國(guó)際復(fù)興開發(fā)銀行貸款

1、57844國(guó)際復(fù)興開發(fā)銀行貸款和國(guó)際開發(fā)協(xié)會(huì)信貸和贈(zèng)款世界銀行借款人選擇和聘請(qǐng)咨詢顧問指南2011年1月2011 年版權(quán)所有 國(guó)家復(fù)興開發(fā)銀行 /世界銀行 美國(guó)華盛頓特區(qū)西北區(qū) H 街 1818 號(hào) 郵政編碼： 204332011年1月2012 年 4 月第一次印刷說明的中譯文，本文為世界銀行 2011年 1 月出版的世界銀行借款人選擇和聘請(qǐng)咨詢顧問指南 僅供參考。中譯文如有與英文不一致之處，請(qǐng)以英文為準(zhǔn)。目錄、概述 11.1 目的 11.4一般考慮因素 11.7 本指南的適用性 21.9 利益沖突 21.10 不公平競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì) 31.11 合格性 31.14 提前簽訂合同與追溯貸款 41.15

2、 咨詢顧問之間的聯(lián)合 41.16 世行的審查、協(xié)助和監(jiān)督 41.19 錯(cuò)誤采購(gòu) 51.20 對(duì)世行的提法 51.21 培訓(xùn)或知識(shí)轉(zhuǎn)讓 51.22 語言 51.23 欺詐和腐敗 61.25 采購(gòu)計(jì)劃 7二、基于質(zhì)量和費(fèi)用的選擇 (QCBS) 82.1 選擇程序 82.3 任務(wù)大綱 (TOR) 82.4費(fèi)用估算 (預(yù)算 ) 82.5 刊登廣告 82.6 咨詢顧問短名單 92.9準(zhǔn)備并發(fā)出建議書征詢文件 (RFP) 102.10 邀請(qǐng)信 (LOI) 102.11咨詢顧問須知和數(shù)據(jù)表 (ITC) 102.12 合同 102.13 建議書的接收和拆封 112.14 建議書的澄清或修改 112.15 對(duì)建

3、議書的評(píng)審：考慮質(zhì)量和費(fèi)用 112.16 質(zhì)量評(píng)審 112.23 財(cái)務(wù)建議書的拆封和費(fèi)用評(píng)審 122.26 質(zhì)量和費(fèi)用綜合評(píng)審 132.27 談判和授予合同 132.31 公布合同授予的情況 142.32 借款人進(jìn)行事后情況說明 142.33 拒絕所有的建議書及重新邀請(qǐng) 142.35 保密性 15三、其他選擇方法 163.1 總則 163.2基于質(zhì)量的選擇 (QBS) 163.5 固定預(yù)算下的選擇 (FBS) 163.6最低費(fèi)用的選擇 (LCS) 173.7 基于咨詢顧問資歷的選擇 (CQS) 173.8 單一來源的選擇 (SSS) 173.12 使用國(guó)家體系 183.13 中間金融機(jī)構(gòu)和實(shí)體

4、貸款下的咨詢顧問的選擇 183.14 世行擔(dān)保貸款下的咨詢顧問的選擇 183.15 特殊類型咨詢顧問的選擇 18四、合同類型和重要條款 204.1 合同類型 204.6 重要條款 20五、個(gè)體咨詢顧問的選擇 23附錄一：世行對(duì)選擇咨詢顧問的審查和公布授予合同的情況 241 選擇過程的計(jì)劃安排 242 事前審查 245 事后審查 256.由事后審查變事前審查 257 公布合同授予的情況 268 涉及世行制裁政策和程序的盡職調(diào)查 26附錄二：建議書征詢文件中的咨詢顧問須知和數(shù)據(jù)表(ITC) 27附錄三：咨詢顧問指南 291 目的 292 選擇咨詢顧問的責(zé)任 293 世行的作用 295 咨詢服務(wù)信息

5、 297 咨詢顧問的作用 3010 保密性 3011世行采取的行動(dòng) 3015 世行進(jìn)行事后情況說明 31縮寫詞英文縮寫英文全稱中文全稱CDDCommunity Driven Development社區(qū)主導(dǎo)型發(fā)展CPARCountry Procurement Assessment Report國(guó)別采購(gòu)評(píng)估報(bào)告 基于咨詢顧問資歷的選CQSSelection Based on Consultants' Qualification擇EOIExpression of Interest意向書FBSSelection under a Fixed Budget固定預(yù)算下的選擇FPAFiduciary

6、Principles Accord信托原則協(xié)定IBRDInternational Bank for Reconstruction and Development (World Bank)國(guó)際復(fù)興開發(fā)銀行（世界銀行 ）ICSIDInternational Centre for Settlement of Investment Disputes國(guó)際投資爭(zhēng)端解決中心IDAInternational Development Association國(guó)際開發(fā)協(xié)會(huì)IDCIndefinite Delivery Contract不定產(chǎn)出合同IFCInternational Finance Corporation

7、國(guó)際金融公司INTIntegrity Vice Presidency廉政局ITCInstruction to Consultants咨詢顧問須知LCSLeast-Cost Selection最低費(fèi)用的選擇LOILetter of Invitation邀請(qǐng)函MDTFMulti Donor Trust Fund多捐贈(zèng)人信托基金MIGAMultilateral Investment Guarantee Agency多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)MOSMonthly Operational Summary業(yè)務(wù)摘要月報(bào)NGONongovernmental organization非政府組織PADProject App

8、raisal Document項(xiàng)目評(píng)估文件PPAProject Preparation Advance項(xiàng)目準(zhǔn)備基金PPRProcurement Post Review采購(gòu)事后審查PIDProject Information Document項(xiàng)目信息文件QBSQuality-Based Selection基于質(zhì)量的選擇QCBSQuality-and Cost-Based Selection基于質(zhì)量和費(fèi)用的選擇REOIRequest for Expressions of Interest意向書征詢文件RFPRequest for Proposal建議書征詢文件SASpecial Account專用

9、賬戶SSSSingle-Source Selection單一來源的選擇SWAPsSector-Wide Approaches行業(yè)貸款計(jì)劃TORTerms of Reference任務(wù)大綱UCSUse of Country Systems使用國(guó)家體系UNUnited Nations聯(lián)合國(guó)UNDBUnited Nations Development Business聯(lián)合國(guó)發(fā)展商業(yè)報(bào)、概述目的1.1本指南的目的在于規(guī)定項(xiàng)目所需的咨詢顧問的選擇、簽約和監(jiān)督有關(guān)的世行政策及程 序，這些項(xiàng)目是全部或部分地由國(guó)際復(fù)興開發(fā)銀行（簡(jiǎn)稱IBRD）貸款，或國(guó)際開發(fā)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱IDA）'信貸或贈(zèng)款，或項(xiàng)目準(zhǔn)備基

10、金（PPA）,或世行贈(zèng)款，或由世行監(jiān)管并由受贈(zèng)人執(zhí)行的信托基金 2資助的。1.2貸款協(xié)定確定了借款人與世行之間的法律關(guān)系，本指南適用于按貸款協(xié)定的規(guī)定選擇 和聘請(qǐng)項(xiàng)目中的咨詢顧問。借款人國(guó)際復(fù)興開發(fā)銀行和國(guó)際開發(fā)協(xié)會(huì)的采購(gòu)要求是一樣的，本指南中提及的世行既包括國(guó)際復(fù)興開發(fā)銀行也包 括國(guó)際開發(fā)協(xié)會(huì)，提及的貸款包括國(guó)際復(fù)興開發(fā)銀行貸款、開發(fā)協(xié)會(huì)信貸或贈(zèng)款、世行贈(zèng)款、由世行監(jiān)管并 由受贈(zèng)人執(zhí)行的信托基金和項(xiàng)目準(zhǔn)備基金 （簡(jiǎn)稱PPAs）。本指南所述貸款協(xié)定包括世行與借款人之間的法律協(xié)定，也可包括世行與項(xiàng)目實(shí)施單位之間的項(xiàng)目協(xié)定。 本指南所述借款人包括執(zhí)行項(xiàng)目的貸款、信貸、贈(zèng)款和項(xiàng)目準(zhǔn)備基金的接受方，可

