上的公司的機構(gòu)設(shè)置條文

1、實用標(biāo)準(zhǔn)文案、機構(gòu)設(shè)置1. 總體要求 發(fā)行人已經(jīng)依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會、獨立董事、董事會秘書制 度，相關(guān)機構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)。（首發(fā)管理辦法第21條）2. 高級管理人員 1）高級管理人員定義 高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人，上市公司董事會秘書和 公司章程規(guī)定的其他人員。（公司法第217條） 2）高級管理人員穩(wěn)定性 最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有 發(fā)生變更。（首發(fā)管理辦法第12條） 3）高級管理人員兼職限制 發(fā)行人的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人和董事會秘書等高級管理人員不得在控 股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)

2、任除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù), 不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)領(lǐng)薪；發(fā)行人的財務(wù)人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職。（首發(fā)管理辦法第16 條） 二、股東大會1. 股東穩(wěn)定性 發(fā)行人最近3年內(nèi)實際控制人沒有發(fā)生變更。（首發(fā)管理辦法第12條）2. 股東人數(shù)限制 二人以上二百人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。（公司法第79條，注：有限責(zé)任公司的股東人數(shù)為 50人以下。）3. 首次會議 1）發(fā)起設(shè)立公司法沒有明確規(guī)定在發(fā)起設(shè)立時的第一次股東大會由誰召集和主持（但有限責(zé)任公司的首次股東會會議由出資最多的股東召集和主持。法律對以有限責(zé)任公司亦不屬整

3、體變更設(shè)立方式設(shè)立股份公司的第一次股東會議的名稱沒有明確規(guī)定,于以募集方式設(shè)立的創(chuàng)立大會，按深圳市工商局的要求是第一次股東大會。） 2）募集設(shè)立 股款繳足后三十日內(nèi)召開公司創(chuàng)立大會。 發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會召開十五日前將 會議日期通知各認股人或者予以公告。（公司法第90、91條）4. 股東大會的召集和主持 1）股東大會會議由董事會召集，董事長主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以 上董事共同推舉一名董事主持。2）董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責(zé)的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)及時召集 和主持；監(jiān)事會不召集和主持的，連續(xù)九十日以上單獨或者

4、合計持有公司百分之 十以上股份的股東可以自行召集和主持。（公司法第102條）5. 股東大會通知時間 1）年度股東大會 召開股東大會會議，應(yīng)當(dāng)將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開二十 日前通知各股東；（公司法第103條） 2）臨時股東大精彩文檔實用標(biāo)準(zhǔn)文案臨時股東大會應(yīng)當(dāng)于會議召開十五日前通知各股東；發(fā)行無記名股票的，應(yīng)當(dāng)于會議召開三十日前公告會議召開的時間、地點和審議事項。（公司法第103 條）6. 股東大會提案 1）提案主體 公司召開股東大會，董事會、監(jiān)事會以及單獨或者合并持有公司 3%以上股份的股 東，有權(quán)向公司提出提案。（上市公司章程指引第53條） 2）臨時提案 單獨或者合計持有

5、公司百分之三以上股份的股東， 可以在股東大會召開十日前提 出臨時提案并書面提交董事會；董事會應(yīng)當(dāng)在收到提案后二日內(nèi)通知其他股東, 并將該臨時提案提交股東大會審議。臨時提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會職權(quán)范 圍，并有明確議題和具體決議事項。（公司法第103條） 3）董事、監(jiān)事候選人提案（1）董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請股東大會表決。（上市公司章程指 引第82條） （2）除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事外，每位董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單項提案 提出。（上市公司章程指引第56條） 4）提案表決 除累積投票制外，股東大會將對所有提案進行逐項表決，對同一事項有不同提案的， 將按提案提出的時間順序進行表決。

