銀行業(yè)案防工作自我評估報告

1、銀行業(yè)案防工作自我評估報告加強(qiáng)職業(yè)操守教育。 定期組織學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、 職業(yè)操守相關(guān)內(nèi)容共 4386 人次，同時利用各種形式、各種載體深入開展員工理想信念教育、職業(yè)操守教育，繼續(xù)抓好 * 辦法的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，強(qiáng)化教育的廣泛性和深入性，引導(dǎo)干部員工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，增強(qiáng)遵紀(jì)守法和誠信合規(guī)意識。結(jié)合 * 警示教育片和近年發(fā)生在農(nóng)信社的典型案例，在轄內(nèi)廣泛開展形式多樣的案件警示教育，以案說法，警鐘長鳴。一線員工參加案防合規(guī)培訓(xùn)率100%。（四）監(jiān)督與檢查情況：年度內(nèi)開展了一次“五大風(fēng)險”排查。重點(diǎn)排查了基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、員工是否利用銀行平臺及員工身份，以高息為誘餌參與社會非法集資、民間融

2、資等違法違規(guī)行為進(jìn)行風(fēng)險排查； 二是對員工內(nèi)外勾結(jié)、 盜用或挪用客戶資金行為進(jìn)行風(fēng)險排查；三是對員工異常行為進(jìn)行風(fēng)險排查，包括對員工和直系親屬銀行賬戶大額資金異常變動情況的排查，以及對員工炒股、 做期貨、包養(yǎng)情人、吸毒、投資經(jīng)商等情況的排查。通過 2 個月排查，未發(fā)現(xiàn)我行有以上風(fēng)險隱患。開展了二次案件風(fēng)險隱患排查。對全轄所有機(jī)構(gòu)、所有崗位、所有人員以及年度所有業(yè)務(wù)進(jìn)行全面風(fēng)險排查。 自查階段邊排查邊整改，有力提升了我行案件防控水平。（五）考核與問責(zé)情況：堅持有案必查、有腐必懲，暢通信訪舉報受理渠道，提高信訪案件直查快辦能力。突出辦案重點(diǎn)，嚴(yán)肅查辦發(fā)生在領(lǐng)導(dǎo)干部中濫用職權(quán)、玩忽職守、貪污賄賂、腐

3、化墮落案件和發(fā)生在一線崗位中以貸謀私、 違規(guī)操作、弄虛作假等損害群眾切身利益和銀行權(quán)益的案件。堅持懲治和保護(hù)并重，做到嚴(yán)懲腐敗者、保護(hù)干事者、寬容失誤者、打擊誣告者。通過查辦案件加強(qiáng)警示教育，強(qiáng)化制度建設(shè)，發(fā)揮治本功能。三、 案防工作自我評估發(fā)現(xiàn)的問題一是我行在案防培訓(xùn)考核機(jī)制方面還有待完善，目前案 防培訓(xùn)還未建立與員工崗位、待遇、職業(yè)晉升等掛鉤的考核機(jī)制。二是目前審計檢查做到依據(jù)審計方案組織開展稽核檢查， 因方案設(shè)定時間的約束，未能做到延伸檢查。四、整改措施一是制定案防培訓(xùn)考核制度，堅持貫徹執(zhí)行。二是針對審計部門、監(jiān)管部門對本行案防考評中發(fā)現(xiàn)問題以及問題暴露情況制定稽核檢查的頻度及深度。五、 下一步工作計劃或安排年我行將繼續(xù)做好案件防控工作，采取多種形式深入開展警示教育、示范教育、關(guān)愛教育和崗位廉政教育，不斷增強(qiáng)教育的針