11、包括子借款人或項(xiàng)目實(shí)施 單位。 作為例外的情況，僅限于世行管理下的信托基金或贈(zèng)款的協(xié)定與本指南規(guī)定不發(fā)生沖突的范圍，包括在緊急 狀況下的聯(lián)合國(guó)信托原則協(xié)定（FPA）或多捐贈(zèng)人信托基金（MDTF ）。 在某些情況下，借款人只作為中介，而項(xiàng)目由另一機(jī)構(gòu)或?qū)嶓w負(fù)責(zé)實(shí)施。本指南中提及的借款人包括該類機(jī) 構(gòu)和實(shí)體，以及在“轉(zhuǎn)貸安排”下的子借款人。與咨詢顧問的權(quán)利和義務(wù)由借款人編制的具體的建議書征詢文件（RFP）參見附錄二。和借款人與咨詢顧問之間所簽訂的合同規(guī)定，而不由本指南或貸款協(xié)定確定。除貸 款協(xié)定的簽字方外，其他任何一方都不得從貸款協(xié)定中分享任何權(quán)利或?qū)J款資金提出任何要 求。1.3為本指南的目的，

12、“咨詢顧問”這一 術(shù)語包括種類繁多的私營(yíng)和公共實(shí)體，其中包括咨詢公司、工程公司、建設(shè)管理機(jī)構(gòu)、管理公司、采購(gòu)代理、檢驗(yàn)服務(wù)提供商、審計(jì)師、聯(lián)合 國(guó)機(jī)構(gòu)和其他多邊國(guó)際組織、投資和商業(yè)銀行、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、政府機(jī)構(gòu)，非政府組織（NGO） 以及個(gè)體咨詢顧問參見第3.15段至第3.21段關(guān)于咨詢顧問的具體類型，個(gè)體咨詢顧問的有關(guān)規(guī)定見第五章。世行借款人使用這些實(shí)體作為咨詢顧問，幫助其開展各種活動(dòng)，如政策建 議、機(jī)構(gòu)改革、管理、工程服務(wù)、施工監(jiān)理、財(cái)務(wù)服務(wù)、采購(gòu)服務(wù)、社會(huì)和環(huán)境研究以及項(xiàng)目 識(shí)別、準(zhǔn)備和實(shí)施，以補(bǔ)充借款人在這些領(lǐng)域的能力。一般考慮因素1.4借款人負(fù)責(zé)項(xiàng)目的準(zhǔn)備和實(shí)施，因此，負(fù)責(zé)選擇咨詢顧

13、問、授予合同并隨后對(duì)合同進(jìn) 行管理。而世行則根據(jù)自己的章程（國(guó)際復(fù)興開發(fā)銀行章程的第III條款第5（b）段，國(guó)際開發(fā)協(xié)會(huì)章程的第 V條款第1（g）段），來“確保任何一筆貸款資金只能用于提供該貸款的既定 目的上，并充分注意資金的經(jīng)濟(jì)性與效率性，而不涉及政治的或其他非經(jīng)濟(jì)因素的影響或考慮” < 世行為此制定了詳細(xì)的程序。雖然聘請(qǐng)咨詢顧問應(yīng)遵循的具體規(guī)則和程序取決于當(dāng)時(shí)的具體情 況，但下述5個(gè)主要方面的考慮，主導(dǎo)了世行在選擇程序方面的政策：（a）需要高質(zhì)量的服務(wù)；（b）需要經(jīng)濟(jì)性和效率性；（c）需要向所有合格的咨詢顧問提供一個(gè)機(jī)會(huì)，參與世行資助的服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)；（d）世行鼓勵(lì)其發(fā)展中成員國(guó)發(fā)展和使

14、用本國(guó)咨詢顧問的考慮；（e）選擇過程需要透明。23451.5世行認(rèn)為，在多數(shù)情況下，這些考慮能夠通過進(jìn)入短名單的有資格的咨詢公司之間的 競(jìng)爭(zhēng)而得到最佳體現(xiàn)，這些咨詢公司的選擇是基于建議書的質(zhì)量并在適當(dāng)情況下考慮所提供服 務(wù)的成本。本指南的第二章和第三章說明了世行可接受的選擇咨詢顧問的不同方法以及這些方法所適用的條件。由于基于質(zhì)量和費(fèi)用的選擇（QCBS）是最常推薦的方法，因此，本指南的第二章詳細(xì)描述了基于質(zhì)量和費(fèi)用的選擇（QCBS）的程序。但是，基于質(zhì)量和費(fèi)用的選擇（QCBS）并不是適合所有情況的最恰當(dāng)?shù)倪x擇方法，因此，第三章描述了其他的選擇方法及這些方法所適用 的情況。1.6在具體項(xiàng)目中選擇咨

15、詢顧問所使用的具體方法在貸款協(xié)定中做了規(guī)定。項(xiàng)目所資助的具體合同及其符合貸款協(xié)定規(guī)定的選擇程序，應(yīng)該在本指南第1.25段所提及的采購(gòu)計(jì)劃中確定。本指南的適用性1.7本指南適用的咨詢服務(wù)為智力性和顧問性的服務(wù)。本指南不適用于其他物質(zhì)方面占主 導(dǎo)地位的服務(wù)，這些服務(wù)是可以通過基于可計(jì)量的有形產(chǎn)品的完成情況來進(jìn)行招標(biāo)和簽訂合同， 并可以明確規(guī)定和統(tǒng)一應(yīng)用完成服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)，例如鉆井、航空攝影、衛(wèi)星遙測(cè)、繪圖等類似活 動(dòng)，以及工程施工、貨物制造、設(shè)施或工廠的運(yùn)營(yíng)和維護(hù)。后面提及的這些服務(wù)是根據(jù)可計(jì)量的有形產(chǎn)品的完成情況而進(jìn)行招標(biāo)和簽訂合同的，并按國(guó)際復(fù)興開發(fā)銀 行貸款和國(guó)際開發(fā)協(xié)會(huì)信貸和贈(zèng)款采購(gòu)貨物、工程

16、和非咨詢服務(wù)指南（后面簡(jiǎn)稱采購(gòu)指南）的規(guī)定進(jìn)行采購(gòu)的。1.8本指南所闡述的原則、規(guī)定和程序適用于全部或部分由世行貸款資助的所有咨詢服務(wù) 合同包括借款人按照本指南 3.17段聘用的采購(gòu)代理或建設(shè)管理機(jī)構(gòu)所選擇的咨詢顧問。本指南第一章中的所有規(guī)定適用于本指南的所有其他章節(jié)。對(duì)于屬于貸款協(xié)定規(guī)定的項(xiàng) 目范圍但不是由貸款資金資助的咨詢服務(wù)的采購(gòu)，借款人可采用其他規(guī)定和程序。在這種情況 下，世行需要確信（a）將要采用的程序能夠讓借款人勤奮和高效地完成實(shí)施項(xiàng)目的任務(wù)，并能夠 選擇出具有所需資格的咨詢顧問；（b）所選定的咨詢顧問能夠按雙方同意的時(shí)間表完成咨詢?nèi)蝿?wù)；（c）服務(wù)范圍與項(xiàng)目的需要保持一致。利益沖突

