10風(fēng)險評價控制管理制度

1、編制審核批準(zhǔn)日期2012.09.01編號 EAST-AQ-GZ10風(fēng)險評價控制管理制度第2版第0次修改第1頁共10頁1. 風(fēng)險評價目的對本公司范圍內(nèi)存在的危險源進(jìn)行辨識與評價，制定風(fēng)險控制措施，并對其實(shí)施控制，以減少或避免不期望的事件發(fā)生，保證安全生產(chǎn)。2. 風(fēng)險評價的適用范圍本程序適用于本公司范圍內(nèi)的生產(chǎn)活動、服務(wù)過程中的安全評價與控制。4. 風(fēng)險評價準(zhǔn)則（1）有關(guān)國家、地方頒布的法律、法規(guī)要求；（2）設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；（3）公司制定的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。5. 風(fēng)險評價的組織和管理（1）公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)本公司危險源辨識、 評價和風(fēng)險控制的組織領(lǐng)導(dǎo)工作， 負(fù)責(zé) 建立安全評價小組。附評價小組

2、成員表一份。（2） 安委會負(fù)責(zé)組織本公司范圍內(nèi)的危險源辨識、風(fēng)險評價，確定重大及巨大的 風(fēng)險，提出重大事故隱患的整改方案。安全部對全公司的危險源的控制進(jìn)行監(jiān)督。（3）公司應(yīng)通過各種途徑使風(fēng)險評價工作小組成員接受必要的培訓(xùn)，使其具備熟 悉工藝技術(shù)、安全健康管理知識、法律法規(guī)要求知識、常用危險源辨識、風(fēng)險評價 方法和技巧能力，以承擔(dān)指定范圍內(nèi)的工作。（4）各部門對所轄范圍內(nèi)的危險源進(jìn)行辨識評價，并實(shí)施控制。6. 風(fēng)險評價的范圍（1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；（2）常規(guī)活動和異?；顒樱?）事故及潛在的緊急情況（4）所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動（包括供方、合同方）（5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使

3、用過程編制審核批準(zhǔn)日期2012.09.01編號 EAST -AQ-GZ10風(fēng)險評價控制管理制度第2版第0次修改第2頁共10頁（6）作業(yè)場所內(nèi)所有設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品和產(chǎn)品（包括外部提供的設(shè)備和材料等）（7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和按全生產(chǎn)規(guī)章制度（8）丟棄、廢棄、拆除與處置（9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害7. 風(fēng)險評價的常用方法（1）常用的評價方法有：1）工作危害分析（JHA）；2）安全檢查表分析（SCL）;3）預(yù)先危險性分析（PHA）；4）危險與可操作性分析（HAZOP）；5）失效模式與影響分析（FMEA ）；6）故障數(shù)分析（FTA）；7）事件樹分析（ETA）；8）作業(yè)條件危

4、險性分析（LEC ）等方法。（2）評價方法的選擇評價人員應(yīng)根據(jù)所確定的評價對象的作業(yè)性質(zhì)和危害復(fù)雜程度，選擇一種或結(jié)合多種危害識別方法，各種識別方法的應(yīng)用簡介參照附錄5。8. 危險因素識別、風(fēng)險評價的過程（1）按崗位劃分作業(yè)活動作業(yè)活動的劃分可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階 段劃分，或者將以上方法結(jié)合起來進(jìn)行劃分。如：開車、停車、設(shè)備檢修、突然斷 電、斷水、機(jī)泵跳閘、正常操作、物料搬運(yùn)、藥劑配制、取樣分析、進(jìn)入受限空間 作業(yè)、儲罐內(nèi)部清洗作業(yè)、吊裝、動火、承包商現(xiàn)場作業(yè)等。（2）識別設(shè)備設(shè)施的危害因素廠址：地質(zhì)、地形、周圍環(huán)境、氣象條件等；廠區(qū)平面布局：功能分區(qū)、危險設(shè)施

