尾礦庫(kù)安全檢查表

1、附件3尾礦庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法檢查表（試行）盟市旗（縣區(qū)）編號(hào):檢查時(shí)間：檢查人員：企業(yè)名稱：負(fù)責(zé)人：電話：企業(yè)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)：（注：以營(yíng)業(yè)執(zhí)照為準(zhǔn)）從業(yè) 人數(shù)全員設(shè)計(jì) 庫(kù)容庫(kù)等別排洪 方式筑壩 力式作業(yè) 人員安全度設(shè)計(jì)總 壩局初期 壩局初期壩長(zhǎng)初期壩外坡比近幾年來(lái)企業(yè)事故情況：TB分：安全管理監(jiān)督檢查表序 號(hào)檢查內(nèi) 容檢查標(biāo)準(zhǔn)或依據(jù)法規(guī)依據(jù)檢查方法檢查 結(jié)果執(zhí)法建 議i依法建 設(shè)依法立項(xiàng)審批，履行建設(shè) 項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或備案手 續(xù)。礦山安全法 實(shí)施條例第6 條查建設(shè)項(xiàng)目審 批、核準(zhǔn)或者備 案文件B類尾礦庫(kù)的勘察、設(shè)計(jì)、安 全評(píng)價(jià)、施工及施工監(jiān)理 等應(yīng)當(dāng)由具有相應(yīng)資質(zhì) 的單位承擔(dān)尾礦庫(kù)安全 監(jiān)督管理規(guī)定 第10

2、條查看資質(zhì)證書B類可行性研究階段，由具有 資質(zhì)的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn) 行安全預(yù)評(píng)價(jià)非煤礦礦山 建設(shè)項(xiàng)目安全 設(shè)施設(shè)計(jì)審查 與竣工驗(yàn)收辦 法第8條查安全預(yù)評(píng)價(jià) 報(bào)告書及其備 案文件B類初步設(shè)計(jì)應(yīng)按規(guī)定編制 安全專篇；尾礦庫(kù)建設(shè)項(xiàng) 目應(yīng)當(dāng)進(jìn)行安全設(shè)施設(shè) 并經(jīng)審查合格，方可施 工。安全設(shè)施的設(shè)計(jì)應(yīng)由 具有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位承 擔(dān)，并經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管 理部門審查向思；后重大 變更的，應(yīng)經(jīng)原設(shè)計(jì)單位 同意，并報(bào)原審查部門審 查同意尾礦庫(kù)安全 監(jiān)督管理規(guī)定 第11、 13條非煤礦礦山 建設(shè)項(xiàng)目安全 設(shè)施設(shè)計(jì)審查 與竣工驗(yàn)收辦 法第3、5、14、 15、 21 條查安全設(shè)施設(shè) 計(jì)審查合格及 設(shè)計(jì)修改的有 關(guān)文件、資料

3、B類投入生產(chǎn)或使用前，由具 有資質(zhì)的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu) 進(jìn)行安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)非煤礦礦山 建設(shè)項(xiàng)目安全 設(shè)施設(shè)計(jì)審查 與竣工驗(yàn)收辦 法第8條查安全驗(yàn)收評(píng) 價(jià)報(bào)告書及其 備案文件B類建設(shè)項(xiàng)目竣工投入生產(chǎn) 或者使用前，必須依照有 關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定 對(duì)安全設(shè)施進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn) 收合格后，方可投入生產(chǎn) 和使用安全生廣法第27條查安全驗(yàn)收批 復(fù)文件資料B類尾礦庫(kù)應(yīng)當(dāng)每三年至少 進(jìn)一次安全評(píng)價(jià)尾礦庫(kù)安全 監(jiān)督管理規(guī)定 第19條查閱安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)報(bào)告資料B類2證照齊 全生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)按照非煤礦礦山企業(yè)安全 生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法的 有關(guān)規(guī)定，為其尾礦庫(kù)申 請(qǐng)領(lǐng)取安全生產(chǎn)許可證。未依法取得安全生產(chǎn)許 可證的尾礦庫(kù)，不得生產(chǎn)

