證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬試題及答案0327-11

1、4證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識模擬試題及答案 0327-111、基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括（）。I . 在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額n . 繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用m . 承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任V . 不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動【組合型選擇題】A. I、n、B. I、n、m、wC.I、n、IVD.n、m、正確答案 :B答案解析 :選項(xiàng) B 正確：基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括：遵守基金契約；繳納基金認(rèn) 購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用（n正確）；承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任（m正確）；不從事任何有損基金及其他 基金投資人合

2、法權(quán)益的活動（V正確）；在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額（I正確） ；在封 閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定；法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的 其他義務(wù)。2、下列金融衍生工具中，屬于貨幣衍生工具的是（）?！具x擇題】A. 股票期貨B. 股票指數(shù)期權(quán)C遠(yuǎn)期外匯合約D.利率互換 正確答案 :C 答案解析：選項(xiàng)C正確：貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括遠(yuǎn)期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權(quán)、貨幣互換以及上述合約的混合交易合約。A、B兩項(xiàng)屬于股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具;D項(xiàng)屬于利率衍生工具。3、以下屬于無風(fēng)險(xiǎn)債券的是（） ?！具x擇題】A. 企業(yè)債券B.

3、 公司債券C. 中期票據(jù)D. 政府債券 正確答案 :D 答案解析 :選項(xiàng) D 正確：中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，屬于無風(fēng)險(xiǎn)債券。4、期權(quán)交易的對象是（） ?！具x擇題】A. 期貨遠(yuǎn)期合約B. 一種權(quán)利C現(xiàn)金D.期貨協(xié)議 正確答案 :B 答案解析 :選項(xiàng) B 正確：期權(quán)交易的對象是一種權(quán)利；金融期貨交易的對象是金融期貨合約?！具x擇主要包括證券投5、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，下列不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（） 題】A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)B.資信評級機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)C. 會計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所D. 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) 正確答案 :D 答案解析 :選項(xiàng) D 符合題意：

4、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。6、 引起股市周期變動的根本原因是（）選擇題】A.投資周期波動B.對外貿(mào)易波動C經(jīng)濟(jì)政策變動D.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán) 正確答案 :D 答案解析 :選項(xiàng) D 正確：社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，每個(gè)周期一般都要經(jīng)過高漲、 衰退、 蕭條、 復(fù)蘇四個(gè)階段， 即所謂的景氣循環(huán)。 經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著， 可以這么說， 是景氣變動從根本上決定了股價(jià)的長期變動趨勢，即經(jīng)濟(jì)周期變動是引起股市周期變動的根本原因。7、以下屬于金融市場重要性的是（）。1 .

5、促進(jìn)儲蓄一一投資轉(zhuǎn)化n .優(yōu)化資源配置m .反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)【組合 型選擇題】A. I、B.m、IVc.n、D.I、n、m、V正確答案 :D 答案解析 :選項(xiàng) D 正確：金融市場重要性包括： （ 1）促進(jìn)儲蓄投資轉(zhuǎn)化； （ 2）優(yōu)化資源配置； （ 3）反映?！具x擇題】經(jīng)濟(jì)狀態(tài)； 8、專項(xiàng)債券期限為 7 年和 10年期債券的合計(jì)發(fā)行規(guī)模不得超過專項(xiàng)債券全年發(fā)行規(guī)模的（）A.10%B.20%C. 30%D. 50% 正確答案 :D 答案解析：選項(xiàng)D正確：專項(xiàng)債券期限為1年、2年、3年、5年、7年和10年，由各地綜合考慮項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營、 回收周期和債券市場狀況等合理確定， 但 7 年和 10年期債券的合計(jì)發(fā)行規(guī)模不得超過專項(xiàng)債券全年 發(fā)行規(guī)模的 50%。9、（）是指可能單獨(dú)或共同引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在要素。選擇題】A.風(fēng)險(xiǎn)敞口B.風(fēng)險(xiǎn)事件C風(fēng)險(xiǎn)源D.風(fēng)險(xiǎn)損失 正確答案 ：C答案解析：選項(xiàng)C正確：風(fēng)險(xiǎn)源，是指可能單獨(dú)或共同引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在要素;10、下列不屬于基金運(yùn)作信息披露文件的是（）?！具x擇題】A.基金年度報(bào)告B.基金份額上市交易公告書C基金合同D.基金凈值公告、基金凈正確答案 ：C 答案解析 ：選項(xiàng) C 符合題意