(chǎn)品實(shí)施跟蹤，以驗(yàn)證其效果并記錄。對(duì)不重視質(zhì)量，到期無明顯改正的供應(yīng)商由采購部SQES織有關(guān)部門進(jìn)行評(píng)價(jià)，并填寫供應(yīng)商評(píng)價(jià)報(bào)告呈請(qǐng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，以此作為取消供應(yīng)商的依據(jù)。6.2.3 采購部應(yīng)建立供應(yīng)商檔案，對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量進(jìn)行跟蹤，每批供貨應(yīng)保存供貨的質(zhì)量記錄，定期審核記錄，質(zhì)量問題處理記錄。6.2.4 采購部每年會(huì)同

9、開發(fā)部、生產(chǎn)部、質(zhì)保部對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)行復(fù)評(píng)，對(duì)其產(chǎn)品質(zhì)量狀況、 供貨期等進(jìn)行評(píng)價(jià)， 評(píng)價(jià)合格的供應(yīng)商可繼續(xù)作為合格供應(yīng)商，評(píng)價(jià)不合格的供應(yīng)商應(yīng)限期整改，到期仍不合要求則取消其合格供應(yīng)商資格。評(píng)價(jià)記錄納入供應(yīng)商檔案。6.3 采購文件的編制和管理6.3.1 開發(fā)部編制材料標(biāo)準(zhǔn) 、 外購?fù)鈪f(xié)件明細(xì)表等采購相關(guān)文件。6.3.2 采購文件應(yīng)清楚、完整地說明采購產(chǎn)品的資料，主要包括采購產(chǎn)品規(guī)格、型號(hào)、類別和圖號(hào)、版本號(hào)、驗(yàn)收條件和特殊質(zhì)量要求或有質(zhì)保要求時(shí)的質(zhì)保模式及版本號(hào)。采購文件須明確，能被供應(yīng)商理解為有效文件。采購文件應(yīng)包含顧客的要求，必要時(shí)可超出顧客要求。6.3.2.1 如果顧客提供經(jīng)批準(zhǔn)的供應(yīng)商

10、名單， 則必須按供應(yīng)商評(píng)價(jià)（ 6.1 ） 進(jìn)行，如合格方可列入合格供應(yīng)商名單中，采購時(shí)須從顧客提供名單中的合格供應(yīng)商采購，采用顧客選定的供應(yīng)商不能免除本公司確保供應(yīng)商質(zhì)量責(zé)任。6.3.2.2 采購部在采購材料時(shí)須注意所采購材料必須滿足我國政府和銷售地區(qū)政府發(fā)布的關(guān)于限制有毒、危險(xiǎn)物品的各項(xiàng)安全法令法規(guī)。6.3.2.3 在采購計(jì)劃中采購部應(yīng)明確注明要求供應(yīng)商必須100%準(zhǔn)時(shí)按時(shí)交付，不得延期，采購部應(yīng)采用采購供應(yīng)計(jì)劃進(jìn)度控制表 （見記錄和表格）對(duì)供應(yīng)商交付進(jìn)度進(jìn)行監(jiān)控，如供應(yīng)商未按期交貨，采購部須要求該供應(yīng)商立即制訂糾正措施并作記錄，如長期未改善，則取消配套資格。為保證供應(yīng)商能按期交貨，各相關(guān)部

11、門須及時(shí)提供采購資料，并由采購部監(jiān)督供應(yīng)商生產(chǎn)進(jìn)度。由于供應(yīng)商生產(chǎn)進(jìn)度延期，為趕交貨期，供應(yīng)商或公司交付的附加運(yùn)費(fèi)和超額運(yùn)費(fèi)應(yīng)記錄在供應(yīng)商年度評(píng)價(jià)中。6.3.3 采購部負(fù)責(zé)對(duì)采購文件按Q/0401 進(jìn)行管理。6.3.4 采購供應(yīng)計(jì)劃的制定采購部每月根據(jù)生產(chǎn)部提供的月度生產(chǎn)計(jì)劃 、 原材料采購計(jì)劃 、 外購件采購計(jì)劃制訂采購供應(yīng)計(jì)劃進(jìn)度控制表報(bào)審批，并以此作為采購依據(jù)。6.3.5 采購計(jì)劃的實(shí)施采購部按采購供應(yīng)計(jì)劃進(jìn)度控制表簽發(fā)采購合同 （見記錄和表格）經(jīng)采購批準(zhǔn)并加蓋合同章后發(fā)出。6.4 采購合同的簽訂采購部根據(jù)采購供應(yīng)計(jì)劃和有關(guān)采購資料與經(jīng)評(píng)定的合格供應(yīng)商簽訂采購合同。6.5 采購物資的驗(yàn)證6.5.1 本公司在供應(yīng)商貨源處的驗(yàn)證。采購部提出在供應(yīng)商貨源處對(duì)采購物資進(jìn)行驗(yàn)證，但必須在采購文件中明確規(guī)定驗(yàn)證方式、方法以及驗(yàn)證結(jié)果在達(dá)到何種程度時(shí)方可對(duì)物資放行。 在驗(yàn)證前，采購部應(yīng)書面通知供應(yīng)商以確定驗(yàn)證的安排和內(nèi)容。6.5.2 顧客對(duì)供應(yīng)商產(chǎn)品的驗(yàn)證，當(dāng)顧客提出要在供應(yīng)商處或本公司對(duì)供應(yīng)商的物資是否符合規(guī)定要求進(jìn)行驗(yàn)證 時(shí)，必須事先在合同中明確規(guī)定驗(yàn)證的方式、方法。在