4、 運(yùn)行尾礦庫(kù)安全 監(jiān)督管理規(guī)定 第17條查安全生產(chǎn)許 可證照及其有 效性A類生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé) 人、安全管理人員安全資 格證、各類特種作業(yè)人員 的資格證書礦山安全法第26、 27條查證書及其有 效性B類3規(guī)章制 度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位負(fù)責(zé)組織建立、健全尾礦庫(kù)安全生尾礦庫(kù)安全 監(jiān)督管理規(guī)定檢查是否建立 安全生產(chǎn)責(zé)任C類產(chǎn)責(zé)任制，制定完備的安 全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作 規(guī)程，實(shí)施安全管理。規(guī) 章制度主要包括：安全獎(jiǎng) 懲制度、安全隱患排查治 理制度、安全檢查制度、 安全教育培訓(xùn)制度、工傷 事故上報(bào)與事故調(diào)查制 度第4條制度；查閱制度 和規(guī)程的制定 情況4管理機(jī) 構(gòu)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)配備 相應(yīng)的安全管理機(jī)構(gòu)或 者

5、安全管理人員，并配備 與工作需要相適應(yīng)的專 業(yè)技術(shù)人員或者具有相 應(yīng)工作能力的人員尾礦庫(kù)安全 監(jiān)督管理規(guī)定 第5條查安全機(jī)構(gòu)和 安全管理人員 是否設(shè)（配）置； 查人員培訓(xùn)教 育與資格證書C類車間應(yīng)設(shè)置專職或兼職 安全員；班組應(yīng)設(shè)置兼職 安全員選礦安全規(guī) 程第4.2條查安全機(jī)構(gòu)和 安全員設(shè)（配） 置情況C類5工程檔 案資料生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)建立 尾礦庫(kù)工程檔案，特別是 隱蔽，程的檔案，并長(zhǎng)期 保管。尾礦庫(kù)施工應(yīng)當(dāng)執(zhí) 行有關(guān)法律、法規(guī)和國(guó)家 標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定， 嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)施工，做好 施工記錄，確保工程質(zhì) 量。尾礦庫(kù)工程建設(shè)檔案 包括：地形測(cè)量、工程地 質(zhì)及水文地質(zhì)勘察、設(shè) 計(jì)、施工及竣工驗(yàn)收、

6、監(jiān) 理、安全預(yù)評(píng)價(jià)及安全驗(yàn) 收評(píng)價(jià)、審批等文件、圖 紙、資料尾礦庫(kù)安全 監(jiān)督管理規(guī)定 第14條尾礦庫(kù)安全 技術(shù)規(guī)程第12.2 條查檔案資料是 否建立和保存C類尾礦庫(kù)生產(chǎn)運(yùn)行檔案包括：年 度計(jì)劃、生產(chǎn)記錄（入庫(kù)尾礦 量、堆壩高程、庫(kù)內(nèi)水位）、 壩體位移及浸潤(rùn)線觀測(cè)記錄、 安全隱患檢查記錄及處理、事 故及處理、安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)等尾礦庫(kù)安全 技術(shù)規(guī)程第12.3 條查生產(chǎn)運(yùn)行檔 案資料C類尾礦庫(kù)初步設(shè)計(jì)應(yīng)編制 安全專篇，并包括：尾礦 庫(kù)區(qū)存在的安全隱患及 對(duì)策；尾礦庫(kù)初期壩和堆 積壩的穩(wěn)定性分析；尾礦 庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和通訊設(shè)備 配置的可靠性分析；尾礦 庫(kù)的安全管理要求尾礦庫(kù)安全 技術(shù)規(guī)程第5.2.5 條查初步