17、1.9世行的政策要求咨詢顧問提供專業(yè)、客觀和公正的意見，并且在任何時(shí)候都將委托人 的利益置于最高位置，而不考慮未來的工作；要求他們?cè)谔峁┙ㄗh時(shí)避免與其他任務(wù)或其本公 司的利益發(fā)生沖突。咨詢顧問不得受聘從事那些與他們以前的或目前的其他客戶的義務(wù)相沖突 的工作，或從事那些可能將其置于不能以借款人的最大利益為出發(fā)點(diǎn)來履行其咨詢?nèi)蝿?wù)的工作。 在不限制前面所述的規(guī)則的普遍性的前提下，不應(yīng)在以下幾種情況下聘請(qǐng)咨詢顧問：（a）咨詢活動(dòng)與貨物、工程或非咨詢服務(wù)（即非本指南所涉及的咨詢服務(wù) 根據(jù)本指南3.12段的規(guī)定，世行可能同意使用借款國(guó)的公共采購(gòu)體系來選擇咨詢顧問（包括個(gè)人），稱為 “使用國(guó)家體系” （UC

18、S）。在這種情況下，借款人和世行簽訂的“貸款協(xié)定”應(yīng)描述借款人使用的選擇程 序，說明要完全遵照本指南第一章和其他世行認(rèn)為相關(guān)的章節(jié)。參見本指南的第1.7段。）采購(gòu)之間發(fā)生沖突： 一個(gè)已被借款人聘請(qǐng)為項(xiàng)目提供貨物、工程或非咨詢服務(wù)的公司及此公司直接或間接控制的、或被控制的、或與其有共同上屬機(jī)構(gòu)的附屬機(jī)構(gòu)，均無資格提供源自或與該貨物、工程或非咨 詢服務(wù)直接相關(guān)的咨詢服務(wù)。相反，一個(gè)已被聘請(qǐng)為項(xiàng)目的準(zhǔn)備（貸款生效前）或?qū)嵤┨峁┳?詢服務(wù)的公司及此公司直接或間接控制的、被控制的、或與其有共同上屬機(jī)構(gòu)的附屬機(jī)構(gòu)，均 無資格接著提供貨物、工程或服務(wù)（非本指南所涉及的咨詢服務(wù) ），包括那些源自或直接與項(xiàng)目準(zhǔn)

19、備或?qū)嵤┫嚓P(guān)的服務(wù)。本規(guī)定不適用于共同履行交鑰匙或設(shè)計(jì)建造合同下承包商義務(wù)的各種 公司（咨詢顧問、承包商或供應(yīng)商）。（b）咨詢?nèi)蝿?wù)之間發(fā)生沖突：不論是咨詢顧問（包括他們的人員和分包咨詢顧問）還是其直接或間接控制的、被控制的、或與其有共同上屬機(jī)構(gòu)的附屬機(jī)構(gòu)，均不能被聘請(qǐng)從事任何在性質(zhì)上可能與咨詢顧問的另一項(xiàng)任務(wù)有沖突的咨詢工作。例如，協(xié)助客戶編制公共資產(chǎn)私有化方案 的咨詢顧問，既不能購(gòu)買該資產(chǎn)，也不能向該資產(chǎn)的購(gòu)買者提供建議。同樣，被聘請(qǐng)為某咨詢 任務(wù)編制任務(wù)大綱（TOR）的咨詢顧問不應(yīng)被聘請(qǐng)從事該項(xiàng)咨詢?nèi)蝿?wù)。（c）與借款人人員之間的關(guān)系：咨詢顧問（包括他們的專家、其他人員和分包咨詢顧問）與借款

20、人（或是項(xiàng)目執(zhí)行機(jī)構(gòu)，或是部分貸款的受款人）的專業(yè)人員之間存在著密切的商業(yè)聯(lián)系或家庭關(guān)系，而這些專業(yè)人員又直接地或間接地參與了（i）項(xiàng)目任務(wù)大綱（TOR）的編制工作，（ii）合同的選擇工作，或（iii）合同的監(jiān)督工作，這項(xiàng)合同便不能授予該咨詢顧問，除非由這種關(guān)系產(chǎn)生的 沖突已經(jīng)通過世行可接受的方式在選擇過程和合同履行的過程中得以解決。（d）咨詢顧問只能提交一份建議書，亦或獨(dú)自提交，亦或與聯(lián)營(yíng)伙伴共同提交。如果咨詢顧 問，包括聯(lián)營(yíng)伙伴，提交或參與一份以上的建議書，這些建議書將全部沒有資格被考慮。但如 果情況許可，而且建議書征詢文件也許可，一家咨詢公司可以作為分包咨詢顧問、個(gè)體咨詢顧 問可以作為團(tuán)

21、隊(duì)成員參與一個(gè)以上建議書的提交。不公平競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)1.10選擇過程的公平與透明要求咨詢顧問及其附屬機(jī)構(gòu)在為具體咨詢?nèi)蝿?wù)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，沒有從與該 任務(wù)有關(guān)的、已提供的咨詢服務(wù)中獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。為此，借款人應(yīng)使所有短名單上的咨詢顧問，在獲得建議書征詢文件（RFP）的同時(shí)取得那些可能會(huì)給某個(gè)咨詢顧問帶來競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的全部信息。合格性1.11為了鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)，世行允許所有國(guó)家的咨詢顧問（公司和個(gè)人）為世行資助的項(xiàng)目提供 咨詢服務(wù)。世行允許中國(guó)臺(tái)灣的公司和個(gè)人為世行資助的項(xiàng)目提供咨詢服務(wù)。任何關(guān)于參與的條件僅限于保證公司有能力完成合同的基本要求。1.12針對(duì)任何全部或部分由世行貸款資助的合同，世行不允許借款人以無關(guān)以下事項(xiàng)

22、的理 由將咨詢顧問排除在短名單、選擇程序或授予合同之外：（i）咨詢顧問成功完成合同任務(wù)的能力 和資源；（ii）上面1.9段所述的利益沖突情況。1.13上述1.11和1.12段的例外情況：（a）某些咨詢顧問也可能被排除在外，如果：（i）根據(jù)法律或官方規(guī)定，借款國(guó)禁止與咨詢顧問的國(guó)家有商業(yè)往來，但前提是世行能滿意地認(rèn)為這種排除不會(huì)妨礙采購(gòu)所需咨詢服務(wù)時(shí)的有效競(jìng)爭(zhēng)；（ii）為履行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)根據(jù)聯(lián)合國(guó)憲章第七章做出的決議，借款國(guó)禁止向任何國(guó)家、 任何個(gè)人或任何實(shí)體進(jìn)行任何付款。如果為履行該項(xiàng)決議，借款國(guó)禁止對(duì)某公司付款或?qū)δ稠?xiàng) 貨物付款，那么該公司也可被排除在外。（b）借款國(guó)政府擁有的企業(yè)或機(jī)構(gòu)只有

23、在能夠證明符合下列條件的情況下才能參加借款國(guó)的采購(gòu)活動(dòng)：（i）這些企業(yè)或機(jī)構(gòu)在法律上和財(cái)務(wù)上是獨(dú)立的，（ii）按照商業(yè)法則運(yùn)作，（iii）不是借款人或子借款人的附屬機(jī)構(gòu)。國(guó)有企業(yè)或機(jī)構(gòu)要成為合格的中標(biāo)人，應(yīng)通過提供所有相關(guān)文件，包括企業(yè)章程和其他世行可能要求的信息，證明其：（i）是與政府分離的法人實(shí)體；（ii）目前政府對(duì)其沒有實(shí)質(zhì)上的補(bǔ)貼或財(cái)政預(yù)算撥款；（iii）象商業(yè)企業(yè)一樣運(yùn)行，特別是，沒有義務(wù)將經(jīng)營(yíng)盈余轉(zhuǎn)給政府，可以自行獲得權(quán)利和責(zé)任，可以自行借款并有責(zé)任償還債務(wù)，可以被宣布破產(chǎn)；和（iv）業(yè)主不是根據(jù)相關(guān)法律或規(guī)定該國(guó)有企業(yè)或機(jī)構(gòu)需要向其報(bào)告或受其監(jiān)管的政府部門， 也不是能對(duì)該國(guó)有企業(yè)