5、布置、安全距離等；建構(gòu)筑物；編制審核批準(zhǔn)日期2012.09.01編號 EAST-AQ-GZ10風(fēng)險評價控制管理制度第2版第0次修改第3頁共10頁生產(chǎn)工藝流程；生產(chǎn)設(shè)備、裝置、化工、機(jī)械、電氣、特種設(shè)備等；作業(yè)場所：粉塵、毒物、噪聲、振動、輻射、高低溫；工時制度、女工保護(hù)、體力勞動強(qiáng)度等；管理設(shè)施、急救設(shè)施、輔助設(shè)施等。識別危害之前可先列出擬分析的設(shè)備設(shè)施清單。（3）識別危害因素的根源評估人員應(yīng)通過現(xiàn)場觀察及所收集的資料，對所確定的評估對象，識別盡可能 多的實(shí)際的和潛在的危害，包括：1）設(shè)施的不安全狀態(tài)，包括可能導(dǎo)致事故發(fā)生和危害擴(kuò)大的設(shè)計缺陷、工藝 缺陷、設(shè)備缺陷、保護(hù)措施和安全裝置的缺陷；2

6、）人的不安全行為，包括不采取安全措施、錯誤動作、不按規(guī)定的方法操作, 某些不安全行為（制造危險狀態(tài)）；3）可能造成職業(yè)病、中毒的環(huán)境與條件，包括物理的（噪音、振動、濕度、 輻射），化學(xué)的（易燃易爆、有毒、危險氣體、氧化物等）以及生物因素；4）管理缺陷，包括安全監(jiān)督、檢查、事故防范、應(yīng)急管理、作業(yè)人員安排、 防護(hù)用品缺少、工藝過程和操作方法的管理。（4）在進(jìn)行危害識別時，要充分考慮發(fā)生危害的性質(zhì)：1）火災(zāi)和爆炸；2）沖擊和撞擊；3）中毒、窒息、觸電及輻射；4）暴露于化學(xué)性危害因素和物理危害因素的工作環(huán)境；5） 人機(jī)工程因素（比如工作環(huán)境條件或位置的適宜度、重復(fù)性工作等）；6）設(shè)備的腐蝕、缺陷；7

7、）有毒有害物料、氣體的泄露；8）對環(huán)境的可能影響等。編制審核批準(zhǔn)日期2012.09.01編號 EAST -AQ-GZ10風(fēng)險評價控制管理制度第2版第0次修改第4頁共10頁（5）識別危害因素的三種時態(tài)和三種狀態(tài)識別危害因素應(yīng)考慮由于過去或?qū)淼倪\(yùn)作、 產(chǎn)品或服務(wù)可能造成職業(yè)安全健 康及環(huán)境影響，包括以往生產(chǎn)遺留下來的潛在危害和影響，丟失、廢棄與處理活動 等。同時也應(yīng)考慮異常（包括啟動、關(guān)閉、維修、停機(jī)、工程開始/結(jié)束及其他非預(yù)期運(yùn)行的情況）以及事故和潛在的緊急情況（如火災(zāi)、爆炸、泄露、地震及其他自 然災(zāi)害而造成的緊急疏散、人員傷亡或重大環(huán)境污染）。（6）評價風(fēng)險和影響評價小組應(yīng)對所識別的危害事故

8、、 事件加以科學(xué)評價，確定最大危害程度和可 能影響的最大范圍，以便采取有效或適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，從而把風(fēng)險降低或控制在可 以容忍的程度，具體步驟包括：1）決定所識別的危害及影響發(fā)生的后果有多嚴(yán)重，重點(diǎn)考慮法律法規(guī)要求、傷亡程度、經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境影響的程度大小、持續(xù)時間以及對本公司形象的影響（參 考附錄1），如同時涉及到兩個方面，以高分為準(zhǔn)；2）評價發(fā)生危害事故事件的可能性有多大，重點(diǎn)考慮危害發(fā)生的條件（比如正常、異常或緊急狀態(tài)發(fā)生）、現(xiàn)場有否控制措施（包括個人防護(hù)品、應(yīng)急措施、監(jiān) 測系統(tǒng)、作業(yè)指導(dǎo)書、員工培訓(xùn)）、事件或事故一旦發(fā)生，是否發(fā)現(xiàn)或察覺，同類事 故以前是否發(fā)生過以及人體暴露在這種危險環(huán)境中

9、的頻繁程度（參考附錄2）；（7）評價風(fēng)險結(jié)合所辨別的危害事件發(fā)生的可能性及后果的嚴(yán)重性，并決定其風(fēng)險的大小以及是否可以容忍的風(fēng)險（參考附錄 3），風(fēng)險評價的結(jié)果可分為以下幾種：輕微或可忽略的風(fēng)險（R=13）可容忍的（R=48）中等的 （R=912）重大風(fēng)險（R=1516）巨大風(fēng)險 （R=2 025） 注：R=L X S危險性或風(fēng)險度（危險性分值）編制審核批準(zhǔn)日期2012.09.01編號 EAST-AQ-GZ10風(fēng)險評價控制管理制度第2版第0次修改第5頁共10頁L發(fā)生事故的可能性大?。òl(fā)生事故的頻率）S 一旦發(fā)生事故會造成的損失后果。（8）風(fēng)險評價方法：條件危險性評價法（LEC法）1）作業(yè)條件危