7、設(shè)計(jì)資 料及內(nèi)容是否 俱全C類編制年、季作業(yè)計(jì)劃和詳 細(xì)運(yùn)行圖表，統(tǒng)籌安排和 實(shí)施尾礦輸送、分級(jí)、筑 壩和排洪的管理工作尾礦庫(kù)安全技術(shù)規(guī)程第6.1.2條查后尢年、季作 業(yè)計(jì)劃資料C類6教育培 訓(xùn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)從 業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)教 育和培訓(xùn)，保證從業(yè)人員 具備必要的安全生產(chǎn)知 識(shí)，熟悉有關(guān)的安全生產(chǎn) 規(guī)章制度和安全操作規(guī) 程，掌握本崗位的安全操 作技能。未經(jīng)安全生產(chǎn)教 育和培訓(xùn)合格的從業(yè)人 員，不得上崗作業(yè)安全生廣法第21條查教育培訓(xùn)記 錄及檔案資料C類從事尾礦庫(kù)放礦、筑壩、 排洪和排滲設(shè)施操作的 專職作業(yè)人員必須取得 特種作業(yè)人員操作資格 證書，方可上崗作業(yè)。尾礦庫(kù)安全 監(jiān)督管理規(guī)定

8、第6條查特種作業(yè)現(xiàn) 場(chǎng)持證上崗情 況C類7安全投 入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)保證 尾礦庫(kù)具備安全生產(chǎn)條 件所必需的資金投入尾礦庫(kù)安全 監(jiān)督管理規(guī)定 第5條查安全技術(shù)措 施計(jì)劃及其所 需費(fèi)用、材料、 設(shè)備等供需狀 況C類9隱患排 查與處 理做好日常巡檢和定期觀 測(cè)，并進(jìn)行及時(shí)、全面的 記錄，發(fā)現(xiàn)安全隱患時(shí)， 應(yīng)及時(shí)處理并向企業(yè)主 管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告尾礦庫(kù)安全 技術(shù)規(guī)程第6.1.4 條查觀測(cè)記錄資 料C類尾礦壩的位移監(jiān)測(cè)每年 不少于4次，位移異常變 化時(shí)應(yīng)增加監(jiān)測(cè)次數(shù)；尾 礦壩的水位監(jiān)測(cè)包括庫(kù) 水位監(jiān)測(cè)和浸潤(rùn)線監(jiān)測(cè)； 水位監(jiān)測(cè)每月不少于1次，暴雨期間和水位異常 波動(dòng)時(shí)應(yīng)增加監(jiān)測(cè)次數(shù)尾礦庫(kù)安全技術(shù)規(guī)程第7.2.1條

9、查制度和觀測(cè) 記錄資料C類10應(yīng)急救 援生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)針對(duì) 垮壩、漫頂?shù)壬a(chǎn)安全事 故和重大險(xiǎn)情制定應(yīng)急 救援預(yù)案，并進(jìn)行預(yù)案演 練尾礦庫(kù)安全 監(jiān)督管理規(guī)定 第21條查應(yīng)急預(yù)案是 否制定B類應(yīng)急救援預(yù)案種類：a）尾礦壩垮壩；b）洪水漫頂；c）水位超警戒線；d）排洪設(shè)施損毀、排洪系統(tǒng)堵塞；e）壩坡深層滑動(dòng)；f）防震抗震；g）其他尾礦庫(kù)安全 技術(shù)規(guī)程第6.2.2 條查各類應(yīng)急預(yù) 案是否制定C類應(yīng)急救援預(yù)殺內(nèi)谷：a）應(yīng)急機(jī)構(gòu)的組成和職責(zé)；b）應(yīng)急通訊保障；c）搶險(xiǎn)救援的人員、資金、物資準(zhǔn)備；d）應(yīng)急行動(dòng)；e）其他尾礦庫(kù)安全 技術(shù)規(guī)程第6.2.3 條查應(yīng)急預(yù)案內(nèi) 容是否俱全C類生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)制定