6、除因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會中止或不能作出決議外，股東大會將不會對提案進行擱置或不予表決。（上市公司章程指引第83條）精彩文檔實用標(biāo)準(zhǔn)文案5）提案不得修改 股東大會審議提案時，不得對提案進行修改，否則，有關(guān)變更應(yīng)當(dāng)被視為一個新的 提案,不能在本次股東大會上進行表決。（上市公司章程指引第84條）7. 股東大會決議1）股東大會不得對通知中未列明的事項作出決議。（公司法第103 條） 2）股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是, 股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分 立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分

7、之 二以上通過。（公司法第104條）8. 股東大會會議記錄 1）股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應(yīng) 當(dāng)在會議記錄上簽名。會議記錄應(yīng)當(dāng)與出席股東的簽名冊及代理出席的委托書 并保存。（公司法第108條） 2）股東大會應(yīng)有會議記錄，由董事會秘書負責(zé)。（上市公司章程指引第72條） 3）出席會議的董事、監(jiān)事、董事會秘書、召集人或其代表、會議主持人應(yīng)當(dāng)在 會議記錄上簽名。會議記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場出席股東的簽名冊及代理出席的委托書、 網(wǎng)絡(luò)及其他方式表決情況的有效資料一并保存，保存期限不少于10年。（上市公 司章程指引第73條）9. 股東大會的計票與監(jiān)票 1）股東大會對提案進行表決前

8、，應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表參加計票和監(jiān)票。審議事 項與股東有利害關(guān)系的，相關(guān)股東及代理人不得參加計票、監(jiān)票。2）股東大會對提案進行表決時，應(yīng)當(dāng)由律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負責(zé)計票、監(jiān)票，并當(dāng)場公布表決結(jié)果，決議的表決結(jié)果載入會議記錄。（上市公司章程 指引第87條） 三、董事會1. 人數(shù)限制股份有限公司設(shè)董事會，其成員為五人至十九人。（公司法第109條，注: 有限責(zé)任公司董事會為三人至十三人）2. 董事會構(gòu)成 1）獨立董事上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)至少包括三分之一獨立董事。（關(guān)于在上市公司建 立獨立董事制度的指導(dǎo)意見第一條） 2）高管擔(dān)任董事比例限制董事可以由經(jīng)理或者其他高級管理人員兼任,但兼任經(jīng)理

9、或者其他高級管理人員 職務(wù)的董事以及由職工代表擔(dān)任的董事，總計不得超過公司董事總數(shù)的1/2。（上 市公司章程指引第96條） 3）可以有公司職工代表擔(dān)任董事 董事會成員中可以有公司職工代表，公司章程應(yīng)明確本公司董事會是否可以由職 工代表擔(dān)任董事，以及職工代表擔(dān)任董事的名額。董事會中的職工代表由公司職 工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生后，直接進入董事會。（上市公司章程指引第96條）3. 董事任職資格 1）公司董事為自然人，有下列情形之一的，不能擔(dān)任公司的董事（上市公司章程指引第95條）：精彩文檔實用標(biāo)準(zhǔn)文案(1)無民事行為能力或者限制民事行為能力;(2) 因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)

10、、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處 刑罰,執(zhí)行期滿未逾5年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年;(3) 擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負 有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾 3年;(4) 擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個 人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾 3年;(5) 個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償;(6) 被中國證監(jiān)會處以證券市場禁入處罰，期限未滿的;(7) 法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。2)發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職

11、 資格，且不得有下列情形(首發(fā)管理辦法第23條):(1) 被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的;(2)最近36個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰， 或者最近12個月內(nèi)受到證券交 易所公開譴責(zé);(3) 因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查, 尚未有明確結(jié)論意見。4. 董事的產(chǎn)生1) 股東大會選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事。(公司法第100條) 2)董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式5. 董事任期民主選舉產(chǎn)生后，直接進入董事會。(上市公司章程指引第96條)精彩文檔實用標(biāo)準(zhǔn)文案精彩文檔董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年。董事