24、或機(jī)構(gòu)施加影響或控制的政府部門。（c）作為上述（b）款的一個(gè)例外，借款國(guó)政府擁有的大學(xué)、研究中心或其他機(jī)構(gòu)，如果其服務(wù) 具有獨(dú)特和特殊的性質(zhì)，并且由于合格的私營(yíng)部門機(jī)構(gòu)缺失，它們的參與對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行具有關(guān)鍵 的作用，在此情況下，世行可能針對(duì)具體個(gè)案同意聘請(qǐng)這些機(jī)構(gòu)?；谕瑯拥目紤]，大學(xué)教授 或研究機(jī)構(gòu)的科研人員作為個(gè)人可受聘提供世行資助的服務(wù)。（d）借款國(guó)的政府官員和公務(wù)員，不論是作為個(gè)人，還是作為咨詢公司擬定專家組的成員可 以受聘，條件是其受聘不會(huì)與借款國(guó)的就業(yè)法或其他法律、法規(guī)或政策產(chǎn)生沖突，而且還要符合下列條件下才能受聘于借款國(guó)的咨詢合同：（i）不帶薪休假，已經(jīng)辭職或退休；（ii）不能受聘于

25、他們不帶薪休假、辭職或退休前所供職的機(jī)構(gòu)；辭職或退休應(yīng)至少達(dá)到 6個(gè)月，或遵照借款國(guó)針對(duì)公務(wù)員的法定期限，以長(zhǎng)者為準(zhǔn)。來自大學(xué)、教育機(jī)構(gòu)和 研究機(jī)構(gòu)的教授、員工和特定領(lǐng)域的專家可以簽訂個(gè)人兼職合同，前提是在簽合同前，他們已在這些機(jī)構(gòu)全職 工作一年或更長(zhǎng)時(shí)間，而且對(duì)于要求的服務(wù)而言，該聘用有充分的合理性。（iii）他們的受聘不會(huì)產(chǎn)生利益沖突（參見第1.9 段)。(e) 世行根據(jù)本指南第1.23 (d)段或世界銀行集團(tuán)反腐敗政策和制裁程序在本段中，相關(guān)的世界銀行集團(tuán)反腐敗政策收錄在“關(guān)于預(yù)防和打擊國(guó)際復(fù)興開發(fā)銀行貸款和國(guó)際開發(fā)協(xié)會(huì) 信貸及贈(zèng)款資助項(xiàng)目中腐敗行為的指導(dǎo)方針”，和“國(guó)際金融公司、多邊投

26、資擔(dān)保機(jī)構(gòu)和世界銀行擔(dān)保交易中反腐敗指南”。世行的制裁程序公布在其外部網(wǎng)站上。的規(guī)定宣布為不合格的公司，在世行確定的期限內(nèi)無資格獲得世行資助的合同，不能從世行資助的合同中獲取財(cái) 務(wù)或其他好處。提前簽訂合同與追溯貸款1.14在某些情況下，如為加快項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度，在世行不反對(duì)的情況下，借款人可能希望在 相關(guān)的貸款協(xié)定簽字之前就開始選擇咨詢顧問。這個(gè)過程被稱為提前簽訂合同。在這種情況下，選擇程序，包括刊登廣告，應(yīng)符合本指南的規(guī)定。世行應(yīng)審查借款人所使用的程序。借款人應(yīng) 自行承擔(dān)提前簽訂合同所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。世行對(duì)有關(guān)程序、文件、或?qū)κ谟韬贤慕ㄗh做出的任 何“不反對(duì)”意見都不意味著世行承諾對(duì)有關(guān)項(xiàng)目提供貸

27、款。如果合同已經(jīng)簽訂，世行償還的 任何在貸款協(xié)定簽字前由借款人按合同規(guī)定支付的款項(xiàng)，稱為追溯貸款，并且只能在貸款協(xié)定 規(guī)定的限額內(nèi)提供。咨詢顧問之間的聯(lián)合1.15咨詢顧問之間可以以聯(lián)營(yíng)體的形式聯(lián)合起來，或以咨詢分包協(xié)議的形式聯(lián)合起來以便 對(duì)各自的專業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行補(bǔ)充、加強(qiáng)他們建議書的技術(shù)響應(yīng)性并建立一個(gè)更大的專家?guī)?、提供?好的途徑與方法，在某些情況下，還可以提供較低的報(bào)價(jià)。這種聯(lián)合可以是長(zhǎng)期的(與任何特定的咨詢?nèi)蝿?wù)無關(guān))，也可以是針對(duì)某一具體咨詢?nèi)蝿?wù)的。如果借款人聘請(qǐng)一個(gè)聯(lián)營(yíng)體形式的聯(lián)合 體，那么，該聯(lián)合體應(yīng)指定一家公司代表該聯(lián)合體；聯(lián)合體中的所有成員或有授權(quán)書的授權(quán)代 表都應(yīng)在合同上簽字。聯(lián)營(yíng)

28、體的所有成員應(yīng)共同地和分別地承擔(dān)整個(gè)咨詢?nèi)蝿?wù)的責(zé)任。一旦確 定了短名單，并發(fā)出了建議書征詢文件(RFP),短名單上公司之間無論以聯(lián)營(yíng)體形式還是以咨詢 分包協(xié)議的形式進(jìn)行聯(lián)合，只有在借款人同意的情況下才能允許。借款人不應(yīng)要求咨詢顧問與 任何特定公司或特定的一些公司組成聯(lián)合體或在其建議書中包括特定人選，但可以鼓勵(lì)咨詢顧 問與有資格的本國(guó)公司聯(lián)合。世行的審查、協(xié)助和監(jiān)督1.16世行對(duì)借款人聘請(qǐng)咨詢顧問進(jìn)行審查以保證選擇過程是按照貸款協(xié)定的規(guī)定進(jìn)行的。 審查程序見附錄一。1.17在特殊情況下，如借款人沒有能力準(zhǔn)備短名單或長(zhǎng)名單，應(yīng)其書面要求，世行可協(xié)助 借款人從世行預(yù)期有能力完成咨詢?nèi)蝿?wù)的公司中建立短

29、名單短名單：參見第2.6段、第2.7段和第2.8段。或長(zhǎng)名單長(zhǎng)名單：一份潛在咨詢公司的初步名單，短名單中的公司從其中選岀。提供這些名單并不代表世行對(duì)這些咨詢顧問的認(rèn)可。借款人依然負(fù)有核實(shí)名單上公司的合格性和資格能力的責(zé)任， 并可以根據(jù)自己的意愿對(duì)名單進(jìn)行刪除或增加；但是，最終的短名單應(yīng)在發(fā)出建議書征詢文件 (RFP)之前提交世行，征求世行的不反對(duì)意見。1.18借款人負(fù)責(zé)監(jiān)督咨詢顧問的工作并確保其按合同要求完成咨詢?nèi)蝿?wù)。在不承擔(dān)借款人 或咨詢顧問責(zé)任的前提下，世行人員應(yīng)對(duì)咨詢顧問的工作質(zhì)量進(jìn)行必要的監(jiān)督，以確信工作是 按適當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)并根據(jù)可靠的資料進(jìn)行的。在適當(dāng)?shù)那闆r下，世行可參加借款人與咨詢顧問

30、之間 的討論，并且在必要時(shí)，幫助借款人解決與咨詢?nèi)蝿?wù)有關(guān)的問題。如果咨詢工作的相當(dāng)一部分 是在在咨詢顧問自己的辦公室進(jìn)行的，在征得借款人同意的情況下，世行人員可訪問咨詢顧問的辦公室，以檢查其工作。錯(cuò)誤采購(gòu)1.19如果世行認(rèn)為合同有如下問題，世行將不資助與之相關(guān)的咨詢服務(wù)的開支：（a）如果未按貸款協(xié)定中雙方同意的條款及世行發(fā)出不反對(duì)意見的采購(gòu)計(jì)劃參見第1.25段。 在使用國(guó)際開發(fā)協(xié)會(huì)信貸，或贈(zèng)款，或信托基金時(shí)應(yīng)作適當(dāng)修改。中的詳細(xì)規(guī)定授予合同；（b）由于借款人的有意拖延或其他行為，導(dǎo)致不當(dāng)?shù)难诱`、使得獲選的建議書不再有效、或不合理 地否決任何建議書，而造成合同不能授予本應(yīng)該被選中的咨詢顧問；（c

