成長期項(xiàng)目投資意向書

1、成長期項(xiàng)目投資意向書成長期項(xiàng)目投資意向書甲方：XXX有限公司公司地址：法定代表人：聯(lián)系電話：乙方：XXX投資有限公司公司地址：法定代表人：聯(lián)系電話：鑒于：1、甲方承諾為此次投資事宜而向乙方所提供的一切書面材料及傳達(dá)的信息內(nèi)容真實(shí)、無誤。2、甲方公司其他原股東，就此次吸引乙方投資得到了其股 東會(huì)的同意3、乙方作為專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，將通過其自身平臺(tái)在融 資、引進(jìn)海外戰(zhàn)略資本等方面為甲方提供后續(xù)增值服務(wù)。因此，為發(fā)揮股東各自優(yōu)勢，甲、乙雙方經(jīng)充分協(xié)商，就甲方增資擴(kuò)股事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、投資方案1、投資方式：乙方對甲方進(jìn)行增資擴(kuò)股。2、 投資金額：500萬元人民幣（約占14.3%的股份）3、投資價(jià)

2、格：乙方以 2005年11月31日為基準(zhǔn)日，對甲 方凈資產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)、評估（具體審計(jì)、評估事宜由乙方指定 評估事務(wù)所辦理，甲方承擔(dān)審計(jì)、評估所需費(fèi)用），考慮到甲方目前甲方是 XX產(chǎn)品的國內(nèi)獨(dú)家生產(chǎn)企業(yè)，給予甲方評 估后實(shí)物凈資產(chǎn)的20%比例作為無形資產(chǎn)；乙方以XX有限 公司評估后凈資產(chǎn)1.2倍作為投資參股的做價(jià)依據(jù)。4、 增資擴(kuò)后股權(quán)比例如下（最終以評估值為準(zhǔn)）股東名稱所占股份出資形式股份比例XX投資有限公司500萬股貨幣14.3%其余股東3000 萬股實(shí)物資產(chǎn)2500萬、無形資產(chǎn)500萬85.7%合計(jì)3500 萬股100%二、雙方約定1、因乙方作為專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)投資公司，自身特點(diǎn)決定其投資 具有一

3、定的投資周期。甲方對乙方的這一投資特點(diǎn)充分理解，乙方投資滿3年后，甲方及公司管理團(tuán)隊(duì)將對乙方所持 股份進(jìn)行回購，回購價(jià)格以當(dāng)時(shí)公司凈資產(chǎn)為依據(jù)。同時(shí)乙 方也有權(quán)選擇向第三方轉(zhuǎn)讓股份。在同等條件下，甲方及其 管理團(tuán)隊(duì)享有優(yōu)先回購的權(quán)利。2、 此次投資計(jì)入的甲方無形資產(chǎn)包括以下內(nèi)容： 已取得的X X產(chǎn)品技術(shù)及生產(chǎn)工藝，XX產(chǎn)品及其工藝專利（專利號(hào)：）， XX產(chǎn)品及其生產(chǎn)方法專利（專利申請?zhí)枺海Ｒ曳酵顿Y后公司再擁有的無形資產(chǎn)為雙方共同所有，并按股份比例分3、 甲方主要管理人員應(yīng)保證其核心技術(shù)：XX產(chǎn)品技術(shù)及生 產(chǎn)工藝的專有技術(shù)的保密，未經(jīng)董事會(huì)同意不得進(jìn)行同業(yè)競爭。在乙方投資期內(nèi)，若該專有技術(shù)泄露

4、并有其他企業(yè)生產(chǎn) 同類產(chǎn)品，則減少無形資產(chǎn)所占股份比例的50%。4、乙方承諾，在甲方經(jīng)營狀況良好，并符合乙方委托貸款、 擔(dān)保條件的前提下，屆時(shí)報(bào)市科技局投資管委會(huì)批準(zhǔn)，將為 甲方資金需求提供融資服務(wù)。5、為增強(qiáng)乙方作為戰(zhàn)略投資者的信心，甲方承諾每年給予 乙方不低于其投資額10%的優(yōu)先分紅權(quán)。6、乙方將積極發(fā)揮其自身及資源網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢，在資本運(yùn)作、 海外戰(zhàn)略投資者引入、上市、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、法律事務(wù)等方 面為甲方提供相關(guān)增值服務(wù)。三、積極作為條款 要求公司經(jīng)營者對以下事務(wù)積極作為:1、遵守所適用的法律、法規(guī)，守法經(jīng)營；建立與中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則一致的會(huì)計(jì)制度。2、制定企業(yè)長期發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，推進(jìn)企業(yè)快速發(fā)展。

5、3、每月20日前向投資各方提供上月真實(shí)的財(cái)務(wù)報(bào)表。4、每年按照規(guī)定的時(shí)間向各方提交年度預(yù)算報(bào)告，年度決 算報(bào)告。5、對于公司所發(fā)生的重大不利變化應(yīng)及時(shí)通知各方。6、涉及與股東、董事、主要管理人員的關(guān)聯(lián)交易，根據(jù)董 事會(huì)批準(zhǔn)的合同和協(xié)議執(zhí)行。此類合同和協(xié)議書的產(chǎn)生、變 更或終止等需經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)。7、保持公司設(shè)備和財(cái)產(chǎn)得到良好的維護(hù)并正常使用。經(jīng)營者違反上述條款，應(yīng)予及時(shí)改正；造成損失的，按照相 關(guān)規(guī)定賠償公司損失；后果嚴(yán)重時(shí)，乙方將有權(quán)單方面終止 合約。四、約束條款1、未經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，不改變公司的股本結(jié)構(gòu)，股東構(gòu)成。2、未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，不改變公司的核心業(yè)務(wù)。經(jīng)營者違反上述條款，應(yīng)予及時(shí)改正；造成損失的，按照相 關(guān)規(guī)定賠償公司損失；后果嚴(yán)重時(shí)，乙方將有權(quán)單方面終止 合約。五、投資后公司法人治理結(jié)構(gòu)乙方對甲方增資擴(kuò)股完成后，將向甲方董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)委派 董事、監(jiān)事各一名。六、爭議事項(xiàng)的解決各方在合作過程中，如有爭議產(chǎn)生，應(yīng)協(xié)商解決，如協(xié)商不成，雙方同意在乙方所在地法院按法律程序解決。七、其它事項(xiàng)1、本意向書未盡事宜，經(jīng)各方協(xié)商后可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ) 充協(xié)議與本意向書具有同等效力。任何對本意向書的修改均 應(yīng)以書面形式方為有效。2、