10、本單位的應(yīng)急預(yù)案演練 計(jì)劃，根據(jù)本單位的事故 預(yù)防重點(diǎn)，每年至少組織 一次綜合應(yīng)急預(yù)案演練 或者專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案演練， 每半年至少組織一次現(xiàn) 場(chǎng)處置方案演練生產(chǎn)安全事 故應(yīng)急預(yù)案管 理辦法第 26 條查應(yīng)急預(yù)案演 練計(jì)劃和執(zhí)行 情況C類應(yīng)急預(yù)案演練結(jié)束后，應(yīng) 急預(yù)案演練組織單位應(yīng) 當(dāng)對(duì)應(yīng)急預(yù)案演練效果 進(jìn)行評(píng)估，撰寫應(yīng)急預(yù)案 演練評(píng)估報(bào)告，分析存在 的問(wèn)題，并對(duì)應(yīng)急預(yù)案提 出修訂意見(jiàn)生產(chǎn)安全事 故應(yīng)急預(yù)案管 理辦法第 27 條查應(yīng)急預(yù)案演 練效果評(píng)估報(bào) 告C類11事故處 理事故發(fā)生單位應(yīng)當(dāng)按照 負(fù)責(zé)事故調(diào)查的人民政 府的批復(fù)，對(duì)本單位負(fù)有 事故責(zé)任的人員進(jìn)行處 理生產(chǎn)安全事 故報(bào)告和調(diào)查 處理?xiàng)l例

11、第32 條查負(fù)有事故責(zé) 任的人員處理 情況E類事故發(fā)生單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真吸取事故教訓(xùn)，落實(shí)防范 和整改措施，防止事故再 次發(fā)生生產(chǎn)安全事 故報(bào)告和調(diào)查 處理?xiàng)l例第33 條查落實(shí)防范措 施和整改措施 的情況C類12勞動(dòng)保 護(hù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)向從業(yè) 人員如實(shí)告知作業(yè)場(chǎng)所 和工作崗位存在的危險(xiǎn) 因素、防范措施以及事故 應(yīng)急措施安全生廣法第38條詢問(wèn)作業(yè)人員 對(duì)作業(yè)場(chǎng)所危 險(xiǎn)有害因素是 否知情C類生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位必須為從 業(yè)人員提供符合國(guó)家標(biāo) 準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng) 防護(hù)用品，并監(jiān)督、教育 從業(yè)人員按照使用規(guī)則 佩戴、使用安全生廣法第36條檢查作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)、 查閱資料C類生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位與從業(yè)人 員簽定勞動(dòng)合同，說(shuō)明有 關(guān)

12、保障從業(yè)人員勞動(dòng)安 全、防止職業(yè)危害的事 項(xiàng)，以及依法為從業(yè)人員 辦理社會(huì)保險(xiǎn)事項(xiàng)安全生廣法第44條查勞動(dòng)合同和 社會(huì)保險(xiǎn)C類二部分：安全生產(chǎn)基本條件安全檢查表序檢查內(nèi)檢查標(biāo)準(zhǔn)或依據(jù)號(hào)容法規(guī)依據(jù)檢查方法檢查 結(jié)果執(zhí)法 建議1庫(kù)區(qū)環(huán)境未經(jīng)尾礦庫(kù)管理單位同 意、技術(shù)論證及原尾礦庫(kù) 建設(shè)審批的安全生產(chǎn)監(jiān)督 管理部門批準(zhǔn)，任何單位 和個(gè)人不得在庫(kù)區(qū)從事爆 破、采砂等危害尾礦庫(kù)安 全的活動(dòng)尾礦庫(kù)安全監(jiān) 督管理規(guī)定第26條查閱后尢批準(zhǔn)文 件，檢查庫(kù)區(qū)現(xiàn) 狀B類礦山企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家啟 關(guān)規(guī)定，按照/、同作業(yè)場(chǎng) 所的要求，設(shè)置礦山安全 標(biāo)志礦山安全法實(shí) 施條例第40條檢查庫(kù)區(qū)現(xiàn)場(chǎng)， 后無(wú)安土警布標(biāo) 志C類2尾