31、）借款人代表或部分貸款的受款人參與了 1.23（c）段所陳述的欺詐、腐敗行為。在這種情況下，世行將在事前審查或事后 審查時(shí)宣布其為錯(cuò)誤采購(gòu)，而且世行的政策要求注銷分配給發(fā)生錯(cuò)誤采購(gòu)的咨詢服務(wù)的貸款額。 此外，世行還可能采取貸款協(xié)定規(guī)定的其他補(bǔ)救措施。即使合同已經(jīng)獲得世行的不反對(duì)意見并 已簽訂，如果不反對(duì)意見是在借款人提供的不完整、不準(zhǔn)確和誤導(dǎo)性信息情況下做出的，或者 合同的條款和條件在未得到世行不反對(duì)意見的情況下被大幅修改，世行仍然可以宣布其為錯(cuò)誤 采購(gòu)，而且不論貸款是否關(guān)閉，世行將全力執(zhí)行其政策和補(bǔ)救措施。對(duì)世行的提法1.20在建議書征詢文件（RFP）和合同文件中提及世行時(shí)，借款人應(yīng)使用以下

32、措詞：“借款人名稱已從國(guó)際復(fù)興開發(fā)銀行（以下簡(jiǎn)稱“世行”）獲得或已向國(guó)際復(fù)興開發(fā)銀 行申請(qǐng)一筆相當(dāng)于 美元的貸款用于支付項(xiàng)目名稱的費(fèi)用，并計(jì)劃將部分貸款資金用于本合同項(xiàng)下的合格支出。只有借款人名稱或其指定人的名稱提出申請(qǐng)，經(jīng)世行批準(zhǔn)，并且各方面都符合貸款協(xié)定的條款和條件，世行才會(huì)給予付款。貸款協(xié)定禁止從貸款賬戶中提款用 于支付某些個(gè)人或?qū)嶓w，或者支付任何貨物進(jìn)口的付款，而這些付款或進(jìn)口，就世行所知是聯(lián) 合國(guó)安理會(huì)根據(jù)聯(lián)合國(guó)憲章第七章做出的決議所禁止的。除借款人名稱外，任何一方都不得從貸款協(xié)定中取得任何權(quán)利或?qū)J款資金提出任何要求?！迸嘤?xùn)或知識(shí)轉(zhuǎn)讓1.21如果咨詢?nèi)蝿?wù)的重要組成部分是為借款人的人

33、員或本國(guó)咨詢顧問提供培訓(xùn)或進(jìn)行知 識(shí)轉(zhuǎn)讓，任務(wù)大綱（TOR）中應(yīng)注明培訓(xùn)計(jì)劃的目的、性質(zhì)、范圍和目標(biāo)，包括有關(guān)培訓(xùn)者和受 訓(xùn)者的細(xì)節(jié)、擬轉(zhuǎn)讓的技能、時(shí)間范圍以及監(jiān)督和評(píng)審安排。培訓(xùn)計(jì)劃的費(fèi)用應(yīng)包含在咨詢合 同和任務(wù)預(yù)算之中。語言1.22建議書征詢文件（RFP）和建議書應(yīng)使用借款人選擇的下述語言中的一種編制：英語、 法語或西班牙語。除了以上語言外，借款人還可以選擇把這些文件翻譯成其他語言，這些其它 語言應(yīng)是：（i）借款人的本國(guó)語言；或者（ii）借款國(guó)全國(guó)性商業(yè)活動(dòng)所采用的語言，以下統(tǒng)稱為“國(guó)家語言”。所使用的語言必須使世行感到滿意。借款人全權(quán)負(fù)責(zé)文件翻譯為國(guó)家語言的準(zhǔn)確性。如果文件的國(guó)家語言與

34、英語、法語或西班牙語存在不一致之處，當(dāng)以后者為準(zhǔn)。 如果借款人使用多種國(guó)家語言，國(guó)家法律規(guī)定官方文件必須以所有國(guó)家語言發(fā)布，借款人應(yīng)使用一種國(guó)家語 言準(zhǔn)備建議書征詢文件，然后發(fā)布其他國(guó)家語言的翻譯版本。如果如2.7段規(guī)定，短名單只包括本國(guó)的咨詢顧問，世行可同意借款人只用本國(guó) 的國(guó)家語言發(fā)布建議書征詢文件。如果建議書征詢文件采用兩種語言發(fā)布，咨詢顧問可選擇使 用其中的一種語言提交他們的建議書。與選中的咨詢顧問之間的合同應(yīng)該使用其建議書的語言 簽訂，該語言還應(yīng)作為主導(dǎo)借款人和選中的咨詢顧問之間合同關(guān)系的語言。如果使用國(guó)家語言簽訂合同，借款人應(yīng)按照附錄一的規(guī)定向世行提交原始合同，同時(shí)提供給世行一份準(zhǔn)

35、確的英語、法語或西班牙語合同翻譯件。不應(yīng)該要求或允許咨詢顧問使用一種以上語言簽訂合同。欺詐和腐敗1.23世行的政策要求借款人(包括世行貸款的受益人)、咨詢?nèi)思捌浯砣?無論是否公開聲 明)、分包商、咨詢服務(wù)分包商、服務(wù)提供商及其任何員工在世行資助的合同采購(gòu)和執(zhí)行過程中 遵守最高的道德標(biāo)準(zhǔn)18。根據(jù)這項(xiàng)政策，世行：(a) 為執(zhí)行本款，對(duì)以下術(shù)語做出如下定義：(1) “腐敗行為”指直接地或間接地提供、給予、收受或索要任何財(cái)物，從而不適當(dāng)?shù)赜绊?另一方的行為；19(ii) “欺詐行為”指為了獲得經(jīng)濟(jì)利益或者其他利益或者逃避某種合同義務(wù)，有意地或不計(jì)后果地誤導(dǎo)或企圖誤導(dǎo)一方的包括歪曲事實(shí)在內(nèi)的任何行為

36、或隱瞞；20(iii) “串通行為”指為了達(dá)到不當(dāng)目的包括為了不適當(dāng)?shù)赜绊懥硪环降男袨?，由雙方或多方有目的設(shè)計(jì)的一種安排；在此處，“各方”指在選擇過程的參與者(包括公務(wù)人員)，本人企圖或企圖通過其他不參與選擇過程的人造成競(jìng)爭(zhēng)假象；將投標(biāo)價(jià)定在人為、非競(jìng)爭(zhēng)水平上；或暗中互相泄漏投標(biāo)價(jià)或其他信息。(iv) “施加壓力”指直接地或間接地傷害或者破壞、或威脅將傷害或者破壞任何一方或其財(cái)產(chǎn)以不適當(dāng)?shù)赜绊懺摲降男袨?；在此小段，“一?quot;指參與選擇過程或合同執(zhí)行的一位參與者。(v) “妨礙行為”指(aa)故意破壞、偽造、修改或隱瞞調(diào)查所需的證據(jù)或向調(diào)查人員提供虛假材料，以便 嚴(yán)重妨礙世行對(duì)被指控的腐

37、敗、欺詐、施加壓力或串通行為進(jìn)行調(diào)查，和/或威脅、騷擾或脅迫任何一方，使其不得透露與調(diào)查相關(guān)的所知信息或不得參與調(diào)查，或(bb)企圖嚴(yán)重妨礙世行進(jìn)行調(diào)查和行使根據(jù)以下第1.23(e)段條款所賦予世行的審計(jì)權(quán)利的行為。(b) 如果世行確定被推薦授予合同的咨詢?nèi)嘶蛘咂淙魏螁T工、代理人、咨詢服務(wù)分包商、分包商、服務(wù)提供商、供貨商和/或他們的雇員在為該合同進(jìn)行的競(jìng)標(biāo)中直接或間接參與了腐敗、 欺詐、串通、施加壓力的活動(dòng)或存在妨礙行為，世行將拒絕授標(biāo)建議。(c) 如果世行在任何時(shí)候確定借款人的代表或任何貸款受益人的代表在采購(gòu)或履行某合同 的過程中參與了腐敗、欺詐、串通、施加壓力的活動(dòng)或存在妨礙行為，而借款

