律師股權(quán)轉(zhuǎn)讓法律意見書范本

1、XX律師事務(wù)所關(guān)于A股份有限公司轉(zhuǎn)讓C股份有限公司股權(quán)的法律意見書致：A股份有限公司（引言）XX律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受A股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“A公司”）的委托，指派律師、律師（以下簡(jiǎn)稱“本所律師”）擔(dān)任A公司的特聘專項(xiàng)法律顧問(wèn)，根據(jù)中華人民共和國(guó)證券法、中華人民共和國(guó)公司法、上海證券交易所股票上市規(guī)則（以下簡(jiǎn)稱“上市規(guī)則”），以及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，就A公司向B股份有限公司（下簡(jiǎn)稱“B公司”）轉(zhuǎn)讓其持有的C股份有限公司（下簡(jiǎn)稱“C公司”）法人股股權(quán)事宜（下簡(jiǎn)稱“本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓”），出具本法律意見書。本所律師根據(jù)本法律意見書出具日之前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí)，根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律、法規(guī)

2、和規(guī)范性文件的要求對(duì)本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合法性及相關(guān)法律問(wèn)題發(fā)表法律意見，法律意見書中不存在虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏，否則愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。本法律意見書僅就本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)的法律問(wèn)題發(fā)表意見，并不對(duì)有關(guān)會(huì)計(jì)、審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估等專業(yè)事項(xiàng)發(fā)表意見。本所律師就A公司本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓所涉及的有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了必要的審慎調(diào)查，對(duì)與出具法律意見書有關(guān)的事項(xiàng)及文件資料進(jìn)行了審查。本所律師在出具法律意見書之前，業(yè)已得到A公司的承諾和保證，即：A公司已向本所律師提供了為出具法律意見書所必需的、真實(shí)的、完整的、有效的原始書面材料、副本材料或口頭證言，并無(wú)任何隱瞞、虛假、重大遺漏或誤導(dǎo)之處。上述所提供的材料如為副本或復(fù)

3、印件，則保證與正本或原件相符。本法律意見書僅供A公司為本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓之目的而使用，非經(jīng)本所同意，不得用作任何其他目的。本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)A公司提供的有關(guān)文件和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見如下：（正文）一、本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方的主體資格1. 轉(zhuǎn)讓方的主體資格本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓方A公司現(xiàn)持有北京市工商行政管理局核發(fā)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，注冊(cè)號(hào)：，注冊(cè)資本：萬(wàn)元人民幣，經(jīng)營(yíng)范圍：2. 受讓方的主體資格本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的受讓方B公司現(xiàn)持有國(guó)家工商行政管理總局核發(fā)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，注冊(cè)號(hào)：，注冊(cè)資本：萬(wàn)元人民幣，經(jīng)營(yíng)范圍：根據(jù)B公司提供的資產(chǎn)負(fù)債表（合并，未經(jīng)審

4、計(jì)），截止年M日止，B公司凈資產(chǎn)為元人民幣，本次受讓C公司股權(quán)后，B公司合并報(bào)表的長(zhǎng)期投資累計(jì)不超過(guò)其凈資產(chǎn)的50%。本所律師認(rèn)為：本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方均為依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人，具備本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的主體資格。二、本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)容1. 本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的根據(jù)A公司與B公司年月日簽訂的關(guān)于轉(zhuǎn)讓C公司股份的合同書（下簡(jiǎn)稱股份轉(zhuǎn)讓合同），本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的為A公司持有的C公司萬(wàn)股法人股，占C公司現(xiàn)總股本的。根據(jù)C公司出具的證明材料并經(jīng)本所律師適當(dāng)核查，A公司合法持有C公司%的股權(quán)，不存在糾紛、質(zhì)押及其他股權(quán)受限制的情形。2. 本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓合同，本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格以經(jīng)資產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任