10、險性評法用與系統(tǒng)風(fēng)險有關(guān)的三種因素之積來評價操作人員傷亡 風(fēng)險大小，這三種因素是：L （事故發(fā)生的可能性）、E （人員暴露于危險環(huán)境中的 頻繁程度）和C （一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。其賦分標(biāo)準(zhǔn)見下表：事故發(fā)生的可能性（L）分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以被預(yù)料0.5可以設(shè)想，很少可能6相當(dāng)可能0.2極少可能3可能，但不經(jīng)常0.1實(shí)際上不可能1完全意外，很少可能人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度（E）分?jǐn)?shù)值人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度分?jǐn)?shù)值人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見的暴露發(fā)

11、生事故可能造成的后果（C）分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故可能造成的后果分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故可能造成的后果100大災(zāi)難，十人以上死亡，或造成重大財產(chǎn)損失7嚴(yán)重，重傷，或造成較小的財產(chǎn)損失40災(zāi)難，數(shù)人死亡，或造成很大財產(chǎn)損失3重大，致殘，或很小的財產(chǎn)損失15非常嚴(yán)重，一人死亡，或造成一定的財產(chǎn)損失1引人注目，不利于基本的安全衛(wèi)生要求編制審核批準(zhǔn)日期2012.09.01編號 EAST -AQ-GZ10風(fēng)險評價控制管理制度第2版第0次修改第6頁共10頁2）由評價小組專家共同確定每一危險源的 LEC各項(xiàng)分值，然后再以三個分值的乘積來評價作業(yè)條件危險性的大小，即:D=L*E*C3）將D值與危險性等級劃分標(biāo)準(zhǔn)中的分值相比較，進(jìn)

12、行風(fēng)險等級劃分，若D值大于70分，則應(yīng)定為重要危險源，。危險源評價情況填入危險源（LEC 法）評價表內(nèi)。根據(jù)風(fēng)險值D進(jìn)行風(fēng)險等級劃分風(fēng)險等級劃分分?jǐn)?shù)值風(fēng)險級別危險程度> 320一級極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)（制定管理方案及應(yīng)急予案）160W D V 320二級高度危險，要立即整改（制定管理方案及應(yīng)急予案）70W D V 160三級顯著危險，需要整改（編制管理方案）20W D V 70四級一般危險，需要注意< 20五級稍有危險，可以接受（9）風(fēng)險統(tǒng)計與下發(fā)1） 各部門對本部門的生產(chǎn)過程中所識別的危險因素進(jìn)行統(tǒng)計，對中等以上的風(fēng) 險進(jìn)行匯總，部門負(fù)責(zé)人審核后報安全部。2） 安全部組織公司評

13、價小組對各部門上交的危險源進(jìn)行綜合分析，確定本公司 范圍內(nèi)的重大及巨大的風(fēng)險，編制重大風(fēng)險清單下發(fā)至各部門。3）各部門建立各部門的風(fēng)險清單。9. 風(fēng)險評價評審與記錄（1）常規(guī)性的危險源辨識、風(fēng)險評價應(yīng)每年一次，在每年底前進(jìn)行；非常規(guī)活動 的危險源辨識、風(fēng)險評價應(yīng)在活動開始之前進(jìn)行（如拆除、新改擴(kuò)建項(xiàng)目、建維修 項(xiàng)目、開停車、較重要的隱患治理項(xiàng)目和較重要的公益變更、設(shè)備變更項(xiàng)目等）。（2）安全部每年一次對危險源辨識和風(fēng)險評價的應(yīng)用效果進(jìn)行檢查和評審。編制審核批準(zhǔn)日期2012.09.01編號 EAST-AQ-GZ10風(fēng)險評價控制管理制度第2版第0次修改第7頁共10頁（3）參與危險源辨識、風(fēng)險評價的