38、人又沒有在這些 行為發(fā)生時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)?、令世行滿意的行動(dòng)(包括未能在獲悉這些行為后及時(shí)告知世行) 來應(yīng)對(duì)這些行為，世行將宣布錯(cuò)誤采購(gòu)并取消已分配給該合同的貸款額。(d) 根據(jù)通行的世行處罰程序 某公司或個(gè)人可能被宣布不得被授予世行資助的合同，這種情況可能包括：(i)世行根據(jù)自己的制裁程序，包括與其他國(guó)際金融機(jī)構(gòu)(包括多邊開發(fā)銀行)達(dá)成的聯(lián)合制裁，以及世行自身采購(gòu)制裁程序，對(duì)某公司或者個(gè) 人實(shí)施制裁；和(ii)由于正式制裁尚未生效，某公司或者個(gè)人被暫停中標(biāo)資格。參見本指南的腳注12和附錄一的第8段。制裁公司或個(gè)人，包括公開宣布該公司或個(gè)人無限期地、或 在規(guī)定的期限內(nèi)沒有資格：(i)被授予世行資

39、助的合同；且 (ii)作為世行資助合同的指定的指定的分包商、咨詢顧問、制造商或供貨商，或服務(wù)提供商(該名稱因招標(biāo)文件的不同而不同)是指：(i)因?yàn)閷⑻峁┨貏e和關(guān)鍵的經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)而被投標(biāo)人在其資格預(yù)審申請(qǐng)或投標(biāo)書中指定的；或(ii)由借款人指定的。咨 詢顧問分包商、供貨商，或服務(wù)提供商。18在此小段，咨詢顧問、或其人員、或其代理、或其分包咨詢顧問、分包商、服務(wù)提供商、供應(yīng)商、和 的雇員采取的任何影響選擇過程和合同執(zhí)行，企圖獲得非應(yīng)得利益的行為都界定為不適當(dāng)。19在此小段，“另一方”指與咨詢顧問選擇和合同執(zhí)行活動(dòng)相關(guān)的公務(wù)人員。在此文中， 和審查采購(gòu)決定的世行人員和其他機(jī)構(gòu)的人員。20在此小段，

40、“一方”指公務(wù)人員；名詞“利益”和“義務(wù)”與選擇過程或合同執(zhí)行相關(guān)；指有意影響選擇過程或合同執(zhí)行的行為。/或他們“公務(wù)人員”包括做岀“任何行為或隱瞞”（e）要求在世行資助的合同其招標(biāo)文件和合同文本中包含以下條款，即咨詢?nèi)恕⒁约八麄兊拇砣?、員工、咨詢顧問分包商、分包商、服務(wù)提供商或供貨商必須允許世行檢查與投標(biāo)和履行合同有關(guān)的所有賬戶、記錄和其他文件，并由世行指定的審計(jì)師對(duì)其進(jìn)行審計(jì)。（f）在借款人根據(jù)本指南第 3.15段依照借款人與聯(lián)合國(guó)機(jī)構(gòu)之間簽署的協(xié)議聘請(qǐng)聯(lián)合國(guó)機(jī)構(gòu)提供咨詢服務(wù)的情況下，世行將要求上述第1.23段有關(guān)對(duì)欺詐或腐敗的處罰條款完全適用于與聯(lián)合國(guó)機(jī)構(gòu)簽訂合同的所有咨詢服務(wù)分包商、

41、供貨商、服務(wù)提供商、承包商、分包商、以及 他們的雇員。上述第1.23段（d）款和（e）款不適用于聯(lián)合國(guó)機(jī)構(gòu)及其雇員，第1.23段（e）款不適用于聯(lián)合國(guó)機(jī)構(gòu)與其供貨商和服務(wù)提供商之間簽訂的合同。在這種情況下，聯(lián)合國(guó)機(jī)構(gòu)將根據(jù)世行與該機(jī) 構(gòu)所達(dá)成協(xié)議的條款和條件運(yùn)用自己的規(guī)則和規(guī)章對(duì)欺詐或腐敗的指控進(jìn)行調(diào)查，包括有義務(wù) 定期通知世行其作出的決定和采取的行動(dòng)。世行保留要求借款人采取暫?；蚪K止合同等補(bǔ)救措 施的權(quán)利。聯(lián)合國(guó)機(jī)構(gòu)應(yīng)該查閱世行有關(guān)被暫時(shí)中止中標(biāo)資格或者正式制裁的公司和個(gè)人的名 單。如果聯(lián)合國(guó)機(jī)構(gòu)與某個(gè)被世行暫時(shí)中止中標(biāo)資格或者正式制裁的公司或個(gè)人簽訂合同或訂 單，世行將不會(huì)資助相關(guān)費(fèi)用，同

42、時(shí)世行將根據(jù)情況采取其他補(bǔ)救措施。1.24經(jīng)世行特別同意，借款人可以要求投標(biāo)人在世行貸款資助的合同的投標(biāo)書中承諾，在 投標(biāo)及履行合同時(shí)遵從招標(biāo)文件中所列的該國(guó)反腐敗反欺詐（包括行賄受賄）的法律例如：該承諾可以作如下規(guī)定：我們承諾，在為上述合同投標(biāo)時(shí)（以及中標(biāo)后實(shí)施該合同時(shí)）將嚴(yán)格遵守（買方）（雇主）在本合同的招標(biāo)文件中所列的（買方）（雇主）國(guó)家現(xiàn)行的反腐敗反欺詐的法律。o如果世行對(duì)這種做法感到滿意，在借款人的要求下，世行將接受引入此種承諾的做法。采購(gòu)計(jì)劃1.25為項(xiàng)目編制一份切實(shí)可行的采購(gòu)計(jì)劃采購(gòu)計(jì)劃及其更新的采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：（i）簡(jiǎn)要說明項(xiàng)目需要的咨詢服務(wù)，這些咨詢服務(wù)的建議書邀

43、請(qǐng)文件會(huì)在本計(jì)劃期內(nèi)發(fā)布；（ii）擬采用的符合貸款協(xié)定的選擇方法；（iii）世行審查的要求和限額；和（iv）主要選擇活動(dòng)的時(shí)間表，以及世行合理要求的其他信息。對(duì)于需求驅(qū)動(dòng)的項(xiàng)目或子項(xiàng)目，如社區(qū)主導(dǎo)型發(fā)展（CDD）、部門貸款計(jì)劃（SWAps）等，如果具體合同及時(shí)間表無法事先確定，應(yīng)與世行就合適的采購(gòu)計(jì)劃模板達(dá)對(duì)于項(xiàng)目的成功監(jiān)測(cè)和實(shí)施至關(guān)重要。作為項(xiàng)目準(zhǔn)備工作的一部分，盡管有較大的不確定性，借款人必須編制一份涵蓋全部項(xiàng)目范圍的初步 采購(gòu)計(jì)劃，。按最低限度要求，借款人至少必須編制一份項(xiàng)目開始實(shí)施起18個(gè)月內(nèi)的詳細(xì)的、全面的采購(gòu)計(jì)劃，包括所有選擇公司和個(gè)人的合同。借款人應(yīng)最遲在貸款談判期間與世行達(dá)成