5、公司的評(píng)估值為基礎(chǔ)（評(píng)估值為萬(wàn)元），并考慮該股份未來(lái)的收益能力，約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款為萬(wàn)元人民幣。3. 付款方式及期限根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓合同，B公司應(yīng)在合同開始履行之日起個(gè)工作日內(nèi)向A公司支付全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款。4. 合同的生效根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓合同的約定，該合同生效日為A公司、B公司各自股東大會(huì)決議通過(guò)之日。如雙方召開股東大會(huì)時(shí)間不同，則合同生效日以后召開的股東大會(huì)決議時(shí)間為準(zhǔn)。5. 合同的履行根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓合同的約定，該合同自年月日開始履行，雙方在付款之日起個(gè)工作日內(nèi)辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律手續(xù)。C公司股權(quán)正式登記過(guò)戶至B公司名下之前，仍由A公司行使股權(quán)，并享有股份收益。股份收益的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)為：以C公司經(jīng)審計(jì)的年度合

6、并財(cái)務(wù)報(bào)表反映的凈利潤(rùn)與股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款在相關(guān)期間的銀行同期貸款利息孰高的原則計(jì)算，并由B公司在年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告出具之日起日內(nèi)以現(xiàn)金方式支付給A公司。6. 合同的終止根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓合同的約定，合同開始履行前如C公司發(fā)生停業(yè)、歇業(yè)、破產(chǎn)、解散等情形，則合同自行終止，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。本所律師認(rèn)為：股份轉(zhuǎn)讓合同的內(nèi)容符合中國(guó)現(xiàn)行有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓合同在其約定的生效條件成就時(shí)即依約生效，在其約定的履行時(shí)間依法可以履行，合同履行完畢前由A公司行使股權(quán)并享受股權(quán)收益符合法律規(guī)定。如在合同開始履行前C公司發(fā)生停業(yè)、歇業(yè)、破產(chǎn)、解散等情形，合同可以依約終止。三、本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的授權(quán)與批準(zhǔn)及相關(guān)法律程

7、序經(jīng)審查，本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓已完成以下批準(zhǔn)及法律程序：1. 根據(jù)年M日B公司第屆第次董事會(huì)決議，本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓已得到B公司董事會(huì)的批準(zhǔn)；2. 根據(jù)年月日A公司第屆第次董事會(huì)決議，本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓已得到A公司董事會(huì)的批準(zhǔn)；3. 就本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓，資產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司已出具評(píng)報(bào)字（）第號(hào)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書；4. 就本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓，A公司已聘請(qǐng)證券股份有限公司出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。本所律師認(rèn)為：本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓已獲得部分的批準(zhǔn)和授權(quán)，尚需完成下列批準(zhǔn)及法律程序：1 .A公司股東大會(huì)決議批準(zhǔn)本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓；2 .B公司股東大會(huì)決議批準(zhǔn)本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓；3 .證券股份有限公司對(duì)本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告；4 .A公司依法公告、

8、報(bào)告；5 .就本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓向C公司的工商登記機(jī)關(guān)辦理股東變更登記手續(xù)。四、本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)1. 關(guān)聯(lián)交易A公司與B公司的控股股東均為D公司，本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。本所律師認(rèn)為：A公司、B公司各自股東大會(huì)審議本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，應(yīng)在關(guān)聯(lián)股東回避的情況下，按照公平交易原則作出決議，并由A公司按關(guān)聯(lián)交易的法律程序公告、報(bào)告和備案。2. 同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)根據(jù)A公司出具的關(guān)于與B公司同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況的說(shuō)明并經(jīng)本所律師適當(dāng)核查，本所律師認(rèn)為：雖然C公司與B公司的業(yè)務(wù)部分類似，鑒于A公司并非C公司的控股股東，故A公司與B公司尚不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，A公司與B公司將根本解決可能發(fā)生的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題。3. A公司在本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的上市資格經(jīng)本所律師對(duì)A公司在本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的上市資格進(jìn)行審查：1 .未發(fā)現(xiàn)A公司有不按規(guī)定公開財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載的行為；2 .未發(fā)現(xiàn)A公司在本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓中有重大違法行為。根據(jù)公司法、證券法等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本所律師認(rèn)為，A公司在本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后仍符合上市條件。六、信息披露經(jīng)本所律師審查，未發(fā)現(xiàn)A公司本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓有應(yīng)披露而未披露的合同、協(xié)議、安排。七、結(jié)論意見綜上所述，本所律