12、任期屆滿，連選可以連任。（公司法第109條）6.董事長的產(chǎn)生董事會設(shè)董事長一人，可以設(shè)副董事長。董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。（公司法第110條，注：有限責(zé)任公司董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。）7.董事會會議1）董事會的召集和主持董事長召集和主持董事會會議，董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。（公司法第110條）2）董事會的通知（1）董事會每年度至少召開兩次會議，每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開十日前通知全體董事和監(jiān)事。（公司法第110條）（2）董事會召開臨時會議，可以另定

13、召集董事會的通知方式和通知時限。（公司法第110條）3）董事會的舉行董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。（公司法第112條）4）董事會決議（1）董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。董事會決議的表決,實行一人一票。（公司法第112條）（2）上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的 無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù) 通過。出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，應(yīng)將該事項提交上市公司 股東大會審議。（公司法第125條） 5）董事會的出席 董事會會議，應(yīng)

14、由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代 為出席，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。（公司法第113條） 6）董事會會議記錄（1）董事會應(yīng)當(dāng)對會議所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會 議記錄上簽名。（公司法第113條）（2）董事會秘書參加董事會會議，制作會議記錄并簽字。（深圳證券交易所股票 上市規(guī)則第322條） 四、監(jiān)事會1. 人數(shù)要求股份有限公司設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于三人。（公司法第118條）2. 監(jiān)事會構(gòu)成 1）股東代表股東大會選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的監(jiān)事。（公司法第100條） 2）職工代表 監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表， 其中職工代表的比例不

15、得 低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。（公司法第118條） 3）兼任限制 董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。（公司法第118條）3. 監(jiān)事任職資格 上述不得擔(dān)任董事的情形適用于監(jiān)事。4. 監(jiān)事的產(chǎn)生1）股東大會選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的監(jiān)事。（公司法第100條） 2）監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式 民主選舉產(chǎn)生。（公司法第118條）5. 監(jiān)事任期監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。（公司法第118條）6. 監(jiān)事會主席的產(chǎn)生 監(jiān)事會設(shè)主席一人，可以設(shè)副主席。監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉 產(chǎn)生。（公司法第118條）7. 監(jiān)事會會議 1

16、）監(jiān)事會的召集和主持 監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù) 的，由監(jiān)事會副主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會副主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。（公司 法第118條） 2）監(jiān)事會的通知公司法和上市公司章程指引對監(jiān)事會通知的時間要求沒有明確規(guī)定。3）監(jiān)事會決議 監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。（上市公司章程指引第145條）4）監(jiān)事會會議記錄 監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄， 出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上 簽名。（公司法第120條） 五、獨立董事制度 1 .人數(shù)要求上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)至少包括三分之一

17、獨立董事。（關(guān)于在上市公司建 立獨立董事制度的指導(dǎo)意見第一條） 2.獨立董事定義 上市公司獨立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與其所受聘的上市（關(guān)于公司及其主要股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關(guān)系的董事。在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見第一條 ） 3 .獨立董事構(gòu)成 其中至少包括一名會計專業(yè)人士 （會計專業(yè)人士是指具有高級職稱或注冊會計師 資格的人士）。（關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見第一條 ） 4.獨立董事任職資格 1）擔(dān)任獨立董事應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件（關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的 指導(dǎo)意見第二條）:根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資

18、格;具有本指導(dǎo)意見所要求的獨立性;具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則;具有五年以上法律、經(jīng)濟或者其他履行獨立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗;公司章程規(guī)定的其他條件。2）下列人員不得擔(dān)任獨立董事（關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意 見第三條）：（1）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關(guān)系（直 系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女 婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）（2）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1 %以上或者是上市公司前十名股東 中的自然人股東及其直系親屬;（3）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5 %以上的股東單位或者在上市公 司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬;最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形的人員;為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員;公司章程規(guī)定的其他人員;中國證監(jiān)會認定的其他人員。六、董事會秘書制度 1.董事會