44、一致意見。在項(xiàng)目執(zhí)行期間，借款人至少每年更新一次采購(gòu)計(jì)劃，包括以前授出的合同和未來 12個(gè)月要簽訂的合同。所有的采購(gòu)計(jì)劃及其更新或修訂都需要經(jīng)過世行事前審查成一致意見，以監(jiān)測(cè)和落實(shí)咨詢顧問的選擇。如果項(xiàng)目中包括貨物，工程和不屬于咨詢服務(wù)的其他服務(wù)，那 么，采購(gòu)計(jì)劃中也應(yīng)包括其相應(yīng)的采購(gòu)方法。這些方法應(yīng)符合國(guó)際復(fù)興開發(fā)銀行貸款和國(guó)際開發(fā)協(xié)會(huì)信貸 和贈(zèng)款項(xiàng)目世界銀行借款人采購(gòu)貨物、工程和非咨詢服務(wù)指南的規(guī)定。參見附錄一。,在得到世行的不反對(duì)意見后才可實(shí)施。在貸款談判結(jié)束后，世行將在其外部網(wǎng)站上安排公布同意的初步 采購(gòu)計(jì)劃，以及世行提供了不反對(duì)意見的所有隨后更新的采購(gòu)計(jì)劃。、基于質(zhì)量和費(fèi)用的選擇 (

45、QCBS)選擇程序2.1基于質(zhì)量和費(fèi)用的選擇(QCBS)是在列入短名單的公司中使用競(jìng)爭(zhēng)程序，根據(jù)其建議書 的質(zhì)量和服務(wù)的價(jià)格來選擇公司。價(jià)格作為選擇因素應(yīng)審慎使用。對(duì)于質(zhì)量和價(jià)格所占的權(quán)重 應(yīng)取決于具體咨詢?nèi)蝿?wù)的性質(zhì)。2.2選擇過程應(yīng)包括以下步驟：(a) 準(zhǔn)備任務(wù)大綱(TOR)；(b) 準(zhǔn)備費(fèi)用估算及預(yù)算，以及入選短名單的條件；(c) 刊登廣告；(d) 準(zhǔn)備咨詢顧問短名單；(e) 準(zhǔn)備并發(fā)出建議書征詢文件 (RFP)(包括：邀請(qǐng)信(LOI)、咨詢顧問須知(ITC)、任務(wù)大綱 (TOR)和合同草案)；(f) 接收建議書；(g) 評(píng)審技術(shù)建議書：考慮質(zhì)量；(h) 財(cái)務(wù)建議書公開拆封；(i) 評(píng)審財(cái)

46、務(wù)建議書；(j) 最終評(píng)審質(zhì)量和價(jià)格；以及(k) 談判并向所選中的公司授予合同。任務(wù)大綱(TOR)2.3借款人負(fù)責(zé)為咨詢?nèi)蝿?wù)準(zhǔn)備任務(wù)大綱(TOR)。任務(wù)大綱(TOR)應(yīng)由咨詢?nèi)蝿?wù)所屬領(lǐng)域的專業(yè)人員或公司來準(zhǔn)備。任務(wù)大綱(TOR)中所描述的服務(wù)范圍應(yīng)與現(xiàn)有的預(yù)算相匹配。任務(wù)大綱(TOR)應(yīng)明確規(guī)定咨詢?nèi)蝿?wù)的目的、目標(biāo)、工作范圍并提供背景情況(包括現(xiàn)有的相關(guān)研究及基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的清單)，以便于咨詢顧問準(zhǔn)備他們的建議書。如果知識(shí)轉(zhuǎn)讓或培訓(xùn)是一個(gè)目的，則應(yīng) 對(duì)其作特另撅述并提出受訓(xùn)人數(shù)等細(xì)節(jié)，以使咨詢顧問能夠估算所需的資源。任務(wù)大綱(TOR)應(yīng)列明完成咨詢?nèi)蝿?wù)所必需的各項(xiàng)服務(wù)和調(diào)查以及預(yù)期的成果(如報(bào)告、數(shù)

47、據(jù)、圖紙和調(diào)查結(jié)果等)。但是，任務(wù)大綱(TOR)不應(yīng)過于詳盡和缺乏靈活性，這樣，相互競(jìng)爭(zhēng)的咨詢顧問才可能提 出自己的工作方法和人員配備。應(yīng)鼓勵(lì)咨詢公司在建議書中對(duì)任務(wù)大綱(TOR)提出意見。借款人和咨詢顧問各自的職責(zé)應(yīng)在任務(wù)大綱(TOR)中明確界定。費(fèi)用估算(預(yù)算)2.4如果需要安排較實(shí)際的預(yù)算?？?，準(zhǔn)備翔實(shí)的費(fèi)用估算就顯得至關(guān)重要。費(fèi)用估算應(yīng) 以借款人對(duì)完成這項(xiàng)咨詢?nèi)蝿?wù)所需資源的估價(jià)為依據(jù)，即：專家工作的時(shí)間、后勤保障和物質(zhì) 投入(如車輛、實(shí)驗(yàn)室設(shè)備等)。費(fèi)用應(yīng)分為兩大類：(a)服務(wù)費(fèi)或酬金(根據(jù)所使用合同的類型而 定)，(b)可報(bào)銷費(fèi)用，還可再分為國(guó)外和國(guó)內(nèi)費(fèi)用。應(yīng)根據(jù)對(duì)所需國(guó)際和國(guó)內(nèi)專家

48、的時(shí)間的實(shí)際要求，來估算專家費(fèi)用。建議書征詢文件應(yīng)說明估算的專家投入時(shí)間或估算的合同總費(fèi)用，但 不需詳細(xì)的費(fèi)用估算?？菑V告2.5對(duì)所有項(xiàng)目而言，借款人需要向世行提交一份總采購(gòu)?fù)ǜ?。世行將安排該通告在線刊 登在聯(lián)合國(guó)發(fā)展商業(yè)報(bào)和世行的外部網(wǎng)站上5850, New York, NY 10163 5850, USA（網(wǎng)址：；電子郵件：）。世界 銀行外部網(wǎng)站為 。o為獲得意向書(EOI)，借款人應(yīng)在總采購(gòu)?fù)ǜ?8聯(lián)合國(guó)發(fā)展商業(yè)報(bào)電子版是聯(lián)合國(guó)的一種出版物。訂閱地址：Development Business, United Natio

49、ns, GCPO Box中包括一份預(yù)期的咨詢?nèi)蝿?wù)清單，并在傳播范圍廣泛的國(guó)家級(jí)公報(bào)、或至少在一份全國(guó)性報(bào)紙、技術(shù)或財(cái)經(jīng)雜志、或在能夠從國(guó)內(nèi)外免費(fèi)進(jìn)入的廣泛使用的電子門戶網(wǎng)站上，用英語、法語或 西班牙語* 另外，借款人可選擇加上1.22段定義的國(guó)家語言。對(duì)每一份合同發(fā)布意向書征詢函（ REOI）。另外，估算金額30萬美元以上合同的廣 告還要在線刊登在聯(lián)合國(guó)發(fā)展商業(yè)報(bào)上。例外的情況是，如果世行同意短名單中只包括國(guó)內(nèi)咨詢顧問，世行可允許借款人不在聯(lián)合國(guó)發(fā)展商業(yè)報(bào)電子 版上刊登金額在30萬美元以上的合同。本指南中使用的美元限額一律包括稅款和關(guān)稅（如果有的話）此外，借款人還應(yīng)在一份國(guó)際性報(bào)紙或技術(shù)、財(cái)經(jīng)

50、刊物上刊登意向書征詢函的廣告。所要求的信息量應(yīng)盡量少，只要能夠判斷公司是否適合參與 有關(guān)咨詢業(yè)務(wù)即可，而不應(yīng)太復(fù)雜致使咨詢顧問對(duì)表示意向望而卻步。意向書征詢函應(yīng)包含至 少下列與任務(wù)相關(guān)的信息：對(duì)公司的資格和經(jīng)驗(yàn)要求，但不需要專家個(gè)人的簡(jiǎn)歷信息；入選短 名單的條件；和利益沖突規(guī)定。在準(zhǔn)備短名單之前，應(yīng)留出不少于14天的應(yīng)答時(shí)間，該時(shí)間從在聯(lián)合國(guó)發(fā)展商業(yè)報(bào)上刊登廣告之日算起。應(yīng)答意向書征詢函時(shí)間稍晚不應(yīng)被作為拒絕其意向 書的理由，除非借款人已經(jīng)基于收到的意向書準(zhǔn)備了合乎下面2.6段規(guī)定的短名單。世行會(huì)安排在其外部網(wǎng)站上同步發(fā)布借款人編制和提交的意向書征詢文件。咨詢顧問短名單2.6借款人負(fù)責(zé)準(zhǔn)備短名