14、主要人員應(yīng)受過培訓(xùn)，具有一定的知識和經(jīng)驗(yàn)（4）當(dāng)產(chǎn)生下列情況時各部門應(yīng)及時進(jìn)行辨識與評價，將風(fēng)險評價結(jié)果及風(fēng)險清單報安全部。a. 新工藝、新設(shè)備技改、技措項(xiàng)目b. 法律、法規(guī)更新c. 有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識d. 相關(guān)方要求e組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整（4）相關(guān)記錄清單發(fā)放與學(xué)習(xí)并形成記錄。10. 風(fēng)險控制（1）風(fēng)險程度的大小是制定何種控制措施的依據(jù)，各部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié) 果制定相應(yīng)的控制措施（見附錄 4）。（2）重大或巨大的風(fēng)險是公司制定目標(biāo)及隱患治理的基礎(chǔ)及依據(jù)，安全部應(yīng)組 織制定控制目標(biāo)和制定控制計劃（見附錄 4）,采取針對性的風(fēng)險控制措施，消除、 減少危害和影響，防止?jié)撛谑鹿实陌l(fā)

15、生。（3）各部門對評價的中等及以下的風(fēng)險進(jìn)行討論并制定出風(fēng)險控制措施，并檢 查落實(shí)。（4）風(fēng)險控制措施，一般米取以下四種措施：工程技術(shù)措施、培訓(xùn)教育措施、 管理措施、個體防護(hù)措施。11. 記錄危險源排查表、風(fēng)險評價表重要危險有害因素清單重要危險有害因素控制清單本文件修改記錄序號更改日期更改章節(jié)號或說明更改人批準(zhǔn)人備注編制審核批準(zhǔn)日期2012.09.01編號 EAST-AQ-GZ10風(fēng)險評價控制管理制度第2版第0次修改第8頁共10頁附錄1:評價危害及影響后果的嚴(yán)重性（S）表附錄2:危害發(fā)生的可能性（L）及頻率表附錄3:風(fēng)險評價數(shù)值表附錄4:風(fēng)險控制措施及實(shí)施期限表附錄1：評價危害及影響后果的嚴(yán)重

16、性（S）表等級法律、法規(guī)及其他要求人財產(chǎn)損失（萬兀）停工環(huán)境污染、資源消耗公眾形象5違反法律、法規(guī)發(fā)生死亡>30部分裝置（2 套）或1套關(guān)鍵裝 置、設(shè)備 停工a）公司外嚴(yán)重污染；b）大量使用不可循環(huán)利用的物 質(zhì)；c）產(chǎn)生排放大量的有毒 有害污染物廢棄物。重大國際、國內(nèi)影響4潛在違反法規(guī)喪失勞動>202套裝置 停工、或 重要設(shè)備 停運(yùn)a）公司內(nèi)嚴(yán)重污染；b）中等量 使用不可循環(huán)利用的物質(zhì)；c）產(chǎn)生排放中等量的有毒有 害污染物廢棄物。行業(yè)內(nèi)、公司內(nèi)、省內(nèi)編制審核批準(zhǔn)日期2012.09.01編號 EAST-AQ-GZ10風(fēng)險評價控制管理制度第2版第0次修改第9頁共10頁3不符合公司的安全

17、生產(chǎn) 方針、制度、 規(guī)定截肢、骨折、聽力喪失、慢性病>101套裝置停工、或設(shè)備停運(yùn)a）公司范圍內(nèi)中等污染；b）中等量使用可循環(huán)利用的 物質(zhì)；c）產(chǎn)生排放少量的有 毒有害污染物廢物。本地區(qū)內(nèi)影響2不符合公司操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒適<10受影響不大，幾乎不停工a）裝置范圍污染；b）少量使 用不可循環(huán)物質(zhì)；c）產(chǎn)生排 放很少量的有毒有害污染物 廢棄物。公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工a）沒有污染；b）少量使用可 循環(huán)利用的物質(zhì)；c）不產(chǎn)生 排放有毒有害污染物廢棄 物。形象沒有受損注：如同時涉及到兩個方面，以高分為準(zhǔn)附錄2:危害發(fā)生的可能性（L）及頻率表等級標(biāo)準(zhǔn)5在現(xiàn)

18、場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施；危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測；在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。3沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)防護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等）； 未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行；危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)）或曾經(jīng)作過監(jiān)測； 過去曾經(jīng)發(fā)生、或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測； 現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行； 過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行 操作規(guī)程，極不可能發(fā)生事故或事件。編制審核批準(zhǔn)日期2012.09.01編號 EAST-AQ-GZ10風(fēng)險評價控制管理制度第2版第0次修改第10頁共10頁附錄3:風(fēng)險評