13、礦壩初期壩上下游坡比應(yīng)滿足 規(guī)程要求，同時(shí)不陡于設(shè) 計(jì)規(guī)定的坡度尾礦庫(kù)安全技術(shù)規(guī)程第5.3.15 和5.3.23條查閱設(shè)計(jì)資料， 檢查初期壩C類壩下滲水量正常，水質(zhì)清 澈，無(wú)混水滲出尾礦庫(kù)安全技術(shù)規(guī)程第6.5.4條檢查壩體滲水量 和是否渾濁C類堆積坡比符合設(shè)計(jì)要求， 不應(yīng)防于設(shè)計(jì)規(guī)定尾礦庫(kù)安全技術(shù)規(guī)程第6.3.2和5.3.19條檢查尾礦壩現(xiàn) 場(chǎng)，查閱設(shè)計(jì)資 料C類下游坡面尢嚴(yán)重沖溝、裂 縫、塌坑和滑坡等不良現(xiàn)象尾礦庫(kù)安全技術(shù)規(guī)程第6.3.13條檢查尾礦壩下游 坡面C類尾礦壩下游坡面上不得有 積水坑尾礦庫(kù)安全技術(shù)規(guī)程第6.3.10條檢查尾礦壩下游 坡面C類堆積壩下游坡面上宜用土 石覆蓋或用其他方

14、式植被 綠化，并可結(jié)合排滲設(shè)施 每隔610m高差設(shè)置排 水溝尾礦庫(kù)安全技術(shù)規(guī)程第5.3.25條檢查尾礦壩下游 坡面有尢綠化和 排水溝C類尾礦堆積壩下游坡與兩岸 山坡結(jié)合處應(yīng)設(shè)置截水溝尾礦庫(kù)安全技術(shù)規(guī)程第5.3.24條檢查尾礦壩后尢 截水溝C類嚴(yán)格按設(shè)計(jì)要求控制壩體 浸潤(rùn)線埋深尾礦庫(kù)安全技 術(shù)規(guī)程第6.5.1、 6.5.2 和 6.5.4 條查閱設(shè)計(jì)資料、 浸潤(rùn)線觀測(cè)資 料、現(xiàn)場(chǎng)檢查C類4等以上尾礦壩應(yīng)安裝在線監(jiān) 測(cè)系統(tǒng)尾礦庫(kù)安全監(jiān)測(cè) 技術(shù)規(guī)范檢查尾礦庫(kù)現(xiàn)場(chǎng)、 查閱監(jiān)測(cè)資料B類副壩壩高、壩型、上下游 坡比應(yīng)滿足設(shè)計(jì)要求尾礦庫(kù)安全技術(shù)規(guī)程第5.5.1條現(xiàn)場(chǎng)檢查和查看 設(shè)計(jì)資料C類建設(shè)單位應(yīng)組織施工

15、、監(jiān) 理、設(shè)計(jì)等單位的人員組 成交工驗(yàn)收機(jī)構(gòu),進(jìn)行初 期壩、副壩、觀測(cè)設(shè)施等 工程驗(yàn)收，并編寫驗(yàn)收?qǐng)?bào) 告尾礦設(shè)施施工 及驗(yàn)收規(guī)程第2.8.9 條查閱驗(yàn)收?qǐng)?bào)告資 料C類尾礦初期壩與堆積壩壩坡 的抗滑穩(wěn)定性系數(shù)應(yīng)滿足 規(guī)程關(guān)于抗滑穩(wěn)定安全系 數(shù)要求選礦廠尾礦設(shè) 施設(shè)計(jì)規(guī)范第3.4.3 條查閱后尢壩體穩(wěn) 定性計(jì)算資料C類3排洪防 汛根據(jù)設(shè)計(jì)或尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)年 度計(jì)劃，應(yīng)保證在洪水來(lái)臨并 達(dá)到最高洪水水位時(shí)，灘頂安 全超高和干灘長(zhǎng)度滿足規(guī)程和 設(shè)計(jì)要求尾礦庫(kù)安全技術(shù)規(guī)程第7.1.1 7.1.6 條現(xiàn)場(chǎng)檢查、查閱 設(shè)計(jì)資料及安全 生產(chǎn)年度計(jì)劃C類防洪標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)滿足規(guī)程中有 關(guān)不同等別尾礦庫(kù)防洪標(biāo) 準(zhǔn)的要求尾