51、單。借款人應(yīng)首先考慮那些表示過興趣而又有相應(yīng)資格的公司。 短名單應(yīng)包括地理分布廣泛的6家公司，而且（i）來自同一國(guó)家的公司不得超過2家，除非沒有其他公司能達(dá)到資格要求；為了制定短名單，公司的國(guó)籍規(guī)定為公司注冊(cè)地或公司組成地所在的國(guó)家。而對(duì)于聯(lián)營(yíng)體來說，國(guó)籍是聯(lián)營(yíng)體領(lǐng)導(dǎo)方的國(guó)籍。（ii）還要至少有一家公司來自于發(fā)展中國(guó)家，除非在發(fā)展中國(guó)家找不到有資格的公司。如果收到的意向書無法滿足以上任一條件，借款人可根據(jù)其掌握的情況直 接詢問有資格的公司的意向，或根據(jù)1.17段要求世行的協(xié)助。在特殊情況下，世行可同意短名單上的公司數(shù)量少一些。例如，沒有足夠的有資格的公司對(duì)某項(xiàng)咨詢?nèi)蝿?wù)表示了興趣，或者沒 法找到

52、足夠的有資格公司，或者合同的規(guī)?；蛉蝿?wù)的性質(zhì)不足以引起廣泛的競(jìng)爭(zhēng)。一旦世行對(duì) 短名單發(fā)出了不反對(duì)意見，借款人在未得到世行不反對(duì)意見的情況下不得修改短名單。借款人 應(yīng)將最終形成的短名單告知給對(duì)咨詢?nèi)蝿?wù)表示有興趣的公司以及特別提出希望得到短名單的公 司或?qū)嶓w。2.7如果咨詢?nèi)蝿?wù)低于世行批準(zhǔn)的采購(gòu)計(jì)劃中的限額以美元表示的限額應(yīng)視具體情況而定，需要考慮項(xiàng)目的性質(zhì)、國(guó)內(nèi)咨詢顧問的能力、咨詢?nèi)蝿?wù)的復(fù)雜性。限 額通常不能超過該借款國(guó)的國(guó)別采購(gòu)評(píng)價(jià)報(bào)告（CPAR ）或世行其他類似評(píng)價(jià)報(bào)告中所規(guī)定的限額。每個(gè)借款人國(guó)家的這種美元限額將在世行的外部網(wǎng)址上公布。如果借款人要求，世行可以同意此類任務(wù)的建議書征詢文件中

53、包括這樣一個(gè)條款，即世行不資助被借款國(guó)司 法機(jī)構(gòu)裁定為無資格獲得合同的借款國(guó)公司，前提是世行認(rèn)定該公司參與了欺詐或腐敗活動(dòng)并且該公司經(jīng)過 了適當(dāng)?shù)乃痉ǔ绦虻膶徖怼?而且讓外國(guó)咨詢顧問參加競(jìng)爭(zhēng)確實(shí)是不合理的，或是外國(guó)咨詢顧問沒有表示出興趣，而合格的本國(guó)咨詢顧問的數(shù)量足以列出短名 單并形成具有競(jìng)爭(zhēng)性的報(bào)價(jià)，那么，短名單中可以全部都是國(guó)內(nèi)的公司（在國(guó)內(nèi)注冊(cè)或組成）。同樣的限額用于世行貸款業(yè)務(wù)支持的部門貸款計(jì)劃（SWAps） 部門貸款計(jì)劃（SWAps）表示一種方法，由開發(fā)機(jī)構(gòu)支持一項(xiàng)國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)的計(jì)劃，它的規(guī)模大于單個(gè)的項(xiàng)目。它 的特點(diǎn)是計(jì)劃涉及整個(gè)部門或部門中的大部分。（這種項(xiàng)目匯集了政府和/或捐贈(zèng)人的

54、資金），低于此限額的咨詢服務(wù)的短名單將全部由本國(guó)公司組成，這些公司的挑選應(yīng)遵循世行 同意的程序。但是，如果外國(guó)公司表示了興趣，應(yīng)給予考慮。29302.8短名單最好由同一類別的咨詢顧問組成，這些咨詢顧問有相似的商業(yè)目標(biāo)、公司能力、 經(jīng)驗(yàn)和專長(zhǎng)，并承擔(dān)過具有類似性質(zhì)、復(fù)雜性的工作。國(guó)有企業(yè)或機(jī)構(gòu)以及非贏利性組織（非政府組織、大學(xué)、聯(lián)合國(guó)機(jī)構(gòu)等)通常不應(yīng)與私營(yíng)部門公司一起列入短名單，除非它們作為商業(yè)實(shí) 體運(yùn)行，符合本指南 1.13(b)段的要求。如果短名單將不同類別的咨詢顧問混合在一起，那么， 選擇程序應(yīng)通常使用基于質(zhì)量的選擇(QBS)方法或基于咨詢顧問資歷的選擇(CQS)方法(適用于小額的咨詢?nèi)蝿?wù)

55、)?！靶☆~合同”的美元限額應(yīng)根據(jù)咨詢?nèi)蝿?wù)的性質(zhì)和復(fù)雜性而分別確定，但不能超過 情況，如借款人宣布并得到世行的認(rèn)可的緊急情況。短名單中不應(yīng)包括個(gè)體咨詢顧問。最后，如果考慮在同時(shí)進(jìn)行的多項(xiàng)任務(wù) 的短名單中包括一家公司，借款人在將其加入到多個(gè)短名單之前，應(yīng)先評(píng)估該公司執(zhí)行多項(xiàng)合 同的整體能力。準(zhǔn)備并發(fā)出建議書征詢文件(RFP)2.9建議書征詢文件(RFP)應(yīng)包括：(a)邀請(qǐng)信(LOI) ； (b)咨詢顧問須知(ITC)和數(shù)據(jù)表；(c)任 務(wù)大綱(TOR) ； (d)擬定的合同類型。借款人應(yīng)使用世行發(fā)布的、適用的標(biāo)準(zhǔn)建議書征詢文件(RFP)，并且只能做些世行能接受的盡可能小的改動(dòng)以反映項(xiàng)目的具體情況。

56、任何此類改動(dòng)只能放在建議書征詢文件(RFP)的數(shù)據(jù)表中。借款人應(yīng)列明建議書征詢文件(RFP)中包括的所有文件。借款人可以使用電子系統(tǒng)發(fā)布建議書征詢文件(RFP)，前提是世行對(duì)此系統(tǒng)的完整性感到滿意。如果建議書征詢文件(RFP)通過電子系統(tǒng)發(fā)布，那么，該電子系統(tǒng)應(yīng)有安全保障措施，以避免對(duì) 建議書征詢文件(RFP)進(jìn)行修改，并且不應(yīng)限制短名單上的咨詢顧問進(jìn)入該系統(tǒng)以獲得建議書征 詢文件(RFP)。邀請(qǐng)信(LOI)2.10邀請(qǐng)信(LOI)應(yīng)說明借款人希望就咨詢服務(wù)達(dá)成協(xié)議的意愿、資金的來源、委托人的詳細(xì)情況以及提交建議書的日期、時(shí)間和地點(diǎn)。咨詢顧問須知和數(shù)據(jù)表(ITC)2.11咨詢顧問須知(ITC)應(yīng)包含有助于咨詢顧問編制響應(yīng)性建議書所必要的全部信息，并盡可能地使評(píng)審程序透明，包括提供評(píng)審過程方面的信息、說明評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、因素及其各自的權(quán)重 以及最低的質(zhì)量合