16、礦庫(kù)安全技術(shù)規(guī)程第5.4.2條查閱設(shè)計(jì)報(bào)告C類排洪系統(tǒng)現(xiàn)狀能夠滿足設(shè) 計(jì)要求的泄水能力，當(dāng) 24 小時(shí)洪水總量小于調(diào)洪庫(kù) 容時(shí)，洪水排出時(shí)間不宜 超過(guò)72小時(shí)尾礦庫(kù)安全技術(shù)規(guī)程第5.4.6和5.4.7條查閱設(shè)計(jì)資料、 檢查排洪設(shè)施是 否完好C類在排水構(gòu)筑物上或尾礦庫(kù) 內(nèi)適當(dāng)?shù)攸c(diǎn)，應(yīng)設(shè)置清晰 醒目的水位標(biāo)尺，標(biāo)明正 常運(yùn)行水位和警戒水位尾礦庫(kù)安全技術(shù)規(guī)程第5.4.12條檢查尾礦庫(kù)有無(wú) 設(shè)置明顯水位標(biāo) 尺C類汛期前應(yīng)對(duì)排洪設(shè)施進(jìn)行檢 查、維修和疏浚，確保排洪設(shè) 施暢通。根據(jù)確定的排洪底坎高程，將排洪底坎以上 1.5倍 調(diào)洪高度內(nèi)的擋板全部打開(kāi)， 清除排洪口前水面漂浮物尾礦庫(kù)安全技術(shù)規(guī)程第6.4.3

17、條現(xiàn)場(chǎng)檢查排洪設(shè) 施和查閱記錄C類洪水過(guò)后應(yīng)對(duì)排洪構(gòu)筑物 進(jìn)行全面認(rèn)真的檢查與清 理，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)修復(fù)， 同時(shí)，采取措施降低庫(kù)水 位，防止連續(xù)降雨后發(fā)生 垮壩事故尾礦庫(kù)安全技術(shù)規(guī)程第6.4.7條查閱檢查記錄C類尾礦庫(kù)排水構(gòu)筑物停用 后，必須嚴(yán)格按設(shè)計(jì)要求 及時(shí)封堵，并確保施工質(zhì) 量。嚴(yán)禁在排水井井筒頂 部封堵尾礦庫(kù)安全技術(shù)規(guī)程第6.4.8條現(xiàn)場(chǎng)檢查和查閱封堵記錄C類4排放筑 壩上游式筑壩法，應(yīng)于壩前 均勻放礦，維持壩體均勻 上升，不得任意在庫(kù)后或 一側(cè)岸坡放礦尾礦庫(kù)安全技術(shù)規(guī)程第6.3.4條現(xiàn)場(chǎng)檢查是否均 勻放礦B類壩體較長(zhǎng)時(shí)應(yīng)米用分段交 替作業(yè)，使壩體均勻上升， 應(yīng)避免灘面出現(xiàn)側(cè)坡、扇 形坡或細(xì)粒尾礦大量集中 沉積于某端或某側(cè)尾礦庫(kù)安全技術(shù)規(guī)程第6.3.5條檢查尾礦壩現(xiàn)場(chǎng)C類每